科斯第一定理也稱(chēng)為實(shí)證的科斯定理

科斯第一定理的內(nèi)容是：如果交易費(fèi)用為零，不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些財(cái)富最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕雷托最優(yōu)。

如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就是：在大千世界中，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益總是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的產(chǎn)權(quán)制度安排總是最有效的，因?yàn)槿魏谓灰椎馁M(fèi)用都是零，人們自然會(huì)在內(nèi)在利益的驅(qū)動(dòng)下，自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置，因而，產(chǎn)權(quán)制度沒(méi)有必要存 在，更談不上產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣。然而，這種情況在現(xiàn)實(shí)生活中幾乎是不存在的，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)一切領(lǐng)域和一切活動(dòng)中，交易費(fèi)用總是以各種各樣的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在絕對(duì)虛構(gòu)的世界中，但它的出現(xiàn)為科斯第二定理作了一個(gè)重要的鋪墊。

在科斯第一定理的諸多表述中，被人們廣泛接受的定義是:交易成本為零的世界里，也就是在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)里，不管權(quán)利的初始安排怎樣，當(dāng)事人談判都能導(dǎo)致財(cái)富的最大化安排。科斯第一定理包含兩個(gè)重要的假設(shè)前提:

第一，交易成本為零。交易成本指外部性當(dāng)事人建立交易關(guān)系，進(jìn)行討價(jià)還價(jià)、訂立契約并督促執(zhí)行所花費(fèi)的成本。交易成本為零，意味著交易中上述幾個(gè)方面的活 動(dòng)可以無(wú)成本地完成，這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)隱含的一個(gè)基本假設(shè)?？扑刮闹?，交易成本被稱(chēng)作“運(yùn)用價(jià)格機(jī)制所需的成本”。

第二，產(chǎn)權(quán)的初始界定清晰，即外部性問(wèn)題所涉及的公共權(quán)利的歸屬明確，至于具體歸屬于哪一方當(dāng)事人，則沒(méi)有給予明確限制。在農(nóng)夫和養(yǎng)牛人的例子中，該假設(shè)意味著:農(nóng)夫和養(yǎng)牛人的權(quán)利都界定清晰，或者農(nóng)夫擁有公共權(quán)利，養(yǎng)牛人無(wú)權(quán)讓牛損害谷物，或者養(yǎng)牛人擁有公共權(quán)利，農(nóng)夫無(wú)權(quán)阻攔牛群損害谷物?？扑沟谝欢ɡ碓诖吮憩F(xiàn)為:如果養(yǎng)牛人和農(nóng)夫之間談判等一系列交易活動(dòng)的成本為零，則不管權(quán)利的初始安排如何，從效率角度看，農(nóng)夫和養(yǎng)牛人之間關(guān)于“公共權(quán)力”的交易 行為都可以使產(chǎn)權(quán)的配置達(dá)到最優(yōu)。

其一，邏輯上的同義反復(fù)。

科斯的效率觀(guān)是“帕累托最優(yōu)”，而這一最優(yōu)狀態(tài)原本就是在沒(méi)有交易磨擦的假定下得出的?，F(xiàn)在，“科斯第一定理”，強(qiáng)調(diào)，零交易費(fèi)用中的市場(chǎng)交易可以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，這在邏輯上表現(xiàn)為循環(huán)論證，缺乏新意。該定理實(shí)際上是帕累托最優(yōu)的同義反復(fù)。

其二，零交易費(fèi)用的假設(shè)不現(xiàn)實(shí)。

“科斯第一定理”是在零交易費(fèi)用的假設(shè)下作出的，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中并不是不可以，但它是不現(xiàn)實(shí)的，其本身的意義極小，談不上是什么重要的定理。否則，我們可以很容易地講出許多社會(huì)科學(xué)方面的類(lèi)似定理。科斯自己也承認(rèn)零交易費(fèi)用是很不現(xiàn)實(shí)的假定，并說(shuō)零交易費(fèi)用的世界已常常被說(shuō)成是“科斯世界”。真理多走半步往往會(huì)變成謬誤，科斯世界正是竭力說(shuō)服經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開(kāi)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的世界。所以，張五常等國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者過(guò)分渲染“科斯第一定理”，顯然是不明智的。

其三，忽略收人分配的效應(yīng)。

“科斯第一定理”試圖表明的是，在零交易費(fèi)用的假設(shè)下，任何產(chǎn)權(quán)分配方式都會(huì)導(dǎo)致帕累托最優(yōu)。事實(shí)上，即使在該假設(shè)下，產(chǎn)權(quán)的初始界定通過(guò)影響財(cái)富分配狀況(甚至如許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指出的，進(jìn)一步影響對(duì)物品和服務(wù)的需求變化)，也必然會(huì)影響資源配置效率。由產(chǎn)權(quán)分配方式所帶來(lái)的不合理的財(cái)富分配不公，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為主體在不同程度上的效率下降，這是人所共認(rèn)的常識(shí)。然而，科斯的辯解因企圖談化這一常識(shí)而顯得蒼白無(wú)力，他說(shuō)：不可否認(rèn)．賦于以前未曾得到承認(rèn)的權(quán)利所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)變化可能引起需求變化，反過(guò)來(lái)它又引起不同的資源配置，但是，除了諸如廢除農(nóng)奴制此類(lèi)社會(huì)大變動(dòng)的事件，這些影響通常是很小的，以致于可以放心地忽略不計(jì)。在經(jīng)驗(yàn)和邏輯上，只要承認(rèn)哪怕是“很小的”影響，“科斯第一定理”就被證偽了，更何況這種影響也許是很大的。

其四，忽視機(jī)會(huì)主義行為和信息不充分的存在。

即使交易費(fèi)用為零，當(dāng)人們?cè)谡勁械冉灰谆顒?dòng)中采取利己的機(jī)會(huì)主義策略或信息不充分時(shí)，很可能出現(xiàn)談判破裂或各自采取行動(dòng)等某些不利于資源最優(yōu)配置的現(xiàn)象，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)科斯定理所預(yù)期的最佳狀態(tài)。

其五，混淆權(quán)利的最佳初始配置與資源的最佳配置之間的關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)的初始界定和配置可能是由法律規(guī)定的，也可能不是，但不管怎樣，即使在零交易費(fèi)用的情況下，由于某種緣故，最佳的權(quán)利初始分配并不等于(或絕對(duì)保證)最佳的資源配置。自由交換會(huì)不會(huì)最終都能使社會(huì)總產(chǎn)值達(dá)到最大化?薩繆爾森針對(duì)科斯定理說(shuō)過(guò)，對(duì)策論沒(méi)有一條定理可以證明，一只“看不見(jiàn)的手”會(huì)把兩個(gè)或多個(gè)談判者引導(dǎo)到污染的帕累托效率水平。