所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(New institutional economics)，正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托—代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個(gè)支流。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的。一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章所開創(chuàng)的。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志：1937年科斯的論文——《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表 。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的原因：

　　1. 放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè) ，增強(qiáng)了解釋力；

　　2.現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要（凱恩斯理論破產(chǎn)、轉(zhuǎn)型國(guó)家的需求）。

　　1.為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展作出過貢獻(xiàn)的學(xué)者（以下人員均獲諾貝爾獎(jiǎng)）主要有：

• 哈耶克（1974）
• 布坎南（1986）
• 科斯（1991）
• 諾思（1993）
• 維克里（1996）
• 斯蒂格利茨（2001）

　　2.中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家多數(shù)在從事制度經(jīng)濟(jì)方面的研究。

　　代表人物張五常，他也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，現(xiàn)任香港大學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長(zhǎng)。畢業(yè)于美國(guó)加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，獲博士學(xué)位。曾當(dāng)選美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，是第一位獲此職位的美國(guó)本土之外的學(xué)者。 1969年以名為《佃農(nóng)理論——引證于中國(guó)的農(nóng)業(yè)及臺(tái)灣的土地改革》的博士論文轟動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。1991年作為唯一一位未獲諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者而被邀請(qǐng)參加了當(dāng)年的諾貝爾頒獎(jiǎng)典禮。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物有1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯、1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯，以及阿曼·阿爾欽、哈羅德·德姆塞茨、張五常、約拉·巴澤爾、奧利弗·威廉姆森、波斯納等。其中科斯被公認(rèn)為該學(xué)派的領(lǐng)袖人物。科斯于1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》一文，首次提出了或許是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的“交易費(fèi)用”概念，并用交易費(fèi)用的思想解釋了企業(yè)的存在、企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)的邊界，建立了現(xiàn)代企業(yè)理論。1960年，他發(fā)表了《社會(huì)成本問題》一文，用交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)解釋了外部性問題，得出了現(xiàn)在廣為流傳的“科斯定理”。這兩篇文章奠定了他經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的地位，也開創(chuàng)了當(dāng)代的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　當(dāng)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物阿爾欽，從另一思路得出了與科斯定理相同的結(jié)論：在產(chǎn)權(quán)界定不清時(shí)，租值將會(huì)出現(xiàn)消散。他先后發(fā)表了《不確定性、生物進(jìn)化和經(jīng)濟(jì)理論》、《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》(與德姆塞茨合著)、《產(chǎn)權(quán)的一些經(jīng)濟(jì)原理》等一系列文章，提出了當(dāng)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要思想，奠定了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。

　　沿著科斯和阿爾欽的思路，華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常先后發(fā)表了《佃農(nóng)理論》、《合約的結(jié)構(gòu)與非專有資源理論》、《企業(yè)的合約本質(zhì)》等文章，進(jìn)一步闡述了交易成本和產(chǎn)權(quán)理論，奠定了當(dāng)代合約經(jīng)濟(jì)學(xué)(Contract Economics)的理論基礎(chǔ)。

　　同樣是沿著科斯的交易成本思想，道格拉斯·諾斯發(fā)表了《16001850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》(1968)、《西方世界的興起》(1973)、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》(1981)、《制度變遷與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》(1971)、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》(1990)等一系列論著，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)重新解釋歷史，形成了制度變遷理論或新經(jīng)濟(jì)史(New Economm History)和國(guó)家理論。

　　沿著科斯的企業(yè)理論，威廉姆森等人進(jìn)一步對(duì)企業(yè)的內(nèi)部組織、交易成本的具體內(nèi)容作了開拓性研究，建立了所謂的科層(Hierarchies)組織理論，實(shí)際上是將企業(yè)理論推向縱深。奧利弗·威廉姆森被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”就是威廉姆森對(duì)這一新分支的命名。威廉姆森的主要論著有《市場(chǎng)與科層制度：分析與反托拉斯含義》(1975)、《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：合約關(guān)系的治理》(1979)、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(1985)等。

　　法官波斯納等人對(duì)法律制度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，說明法律制度和法庭判決對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，形成了所謂的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)或法和經(jīng)濟(jì)學(xué)(Law and Economics)。波斯納的主要著作是1972年出版的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系可用圖1來表示。

　　從圖l可以看出，交易費(fèi)用理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石和理論生長(zhǎng)點(diǎn)，其他理論都可以看成是這一理論的拓展或自然延伸。具體來說，其邏輯關(guān)系是：因?yàn)榇嬖?a href="/wiki/%E4%BA%A4%E6%98%93%E8%B4%B9%E7%94%A8" title="交易費(fèi)用">交易費(fèi)用，所以產(chǎn)權(quán)的界定、執(zhí)行和保護(hù)就非常重要，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)也就由此而生；同樣因?yàn)榇嬖诮灰踪M(fèi)用，合約形式的選擇對(duì)資源配置效率極其關(guān)鍵，合約選擇問題也就進(jìn)入經(jīng)濟(jì)研究的視野；不同的合約選擇又導(dǎo)致了不同的經(jīng)濟(jì)組織，其中國(guó)家、企業(yè)和市場(chǎng)是三種具有代表性的組織，它們都可以解決經(jīng)濟(jì)問題，但在不同的約束條件下，選擇不同的組織具有使交易費(fèi)用最小化的作用。最后，法律規(guī)定和法庭判決也只有在交易費(fèi)用大于零的情況下才起作用，并且本身也具有降低交易費(fèi)用的效果。因此，圍繞交易費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了比較完善的理論體系。

　　除了交易費(fèi)用的中心作用以外，其余理論的邏輯關(guān)系也一目了然：產(chǎn)權(quán)的界定和執(zhí)行，為交易提供了基礎(chǔ)，而交易造成了合約選擇的問題；合約的不同選擇形成了不同的經(jīng)濟(jì)組織；經(jīng)濟(jì)組織的具體形式可分為三類：市場(chǎng)、企業(yè)與國(guó)家；最后是規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律體系如何實(shí)現(xiàn)成本最小化的問題。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個(gè)基本理論： 　　

　?。ㄒ唬?a href="/wiki/%E4%BA%A4%E6%98%93%E8%B4%B9%E7%94%A8%E7%90%86%E8%AE%BA" title="交易費(fèi)用理論">交易費(fèi)用理論

　　交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費(fèi)用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等。

　　交易費(fèi)用的提出，對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費(fèi)用理論表明交易活動(dòng)是稀缺的，市場(chǎng)的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險(xiǎn)的，因而交易也有代價(jià)，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會(huì)被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

　?。ǘ?a href="/wiki/%E4%BA%A7%E6%9D%83%E7%90%86%E8%AE%BA" title="產(chǎn)權(quán)理論">產(chǎn)權(quán)理論

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會(huì)關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會(huì)的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系。在魯賓遜一個(gè)人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會(huì)中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。

　　產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，是一個(gè)復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場(chǎng)中發(fā)生時(shí)，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價(jià)值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)之一。

　　產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵(lì)與約束機(jī)制。影響和激勵(lì)行為，是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對(duì)個(gè)人行為所提供的激勵(lì)。

　?。ㄈ?a href="/wiki/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E7%90%86%E8%AE%BA" title="企業(yè)理論">企業(yè)理論

　　科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對(duì)企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場(chǎng)并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系————市場(chǎng)機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場(chǎng)的二重生產(chǎn)制度體系。

　　科斯認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的惟一動(dòng)力。

　　而企業(yè)與市場(chǎng)的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費(fèi)用的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過市場(chǎng)交易的成本。

　?。ㄋ模?a href="/wiki/%E5%88%B6%E5%BA%A6%E5%8F%98%E8%BF%81%E7%90%86%E8%AE%BA" title="制度變遷理論">制度變遷理論

　　制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊?，諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

　　制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動(dòng)力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

　　科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界，從而獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費(fèi)用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費(fèi)用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，目前，正交易費(fèi)用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念。

　　（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的三個(gè)假定

　　1.人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。（人們往往在財(cái)富與非財(cái)富之間進(jìn)行權(quán)衡，尋找均衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)非財(cái)富價(jià)值不能總以犧牲個(gè)人財(cái)富為代價(jià)。）

　　非財(cái)富最大化行為：利他主義、意識(shí)形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)等，非財(cái)富最大化往往具有集體主義行為偏好。

　　個(gè)人非財(cái)富最大化行為的四種動(dòng)力：

• 愛、團(tuán)結(jié)和其他利他主義思想，在家庭、小部族和朋友之類的小群體起作用；
• 受到脅迫和威脅；
• 預(yù)期為別人做事可以產(chǎn)生對(duì)自己有利的副效應(yīng)；
• 心理上得到滿足或至少良心不受責(zé)備。

　　2.人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。(人不能對(duì)稀缺的世界作出正確的反映)。

　　原因：

　　一方面，環(huán)境復(fù)雜，參與者眾多，信息不完全，不確定性因素多，行業(yè)太多，分工太細(xì)。信息不完全≠信息不夠，信息太多和太少一樣不理想。如到書店買書，考試劃范圍等，信息太多反而累人，關(guān)鍵是要有用的信息。

　　“信息悖論”：信息搜尋不可能達(dá)到最佳狀態(tài)，因?yàn)樵谒褜ぶ安豢赡苤?a href="/wiki/%E4%BF%A1%E6%81%AF%E4%BB%B7%E5%80%BC" title="信息價(jià)值">信息價(jià)值。

　　信息不僅是不完全的，還是不對(duì)稱的。又分兩種情況： 一是事前不對(duì)稱 ，如買房、看電影等。二是事后不對(duì)稱 ，如保險(xiǎn)公司與投保人的關(guān)系，醫(yī)生和病人的關(guān)系，許多買賣關(guān)系等 。又如：二手車市場(chǎng)、劣幣驅(qū)逐良幣、網(wǎng)上銷售、國(guó)有企業(yè)虧損等。

　　另一方面人對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)能力是有限的，不可能無所不知。

　　3.人的機(jī)會(huì)主義傾向：即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀求更大利益的行為傾向。

　　人的機(jī)會(huì)主義的二重性 ：

• 與冒險(xiǎn)、尋找機(jī)遇、創(chuàng)新聯(lián)系，對(duì)立面是保持現(xiàn)狀；
• 把成本、費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，損人利己。

　　（二）制度、規(guī)則與人

　?。ㄒ唬┙灰踪M(fèi)用的含義

　　1.科斯之前的交易費(fèi)用理論

　　（舊制度學(xué)派人物）康芒斯把“交易”和“生產(chǎn)”的概念相對(duì)應(yīng)。按他的劃分：“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)，“交易”活動(dòng)是人與人之間的活動(dòng)。二者共同構(gòu)成人類的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

　　康芒斯將“交易”分為三種類型：買賣活動(dòng)，經(jīng)理對(duì)工人的管理，國(guó)家對(duì)居民的征稅等。

• 買賣的交易，即平等的人與人之間的交換關(guān)系（市場(chǎng)）；
• 管理的交易，即上下之間的交換關(guān)系（企業(yè)上下層之間的交換關(guān)系）；
• 限額的交易，即主要指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。

　　 2.科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”

　　交易費(fèi)用的思想是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，他認(rèn)為市場(chǎng)和企業(yè)是不同的交易機(jī)制，但該文沒有直接提出這個(gè)概念。這個(gè)概念由威廉姆森提出的。

　　按照科斯自己的敘述：“我覺察到利用價(jià)格機(jī)制是有費(fèi)用的。必須去發(fā)現(xiàn)價(jià)格是什么。要進(jìn)行談判、起草合同、檢查貨物、作出安排解決爭(zhēng)議等等。這些費(fèi)用被稱為交易費(fèi)用?！?

　　3.威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用的發(fā)展

　　他將交易費(fèi)用分為兩部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。

　　例如：餐卡比現(xiàn)金方便；手機(jī)維修的時(shí)間和精力；居民購(gòu)物舍近求遠(yuǎn)；開書店要經(jīng)過工商、稅務(wù)、公安、文化局部門批準(zhǔn)。股票買賣的傭金、印花稅、過戶費(fèi)等。學(xué)生找工作的履歷表費(fèi)、電話、郵寄費(fèi)、交通、住宿、面試的時(shí)間，精力等。

　?。ǘ┙灰踪M(fèi)用存在的原因與交易費(fèi)用的計(jì)量

　　1.交易費(fèi)用存在的原因

　　威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)的專用性。若以上三因素不同時(shí)存在，交易費(fèi)用就不會(huì)存在。

　　資產(chǎn)專用性：指資源在用于特定用途之后，很難再移作他用的性質(zhì)。

　　從深層次看，交易費(fèi)用的存在與人的本性有關(guān)。威廉姆森認(rèn)為，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。

　　要了解產(chǎn)品的性質(zhì)、價(jià)格，防盜，防騙…

• 從商品屬性看：假鈔、假藥、假手表、假文憑、假廣告、假報(bào)表、假防偽標(biāo)識(shí)、假驗(yàn)鈔機(jī)…
• 從行為屬性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽竊、舞弊、灌水的工程、空殼的“資產(chǎn)重組”、虛報(bào)的區(qū)域政績(jī)…

　　2.交易費(fèi)用的度量

　　（三）交易費(fèi)用范式

　　所謂范式，就是指在某一學(xué)科內(nèi)被人們所共同接受、使用并作為交流思想的共同工具的一套概念體系和分析方法。

　　1．交易費(fèi)用范式的形成。

　　企業(yè)起源的原因？既然經(jīng)濟(jì)個(gè)體可以通過市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還要存在企業(yè)？是什么決定了企業(yè)的規(guī)模？——為了解釋這個(gè)問題，科斯提出了“交易費(fèi)用”這一概念。這一概念無疑已成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基石之一。

　　2．影響交易種類和交易費(fèi)用大小的有三個(gè)維度，即交易發(fā)生的頻率、不確定性和資產(chǎn)的專用性。 （威廉姆森） 　　 一般來說，多次發(fā)生的交易較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來保障；不確定性的存在，使得應(yīng)變的連續(xù)性決策具有重要意義；而當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追索契約保障的需要，縱身一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。

　　3．交易費(fèi)用范式理論在企業(yè)中的應(yīng)用

　　企業(yè)存在的原因是什么？

　　為了節(jié)約交易費(fèi)用，即用較低的企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用替代較高的市場(chǎng)交易費(fèi)用。企業(yè)的規(guī)模被決定于企業(yè)內(nèi)交易的邊際費(fèi)用等于市場(chǎng)交易的邊際費(fèi)用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用的那一點(diǎn)上。

　　例如：浙江臺(tái)州摩托車企業(yè)分包制、汽車企業(yè)輪胎分包與否、快餐店與家庭主婦的相互替代、農(nóng)村生產(chǎn)隊(duì)、國(guó)企像大工廠、房地產(chǎn)代理商或中介機(jī)構(gòu)、婚姻介紹所、職業(yè)介紹所、保險(xiǎn)中介等。

　　4．交易費(fèi)用理論的不足（別人對(duì)科斯的批評(píng)）

　　交易費(fèi)用理論的不足：科斯把節(jié)約交易費(fèi)用看作是企業(yè)存在的唯一原因，完全忽視了企業(yè)組織在發(fā)揮協(xié)作勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力方面的不可替代的基本作用。

　　例如：有些生產(chǎn)單個(gè)人無法進(jìn)行，既使是最簡(jiǎn)單的針、鉛筆的生產(chǎn)。因此，企業(yè)的存在不是用交易費(fèi)用理論完全可以解釋的。

　　5．交易費(fèi)用對(duì)資源配置的影響——科斯定理

　?。?）科斯定理：

• 科斯第一定理：若交易費(fèi)用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到資源配置的最佳配置。
• 科斯第二定理：在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置。
• 科斯第三定理：產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。

　?。?）科斯定理的案例舉例

• 案例1：糖果制造商與鄰里的醫(yī)生噪音干擾的問題
• 案例2：啤酒生產(chǎn)商與鄰里新鮮空氣的問題
• 案例3：工廠冒煙和附近的居民的生活問題
• 案例4：美國(guó)無線電廣播頻率使用問題

　　（3）科斯定理的分析及結(jié)論

　　科斯對(duì)庇古的稅收或補(bǔ)貼觀點(diǎn)進(jìn)行了批評(píng)，提倡允許合法防礙。分析：當(dāng)A損害B時(shí)，到底是阻止A的行為來保護(hù)B，還是作出另外的選擇？

　　正確的思考途徑：是A是不是有權(quán)利損害B，或者B是不是有權(quán)利得到賠償。

　　結(jié)論：只有得大于失的行為才是人們所追求的。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)該考慮總的效果，這就是我們（科斯）所提倡的方法的改變。

　　（4）交易成本不為零和產(chǎn)權(quán)界定的重要性

• 現(xiàn)實(shí)的世界是交易成本不為零的世界
• 產(chǎn)權(quán)制度的形成有利于減少交易成本

　?。?）權(quán)利束和產(chǎn)權(quán)的弱化（或所有權(quán)殘缺）

• 權(quán)利束：對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利有很多，有占有、使用、收益、處分…，這一系列的權(quán)利被稱為權(quán)利束?！　?
• 產(chǎn)權(quán)的弱化：如果政府對(duì)獨(dú)占權(quán)進(jìn)行一定的限制，我們習(xí)慣地把這些限制稱為產(chǎn)權(quán)的弱化。

　　例如：政府規(guī)定產(chǎn)品價(jià)格上限，又如只被允許在２米的財(cái)產(chǎn)線內(nèi)建柵欄，政府對(duì)建筑物高度的限制等。

　　科斯，“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)?！?

　　諾思，“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！?

　　他們的共同點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互關(guān)系。

　　簡(jiǎn)單的講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的三大柱石是：天賦要素、技術(shù)、偏好。

　　制度是經(jīng)濟(jì)理論的第四大柱石。

　?。ㄒ唬┬轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)。具有更強(qiáng)的解釋力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理論研究的立足點(diǎn)、出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。諾思說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)保持了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的稀缺和競(jìng)爭(zhēng)等理論，修正了理性的假設(shè)，引入的時(shí)間維。

　　(二)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　共同點(diǎn)：都強(qiáng)調(diào)制度的重要性，都對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略制度的非中性以及過分的形式化表示不滿。

　　不同點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展。以實(shí)際的人出發(fā)來研究人，強(qiáng)調(diào)研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)三者間的相互關(guān)系 。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管對(duì)古典經(jīng)濟(jì)理論不滿意，但沒有形成自己的理論體系。

　?。ㄈ?a href="/wiki/%E9%A9%AC%E5%85%8B%E6%80%9D" title="馬克思">馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　馬克思分析了技術(shù)變遷和制度變遷間的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)變遷決定制度（生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系）。諾思認(rèn)為是制度變遷而不是技術(shù)變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　諾思對(duì)馬克思評(píng)價(jià)很高，“馬克思的分析力量在于強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)變遷和社會(huì)生產(chǎn)潛力與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)間的矛盾。”（新古典經(jīng)濟(jì)分析柜架遺漏的東西：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。）。

　　埃格森(1990)認(rèn)為，新古典價(jià)格理論對(duì)分散化(Decentralized)市場(chǎng)上交換和生產(chǎn)的根本性質(zhì)提出了一些極有價(jià)值的見解，同時(shí)為我們提供了一些分析工具，使我們能夠推測(cè)均衡結(jié)果怎樣受到單個(gè)決策者所面臨的約束條件的變化的影響，如當(dāng)收入變化或價(jià)格變化時(shí)，消費(fèi)者的均衡如何變化，當(dāng)價(jià)格變化時(shí)，生產(chǎn)者的產(chǎn)量如何變化等。但用這種理論來解釋現(xiàn)實(shí)世界時(shí)，人們可以發(fā)現(xiàn)，這種價(jià)格理論忽略了一系列重要的東西，包括：

　　第一，不同的社會(huì)規(guī)則(產(chǎn)權(quán))和經(jīng)濟(jì)組織怎樣影響行為、資源配置和均衡結(jié)果?

　　第二，即使在相同的法律框架下，為什么不同類型的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有不同的經(jīng)濟(jì)組織形式?如工業(yè)生產(chǎn)采用公司制，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)采用家庭經(jīng)營(yíng)，即使在工業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部，也有獨(dú)資、合資、股份制等多種形式。更一般地說，用于組織生產(chǎn)和交換的各種合約安排和經(jīng)濟(jì)邏輯是什么?

　　第三，支配生產(chǎn)和交換的根本社會(huì)與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么?這些規(guī)則怎樣變化?

　　對(duì)于這些方面的問題，傳統(tǒng)新古典價(jià)格理論幾乎沒有進(jìn)行什么研究，因而當(dāng)制度成為一種變量而影響經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就變得束手無策。

　　20世紀(jì)60年代后期以來，大量的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)心經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)，新的研究思路開始出現(xiàn)。這種研究思路試圖在保留傳統(tǒng)思路的所有主要因素——穩(wěn)定的偏好、理性選擇模型和均衡——的前提下，引入交易費(fèi)用、信息成本和產(chǎn)權(quán)安排等約束條件，這種新的研究思路就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，故新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。

　　盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)目前還處于一種探索階段，其內(nèi)部并不統(tǒng)一，一些定義和術(shù)語尚未得到公認(rèn)，數(shù)學(xué)模型的運(yùn)用還不那么顯著，但已呈現(xiàn)四個(gè)方面的共同特點(diǎn)：

　　第一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般明確地嘗試建立關(guān)于規(guī)則和合約的約束條件的模型，建立新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)做基準(zhǔn)的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模型。

　　第二，放棄了完全信息和無成本交易的新古典假定，考察了正交易費(fèi)用的含義。

　　第三，放棄了任何商品和服務(wù)只有數(shù)量和價(jià)格兩重屬性的假定，考察了經(jīng)濟(jì)組織的含義。

　　第四，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從許多不屬于該學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)中獲得養(yǎng)分，如斯蒂格勒的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織理論，加里·貝克爾的人力資本理論等。

　　科斯就曾尖銳地指出美國(guó)的制度主義是一個(gè)沉悶的話題，是反理論性的。它除了一堆需要理論來整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西留傳下來。斯蒂格勒也認(rèn)為美國(guó)的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是失敗的，并把其失敗的原因歸納為兩點(diǎn)：

　　一是對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論采取仇視態(tài)度；二是缺乏實(shí)證研究。相應(yīng)的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這兩個(gè)方面都取得了進(jìn)展。

　　然而，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)究競(jìng)提出了哪些觀點(diǎn)?為什么在沒有理論的情況下也能在學(xué)說史上占據(jù)一席之地呢?

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上是美國(guó)土生土長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。其開創(chuàng)者是凡勃倫(Veblen)和康芒斯(Commons)。代表人物還有米契爾(Mitchell)等人。米契爾主要關(guān)注周期波動(dòng)和總體失衡，其開創(chuàng)的又叫經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)派；康芒斯主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或交易的法律框架，特別是關(guān)注集體主義或集體行為，他實(shí)際上是現(xiàn)在的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者；而凡勃倫則主要揭露了資本主義社會(huì)和正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種毛病。

　　舊制度學(xué)派的第一個(gè)特點(diǎn)是，反對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的抽象法，認(rèn)為自李嘉圖以來的抽象推理方法得不出什么有用的東西，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須通過實(shí)地觀察(Look and See)，將研究工作立足于歷史和統(tǒng)計(jì)資料，才能得出有益的結(jié)論。這一方法論特點(diǎn)實(shí)際上是繼承了德國(guó)歷史學(xué)派的觀點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)分析和案例分析，但并不反對(duì)由推理得出的理論，因而也沒有對(duì)抽象推理方法進(jìn)行什么批判。相反，在許多情況下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還運(yùn)用了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的抽象推理方法。

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)特點(diǎn)是，幾乎全盤否定正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，即使不是認(rèn)為正統(tǒng)理論一無是處，也是認(rèn)為正統(tǒng)理論用途不大。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有否定正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，它不過是用交易費(fèi)用補(bǔ)充了正統(tǒng)理論的不足，納入產(chǎn)權(quán)因素研究了制度的作用。

　　曾有這樣一種說法，如果說正統(tǒng)理論考察的是真空世界，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的則是有摩擦力的世界，而這種摩擦力就是交易費(fèi)用。

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三個(gè)特點(diǎn)是，它并沒有留下什么值得一提的理論，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則有著十分豐富的理論，而且這些理論隨著時(shí)間的推移影響越來越大。

　　當(dāng)然，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度(雖然制度的含義非常寬泛)，這與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相似，也正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，人們?cè)谟懻撔轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)與制度運(yùn)作的理論時(shí)，不能不提到以前就談過制度問題的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，這或許是人們至今仍記得舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)原因。

• 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
• 老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
• 張五常：關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（附貝克爾＼科斯的評(píng)論）