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激勵性規(guī)制

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1.激勵性規(guī)制概述

規(guī)制是指在市場經(jīng)濟體制條件下,政府以治理市場失靈為目的,根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章和制度,干預(yù)經(jīng)濟主體(特別是企業(yè))活動的行為。

日本著名的規(guī)制經(jīng)濟學(xué)家植草益認為,所謂激勵性規(guī)制(Incentive regulation),就是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的條件下,激勵受規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率,也就是給予受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。激勵性規(guī)制給予受規(guī)制企業(yè)一定的價格制定權(quán),讓其利用信息優(yōu)勢和利潤最大化動機,主動提高內(nèi)部效率、降低成本,并獲取由此帶來的利潤增額。

在這個界定中,有三方面是值得注意的:

1、激勵性規(guī)制所用來實現(xiàn)的目標必須是界定清晰的;

2、在激勵性規(guī)制中,被規(guī)制的企業(yè)擁有一定的自主權(quán),這個特性區(qū)別于傳統(tǒng)的行政命令式的規(guī)制方式;

3、在激勵性規(guī)制下企業(yè)并沒有擁有完全的自主權(quán),規(guī)制者仍然會對企業(yè)的相關(guān)行為進行一定的審查和限制。

激勵性規(guī)制適用于當企業(yè)比規(guī)制機構(gòu)擁有更多的信息,并且企業(yè)的目標與社會的目標不完全一致的規(guī)制環(huán)境。在這樣的環(huán)境下,精心設(shè)計的激勵性規(guī)制能激發(fā)企業(yè)運用自己的信息優(yōu)勢去滿足更大范圍內(nèi)的社會利益。

2.激勵性規(guī)制者的規(guī)制目標

在進行最優(yōu)規(guī)制機制的設(shè)計時,首先應(yīng)該明確規(guī)制者的目標函數(shù)。規(guī)制者的目標通常都是多重的,包括:

  • 實現(xiàn)生產(chǎn)的有效率(成本最小化);
  • 確保價格的合理;
  • 提供高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù);
  • 實現(xiàn)有效率的產(chǎn)出和投資水平;
  • 制定一種公平的規(guī)制政策;
  • 制定一種簡單的、易于理解的規(guī)制政策;
  • 保護環(huán)境。

在不同的情況下,規(guī)制者可能會特別重視其中的某些方面,但總的來說,這些目標都是重要的。對規(guī)制者而言,實現(xiàn)其中任何一個單一的目標相對容易,而要同時實現(xiàn)多重目標即使不是不可能,也是及其困難的。不同的規(guī)制目標可以通過不同的規(guī)制政策來實現(xiàn),由于通常情況下單一的一個政策幾乎不可能同時實現(xiàn)所有相關(guān)的目標,因此一定程度的折衷是必不可少的。為了確定這些折衷的最優(yōu)程度,政策制定者們需要對每個目標的重要性給予量化的指標(如權(quán)重等),從而形成規(guī)制者制定政策時依據(jù)的一個明確的目標函數(shù)。


3.激勵性規(guī)制的主要類型

1、價格上限規(guī)制(price caps regulation)

是在英、美國家應(yīng)用最多、最為流行的一種價格規(guī)制。價格上限規(guī)制是指規(guī)制者與被規(guī)制者之間以合同的形式確定價格上限,被規(guī)制者可以在這一上限之下自由定價,進而逼近拉姆士價格結(jié)構(gòu),也就是提供多產(chǎn)品的被規(guī)制者在努力實現(xiàn)社會福利最大化的同時又保證不虧損的一組次優(yōu)價格組合。價格上限規(guī)制通過賦予被規(guī)制者更多定價的自由決策權(quán),可以更有效地促使被規(guī)制者考慮成本提高效率,因此是目前應(yīng)用最為廣泛、效果最明顯的一種激勵性規(guī)制。RPI—X價格上限規(guī)制方案由李特查爾德在1983年設(shè)計出來,并最早于1984年運用于英國電信業(yè)。而美國電信業(yè)到目前為止已經(jīng)有40個州采用了價格上限規(guī)制,僅有4個州采用其他形式的激勵性規(guī)制。

2、特許投標規(guī)制(Franchise Bidding regulation)

是通過間接引入競爭從而促進被規(guī)制者提高內(nèi)部效率的激勵性規(guī)制。特許投標規(guī)制最早是由德姆塞茨(Demsetz)在“為什么要對公用事業(yè)進行規(guī)制”一文中提出的,規(guī)制者通過競標方式將特許經(jīng)營權(quán)賦予能以最低價格提供服務(wù)的企業(yè),并將其作為對企業(yè)低成本、高效率經(jīng)營的一種獎勵。這樣,既可以保證規(guī)模經(jīng)濟,又可以間接地引入競爭,實現(xiàn)帕累托改進。

3、區(qū)域間競爭規(guī)制(yardstick completion regulation)

區(qū)域間競爭規(guī)制則是通過將受規(guī)制的全國壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)的刺激下,努力提高自身內(nèi)部效率的一種規(guī)制方式。不可否認的是,在具體的實施過程中,地區(qū)之間存在的差異使得規(guī)制者在確保及時獲取有效運營成本的基礎(chǔ)上確定具體的規(guī)制價格,促進地區(qū)間企業(yè)開展間接競爭仍然存在著較大困難。

4、聯(lián)合回報率規(guī)制(banded rate-of-rectum regulation)

是以投資回報率規(guī)制為基礎(chǔ)的一種規(guī)制方式,規(guī)制者根據(jù)被規(guī)制者提出要求提高投資回報率的申請,具體考察那些影響價格變化的因素,對企業(yè)提出的投資回報率水平作必要調(diào)整,最后確定一定的投資回報率范圍,被規(guī)制者可以在這一范圍內(nèi)根據(jù)具體的經(jīng)營目標自主確定投資回報率。

5、利潤分享規(guī)制(profit sharing regulation)

是指通過采取為將來購買提供價格折扣等形式讓消費者直接參與公用事業(yè)的超額利潤分配或分擔虧損。這樣,不僅可以通過刺激消費,促使企業(yè)充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益,有效降低經(jīng)營成本;還有助于實現(xiàn)企業(yè)與消費者之間的公平分配。

6、菜單規(guī)制(menus regulation)

它是將多種規(guī)制方案組合成一個菜單,以供被規(guī)制者選擇的一種綜合性規(guī)制方式。

7、延期償付率規(guī)制

就是允許消費者先消費商品或服務(wù),在一定時期后再付費的規(guī)制方式。

4.最優(yōu)激勵性規(guī)制政策的設(shè)計

在規(guī)制實踐中,規(guī)制者與企業(yè)之間是信息不對稱的。具體的說,存在兩種形式的信息不對稱:事前的逆向選擇和事后的道德風險。前者指相對于規(guī)制者而言,企業(yè)對產(chǎn)業(yè)環(huán)境具有更多的私人信息,如技術(shù)狀況、成本信息、需求信息等;后者指在規(guī)制契約確定后,企業(yè)的努力程度、經(jīng)營行為等不能完全為規(guī)制者所觀測。激勵性規(guī)制政策的設(shè)計就是在基于這兩種信息不對稱的前提條件下尋找使規(guī)制者目標函數(shù)最大化的合約。

1、逆向選擇

在規(guī)制合約簽訂之前,由于企業(yè)是直接組織生產(chǎn)和銷售的載體,因此對于生產(chǎn)成本、市場需求等信息,企業(yè)與規(guī)制者相比具有明顯的信息優(yōu)勢。但是,規(guī)制者可以通過向企業(yè)提供一個精心設(shè)計的政策菜單,讓企業(yè)利用其信息優(yōu)勢自主選擇其中一個規(guī)制政策,來實現(xiàn)規(guī)制者的目標。

在進行激勵性規(guī)制政策合約的設(shè)計時,通常需要考慮兩個約束條件:其一,激勵相容約束。在任何給定的合約下,企業(yè)總是選擇使自己期望效用最大化的行動。激勵相容約束要求合約使企業(yè)做出的選擇正是規(guī)制者所希望的,也就是使雙方達成目標的一致。其二,個體理性約束。個體理性約束保證規(guī)制企業(yè)從接受合約中得到的期望效用不小于不接受合約時能得到的最大期望效用(保留效用)。最優(yōu)規(guī)制政策就是在滿足這兩個約束條件下使規(guī)制者的目標函數(shù)取最大值的合約。

2、道德風險

當規(guī)制者與企業(yè)簽訂規(guī)制合約后,由于無法直接觀測到企業(yè)的一些影響規(guī)制目標的行為(如企業(yè)在管理上做出的努力等),規(guī)制者只能通過間接的方式激勵企業(yè)按照其目標行事。這種間接的方式就是提供一種補償機制,將企業(yè)的收益與規(guī)制者能夠觀測到的某個變量相掛鉤,這個變量與企業(yè)的行為是相關(guān)的。規(guī)制者能否有效的激勵企業(yè)的行為在很大程度上取決于這個可觀測變量的性質(zhì),其中最重要的兩點是敏感性和可變性。

敏感性指被觀測到的變量隨企業(yè)目標行為的改變而變化的程度。顯然,如果這個觀測變量根本不隨企業(yè)行為的改變而發(fā)生變化,那么將企業(yè)的收益與這個觀測變量相掛鉤也就不可能對企業(yè)的行為起到任何激勵作用。相反的,如果企業(yè)的行為可以引起觀測變量的顯著改變,那么將企業(yè)的收益與觀測變量掛鉤就可以對企業(yè)的行為起到有力的激勵作用。

可變性指企業(yè)行為與相應(yīng)的觀測變量之間關(guān)系的噪聲或隨機性。即使一個觀測變量可能在平均程度上隨企業(yè)的行為而改變,但這兩者之間的關(guān)系可能是非系統(tǒng)性的,存在一定的隨機擾動。也就是說,當企業(yè)的行為一定時,觀測變量在隨機因素的作用下取值可能大不相同,這就給企業(yè)的收益帶來了風險。通常情況下企業(yè)都是風險規(guī)避的,這就要求規(guī)制者對企業(yè)所承擔的風險提供一定的補償,從而提高了規(guī)制成本。

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