自然資源經(jīng)濟學(xué)的思想，可以追溯到17世紀 的威廉·配第，其著名的論語“土地為財富之母， 勞動為財富之父”是資源價值論的最早萌芽。隨后 18世紀到2O世紀初，亞當·斯密、杰文斯、李嘉圖、馬歇爾等經(jīng)濟學(xué)家從自由市場的“稀缺”層面研究了經(jīng)濟與自然資源的關(guān)系，并得到了較一致的結(jié)論：自然資源的稀缺可以通過市場的價格機制得 到解決。從2O世紀初期，自然資源經(jīng)濟學(xué)朝著兩個方向發(fā)展，一是自然資源學(xué)與經(jīng)濟 學(xué)的結(jié)合，把自然資源當作一門經(jīng)濟學(xué)科系統(tǒng)來研 究；二是繼承從純經(jīng)濟學(xué)角度研究自然資源的優(yōu)化 配置問題。前者的開創(chuàng)者是美國的R．T．Ely和 E．W．Morehous，他們1924年合作出版的《土地 經(jīng)濟學(xué)原理》被認為是自然資源經(jīng)濟學(xué)科建立的奠 基之作。隨后，H．Hotelling1931年發(fā)表了《可耗 竭資源經(jīng)濟學(xué)》，提出了資源耗竭理論，即著名的 “候太齡定律”。2O世紀7O年代末，隨著生態(tài)保護 主義運動的深入，資源經(jīng)濟學(xué)研究進人了一個輝煌 的時期。以CharlesW．Howe的《自然資源經(jīng)濟 學(xué)》為代表作，重點論述了自然資源的經(jīng)濟問題， 講述了自然資源的屬性、公享資源的管理、自然資 源非市場效益的評價、稀缺度量、自然資源最優(yōu)利 用條件、項目經(jīng)濟分析、帕累托效率。進人2O世 紀8O年代，資源經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)形成了完整的學(xué)科體 系，出版了美國阿蘭·蘭德爾的《資源經(jīng)濟學(xué)》， 他認為：資源經(jīng)濟學(xué)是微觀經(jīng)濟學(xué)的一個分支，是 研究自然資源和環(huán)境政策的一個分支，是研究自然 資源和環(huán)境政策的一門應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)，它是利用經(jīng)濟 學(xué)理論和定量分析的方法來揭示、分析、評價和指 導(dǎo)制定關(guān)于自然資源和環(huán)境方面的政策。隨著數(shù) 學(xué)分析方法和計算機的發(fā)展，數(shù)學(xué)分析方法在資源 經(jīng)濟學(xué)中應(yīng)用越來越廣。近年來，自然資源經(jīng)濟學(xué) 充分吸收現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的研究成果，重點研究資 源環(huán)境價值計量、制度政策、自然資源的可持續(xù)利 用等問題。

　　在另一發(fā)展方向，即純經(jīng)濟學(xué)研究自然資源優(yōu) 化配置方面，庇古1920年在其所發(fā)表的《福利經(jīng) 濟學(xué)》中提出外部性問題解決的“庇古稅”方法， 這成為政府管制自然資源供求的重要理論基礎(chǔ)。隨 后，許多經(jīng)濟學(xué)者普遍地在這個命題上，按“外部 因素內(nèi)部化”的經(jīng)濟分析原理，進行具體的理論和 應(yīng)用研究。與“庇古稅”相對 立，主張回歸亞當·斯密自由市場經(jīng)濟學(xué)的[[自然資 源配置理論]]是Ronald H．Coase創(chuàng)立的“科斯市 場”理論。隨后，不少經(jīng)濟學(xué)者相信，明確單一 的產(chǎn)權(quán)安排已足以矯正外部性方面的市場失靈。但也有相當部分的學(xué)者深入研究后相信，交易成本過高將限制市場的形成，“庇古稅”等政府管制辦法 在某些方面比“科斯市場”有優(yōu)勢。學(xué)術(shù)界較為一 致的結(jié)論是，引入外部性產(chǎn)權(quán)交易去對接政府管制 能有效地提高資源環(huán)境經(jīng)濟的運行效率。

　　我國資源經(jīng)濟學(xué)研究起步較晚，2O世紀8O年 代以前，對資源經(jīng)濟問題的研究一般僅局限于自然 資源綜合考察、區(qū)劃和地理研究。真正較系統(tǒng)地研 究資源經(jīng)濟學(xué)是在2O世紀8O年代以后，鑒于中國 經(jīng)濟所處的過渡經(jīng)濟體制特征，長期以來，理論界 的研究主要集中在自然資源的價格理論和自然資源 的使用制度(主要是產(chǎn)權(quán)制度)研究兩大主題。 1984年，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院牛若峰研究員以美國 《自然資源經(jīng)濟學(xué)》(1979年)和蘇聯(lián)《自然資源 利用經(jīng)濟學(xué)》(1982年)為基礎(chǔ)編寫了《資源經(jīng)濟 學(xué)和農(nóng)業(yè)自然利用的經(jīng)濟生態(tài)問題》。到1993年之 前，倪祖彬先生、劉書楷教授、許滌新先生、馬傳 棟研究員、黃亦妙、樊永廉教授、陳迭云教授、黃 鴻權(quán)教授、史忠良教授、程鴻研究員等先后編著了 一些有關(guān)資源經(jīng)濟問題的著作。所有這些研究工 作，豐富和發(fā)展了我國資源經(jīng)濟學(xué)，其中最明顯的 一個特點是，較注重政府管理研究，忽視市場機制 利用研究。1993年后，強調(diào)綜合運用新制度經(jīng)濟 學(xué)研究自然資源優(yōu)化配置問題，研究大多集中在產(chǎn) 權(quán)制度改革、引入市場機制和激勵性規(guī)制手段方 面，包括公共資源補償機制、外部性激勵與抑制機 理、資源代際管理機制優(yōu)化、可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟機 制、環(huán)境經(jīng)濟手段、排污權(quán)交易、經(jīng)濟激勵機制、 資源產(chǎn)權(quán)市場化等方面。縱觀我國資源經(jīng)濟學(xué)的研究歷程，一方面體現(xiàn)了對自然資源的開發(fā)利用由粗放型轉(zhuǎn)向集約型的特點，另一方面，也體 現(xiàn)了我國經(jīng)濟由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的特點， 逐步與西方資源經(jīng)濟學(xué)研究接軌。本文將主要對我 國2O世紀8O年代以來在自然資源價值評估、自然 資源產(chǎn)權(quán)制度、自然資源與經(jīng)濟增長等研究領(lǐng)域的 發(fā)展進行綜述。

　　在計劃經(jīng)濟中自然資源的開發(fā)和利用是無償 的，同時也是低效率的。所以，自然資源價值理論 研究必然邏輯地以自然資源有償使用的依據(jù)論述為 起點，而對自然資源價值屬性以及價格決定的研究 目的，在于為自然資源的有償使用提供量化的依 據(jù)。從理論的發(fā)展來看，最初的中國資源經(jīng)濟研究 內(nèi)容集中在對資源有償使用的論述方面，之后研究 的重點逐步演變?yōu)樽匀毁Y源的價值屬性和自然資源 的定價理論研究，自然資源核算也是其研究的主要 內(nèi)容之一。

　　(一)自然資源價值理論

　　中國學(xué)者探討自然資源價值問題的理論起點是 馬克思的經(jīng)濟學(xué)遺產(chǎn)。針對馬克思自然資源無價值 的命題可歸結(jié)為四種不同的觀點：第一種觀點認 為，自然資源無價值但有價格，自然資源的價格是 地租的資本化(胡昌暖，1993)；第二種觀點是 完全否認自然資源無價值的命題。其中比較有代表 性的論述是：“自然資源是有價值的。這種價值決 定于自然資源對人類的有用性、稀缺性和開發(fā)利用 條件。我們設(shè)想可以在有關(guān)自然資源的財富論、效 用論、地租論的基礎(chǔ)上確立起自然資源價值觀和價 值理論。這樣確定的自然資源價值或價格，應(yīng)該包 括兩個部分：一是自然資源本身的價值；二是社會 對自然資源進行的人財物投入的價值。前者，可根 據(jù)地租理論確定，后者可根據(jù)生產(chǎn)價格理論確定?！?“自然資源再生產(chǎn)過程是自然再生產(chǎn)過程和社會再 生產(chǎn)過程的結(jié)合。按照現(xiàn)行的生產(chǎn)價值理論，只會 考慮社會再生產(chǎn)過程，而不考慮自然再生產(chǎn)過程， 這是不對的。對自然資源的定價，應(yīng)兼顧這兩個方 面，即按完全生產(chǎn)價格等于地租加成本再加利潤的 原則來確定?！?李金昌等，1990)。第三種觀點 是在肯定勞動價值論的前提下，認為自然資源在人 類經(jīng)濟社會初期沒有價值，但在當代卻有價值L3引。 第四種觀點認為，將地租同代際補償問題聯(lián)系起 來，地租就是自然資源的價值。“將與自然資源相 聯(lián)系的代際關(guān)系概括為：上一代人用自然資源替代 或節(jié)約了勞動和資本，下一代人用上一代人節(jié)約的 勞動和資本替代已經(jīng)耗竭或退化了的自然資源。自然資源的代際均衡條件是，當代人積累的地租能夠補償將來發(fā)生的使用者成本。”它從代際關(guān)系的角 度拓展馬克思的勞動價值論。還有一些學(xué)者更 是提出了自然資源多價值理論或“綜合價值論”， 認為自然資源具有存在價值、經(jīng)濟價值和環(huán)境價值 (徐蒿齡，1995)。沈大軍(1999)對水資 源價值內(nèi)涵的分析則將水資源價值描述為一個包含 產(chǎn)權(quán)價值、稀缺價值和勞動價值的價值體系。 現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的價值理論是主觀效用價值論。持 這一觀點的中國學(xué)者一般本著一種“默許”的態(tài)度。馬克思的勞動價值論和西方經(jīng)濟學(xué)效用價值論的主要分歧領(lǐng)域之一便是自然資源的價值、價格問 題，對這兩種理論的比較與綜合是資源經(jīng)濟學(xué)需要 解決的理論問題之一。

　　(二)自然資源的定價理論研究

　　所謂自然資源定價就是根據(jù)價格理論確定自然 資源價格?；趯ψ匀毁Y源價值理論的認識，目前 價格理論主要有兩種：馬克思主義的價格理論和市 場經(jīng)濟價格理論。前者的核心是勞動價值論，它認 為價格是價值的表現(xiàn)形態(tài)，價值是價格的基礎(chǔ)，制 定價格必須以價值為基礎(chǔ)，而價值量的大小決定于 所消耗的社會必要勞動時間的多寡。任何商品的價 格都可用下式表示：P=C+V+M(式中：P為價 格，C為已消耗的生產(chǎn)資料價值，為勞動者為自 己的勞動所創(chuàng)造的價值，M為勞動者為社會所創(chuàng) 造的價值)。后者的市場經(jīng)濟價格理論的核心是效 用價值論，它認為在市場經(jīng)濟中，決定市場價格的 是供給和需求。任何商品的實際的市場價格是供給 和需求相等時的價格，即均衡價格。

　　1、基于馬克思勞動價值論的自然資源定價模 型。馬克思勞動價值論指出：租金是使用缺乏彈性 的生產(chǎn)要素的報酬?？梢哉J為，資源(如土地一類 可出租帶來租金的資源)的租金是缺乏供給彈性的 任何一種資源的服務(wù)價格，假設(shè)資源在其余下的使 用年限內(nèi)可出租給生產(chǎn)者，那么它的所有者可望獲 得一系列的租金收入，這一系列租金收入的貼現(xiàn)值 可以用來估計該項資源的現(xiàn)期價值。估計模型建立 如下：

　　其中：V_t為未來資源租金收入在t年的貼現(xiàn) 值，即t期資源價值的現(xiàn)值；Q_T為各期預(yù)期開采 量；N_T為單位資源的租金；r為貼現(xiàn)率。

　　為實現(xiàn)資本投資收益最大化，資本在不同生產(chǎn) 要素之間不斷發(fā)生轉(zhuǎn)移，直到在各要素上實現(xiàn)的利 潤率相等，則應(yīng)有：

　　N_{t + 1} = N_t(1 + r)

　　進一步，可得：

　　比較V_t與V_{t + 1}，兩期開采總量相差不大，單 位租金N_{t + 1} = N_t(1 + r)，可以發(fā)現(xiàn)t+1期資源 價值或價格高于t期，解釋為某一資源的價值或價 格隨著消耗引致的稀缺性不斷上升。

　　2、基于市場經(jīng)濟價格理論的自然資源定價模 型。主要包括影子價格模型、邊際機會成本模型、 均衡價格模型、效益換算定價模型等。

　　(1)影子價格模型。影子價格是針對現(xiàn)實市場 價格的缺陷，為實現(xiàn)合理分配稀缺資源而提出的一 種理論價格。從資源有限性出發(fā)，以資源充分合理 分配并有效利用作為核心，以最大經(jīng)濟效益為目標 的一種測算價格，是對資源使用價值的定量分析。 影子價格的高低只取決于自然資源的稀缺程度和供 求關(guān)系。例如對于數(shù)量無限的資源，影子價格為 零，而稀缺資源的影子價格就高。理想的影子價 格，如果是靜態(tài)離散的，可用最優(yōu)線性規(guī)劃的對偶 求得；如果是動態(tài)連續(xù)的，可用拉格朗日乘數(shù)計 算。影子價格反映了資源的稀缺程度，為資源的合 理配置及有效利用提供了正確的價格信號和計量尺 度。自然資源的影子價格可以根據(jù)上述有關(guān)理論進 行測算。但是，影子價格只反映某種自然 資源的稀缺程度和自然資源與總體經(jīng)濟效益之間的 關(guān)系，只包含了開采成本、利潤和一定的稅金，并 沒有包括資源本身的價值。

　　(2)均衡價格理論。供給和需求是自然資源價 格水平形成的兩個最終決定因素，其它一切因素， 要么影響供給，要么影響需求，要么影響價格。自 然資源在某個特定時刻的價格取決于資源需求者之 間的競爭，取決于資源產(chǎn)品的價格。當然，資源產(chǎn) 品的價格波動是難以預(yù)期的，它取決于對未來事件 的預(yù)期，即取決于利率、資源產(chǎn)品的未來需求與剩 余存量的預(yù)期。資源產(chǎn)品市場一直受到引起新預(yù)期 的新信息的沖擊。另外，市場結(jié)構(gòu)的變化對資源產(chǎn) 品價格變化的影響也相當明顯。如果不考慮資源開 發(fā)利用相關(guān)的外在成本與收益，完全競爭的市場可 以實現(xiàn)資源最佳配置。

　　(3)邊際機會成本模型。機會成本的概念是[[新 古典經(jīng)濟學(xué)派]]提出的。用機會成本確定自然資源價 格，不僅意味著將一部分資源開發(fā)利潤計人成本， 也意味著必須將未來所犧牲的收益計人成本。在無 市場價格的情況下，用機會成本來間接計算資源價 格，是一個可行的方法，因而機會成本理論被廣泛 地用于自然資源定價。其中邊際機會成本定價模型 就是較為先進和流行的一種。

　　邊際機會成本(MOC)理論認為：自然資源 的消耗使用應(yīng)包括3種成本：①邊際生產(chǎn)成本 (MPC)，它是指為了獲得資源，必須投入的直接 費用；②邊際使用者成本(MUC)，即將來使用此 資源的人所放棄的凈效益；③邊際外部成本 (MEC)，外部成本主要指在資源開發(fā)利用過程中 對外部環(huán)境所造成的損失，這種損失包括目前或者 將來的損失。上述3項可以用下式來表示：MOC=MPC+MUC+MEC。該理論認為：MOC表示 由社會所承擔(dān)的消耗一種自然資源的全部費用，在 理論上應(yīng)是使用者為資源消耗行為所付出的價格 P，即P=MOC。而當P<MOC時則會刺激資源 過度使用，P>MOC時會抑制正常的消費。

　　MOC將資源與環(huán)境結(jié)合起來，從經(jīng)濟學(xué)的角 度來度量使用資源所付出的全部代價，它彌補了傳 統(tǒng)的資源經(jīng)濟學(xué)中忽視資源使用所付出的環(huán)境代價 以及后代人或者受害者利益的缺陷，可以說是一個 新突破。另外，MOC可以作為決策的有效判據(jù)用 來判別有關(guān)資源環(huán)境保護的政策措施是否合理，包 括投資、管理、租稅、補貼以及自然資源的控制價 格等。但將其應(yīng)用于自然資源價格測算仍存在著嚴 重的缺陷，主要表現(xiàn)在：①應(yīng)用較困難。在公式 MOC=MPC+MUC+MEC中，MPC的獲取比較 容易，而MUC、MEC則比較困難。②缺乏可比 性。由于同一資源在不同地區(qū)MUC、MEC的計算 的內(nèi)容方法不同，使MOC缺乏可比性，難以進行 時空分析和從宏觀上把握資源價格的變 化。

　　(4)效益換算定價模型。它是基于人們對自然 資源的開發(fā)利用既會給人類帶來經(jīng)濟正效益，也會 造成環(huán)境負效應(yīng)的認識，通過自然資源在市場上的 價值表現(xiàn)，將兩種效益進行換算，通過直接或間接 的市場價格來估算自然資源和環(huán)境資源的經(jīng)濟價值 的定價模型。該理論模型由一系列以市場為主的價 值評估方法組成。根據(jù)市場信息完備與否，可分為 直接市場方法(收益現(xiàn)值法、生產(chǎn)率變動法、疾病成本法和人力資本法、重置成本法、預(yù)防支出法等)、間接市場方法(后果阻止法、保護費用法、旅行費用法、工資差額法等)以及以調(diào)查為主的主觀性較強的模擬市場方法(直接詢問調(diào)查法、間接詢問調(diào)查法、德爾斐法等)。除了模擬市場法采用問卷調(diào)查外，以上每種定價方法都有其特定的經(jīng)驗?zāi)Ｐ突蚓唧w模型。其中較為常用的模型有：收益現(xiàn)值模型、疾病成本和人力資本模型、旅行費用模型、資產(chǎn)價值模型等。

　　3、李金昌模型。我國學(xué)者李金昌先 生在綜合效用論、勞動價值論和地租論的基礎(chǔ)上， 建立了獨具特色的自然資源的定價模型。該模型的 基本內(nèi)容是：自然資源的價值P包括兩個部分： 一是自然資源本身的價值，即未經(jīng)人類勞動參與的 天然產(chǎn)生的那部分價值P₁；二是基于人類勞動所 產(chǎn)生的價值P₂：。即：P = P₁ + P₂。根據(jù)地租論， 設(shè)R₀為基本地租或租金；a為代表自然資源豐度 和開采利用條件即地區(qū)差別、品種差別和質(zhì)量差別 的等級系數(shù)，則該自然資源的地租或租金R = aR₀； I為平均利息率，則該自然資源本身的價值P₁ = aR₀ / I；P₂可以根據(jù)生產(chǎn)價格理論來確定。該模型 符合完全的生產(chǎn)價格應(yīng)該等于成本加利潤再加地租 的原則，尤其是從資源租金角度把自然資源本身的 價值考慮進去，使自然資源本身的價值有所體現(xiàn)。 但考慮到其定價方法前后所依據(jù)的經(jīng)濟學(xué)理論互相 矛盾，如勞動價值論和效用價值論等，可能影響該 模型的內(nèi)在統(tǒng)一性和嚴謹性。

　　(三)自然資源核算

　　自然資源價值是自然資源核算的基礎(chǔ)，如何將 自然資源納入國民經(jīng)濟核算體系，近年來已成為資 源經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域研究的熱點問題之一。最近lO年來， 發(fā)達國家和發(fā)展中國家先后開展了改革現(xiàn)行國民核 算體系的研究，我國也積極進行了探索，并取得了 一定的研究成果。其中，國務(wù)院發(fā)展研究中心組織 國內(nèi)有關(guān)單位，與世界資源研究所開展的《自然資 源核算及其納入國民經(jīng)濟核算體系》課題研究，具 有代表性。其自然資源核算體系大體上分為三個層 次：一是對土地、淡水、森林、煤炭、石油等每一 類自然資源進行實物和價值核算，以反映各類資源 的增減變化；二是進行自然資源的綜合核算，以價 值量的形式反映自然資源總量的增減變化；三是把 自然資源核算納入國民經(jīng)濟核算體系，以便全面反 映國民財富的增減變化，資本形成規(guī)模，以及國民 生產(chǎn)總值和國民生產(chǎn)凈值的實際狀況。結(jié)合我國實 際，今后自然資源核算的研究應(yīng)注意以下幾方面： ①規(guī)范自然資源核算的分類。根據(jù)國際通行的自然 資源核算標準，參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準代碼、 聯(lián)合國統(tǒng)計署關(guān)于國民經(jīng)濟核算體系中的帳戶分類 標準以及我國土地、林業(yè)、水利等部門的相應(yīng)資源 分類標準，對我國自然資源進行科學(xué)分類。②對自 然資源核算表式、帳戶形式進行研究，解決各類帳 戶之間的相互銜接問題。③完善自然資源核算內(nèi) 容。建立自然資源核算統(tǒng)計指標體系，不能直接套 用社會經(jīng)濟統(tǒng)計指標體系，而應(yīng)根據(jù)可持續(xù)發(fā)展思 想及自然資源的變化規(guī)律，來確定自然資源核算指標體系的項目、數(shù)量、統(tǒng)計口徑、計量單位及計算期間，同時注意自然資源核算指標體系與社會經(jīng)濟 統(tǒng)計指標的相互銜接，體現(xiàn)統(tǒng)計大核算的風(fēng)范。④ 對自然資源核算計價方法研究。無論是國際還是國 內(nèi)，自然資源核算的實物量核算有一定的研究基 礎(chǔ)，而價值量核算是進行自然資源核算的難點，解 決這個難點的關(guān)鍵在于其價值量核算的科學(xué)性，這 是進行自然資源核算的前提。

　　我國經(jīng)濟體制改革從一開始客觀上是向著市場 化方向進行的，20世紀90年代更是明確了社會主 義市場經(jīng)濟體制的改革目標。在這樣的背景下，對 自然資源使用制度的研究基本上分為兩大部分：其 一是自然資源使用制度研究，其核心內(nèi)容就是以自 然資源有償化使用和自然資源市場化為方向的制度 變遷分析；其二便是對自然資源產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的研 究。

　　(一)自然資源使用制度研究

　　自然資源使用制度，是自然資源開發(fā)利用過程 中涉及資源與保護和產(chǎn)權(quán)諸方面的經(jīng)濟政策、法律 制度和行政管理制度的總和。我國自然資源使用制 度研究主要集中在市場化改革方面。通過對我國資 源傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度進行制度經(jīng)濟分析，可以看出我國 經(jīng)濟體制改革以前，資源產(chǎn)權(quán)制度類型主要為公有 制基礎(chǔ)上的工資契約制度和集體分成制度。兩種類 型在本質(zhì)上都屬于多層代理經(jīng)營關(guān)系，容易產(chǎn)生 “政府代理失效”，造成資源的配置效率極低。作為 自然資源的公共產(chǎn)權(quán)主體，國家不僅對資源擁有積 極的權(quán)能，既可以占有、使用、收益和處分資源， 也可以行使其消極的權(quán)能，即排除一切非法的侵 犯。但國家是個抽象的、不清晰的集合，權(quán)利無法 被具體界定到某個人，因而，要切實行使自然資源 的所有權(quán)，國家必須把這一所有權(quán)委托給中央政 府；而中央政府不可能直接控制那么多的資源，所 以又必須委托給中央政府各部門和地方政府去管 理；各部門和地方政府又不可能事無巨細地全面控 制和管理這些資源，它們必須尋找代理人——自然 資源管理部門直接管理。這樣，自然資源的產(chǎn)權(quán)必 然被層層委托給眾多具體代理人去行使，其間必須 經(jīng)過很多中間環(huán)節(jié)。然而，國家及其各級委托代理 人都有著不同的行為和利益目標。每個環(huán)節(jié)的代理 人與它的委托人的利益目標都可能存在差異，從國 家到最后代理人，這種利益目標差異可能會越來越 大。這樣，就存在著代理人行為嚴重背離自然資源 公共產(chǎn)權(quán)主體和終極所有權(quán)人利益的可能。為了協(xié) 調(diào)自然資源各級代理機構(gòu)的目標，督促它們恪盡職 守，國家還需設(shè)立相應(yīng)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督機構(gòu)。同代理 機構(gòu)一樣，各級協(xié)調(diào)、監(jiān)督代理機構(gòu)及其組成人員 都有著各自的行為目標，其目標可能既有經(jīng)濟性 的，又有政治性的。因而，各級代理人和協(xié)調(diào)、監(jiān) 督機構(gòu)在履行職責(zé)時，必然要作利益衡量，而衡量 的標準是自己的利益目標。當行為結(jié)果符合自己的 目標時，就會積極行動，自然資源公共產(chǎn)權(quán)主體的 委托目標就會實現(xiàn)，公共產(chǎn)權(quán)主體的所有者的地位 得到維護；反之則相反。這里存在著信息不對稱、 代理者被俘虜、代理者有限理性及代理者創(chuàng)租賣租 等政府失效和代理失效問題。其主要原因是代理者 的機會主義行為。

　　20世紀80年代進行的資源產(chǎn)權(quán)制度改革大大 地降低了監(jiān)督成本，但資源的維持成本以及流轉(zhuǎn)交 易成本很高。90年代，新制度經(jīng)濟學(xué)傳人國內(nèi)。 同時，社會主義經(jīng)濟體制改革得到進一步深化，在 指導(dǎo)思想上也明確了社會主義市場經(jīng)濟體制的改革 目標。在這樣的理論和實踐背景條件下，自然資源 經(jīng)濟研究集中于利用現(xiàn)代西方新制度經(jīng)濟理論尤其 是產(chǎn)權(quán)理論對我國自然資源的傳統(tǒng)管理制度進行分 析，并提出了各自的產(chǎn)權(quán)制度模式。隨著我國向市 場經(jīng)濟漸進步伐的加快，我國自然資源產(chǎn)權(quán)制度也 發(fā)生了從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的制度變遷。這種漸 進的變遷可以分為三個歷史階段，即從公有產(chǎn)權(quán) “完全”所有階段——開發(fā)利用產(chǎn)權(quán)無償授予階段 ——開發(fā)利用產(chǎn)權(quán)有償獲得和可交易階段。其中每 一個歷史階段都有特定產(chǎn)權(quán)制度安排，總體上制度 變遷在向有利于自然資源合理配置的方向漸進。無 論從資源配置效率，還是從制度變遷角度進行分 析，其結(jié)論都表明市場化是我國自然資源產(chǎn)權(quán)制度 改革的方向。但不可忽視的事實是，橫向和縱向的 數(shù)據(jù)比較表明，我國自然資源產(chǎn)權(quán)市場配置的效率 是低效的。這可從每年發(fā)布的環(huán)境公報中得到證 明，并可從近些年我國環(huán)境國際競爭力的排名在排 名國家中連續(xù)多年排在倒數(shù)幾位甚至倒數(shù)第一位中 得到佐證。

　　從資源經(jīng)濟學(xué)的角度看，對自然資源的保護應(yīng) 是“使自然資源在時間上的配置對社會最優(yōu)”。由 于私人最優(yōu)與社會最優(yōu)的條件是有差別的，加上可 再生自然資源本身所固有的特性，決定了自然資源 在自由市場中的個人最優(yōu)配置與社會最優(yōu)配置之問存在著巨大的偏差，私人最優(yōu)會背離社會的高效率 配置，且不能保證代際平等。此外，最優(yōu)配置原則 在配置動態(tài)發(fā)展的自然資源時，對很長時間范圍的 利率適用性、風(fēng)險、不可逆性等問題，市場機制還 難以發(fā)揮作用。因此，對涉及很長時間范圍、具有 大量不確定性和不可逆性、并且缺乏市場機制發(fā)生 作用必要條件的自然資源管理的決策問題時，保護 主義者處理方法中固有的謹慎、反對冒險和采取自 我克制的精神，還是值得提倡的。

　　(二)自然資源產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)

　　在我國自然資源產(chǎn)權(quán)市場化改革方向已成為共 識的情況下，理論界對自然資源產(chǎn)權(quán)市場具體模 式、機制的分析研究逐步展開。對于資源產(chǎn)權(quán)市場 的性質(zhì)，主流的觀點認為應(yīng)該是使用權(quán)交易市場。 在我國，資源屬于國家所有，使用權(quán)交易市場的性 質(zhì)是符合這一所有制前提的。關(guān)于資源產(chǎn)權(quán)市場的 結(jié)構(gòu)，考慮到我國資源和經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，應(yīng) 是一個多層次的權(quán)力關(guān)系體系：包括國家有償出讓 資源經(jīng)營權(quán)給資源經(jīng)營者，資源經(jīng)營權(quán)在經(jīng)營者之 間的流轉(zhuǎn)等層次。

　　王萬山(2003)從自然資源產(chǎn)權(quán)市場交易的三 個層次，即初始產(chǎn)權(quán)界定、交易權(quán)規(guī)定和交易制度 安排上綜合研究了我國資源產(chǎn)權(quán)市場的制度優(yōu)化建設(shè)途徑，提出了三步連續(xù)而漸進的制度改變策略： 第一，建立市場化的資源公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式；第 二，在現(xiàn)有的資源所有權(quán)安排條件下，實現(xiàn)資源使 用權(quán)和經(jīng)營權(quán)的市場化；第三，實行多元化和市場 化的資源所有權(quán)制度，形成公私產(chǎn)權(quán)對接的完善的 資源產(chǎn)權(quán)混合市場。根據(jù)自然資源產(chǎn)權(quán)多樣化特 征，應(yīng)分門別類建立起多樣的所有權(quán)體系，建立和 健全具有權(quán)威性的自然資源管理機構(gòu)，利用產(chǎn)權(quán)制 度規(guī)范自然資源產(chǎn)權(quán)市場的建立和運行。對于產(chǎn)權(quán) 界限比較清晰的自然資源，應(yīng)在平衡公共利益和所 有者與使用者利益前提下，根據(jù)其使用、經(jīng)營的公 共性和外部性大小，將自然資源的所有權(quán)分配或拍 賣給不同的產(chǎn)權(quán)主體；對于產(chǎn)權(quán)邊界模糊而難以界 定、外部性很大的自然資源，應(yīng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主 體為所有者，但需要改變目前政出多門的所有權(quán)結(jié) 構(gòu)，由統(tǒng)一的政府機構(gòu)組織作為單一的所有者來管 理，以減少相互危害的外部性。其間可考慮建立政 府監(jiān)督管理和委托代理制度，從而實現(xiàn)對各類型自 然資源的有效管理。這一研究的意義在于 為我國自然資源政府管制與市場對接的混合市場安 排提供了理論依據(jù)，對我國至今仍然保持強大“計 劃”慣性的自然資源管理體制如何引人市場機制以 建立政府一市場一企業(yè)(農(nóng)戶)相融合的中國自然 資源“混合市場”制度具有重要參考價值。

　　與上述觀點不同，有學(xué)者認為我國資源產(chǎn)權(quán)市 場屬性應(yīng)是所有權(quán)交易市場。其理由主要有：(1) 自然資源所有權(quán)交易是自然資源成為商品，最終成 為資本和資產(chǎn)的前提；(2)自然資源所有權(quán)交易是 廠商實現(xiàn)利益最大化、政府代表公共選擇的保證。 這一觀點提出了兩個重要的理論問題：所有權(quán)經(jīng)濟 上的實現(xiàn)與市場的關(guān)系，公有制與市場經(jīng)濟的相容 問題。其中公有制經(jīng)濟與市場經(jīng)濟相容問題是整個 國有企業(yè)改革的一個重要課題。從國際資源利用的 制度主流來看，大多數(shù)國家還是建立以資源國有為 基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)市場。

　　一個國家自然資源開發(fā)利用狀況和科學(xué)研究方 向通常與一個國家經(jīng)濟發(fā)展狀況是相對應(yīng)的，這是 資源經(jīng)濟學(xué)研究的時代特征。在經(jīng)濟相對落后的條 件下，自然資源開發(fā)利用往往是粗放型的，自然資 源與經(jīng)濟增長的關(guān)系表現(xiàn)為，通過自然資源數(shù)量上 的開發(fā)利用來促進經(jīng)濟的快速增長，經(jīng)濟增長方式 表現(xiàn)為對資源的嚴重依賴，是資源依賴型的增長方 式。隨著經(jīng)濟的增長，國家的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平和科 技水平會有所提高，同時自然資源同經(jīng)濟增長的矛 盾開始變得突出起來，資源獲取的成本上升。在這 樣的背景條件下，單純依靠資源的大量投人與消耗 來實現(xiàn)經(jīng)濟增長變動困難重重，在生產(chǎn)要素數(shù)量投 人的基礎(chǔ)上注重技術(shù)進步的作用，提高要素的技術(shù) 含量，生產(chǎn)高附加值的產(chǎn)品，走內(nèi)涵式的擴大再生 產(chǎn)道路，就成為了現(xiàn)實經(jīng)濟生活的必然，即集約型經(jīng)濟增長方式，對資源的開發(fā)利用也就由粗放型轉(zhuǎn) 向集約型，在實現(xiàn)經(jīng)濟增長目標時，自覺將自然資 源因素納人到經(jīng)濟增長體系中去，減少經(jīng)濟發(fā)展對 資源的依賴。在理論研究方面，近年來，隨著內(nèi)生 經(jīng)濟增長理論的提出與可持續(xù)發(fā)展研究的深人，資 源環(huán)境問題與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究成為了資源環(huán)境 經(jīng)濟領(lǐng)域研究的重要方面，并提出了資源環(huán)境約束 下的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論和模型。其意義在于，將污 染環(huán)境和破壞資源而必須支付的環(huán)境資源成本納入生產(chǎn)函數(shù)，得出最優(yōu)可持續(xù)增長路徑。我國學(xué)者根 據(jù)我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的實際，借鑒國外研究成 果，提出了考慮自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟增長模型。

　　焦必方(2001)把環(huán)境作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，構(gòu)建了一個環(huán)保型內(nèi)生經(jīng)濟增長模型：U(Y,a) = AK^αH^β(uL)^{1 ? α ? β} ? C(a)

　　其中，U(Y,a)為效用函數(shù)，Y為長期的產(chǎn)出增長率，A為技術(shù)進步，K為物質(zhì)資本積累，H為耗竭性資源，L為人力資本，A、K、H、L均為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，u為每個生產(chǎn)者從事生產(chǎn)必須的一定比例的時間，C(a)是環(huán)境的負效用或環(huán)境的污染成本。0 < α < 1,0 < β < 1,1 ? α ? β > 0,C(a) > 0,C^"(a)>0。

　　從上式可以看出，要在環(huán)境保護的前提下實現(xiàn)經(jīng)濟增長的目標，使效用函數(shù)極大化，至少必須注意兩個方面的問題：第一，必須充分合理地利用耗竭性資源，在此基礎(chǔ)上，使AK^αH^β(uL)^{1 ? α ? β}取得極大值，這是保持經(jīng)濟持續(xù)增長的前提；第二，須將因污染環(huán)境而必須支付的環(huán)境成本納入生產(chǎn)函數(shù)，體現(xiàn)環(huán)境資源的稀缺性，消除其外部性。

　　范金(2002)基于Olson(1990)、Museand Lines(1995)以及RubioandGeotz(1998)的研 究思路，建立了基于廣義資本，即物質(zhì)資本、人力 資本和生態(tài)資本的最優(yōu)經(jīng)濟增長模型，并得出了一 些有益的認識：存在唯一的一條可持續(xù)發(fā)展下的最 優(yōu)經(jīng)濟增長路徑。沿著此均衡路徑，生態(tài)資本最優(yōu) 分配的必要條件是生態(tài)資本的邊際生產(chǎn)力等于其邊 際成本；從世代交疊角度，每一代的邊際時間偏好 率必等于其所面臨的物質(zhì)資本的利息率；勞動分工 的結(jié)果是：個人將調(diào)整其生態(tài)產(chǎn)品和非生態(tài)產(chǎn)品的 生產(chǎn)一消費行為，使得系統(tǒng)趨于均衡。在此調(diào)整過 程中，交易效率系數(shù)和反饋敏感系數(shù)具有相同的效 果；環(huán)保意識的提高將導(dǎo)致消費水平的提高和資本 存量水平的下降。

　　劉鳳良等(2002)認為資源的可耗竭性對持續(xù) 的經(jīng)濟增長起到嚴重的制約作用。抵消資源耗竭對 經(jīng)濟增長的負面影響只能依賴技術(shù)進步。在內(nèi)生經(jīng) 濟增長的框架中，引入知識積累將抵消資源耗竭的 作用，實現(xiàn)持續(xù)增長。同時，由于自主決策會產(chǎn)生 低效率，因而需要借助于政府干預(yù)，促進知識積 累，抵消資源耗竭對經(jīng)濟增長的影響。

　　從現(xiàn)有研究的情況看，我國資源經(jīng)濟學(xué)在自然 資源與經(jīng)濟增長方面的研究，基本繼承了西方學(xué)者 的研究成果，在資源最適耗竭理論方面也取得了一 些進展，尤其是礦產(chǎn)資源的耗竭問題。劉朝馬等 (2001)針對礦產(chǎn)資源最適耗竭問題，將礦產(chǎn)資源 的勘探和發(fā)現(xiàn)引入到最優(yōu)耗竭理論，建立以全社會 利益的最大化為目標的礦產(chǎn)資源最優(yōu)利用模型，并 應(yīng)用現(xiàn)代控制理論中的龐特里雅金最大值原理獲得 礦產(chǎn)資源的最優(yōu)利用條件，尋求資源環(huán)境與經(jīng)濟協(xié) 調(diào)發(fā)展的規(guī)律，以期實現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。芮建偉等(2001)從候太齡定律入 手，根據(jù)礦產(chǎn)資源的價值理論，建立了同時考慮資 源開發(fā)過程中開采和勘探兩方面因素的礦產(chǎn)資源價 值動態(tài)經(jīng)濟評價模型，給出了模型求解的過程，得 到了模型的微分解，指出礦產(chǎn)資源動態(tài)經(jīng)濟評價的 解其實也就是礦產(chǎn)資源的最佳開采與勘探路 徑。魏曉平、王新宇(2002)根據(jù)可耗竭 資源的最佳開采條件、最佳存量條件，從經(jīng)濟學(xué)角 度對礦產(chǎn)資源耗竭過程進行了定量分析。 對于可再生資源而言，我國學(xué)者對“動態(tài)優(yōu)化”問 題也進行了初步嘗試。

　　我國自然資源經(jīng)濟理論是在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體制背景 下產(chǎn)生的，在其發(fā)展的初期，研究內(nèi)容、研究工具 等主要地體現(xiàn)了其特殊性。然而，隨著市場經(jīng)濟體 制的日益完善和資源經(jīng)濟理論的進一步發(fā)展，以市 場經(jīng)濟為基本假定的現(xiàn)代西方資源經(jīng)濟理論研究的 前沿問題必然出現(xiàn)在我國經(jīng)濟中，從而成為我國資 源經(jīng)濟研究的領(lǐng)域，這主要包括：資源在經(jīng)濟意義 上的分類問題；資源消耗過程中不確定性的研究； 資源經(jīng)濟理論中的“租”的概念問題。同時， 針對我國自然資源國情的實際，不完全的市場經(jīng)濟 體制，自然資源市場化管理已成為我國資源經(jīng)濟理 論研究的重點，并將繼續(xù)發(fā)展下去。要形成完善的 自然資源產(chǎn)權(quán)市場體系，還需要從政府規(guī)制、企業(yè) 制度改革、市場交易制度完善以及市場制度的兩大 支撐——法律制度建設(shè)和生態(tài)倫理建設(shè)上全面進行 制度建設(shè)，許多理論問題還有待深入加以研究解 決。另外，作為我國資源經(jīng)濟研究的延續(xù)，在自然 資源價值理論、資源安全和制度經(jīng)濟分析方面各有 一些不同層次的問題尚需進一步研究。

　　在自然資源價值方面，首先，要解決的是對勞 動價值論和效用價值論在資源經(jīng)濟領(lǐng)域的比較分 析。其次，對勞動價值論拓展的進一步論述。勞動 價值理論是馬克思主義經(jīng)濟理論的核心，即拉卡托 斯所謂的理論“硬核”，自覺結(jié)合自然資源特性對 勞動價值理論的改進能否保證馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的 理論完整性是需要進一步論證的。在自然資源定價 方面，反映資源的可持續(xù)發(fā)展政策內(nèi)涵的資源產(chǎn)品 價格，從而，以資源補償稅為主的租金水平如何確定，在實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略情況下，將成為一個重 要的研究課題。當然，各種資源定價方法的進一步 完善，也是今后研究的一個重要方向。

　　在資源安全方面，作為國家生存和發(fā)展的基本 保障條件，自然資源的消耗和資源安全始終是世界 各國可持續(xù)發(fā)展及其關(guān)注的核心。我國經(jīng)濟的高速 增長是否對自然資源消耗過多，與人類生存息息相 關(guān)的我國自然資源基礎(chǔ)是否依然處于良好的狀況， 在全球化新的國際條件下，未來資源安全的走向如 何，是迫切需要回答的問題。針對我國人口眾多， 資源相對短缺，資源供需形勢嚴峻這一情況，考慮 到在全球化條件下國家安全的新特點，考慮到西方 的歷史主導(dǎo)地位和中國作為崛起大國的責(zé)任，體現(xiàn) 國家利益、保障資源供給安全成為資源戰(zhàn)略研究的 重點。資源完全的供給安全，一方面是指我國儲量 不足的戰(zhàn)略資源的供給安全，在質(zhì)量上滿足發(fā)展需 要，還包括資源供給價格、供給渠道和供給方式的 安全；另一方面是我國儲量豐富的資源，如鎢、稀 土以及一些獨特的生物資源、自然遺跡和人文遺跡 資源安全，這些資源特別是我國鎢、稀土等礦產(chǎn)資 源對世界市場有主導(dǎo)性的影響，其經(jīng)濟利益的最優(yōu) 化實現(xiàn)也是資源安全的重要部分。相對而言，我國 儲量不足的戰(zhàn)略資源供給安全是最主要的資源安全 問題，它的影響因素比較復(fù)雜，包括：資源稟賦、 開發(fā)利用方法與技術(shù)、替代品的替代難易、運輸方 式、國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系、國際政治關(guān)系等自然和社會的 因素。這些方面，我國還有許多工作要做：(1)構(gòu) 建兩種資源、兩個市場的安全貿(mào)易體系，實施“走 出去”戰(zhàn)略；(2)構(gòu)建資源安全科技體系，研究資 源節(jié)約高效利用，提高資源回收，開發(fā)新材料、新 能源、新食物的利用技術(shù)；(3)構(gòu)建資源安全管理 體系，運用經(jīng)濟、行政、法律和科技手段實現(xiàn)資源 有效管理；(4)構(gòu)建資源安全儲備體系，國家儲備 與企業(yè)儲備、資源儲備與產(chǎn)品儲備相結(jié)合；(5)構(gòu) 建節(jié)約資源的社會化管理體系；等等，都將成為我 國資源經(jīng)濟學(xué)研究的重要論題之一。

　　在資源制度經(jīng)濟分析方面，首先，由于自然資 源分布的地域性、監(jiān)測的復(fù)雜性以及對人類生存和 發(fā)展的重要性，自然資源的產(chǎn)權(quán)界定遠遠落后于其 它資源。自然資源產(chǎn)權(quán)弱化容易引起自然資源的耗 竭性使用，導(dǎo)致“公地的悲劇”。之所以會產(chǎn)生 “公地的悲劇”，是因為缺乏以產(chǎn)權(quán)制度為核心的制 度激勵。從制度層面講，私人市場制度、國家集權(quán) 制度、多中心分權(quán)制度都有克服“公地的悲劇”的 優(yōu)勢和缺陷。從與制度相對應(yīng)的管理體制看，國家 集中控制、私人管理、社區(qū)管理等管理體制，都既 有保護自然資源的動力，又有耗竭性地使用自然資 源的壓力。如何高效地構(gòu)造產(chǎn)權(quán)制度，以使中央政 府、地方政府、集體、個人之間在資源開發(fā)中各自 外部性最小、效率最高，將成為資源制度經(jīng)濟分析 以及法和經(jīng)濟學(xué)分析的重要論題之一。另外，隨著 資源部門的市場化改革的不斷深入，從總體上對我 國資源使用制度進行研究以及對產(chǎn)權(quán)市場結(jié)構(gòu)、績 效的分析將會繼續(xù)進行。