產(chǎn)業(yè)組織理論(Industrial Organization), 研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(個體經(jīng)濟(jì)學(xué))中的一個重要分支。研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)關(guān)系結(jié)構(gòu)的狀況、性質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論。由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅森（ Edward．S．Mason）和喬·貝恩(J.Bain)創(chuàng)立。其理論淵源可追溯到馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個基本范疇：市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場成果。

該理論的核心問題是：在保護(hù)市場機(jī)制競爭活力的同時充分利用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，即：

（1）某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織性質(zhì)是否保持了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)有足夠的競爭壓力以改善經(jīng)營、提高技術(shù)、降低成本。

（2）是否充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)使該產(chǎn)業(yè)的單位成本處于最低水平。

該理論的目的在于尋找最有利于資源合理分配的市場秩序，尋找充分發(fā)揮價格機(jī)制功能的現(xiàn)實(shí)條件。在產(chǎn)業(yè)組織論者看來，壟斷是一定市場結(jié)構(gòu)中的各種市場行為產(chǎn)生的一種市場效果、影響市場結(jié)構(gòu)和市場行為的主要因素是集中、產(chǎn)品的差別化、新企業(yè)的進(jìn)入壁壘、市場需求的增長率、企業(yè)的價格政策、產(chǎn)品政策、壓制競爭對手的政策等。每個企業(yè)都追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而每個產(chǎn)業(yè)的市場規(guī)模都不是無限的。這樣，有限的市場規(guī)模和企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的市場行為都會使市場結(jié)構(gòu)趨向壟斷。壟斷的形成則會使少數(shù)企業(yè)通過企業(yè)間的合謀、默契、領(lǐng)導(dǎo)價格制和構(gòu)成卡特爾等形式控制產(chǎn)業(yè)價格、形成扼殺競爭的壟斷價格，破壞價格在合理分配資源上所起的作用，阻礙資源隨供求關(guān)系移動，引起資源分配的“X非效率”，減弱企業(yè)改善經(jīng)營管理和推動技術(shù)革新的動力，最后造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。因而，為了獲得理想的市場效果，需要國家通過制定產(chǎn)業(yè)組織政策干預(yù)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和市場行為，通過降低賣者的集中度、減少進(jìn)入壁壘、弱化產(chǎn)品差別化趨勢、控制市場結(jié)構(gòu)和通過反托拉斯法控制市場行為等抑制壟斷的弊端，維護(hù)合理和適度的競爭秩序。

產(chǎn)業(yè)組織理論是20 世紀(jì)30年代以來在西方國家產(chǎn)生和發(fā)展起來的，以特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效及其內(nèi)在聯(lián)系為主要研究對象，以揭示產(chǎn)業(yè)組織活動的內(nèi)在規(guī)律性，為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動的參與者提供決策依據(jù)，為政策的制定者提供政策建議為目標(biāo)的一門微觀應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。該理論自產(chǎn)生以來就一直對西方國家產(chǎn)業(yè)組織政策的制定產(chǎn)生著重要的影響。近年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來活動的加強(qiáng)，國際間產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動準(zhǔn)則也在不斷發(fā)生變化，并由此引起了產(chǎn)業(yè)組織理論的一系列新變化。

西方產(chǎn)業(yè)組織理論在發(fā)展過程中共出現(xiàn)過三個主要的學(xué)派，哈佛學(xué)派(Harvard School)、芝加哥學(xué)派(Chicago School)和20世紀(jì)80年代以來在交易費(fèi)用理論影響下發(fā)展起來的新產(chǎn)業(yè)組織理論 (new industrial organization)(Schmalensee，1988；Williamson，1989；夏大慰，1999；植草益，2000)。

長期以來，人們對資源配置的認(rèn)識是建立在亞當(dāng)·斯密關(guān)于“看不見的手”和市場機(jī)制學(xué)說基礎(chǔ)上的，即在完全競爭的市場條件下，一切資源的流動都以均衡價格的高低為導(dǎo)向，在不受外界因素干擾的情況下，這一流動過程將持續(xù)到社會各部門的利潤平均化時才會停止，此時資源的配置便達(dá)到了最佳均衡狀態(tài)，廠商在均衡價格體系的調(diào)節(jié)下，只需按照邊際成本等于邊際收益的基本原則來進(jìn)行投資和生產(chǎn)，便可以使成本達(dá)到最低，產(chǎn)量達(dá)于最佳，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品剛好能夠滿足社會的需求，消費(fèi)者也可以得到最多的剩余。這種古典理論所包含的政策含義是：在完全競爭條件下，市場是實(shí)現(xiàn)資源配置的最佳方式，任何人為干預(yù)市場的做法都是不必要的。19 世紀(jì)末期，以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看到了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中存在的壟斷現(xiàn)象，并指出壟斷會帶來壟斷利潤的產(chǎn)生或均衡價格的上升，妨礙資源的最優(yōu)配置。但他們又認(rèn)為壟斷只不過是競爭過程中的暫時現(xiàn)象，長期當(dāng)中，壟斷企業(yè)終將因技術(shù)進(jìn)步受到阻礙而無法維持壟斷地位，從而回復(fù)到完全競爭狀態(tài)，所以長期當(dāng)中調(diào)節(jié)市場均衡的決定力量仍然是市場機(jī)制這只看不見的手。直至1936年，張伯倫（E．H．Chamberlin）和羅賓遜才在他們頗具影響的壟斷競爭理論中提出，由于存在產(chǎn)品的差異性，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中典型的市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭，而是壟斷競爭。在壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)中，廠商具有一定的決定價格的“市場力量”，這種力量會使壟斷利潤長期大于0。因此，單靠市場機(jī)制的自發(fā)作用是不足以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的，而必須由政府出面對壟斷勢力加以干預(yù)，才能確保市場的適度競爭。壟斷競爭理論的提出引發(fā)了人們對一系列現(xiàn)實(shí)問題的深入思考，例如：政府應(yīng)該用什么樣的管制方法才能減少壟斷勢力對市場機(jī)制的逆向影響?什么樣的市場結(jié)構(gòu)才能保持適度競爭?市場結(jié)構(gòu)合理化的評價標(biāo)準(zhǔn)是什么?等等。正是在對這些問題的研究和解決過程中，產(chǎn)業(yè)組織理論得以產(chǎn)生和發(fā)展起來。

最早的產(chǎn)業(yè)組織理論見于哈佛大學(xué)的梅森(E.Mason) 教授和其弟子喬·貝恩(J.Bain)的相關(guān)研究中。1959年，貝恩所著的第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標(biāo)志著哈佛學(xué)派正式形成。哈佛學(xué)派以實(shí)證的截面分析方法推導(dǎo)出企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間存在一種單向的因果聯(lián)系：集中度的高低決定了企業(yè)的市場行為方式，而后者又決定了企業(yè)市場績效的好壞。這便是產(chǎn)業(yè)組織理論特有的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”(structure-conduct-performance，簡稱 SCP)分析范式。按照這一分析，行業(yè)集中度高的企業(yè)總是傾向于提高價格、設(shè)置障礙，以便謀取壟斷利潤，阻礙技術(shù)進(jìn)步，造成資源的非效率配置；要想獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)，限制壟斷力量的發(fā)展，保持市場適度競爭。哈佛學(xué)派建立的 SCP分析范式，為早期的產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一套基本的分析框架，使該理論得以沿著一條大體規(guī)范的途徑發(fā)展。不過在后來的發(fā)展中，SCP分析范式的內(nèi)涵發(fā)生了很大變化。

20 世紀(jì)60—70年代，美國經(jīng)濟(jì)在國際上的競爭勢力趨于下降，經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了“滯脹”現(xiàn)象，不少研究者和分析家將招致經(jīng)濟(jì)不景氣的主要原因歸咎于哈佛學(xué)派主張的強(qiáng)硬的反壟斷政策，于是從 20世紀(jì)70年代后期開始，以斯蒂格勒(J.Stigler)為代表的一些芝加哥大學(xué)學(xué)者對哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)展開了激烈抨擊，并逐漸形成了產(chǎn)業(yè)組織理論中的 “芝加哥學(xué)派”。

芝加哥學(xué)派對哈佛學(xué)派的批評主要包括四個方面：

第一，認(rèn)為壟斷競爭理論中關(guān)于下降的需求曲線的分析在理論上不準(zhǔn)確，因?yàn)槿绻f相互競爭的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是“相近的替代品”或有差別的產(chǎn)品的話，就意味著各個企業(yè)的平均成本是不一致的，它們的需求曲線的傾斜度也必將因替代程度的不同而不一致，但張伯倫卻假設(shè)競爭企業(yè)的單位成本相同，這在邏輯上是講不通的；

第二，認(rèn)為張伯倫引入“有差別的產(chǎn)品”這一概念，混淆了“產(chǎn)業(yè)”與“市場”的劃分界線，使 “產(chǎn)業(yè)”的范圍變得無法定義；

第三，認(rèn)為壟斷競爭理論將企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與壟斷勢力的提高視為等同是不對的，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和集中度的提高完全有可能是由技術(shù)因素或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求決定的，并不單純是為了獲取壟斷利潤；

第四，認(rèn)為哈佛學(xué)派提出的SCP范式過于簡單武斷，事實(shí)上企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間決非是一種簡單的、有其一必有其二的單向因果關(guān)系，而是雙向的、相互影響的多重關(guān)系。

基于上述幾方面的認(rèn)識，芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問題還是應(yīng)該透過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論來加以說明。例如，對于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大與資源利用效率之間的關(guān)系問題，他們以“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”理論來進(jìn)行分析。

按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的觀點(diǎn)，企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍隨技術(shù)水平的提高而不斷擴(kuò)大，平均成本也隨之而不斷降低，因此只要企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與技術(shù)水平的提高相一致，就是必然的和合理的。由此他們推斷，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大不僅不會造成資源的浪費(fèi)，反而會因平均成本的降低而提高資源的利用效率(Stephen，1988；多納德·海、德里克·莫瑞斯，1998，中譯本)。對于企業(yè)規(guī)模與競爭度之間的關(guān)系問題，他們則根據(jù)“可競爭市場理論”(contestable market theory)來加以說明。該理論認(rèn)為，只要潛在競爭者在進(jìn)入和退出市場時是完全無障礙的，市場上現(xiàn)有的廠商——不論是僅有一家企業(yè)還是有許多活躍的廠商，就總是面臨來自潛在進(jìn)入者的競爭壓力，而為了避免引來更多的競爭者，原有企業(yè)的定價和產(chǎn)量選擇將總是被迫處于一種“無顯著超額利潤的均衡約束下” (Baumol，1988)，并不象哈佛學(xué)派所言，大廠商可以任意確定價格，獲取高額壟斷利潤。“可競爭市場理論”說明，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大或集中度的提高并不意味著壟斷程度的提高和競爭程度的下降。在以上兩方面分析的基礎(chǔ)上，芝加哥學(xué)派提出不能以集中度的高低和規(guī)模的大小來作為判斷一個企業(yè)是不是壟斷企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，也不應(yīng)該毫無區(qū)別地對大企業(yè)實(shí)行強(qiáng)硬的反托拉斯政策，主張根據(jù)企業(yè)績效的好壞作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，放松對大企業(yè)的不必要管制。芝加哥學(xué)派放松管制的政策主張不僅極大地影響了同時期美國的產(chǎn)業(yè)組織政策，也對后來的新產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

產(chǎn)業(yè)組織理論的基本體系由市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個基本范疇構(gòu)成。而且，三者之間存在著相互作用、相互影響的雙向出果關(guān)系。一方面，從短期看，市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為決定市場績效；另一方面，從長期看，市場績效對市場行為、市場行為對市場結(jié)構(gòu)也有一定的反作用。人們普遍認(rèn)為，結(jié)構(gòu)對行為、行為對績效的影響是主要的；而績效對行為、行為對結(jié)構(gòu)的影響是相對次要的。市場結(jié)構(gòu)一市場行為一市場績效構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本分析框架和分析范圍，不同學(xué)派的各種產(chǎn)業(yè)組織理論觀點(diǎn)均是圍繞結(jié)構(gòu)、行為和績效這三大市場要素展開的。

(一)市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成市場的賣者(企業(yè))相互之間、買者相互之間、賣者和買者集團(tuán)之間話關(guān)系的因素及其特征。主要包括賣方之間、買方之間、買賣雙方之間，以及市場內(nèi)已有的買賣雙方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入市場的買賣雙方之間在交易、利益分配等各方面存在的競爭關(guān)系。

決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有集中度、產(chǎn)品的差別化、市場進(jìn)入退出壁壘、市場需求的增長率、市場需求的價格彈性、短期的固定費(fèi)用與可變費(fèi)用的比例等。而且諸因素之間常常相互影響，如當(dāng)市場需求的增長率顯著上升時，會使相同條件下的市場進(jìn)入壁壘降低、賣者的集中度下降以及整個市場結(jié)構(gòu)更具有競爭性。市場集中度、產(chǎn)品的差別化和市場進(jìn)入退出壁壘在前述決定市場結(jié)構(gòu)的話因素中占有特別重要的地位。

(二)市場行為

市場行為是指企業(yè)為獲得更大的利潤和更高的市場占有率而在市場上所采取的戰(zhàn)略性經(jīng)營行為。企業(yè)的市場行為受制于市場結(jié)構(gòu)，同時，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響市場結(jié)構(gòu)的特征和狀況，并直接影響市場績效。

市場行為主要包括企業(yè)的價格行為、企業(yè)的非價格行為和企業(yè)的組織調(diào)整行為三大類。

(三)市場績效

市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為，使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、費(fèi)用、利潤、產(chǎn)品的質(zhì)量和pgn種以及技術(shù)進(jìn)步等方面所達(dá)到的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。它實(shí)質(zhì)上反映了市場運(yùn)行的效率。