所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(New institutional economics)，正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托—代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個支流。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的。一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章所開創(chuàng)的。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志：1937年科斯的論文——《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表 。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的原因：

　　1. 放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè) ，增強了解釋力；

　　2.現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要（凱恩斯理論破產(chǎn)、轉(zhuǎn)型國家的需求）。

　　1.為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展作出過貢獻(xiàn)的學(xué)者（以下人員均獲諾貝爾獎）主要有：

• 哈耶克（1974）
• 布坎南（1986）
• 科斯（1991）
• 諾思（1993）
• 維克里（1996）
• 斯蒂格利茨（2001）

　　2.中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家多數(shù)在從事制度經(jīng)濟(jì)方面的研究。

　　代表人物張五常，他也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，現(xiàn)任香港大學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長。畢業(yè)于美國加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，獲博士學(xué)位。曾當(dāng)選美國西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，是第一位獲此職位的美國本土之外的學(xué)者。 1969年以名為《佃農(nóng)理論——引證于中國的農(nóng)業(yè)及臺灣的土地改革》的博士論文轟動西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。1991年作為唯一一位未獲諾貝爾獎的經(jīng)濟(jì)學(xué)者而被邀請參加了當(dāng)年的諾貝爾頒獎典禮。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物有1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者羅納德·科斯、1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯，以及阿曼·阿爾欽、哈羅德·德姆塞茨、張五常、約拉·巴澤爾、奧利弗·威廉姆森、波斯納等。其中科斯被公認(rèn)為該學(xué)派的領(lǐng)袖人物?？扑褂?937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》一文，首次提出了或許是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的“交易費用”概念，并用交易費用的思想解釋了企業(yè)的存在、企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)的邊界，建立了現(xiàn)代企業(yè)理論。1960年，他發(fā)表了《社會成本問題》一文，用交易費用和產(chǎn)權(quán)解釋了外部性問題，得出了現(xiàn)在廣為流傳的“科斯定理”。這兩篇文章奠定了他經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的地位，也開創(chuàng)了當(dāng)代的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　當(dāng)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物阿爾欽，從另一思路得出了與科斯定理相同的結(jié)論：在產(chǎn)權(quán)界定不清時，租值將會出現(xiàn)消散。他先后發(fā)表了《不確定性、生物進(jìn)化和經(jīng)濟(jì)理論》、《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》(與德姆塞茨合著)、《產(chǎn)權(quán)的一些經(jīng)濟(jì)原理》等一系列文章，提出了當(dāng)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要思想，奠定了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。

　　沿著科斯和阿爾欽的思路，華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常先后發(fā)表了《佃農(nóng)理論》、《合約的結(jié)構(gòu)與非專有資源理論》、《企業(yè)的合約本質(zhì)》等文章，進(jìn)一步闡述了交易成本和產(chǎn)權(quán)理論，奠定了當(dāng)代合約經(jīng)濟(jì)學(xué)(Contract Economics)的理論基礎(chǔ)。

　　同樣是沿著科斯的交易成本思想，道格拉斯·諾斯發(fā)表了《16001850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》(1968)、《西方世界的興起》(1973)、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》(1981)、《制度變遷與美國的經(jīng)濟(jì)增長》(1971)、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》(1990)等一系列論著，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點重新解釋歷史，形成了制度變遷理論或新經(jīng)濟(jì)史(New Economm History)和國家理論。

　　沿著科斯的企業(yè)理論，威廉姆森等人進(jìn)一步對企業(yè)的內(nèi)部組織、交易成本的具體內(nèi)容作了開拓性研究，建立了所謂的科層(Hierarchies)組織理論，實際上是將企業(yè)理論推向縱深。奧利弗·威廉姆森被譽為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個新的分支?！?strong class="selflink">新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”就是威廉姆森對這一新分支的命名。威廉姆森的主要論著有《市場與科層制度：分析與反托拉斯含義》(1975)、《交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)：合約關(guān)系的治理》(1979)、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(1985)等。

　　法官波斯納等人對法律制度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，說明法律制度和法庭判決對經(jīng)濟(jì)效率的影響，形成了所謂的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)或法和經(jīng)濟(jì)學(xué)(Law and Economics)。波斯納的主要著作是1972年出版的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系可用圖1來表示。

　　從圖l可以看出，交易費用理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石和理論生長點，其他理論都可以看成是這一理論的拓展或自然延伸。具體來說，其邏輯關(guān)系是：因為存在交易費用，所以產(chǎn)權(quán)的界定、執(zhí)行和保護(hù)就非常重要，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)也就由此而生；同樣因為存在交易費用，合約形式的選擇對資源配置效率極其關(guān)鍵，合約選擇問題也就進(jìn)入經(jīng)濟(jì)研究的視野；不同的合約選擇又導(dǎo)致了不同的經(jīng)濟(jì)組織，其中國家、企業(yè)和市場是三種具有代表性的組織，它們都可以解決經(jīng)濟(jì)問題，但在不同的約束條件下，選擇不同的組織具有使交易費用最小化的作用。最后，法律規(guī)定和法庭判決也只有在交易費用大于零的情況下才起作用，并且本身也具有降低交易費用的效果。因此，圍繞交易費用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了比較完善的理論體系。

　　除了交易費用的中心作用以外，其余理論的邏輯關(guān)系也一目了然：產(chǎn)權(quán)的界定和執(zhí)行，為交易提供了基礎(chǔ)，而交易造成了合約選擇的問題；合約的不同選擇形成了不同的經(jīng)濟(jì)組織；經(jīng)濟(jì)組織的具體形式可分為三類：市場、企業(yè)與國家；最后是規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)活動的法律體系如何實現(xiàn)成本最小化的問題。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個基本理論： 　　

　?。ㄒ唬?a href="/wiki/%E4%BA%A4%E6%98%93%E8%B4%B9%E7%94%A8%E7%90%86%E8%AE%BA" title="交易費用理論">交易費用理論

　　交易費用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費用等等。

　　交易費用的提出，對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

　?。ǘ?a href="/wiki/%E4%BA%A7%E6%9D%83%E7%90%86%E8%AE%BA" title="產(chǎn)權(quán)理論">產(chǎn)權(quán)理論

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利。”這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在魯賓遜一個人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。

　　產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本觀點之一。

　　產(chǎn)權(quán)實質(zhì)上是一套激勵與約束機制。影響和激勵行為，是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個社會的經(jīng)濟(jì)績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵。

　?。ㄈ?a href="/wiki/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E7%90%86%E8%AE%BA" title="企業(yè)理論">企業(yè)理論

　　科斯運用其首創(chuàng)的交易費用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)世界這一事實做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系————市場機制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系。

　　科斯認(rèn)為，市場機制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機制的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權(quán)威（企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本。交易費用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機制的惟一動力。

　　而企業(yè)與市場的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費用的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過市場交易的成本。

　?。ㄋ模?a href="/wiki/%E5%88%B6%E5%BA%A6%E5%8F%98%E8%BF%81%E7%90%86%E8%AE%BA" title="制度變遷理論">制度變遷理論

　　制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。總之，諾斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

　　制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

　　科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強的解釋力。經(jīng)過威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重要貢獻(xiàn)，目前，正交易費用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念。

　?。ㄒ唬┬轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的三個假定

　　1.人類行為動機是雙重的，一方面人們追求財富最大化，另一方面，人們又追求非財富最大化。（人們往往在財富與非財富之間進(jìn)行權(quán)衡，尋找均衡點，實現(xiàn)非財富價值不能總以犧牲個人財富為代價。）

　　非財富最大化行為：利他主義、意識形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)等，非財富最大化往往具有集體主義行為偏好。

　　個人非財富最大化行為的四種動力：

• 愛、團(tuán)結(jié)和其他利他主義思想，在家庭、小部族和朋友之類的小群體起作用；
• 受到脅迫和威脅；
• 預(yù)期為別人做事可以產(chǎn)生對自己有利的副效應(yīng)；
• 心理上得到滿足或至少良心不受責(zé)備。

　　2.人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。(人不能對稀缺的世界作出正確的反映)。

　　原因：

　　一方面，環(huán)境復(fù)雜，參與者眾多，信息不完全，不確定性因素多，行業(yè)太多，分工太細(xì)。信息不完全≠信息不夠，信息太多和太少一樣不理想。如到書店買書，考試劃范圍等，信息太多反而累人，關(guān)鍵是要有用的信息。

　　“信息悖論”：信息搜尋不可能達(dá)到最佳狀態(tài)，因為在搜尋之前不可能知道信息價值。

　　信息不僅是不完全的，還是不對稱的。又分兩種情況： 一是事前不對稱 ，如買房、看電影等。二是事后不對稱 ，如保險公司與投保人的關(guān)系，醫(yī)生和病人的關(guān)系，許多買賣關(guān)系等 。又如：二手車市場、劣幣驅(qū)逐良幣、網(wǎng)上銷售、國有企業(yè)虧損等。

　　另一方面人對環(huán)境的認(rèn)識能力是有限的，不可能無所不知。

　　3.人的機會主義傾向：即人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀求更大利益的行為傾向。

　　人的機會主義的二重性 ：

• 與冒險、尋找機遇、創(chuàng)新聯(lián)系，對立面是保持現(xiàn)狀；
• 把成本、費用轉(zhuǎn)嫁給他人，損人利己。

　　（二）制度、規(guī)則與人

　　（一）交易費用的含義

　　1.科斯之前的交易費用理論

　?。ㄅf制度學(xué)派人物）康芒斯把“交易”和“生產(chǎn)”的概念相對應(yīng)。按他的劃分：“生產(chǎn)”活動是人對自然的活動，“交易”活動是人與人之間的活動。二者共同構(gòu)成人類的全部經(jīng)濟(jì)活動。

　　康芒斯將“交易”分為三種類型：買賣活動，經(jīng)理對工人的管理，國家對居民的征稅等。

• 買賣的交易，即平等的人與人之間的交換關(guān)系（市場）；
• 管理的交易，即上下之間的交換關(guān)系（企業(yè)上下層之間的交換關(guān)系）；
• 限額的交易，即主要指政府對個人的關(guān)系。

　　 2.科斯對交易費用的“發(fā)現(xiàn)”

　　交易費用的思想是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，他認(rèn)為市場和企業(yè)是不同的交易機制，但該文沒有直接提出這個概念。這個概念由威廉姆森提出的。

　　按照科斯自己的敘述：“我覺察到利用價格機制是有費用的。必須去發(fā)現(xiàn)價格是什么。要進(jìn)行談判、起草合同、檢查貨物、作出安排解決爭議等等。這些費用被稱為交易費用?！?

　　3.威廉姆森對交易費用的發(fā)展

　　他將交易費用分為兩部分：一是事先的交易費用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費的費用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用。

　　例如：餐卡比現(xiàn)金方便；手機維修的時間和精力；居民購物舍近求遠(yuǎn)；開書店要經(jīng)過工商、稅務(wù)、公安、文化局部門批準(zhǔn)。股票買賣的傭金、印花稅、過戶費等。學(xué)生找工作的履歷表費、電話、郵寄費、交通、住宿、面試的時間，精力等。

　?。ǘ┙灰踪M用存在的原因與交易費用的計量

　　1.交易費用存在的原因

　　威廉姆森認(rèn)為，交易費用存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)的專用性。若以上三因素不同時存在，交易費用就不會存在。

　　資產(chǎn)專用性：指資源在用于特定用途之后，很難再移作他用的性質(zhì)。

　　從深層次看，交易費用的存在與人的本性有關(guān)。威廉姆森認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。

　　要了解產(chǎn)品的性質(zhì)、價格，防盜，防騙…

• 從商品屬性看：假鈔、假藥、假手表、假文憑、假廣告、假報表、假防偽標(biāo)識、假驗鈔機…
• 從行為屬性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽竊、舞弊、灌水的工程、空殼的“資產(chǎn)重組”、虛報的區(qū)域政績…

　　2.交易費用的度量

　　（三）交易費用范式

　　所謂范式，就是指在某一學(xué)科內(nèi)被人們所共同接受、使用并作為交流思想的共同工具的一套概念體系和分析方法。

　　1．交易費用范式的形成。

　　企業(yè)起源的原因？既然經(jīng)濟(jì)個體可以通過市場交易實現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還要存在企業(yè)？是什么決定了企業(yè)的規(guī)模？——為了解釋這個問題，科斯提出了“交易費用”這一概念。這一概念無疑已成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基石之一。

　　2．影響交易種類和交易費用大小的有三個維度，即交易發(fā)生的頻率、不確定性和資產(chǎn)的專用性。 （威廉姆森） 　　 一般來說，多次發(fā)生的交易較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來保障；不確定性的存在，使得應(yīng)變的連續(xù)性決策具有重要意義；而當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時，出于追索契約保障的需要，縱身一體化才會出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢。

　　3．交易費用范式理論在企業(yè)中的應(yīng)用

　　企業(yè)存在的原因是什么？

　　為了節(jié)約交易費用，即用較低的企業(yè)內(nèi)交易費用替代較高的市場交易費用。企業(yè)的規(guī)模被決定于企業(yè)內(nèi)交易的邊際費用等于市場交易的邊際費用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費用的那一點上。

　　例如：浙江臺州摩托車企業(yè)分包制、汽車企業(yè)輪胎分包與否、快餐店與家庭主婦的相互替代、農(nóng)村生產(chǎn)隊、國企像大工廠、房地產(chǎn)代理商或中介機構(gòu)、婚姻介紹所、職業(yè)介紹所、保險中介等。

　　4．交易費用理論的不足（別人對科斯的批評）

　　交易費用理論的不足：科斯把節(jié)約交易費用看作是企業(yè)存在的唯一原因，完全忽視了企業(yè)組織在發(fā)揮協(xié)作勞動的社會生產(chǎn)力方面的不可替代的基本作用。

　　例如：有些生產(chǎn)單個人無法進(jìn)行，既使是最簡單的針、鉛筆的生產(chǎn)。因此，企業(yè)的存在不是用交易費用理論完全可以解釋的。

　　5．交易費用對資源配置的影響——科斯定理

　　（1）科斯定理：

• 科斯第一定理：若交易費用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源配置的最佳配置。
• 科斯第二定理：在交易費用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置。
• 科斯第三定理：產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。

　　（2）科斯定理的案例舉例

• 案例1：糖果制造商與鄰里的醫(yī)生噪音干擾的問題
• 案例2：啤酒生產(chǎn)商與鄰里新鮮空氣的問題
• 案例3：工廠冒煙和附近的居民的生活問題
• 案例4：美國無線電廣播頻率使用問題

　?。?）科斯定理的分析及結(jié)論

　　科斯對庇古的稅收或補貼觀點進(jìn)行了批評，提倡允許合法防礙。分析：當(dāng)A損害B時，到底是阻止A的行為來保護(hù)B，還是作出另外的選擇？

　　正確的思考途徑：是A是不是有權(quán)利損害B，或者B是不是有權(quán)利得到賠償。

　　結(jié)論：只有得大于失的行為才是人們所追求的。在設(shè)計和選擇社會格局時，我們應(yīng)該考慮總的效果，這就是我們（科斯）所提倡的方法的改變。

　　（4）交易成本不為零和產(chǎn)權(quán)界定的重要性

• 現(xiàn)實的世界是交易成本不為零的世界
• 產(chǎn)權(quán)制度的形成有利于減少交易成本

　?。?）權(quán)利束和產(chǎn)權(quán)的弱化（或所有權(quán)殘缺）

• 權(quán)利束：對財產(chǎn)的權(quán)利有很多，有占有、使用、收益、處分…，這一系列的權(quán)利被稱為權(quán)利束。　　
• 產(chǎn)權(quán)的弱化：如果政府對獨占權(quán)進(jìn)行一定的限制，我們習(xí)慣地把這些限制稱為產(chǎn)權(quán)的弱化。

　　例如：政府規(guī)定產(chǎn)品價格上限，又如只被允許在２米的財產(chǎn)線內(nèi)建柵欄，政府對建筑物高度的限制等。

　　科斯，“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動?！?

　　諾思，“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！?

　　他們的共同點：強調(diào)研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動以及它們之間的相互關(guān)系。

　　簡單的講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的三大柱石是：天賦要素、技術(shù)、偏好。

　　制度是經(jīng)濟(jì)理論的第四大柱石。

　?。ㄒ唬┬轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)。具有更強的解釋力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理論研究的立足點、出發(fā)點和歸宿點都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。諾思說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)保持了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的稀缺和競爭等理論，修正了理性的假設(shè)，引入的時間維。

　　(二)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　共同點：都強調(diào)制度的重要性，都對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略制度的非中性以及過分的形式化表示不滿。

　　不同點：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展。以實際的人出發(fā)來研究人，強調(diào)研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動三者間的相互關(guān)系 。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管對古典經(jīng)濟(jì)理論不滿意，但沒有形成自己的理論體系。

　?。ㄈ?a href="/wiki/%E9%A9%AC%E5%85%8B%E6%80%9D" title="馬克思">馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

　　馬克思分析了技術(shù)變遷和制度變遷間的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)變遷決定制度（生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系）。諾思認(rèn)為是制度變遷而不是技術(shù)變遷決定經(jīng)濟(jì)增長。

　　諾思對馬克思評價很高，“馬克思的分析力量在于強調(diào)了結(jié)構(gòu)變遷和社會生產(chǎn)潛力與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)間的矛盾?！保ㄐ鹿诺?a href="/wiki/%E7%BB%8F%E6%B5%8E%E5%88%86%E6%9E%90" title="經(jīng)濟(jì)分析">經(jīng)濟(jì)分析柜架遺漏的東西：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。）。

　　埃格森(1990)認(rèn)為，新古典價格理論對分散化(Decentralized)市場上交換和生產(chǎn)的根本性質(zhì)提出了一些極有價值的見解，同時為我們提供了一些分析工具，使我們能夠推測均衡結(jié)果怎樣受到單個決策者所面臨的約束條件的變化的影響，如當(dāng)收入變化或價格變化時，消費者的均衡如何變化，當(dāng)價格變化時，生產(chǎn)者的產(chǎn)量如何變化等。但用這種理論來解釋現(xiàn)實世界時，人們可以發(fā)現(xiàn)，這種價格理論忽略了一系列重要的東西，包括：

　　第一，不同的社會規(guī)則(產(chǎn)權(quán))和經(jīng)濟(jì)組織怎樣影響行為、資源配置和均衡結(jié)果?

　　第二，即使在相同的法律框架下，為什么不同類型的經(jīng)濟(jì)活動具有不同的經(jīng)濟(jì)組織形式?如工業(yè)生產(chǎn)采用公司制，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)采用家庭經(jīng)營，即使在工業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部，也有獨資、合資、股份制等多種形式。更一般地說，用于組織生產(chǎn)和交換的各種合約安排和經(jīng)濟(jì)邏輯是什么?

　　第三，支配生產(chǎn)和交換的根本社會與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么?這些規(guī)則怎樣變化?

　　對于這些方面的問題，傳統(tǒng)新古典價格理論幾乎沒有進(jìn)行什么研究，因而當(dāng)制度成為一種變量而影響經(jīng)濟(jì)行為時，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就變得束手無策。

　　20世紀(jì)60年代后期以來，大量的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)心經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)，新的研究思路開始出現(xiàn)。這種研究思路試圖在保留傳統(tǒng)思路的所有主要因素——穩(wěn)定的偏好、理性選擇模型和均衡——的前提下，引入交易費用、信息成本和產(chǎn)權(quán)安排等約束條件，這種新的研究思路就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，故新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。

　　盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)目前還處于一種探索階段，其內(nèi)部并不統(tǒng)一，一些定義和術(shù)語尚未得到公認(rèn)，數(shù)學(xué)模型的運用還不那么顯著，但已呈現(xiàn)四個方面的共同特點：

　　第一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般明確地嘗試建立關(guān)于規(guī)則和合約的約束條件的模型，建立新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)做基準(zhǔn)的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模型。

　　第二，放棄了完全信息和無成本交易的新古典假定，考察了正交易費用的含義。

　　第三，放棄了任何商品和服務(wù)只有數(shù)量和價格兩重屬性的假定，考察了經(jīng)濟(jì)組織的含義。

　　第四，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從許多不屬于該學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)中獲得養(yǎng)分，如斯蒂格勒的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織理論，加里·貝克爾的人力資本理論等。

　　科斯就曾尖銳地指出美國的制度主義是一個沉悶的話題，是反理論性的。它除了一堆需要理論來整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西留傳下來。斯蒂格勒也認(rèn)為美國的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是失敗的，并把其失敗的原因歸納為兩點：

　　一是對正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論采取仇視態(tài)度；二是缺乏實證研究。相應(yīng)的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這兩個方面都取得了進(jìn)展。

　　然而，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)究競提出了哪些觀點?為什么在沒有理論的情況下也能在學(xué)說史上占據(jù)一席之地呢?

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上是美國土生土長的經(jīng)濟(jì)學(xué)。其開創(chuàng)者是凡勃倫(Veblen)和康芒斯(Commons)。代表人物還有米契爾(Mitchell)等人。米契爾主要關(guān)注周期波動和總體失衡，其開創(chuàng)的又叫經(jīng)驗統(tǒng)計學(xué)派；康芒斯主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動或交易的法律框架，特別是關(guān)注集體主義或集體行為，他實際上是現(xiàn)在的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者；而凡勃倫則主要揭露了資本主義社會和正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種毛病。

　　舊制度學(xué)派的第一個特點是，反對正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的抽象法，認(rèn)為自李嘉圖以來的抽象推理方法得不出什么有用的東西，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須通過實地觀察(Look and See)，將研究工作立足于歷史和統(tǒng)計資料，才能得出有益的結(jié)論。這一方法論特點實際上是繼承了德國歷史學(xué)派的觀點。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然強調(diào)經(jīng)驗分析和案例分析，但并不反對由推理得出的理論，因而也沒有對抽象推理方法進(jìn)行什么批判。相反，在許多情況下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還運用了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的抽象推理方法。

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個特點是，幾乎全盤否定正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，即使不是認(rèn)為正統(tǒng)理論一無是處，也是認(rèn)為正統(tǒng)理論用途不大。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有否定正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，它不過是用交易費用補充了正統(tǒng)理論的不足，納入產(chǎn)權(quán)因素研究了制度的作用。

　　曾有這樣一種說法，如果說正統(tǒng)理論考察的是真空世界，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的則是有摩擦力的世界，而這種摩擦力就是交易費用。

　　舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三個特點是，它并沒有留下什么值得一提的理論，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則有著十分豐富的理論，而且這些理論隨著時間的推移影響越來越大。

　　當(dāng)然，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)制度(雖然制度的含義非常寬泛)，這與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相似，也正是因為這一點，人們在討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度運作的理論時，不能不提到以前就談過制度問題的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，這或許是人們至今仍記得舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個原因。

• 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
• 老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
• 張五常：關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（附貝克爾＼科斯的評論）