產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，以技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的擴散為重點過程的從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過技術(shù)的開發(fā)(或引進、消化吸收)、生產(chǎn)、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化整個過程一系列活動的總和。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點和創(chuàng)新的形式密不可分，因此，本研究中將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點和創(chuàng)新的形式共同歸納為以下幾點：

第一，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有系統(tǒng)性的特點，需要相關(guān)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)是企業(yè)技術(shù)的有機統(tǒng)一，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要以某些骨干企業(yè)為核心，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)內(nèi)外相關(guān)支持企業(yè)共同參與，協(xié)同地進行新技術(shù)的研制和開發(fā)。

第二，產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)共同創(chuàng)新。

任何產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不管是通過多少企業(yè)技術(shù)實現(xiàn)的，是何分工，都必然存在著產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)。產(chǎn)品技術(shù)與生產(chǎn)技術(shù)是相互聯(lián)系的整體，設(shè)計完美的產(chǎn)品技術(shù)離開了生產(chǎn)技術(shù)就只能是潛在的技術(shù)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展必須是產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)齊頭并進，平衡發(fā)展。日本產(chǎn)業(yè)是因生產(chǎn)技術(shù)發(fā)達才使日本一度成為技術(shù)大國的，而中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后的現(xiàn)狀長期沒有得到解決，既制約著產(chǎn)品競爭力，也影響著科技成果的產(chǎn)業(yè)化進程，制約著產(chǎn)業(yè)技術(shù)持續(xù)發(fā)展。

第三，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是新舊技術(shù)的整合過程。

為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展目標，各種有用的新舊技術(shù)被重新組織起來，通過整合，技術(shù)關(guān)系得到重新調(diào)整和優(yōu)化，落后技術(shù)被淘汰，新技術(shù)通過選擇和進一步開發(fā)進入產(chǎn)業(yè)(即實現(xiàn)高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化)，引進技術(shù)得到消化吸收，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體功能因此得到增強或升級。在這個過程中，企業(yè)和企業(yè)技術(shù)都會有變化，一些企業(yè)因技術(shù)落后被淘汰或轉(zhuǎn)向，也因新技術(shù)得到應(yīng)用而誕生新的企業(yè)甚至新的產(chǎn)業(yè)。

第四，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是各種創(chuàng)新手段如自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等綜合運用的過程。

由于創(chuàng)新方式和模式各有側(cè)重，因此，并不是單一的一種創(chuàng)新模式。產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間的創(chuàng)新難度和技術(shù)密級不同而有所側(cè)重，最終，自主創(chuàng)新是獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵。

第五，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)、擴散及個性化過程。

一個產(chǎn)業(yè)及不同層次的行業(yè)中都會有許多同行企業(yè)，同類企業(yè)共有的技術(shù)即是共性技術(shù)，如冰箱行業(yè)中，以壓縮機為核心的制冷技術(shù)即是共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)及行業(yè)的技術(shù)發(fā)展狀況常常通過共性技術(shù)的發(fā)展表現(xiàn)出來，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就要使共性技術(shù)得到進一步提高。另一方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展最終又是通過企業(yè)技術(shù)的發(fā)展來實現(xiàn)的，各企業(yè)還應(yīng)根據(jù)自己的技術(shù)狀況和市場定位，在共性技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)具有個性特色的產(chǎn)品，這即是共性技術(shù)的擴散和個性化過程。

熊彼特首先提出了創(chuàng)新理論，之后的研究者注重對技術(shù)創(chuàng)新過程的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟基礎(chǔ)、技術(shù)軌跡、技術(shù)創(chuàng)新集聚與擴散等的研究。美國學者阿伯納賽(Abernathy)與厄多伯克(Utterback)最早對美國汽車工業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)變化作了研究，得出了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新速率隨時間而變化的規(guī)律，從產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學的角度出發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)模式進行了探討。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)模式又簡稱為U-A模式，該模式認為技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指尋找生產(chǎn)某種新產(chǎn)品的技術(shù)，而過程創(chuàng)新是尋找生產(chǎn)某種新產(chǎn)品的成本節(jié)約型技術(shù)所進行的投資。前者強調(diào)技術(shù)上有變化的產(chǎn)品的商業(yè)化，如全新的產(chǎn)品或改進的產(chǎn)品，后者更強調(diào)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的重大變革，如新工藝、新設(shè)備、新的管理和組織方法。

1．產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新

從產(chǎn)品生命周期的角度來看，在產(chǎn)品未基本定型之前，特別是基本設(shè)計出現(xiàn)以前，產(chǎn)品的創(chuàng)新次數(shù)多，變動頻率高，而且包括更多重大的創(chuàng)新，一直到眾多的產(chǎn)品型號、模型中產(chǎn)生基礎(chǔ)設(shè)計后，產(chǎn)品創(chuàng)新的速度才會降低，產(chǎn)品創(chuàng)新的頻率便成直線下降。在新產(chǎn)品技術(shù)的形成期間，工藝一般因陋就簡、不講求效率，只求能最經(jīng)濟地把產(chǎn)品樣品試制出來，這時并沒有專用的設(shè)備和工具，也沒有精心的工藝，在組織管理方面也沒有形成系統(tǒng)化管理。而過程創(chuàng)新可以通過成本降低而獲得競爭優(yōu)勢，并成為一種阻止進入的手段，如圖。

2．產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的階段特征

為了更好地了解產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的相互作用和動態(tài)特征，可將兩者的變化放在同一時間尺度下，以不同階段來衡量。技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)的過程從其狀態(tài)特點總結(jié)來看可以分為三個階段，變動階段、過渡階段和固定階段。

(1)變動階段。該階段是一個變動較為頻繁而且具有突發(fā)性的階段。在這一階段產(chǎn)品創(chuàng)新的頻率較高，工藝創(chuàng)新較少，企業(yè)往往以潛在需求為市場目標，通過產(chǎn)品原理、結(jié)構(gòu)等方式的改變使產(chǎn)品設(shè)計相應(yīng)的功能不斷完善。該階段進入市場的產(chǎn)品類型、功能差異性較大，制造工藝和生產(chǎn)組織不穩(wěn)定，企業(yè)的研發(fā)支出較高，但經(jīng)濟效益往往不顯著。從圖中我們可以看出產(chǎn)品創(chuàng)新變化極其迅速，產(chǎn)品在目標和技術(shù)上都存在不確定性，而過程創(chuàng)新剛剛開始起步，投入的材料大多數(shù)是現(xiàn)成的材料，制造過程使用的是通用設(shè)備和高級技工，在小規(guī)模的接近技術(shù)源的工廠中生產(chǎn)，組織結(jié)構(gòu)和管理方面也都缺乏針對性和系統(tǒng)性。在這一階段，主要以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，過程創(chuàng)新處于從屬地位。

(2)過渡階段。新產(chǎn)品需求上升時，開始進入過渡階段。此階段市場上的產(chǎn)品設(shè)計已基本定型，產(chǎn)品的功能和基本結(jié)構(gòu)經(jīng)過市場和生產(chǎn)實踐后已趨于成熟，產(chǎn)品的創(chuàng)新頻率大大下降。為了提高經(jīng)濟效益，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點也從產(chǎn)品的研發(fā)轉(zhuǎn)化到對產(chǎn)品的大批量和低成本生產(chǎn)上。在這個階段，產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的聯(lián)系變得更加緊密。根據(jù)定型的產(chǎn)品設(shè)計和制造專用的設(shè)備和工具，材料改用專用的材料，適用于大量生產(chǎn)的組織形式，管理和控制也非常重要。

(3)固定階段。這一階段可以說相對應(yīng)于產(chǎn)品生命周期的中后期，相當于生命周期的成熟期。在該階段產(chǎn)品和技術(shù)均已成熟，創(chuàng)新頻率都很低，市場需求穩(wěn)定，企業(yè)創(chuàng)新的目標在于進一步降低成本，提高質(zhì)量，滿足各類用戶的差異性需求。穩(wěn)定階段的創(chuàng)新大多數(shù)為產(chǎn)品和過程的漸進性創(chuàng)新。

為了更好地體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)特征，可使用下表更加清晰地說明。

上述由阿伯納賽與厄多伯克所闡述的技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)模型(U-A模型)揭示了在大量生產(chǎn)的裝配型產(chǎn)品條件下產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新相互作用過程中，技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率之問的權(quán)衡和變換。到了固定階段，效率為先、創(chuàng)新退居第二位。在一個創(chuàng)新產(chǎn)品從變動階段再到過渡階段再到固定階段的過程中，產(chǎn)品的生命周期即將結(jié)束，但也意味著下一個創(chuàng)新波的到來，技術(shù)創(chuàng)新仍以同樣的軌跡在運行，這也正是創(chuàng)新規(guī)律性的體現(xiàn)。盡管A-U模式為我們理解企業(yè)個體技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系、創(chuàng)新與組織之間的關(guān)系提供了線索，但該模式未能回答企業(yè)在成熟階段后如何進一步創(chuàng)新的問題，要使企業(yè)在激烈的市場競爭中長期生存，就必須實現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新。

經(jīng)濟學家們在論述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級關(guān)系中有各種模式，其中主要的有以下幾種。

1．關(guān)鍵生產(chǎn)要素模式

在社會經(jīng)濟發(fā)展的一定時期，往往存在一種或幾種對產(chǎn)業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起關(guān)鍵作用的生產(chǎn)要素。這些關(guān)鍵要素的擴散應(yīng)用，會引起相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)變革、組織變革和管理變革，進而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高層次的演變。

克里斯托弗·弗里曼和卡洛塔·佩雷斯在《結(jié)構(gòu)調(diào)整危機：經(jīng)濟周期與投資行為》中，曾經(jīng)分析了“關(guān)鍵生產(chǎn)要素”對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的影響。他們首先把創(chuàng)新活動分為四種類型：增量創(chuàng)新——由工程師完成的經(jīng)常性發(fā)明和改進；基本創(chuàng)新——由國家實驗室和大學完成的科研成果；技術(shù)體系變革——導(dǎo)致形成新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)經(jīng)濟模式變革——由技術(shù)體系變革引起的組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。在四種類型的創(chuàng)新活動中，技術(shù)經(jīng)濟模式變革會產(chǎn)生非同尋常程度的投資和盈利機會。因此是最重要的創(chuàng)新。他們認為，導(dǎo)致技術(shù)經(jīng)濟模式變革的原因是“關(guān)鍵生產(chǎn)要素”的擴散應(yīng)用。這些關(guān)鍵生產(chǎn)要素在經(jīng)濟模式變革之前已經(jīng)存在，但是應(yīng)用的范圍較小。當上個經(jīng)濟周期的關(guān)鍵要素出現(xiàn)邊際收益遞減時，新的關(guān)鍵要素投入使用打破了原有技術(shù)經(jīng)濟模式的限制。新的關(guān)鍵要素在更廣泛領(lǐng)域的應(yīng)用，引起連鎖變革，推動一個技術(shù)經(jīng)濟模式向另一個技術(shù)經(jīng)濟模式演變。

歷史上的每一次新技術(shù)革命都為社會生產(chǎn)提供了新的生產(chǎn)要素。新的生產(chǎn)要素投入使用以后，在與其他生產(chǎn)要素的組合過程中，不斷尋找最佳的組合應(yīng)用方式，當顯示出有利于大幅度降低成本、有利于迅速增加產(chǎn)量、有廣泛的應(yīng)用價值的時候，其應(yīng)用范圍迅速擴大。新生產(chǎn)要素的擴散應(yīng)用，推動了相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)的成長，并引發(fā)生產(chǎn)組織變革和管理變革，原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被打破，在新要素應(yīng)用的基礎(chǔ)上形成了新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)按照“關(guān)鍵要素——擴散應(yīng)用——結(jié)構(gòu)變革”的模式，演進到更高的層次上。

例如，初期煤的直接生產(chǎn)應(yīng)用領(lǐng)域主要是蒸汽機、制鐵和鐵路運輸。隨著煤被大量擴散應(yīng)用于電力生產(chǎn)等領(lǐng)域后，改變了水力發(fā)電受地點限制的不足，火力發(fā)電使電力工業(yè)、各種電氣設(shè)備制造業(yè)、重型工程業(yè)獲得了發(fā)展的機會，也促進了鋼鐵業(yè)的發(fā)展。

當鋼作為一種關(guān)鍵生產(chǎn)要素，被擴散應(yīng)用后，又為飛機制造業(yè)、汽車業(yè)、石油開采等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵生產(chǎn)要素被不斷更新，在新的關(guān)鍵生產(chǎn)要素的擴散應(yīng)用中，孕育著新的結(jié)構(gòu)模式，這樣，新的關(guān)鍵生產(chǎn)要素的誕生和擴散應(yīng)用使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持了一個連續(xù)向高級化演變的趨向。

2．非均衡演變模式

多西和奧爾森尼戈的論文《協(xié)調(diào)與轉(zhuǎn)換：對演進環(huán)境中結(jié)構(gòu)、行為和變革的概觀》，細致分析了產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)演進。他們認為：中觀經(jīng)濟的重要中間環(huán)節(jié)是產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)和技術(shù)的相互依存性。產(chǎn)業(yè)之間以投資、需求和就業(yè)為紐帶，形成縱向與橫向關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新機會在產(chǎn)業(yè)之間的配置是不均等的，有些產(chǎn)業(yè)是技術(shù)發(fā)展的源頭，而有的產(chǎn)業(yè)是技術(shù)的吸納部門。技術(shù)成果沿著技術(shù)的投人產(chǎn)出關(guān)聯(lián)在縱向生產(chǎn)部門之間擴散和傳輸，形成動態(tài)反饋、有差別的和相對有序的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在技術(shù)傳遞過程中，產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)差異的存在使原有的依存關(guān)系發(fā)生變化，促使瓶頸產(chǎn)業(yè)通過學習和進一步創(chuàng)新趕上來。創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的擴散，引起價格、生產(chǎn)率和收人的變化，進而推動需求和投資增長。產(chǎn)業(yè)資源在創(chuàng)新—非均衡—創(chuàng)新的過程中重新配置，并在對非均衡的不斷調(diào)整過程中，由以勞動密集型的產(chǎn)業(yè)組合轉(zhuǎn)向以知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)組合，由以傳統(tǒng)技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向以高新技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

多西和奧爾森尼戈闡述了這樣一種思想：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的良性運行建立在各產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系均衡的基礎(chǔ)上，但是，各種技術(shù)經(jīng)濟因素對相關(guān)產(chǎn)業(yè)群的影響，使產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系的不均衡成為常態(tài)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是為了改變不均衡狀態(tài)，但是結(jié)構(gòu)變動的結(jié)果又往往產(chǎn)生了新的不均衡。

技術(shù)創(chuàng)新是導(dǎo)致不均衡的重要原因。一次創(chuàng)新活動的成果，一般只對少數(shù)產(chǎn)業(yè)的成長產(chǎn)生巨大作用，而對其他產(chǎn)業(yè)成長的影響較小，技術(shù)創(chuàng)新對各產(chǎn)業(yè)的作用差異，使產(chǎn)業(yè)間比例失衡，失衡成為后進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，在新一輪創(chuàng)新活動中，后進產(chǎn)業(yè)追趕上來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體技術(shù)水平向前發(fā)展。

3．主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換模式

美國經(jīng)濟學家羅斯托認為，在經(jīng)濟發(fā)展的任何時期，持續(xù)發(fā)展的動力，來源于一組主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的帶動和刺激。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的迅速成長，創(chuàng)造了新的技術(shù)發(fā)展空間和新的需求，從而推動了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他指出：經(jīng)濟起飛的決定性因素是在一個發(fā)生擴散性效果的環(huán)境中引進新的技術(shù)，而新技術(shù)總是被吸收在特定的工業(yè)部門之中。由于這個工業(yè)部門采用新技術(shù)、降低了成本，擴大了市場，增加了利潤和積累，擴大了對其他部門的產(chǎn)品需求，擴大了對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，從而帶動了整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。這個起帶頭作用的部門稱為主導(dǎo)部門。經(jīng)濟成長階段的交替表現(xiàn)為主導(dǎo)部門順序的變化，現(xiàn)代經(jīng)濟增長實際上是部門的成長過程。當主導(dǎo)部門的先進技術(shù)及其影響已經(jīng)擴散到各個有關(guān)部門和地區(qū)之后，它的歷史使命也就完成了。這時就會有新的主導(dǎo)部門代替舊的主導(dǎo)部門。主導(dǎo)部門的不斷更替，帶動著國民經(jīng)濟的持續(xù)增長。

羅斯托認為，能夠發(fā)揮上述作用的產(chǎn)業(yè)具有一些共同的素質(zhì)，它們通過技術(shù)創(chuàng)新引入新的生產(chǎn)函數(shù)，保持著超過平均水平的經(jīng)濟增長率，對其他產(chǎn)業(yè)的成長具有誘導(dǎo)和帶動作用。

獲得主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)都具有以下特征：①符合技術(shù)發(fā)展方向。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)往往誕生于重大技術(shù)變革的基礎(chǔ)之上，并且不斷吸收技術(shù)創(chuàng)新的新成果，具有較高的產(chǎn)業(yè)比較進步率，在技術(shù)進步的推動下，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)保持著高于平均水平的發(fā)展速度。②市場需求增長的潛力大。相對于國民收入增長率，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的需求成長率較高，社會經(jīng)濟發(fā)展對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或勞務(wù)的需求不斷擴大，因而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有廣闊的發(fā)展空間。③與其他產(chǎn)業(yè)有廣泛的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出與其他產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對前向、后向和旁側(cè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)有較強的影響力，可以帶動和刺激其他產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展。

上述三個特征是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮帶動作用的基本條件，尤其是技術(shù)水平特征，決定了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的帶動能力和推力。所以，當主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新速度減緩，進一步提高生產(chǎn)率或創(chuàng)新的需求的潛力已接近極限時，適時讓位于新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就顯得非常重要。如果一個國家產(chǎn)業(yè)序列中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換遲滯，長期由衰退產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)位置，整個產(chǎn)業(yè)向高級化的演進就失去了引擎和核心，就會出現(xiàn)發(fā)展方向分散等無序現(xiàn)象。而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)先進的產(chǎn)業(yè)序列，則具有資源有序配置、產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)持續(xù)進步的優(yōu)勢。

1．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織的演化路徑

從各國產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展和演進歷程中可以看到，在工業(yè)化進程中，產(chǎn)業(yè)組織變化，基本是循著縱向一體化——集中化與專業(yè)化——集團化與多元化的路徑演進的。產(chǎn)業(yè)組織是在經(jīng)濟資源配置和利用過程中形成的生產(chǎn)關(guān)系和市場關(guān)系。為了實現(xiàn)經(jīng)濟資源配置和資源利用的有效性，經(jīng)濟主體必須按照技術(shù)變化和環(huán)境變化的要求確定組織形式，并且依據(jù)生產(chǎn)力的發(fā)展調(diào)整組織形式。而個別經(jīng)濟主體為實現(xiàn)自我效益而采取的組織方式，在技術(shù)發(fā)展共同規(guī)律的作用下，會呈現(xiàn)出一致變化的趨勢。

工業(yè)化早期存在的跨產(chǎn)業(yè)縱向一體化生產(chǎn)，與技術(shù)水平制約著的供給能力有直接聯(lián)系。由于首先發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)是輕紡工業(yè)，而機械制造技術(shù)、冶金技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相對滯后，滿足不了輕紡工業(yè)發(fā)展對機械設(shè)備的大量需求，機械設(shè)備的價格上升，吸引了紡織等產(chǎn)業(yè)資本向機械制造業(yè)和冶金業(yè)、采掘業(yè)轉(zhuǎn)移，自己辦機械制造企業(yè)、鋼鐵企業(yè)和采掘企業(yè)，從而可以獲得超過成本部分的超額利潤。

到工業(yè)化的中期，煉鋼技術(shù)、焦炭技術(shù)和標準化機器制造技術(shù)取得突破性的進展后，更多的生產(chǎn)企業(yè)加入到這些產(chǎn)業(yè)中來，先進人者的技術(shù)壟斷被打破了，生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散，使原來供小于求的機械、鋼鐵及焦炭價格逐漸下降，超額利潤消失。同時，新的技術(shù)創(chuàng)新更多地產(chǎn)生于專門從事某種產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)，進一步突顯了專業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，因而專業(yè)化生產(chǎn)方式成為工業(yè)化中期的主要生產(chǎn)組織形式。

20世紀初，生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生了革命性的變化，機器生產(chǎn)體系和自動化流水生產(chǎn)線的出現(xiàn)，使工業(yè)化過程中出現(xiàn)了生產(chǎn)集中化的趨勢，即，以大型、高效率設(shè)備為主要加工手段的產(chǎn)業(yè)越來越多。例如，冶金、化工、石油、航空、船舶制造等產(chǎn)業(yè)，要求密集地、連續(xù)配置大型生產(chǎn)設(shè)施，否則，不是喪失設(shè)施的有用性，就是降低運行效率，只有進行集中的大規(guī)模生產(chǎn)，才能充分利用高效率生產(chǎn)設(shè)施，降低單位產(chǎn)品的成本。另外，大企業(yè)型產(chǎn)業(yè)的初始投資規(guī)模大，技術(shù)成本的水平高，存在著較高的進入壁壘。有能力克服資本規(guī)模壁壘和技術(shù)壁壘進入產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，都是資本雄厚的大企業(yè)。工業(yè)發(fā)展進人以重化學工業(yè)為主導(dǎo)的階段以后，大企業(yè)型產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占的比重越來越大，工業(yè)生產(chǎn)集中也隨之達到一個新的高度。

20世紀中期以后，技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷向高級化的方向轉(zhuǎn)換。高技術(shù)具有異常復(fù)雜和高知識密度的特點，而且，高技術(shù)應(yīng)用提高了各產(chǎn)業(yè)技術(shù)之間的互相依賴性。例如，冶金生產(chǎn)自動控制技術(shù)廣泛應(yīng)用了計算機技術(shù)，新型家用電器廣泛應(yīng)用了微電子技術(shù)。技術(shù)結(jié)構(gòu)的新變化，要求分別處于不同產(chǎn)業(yè)和不同技術(shù)層次的企業(yè)，以某種形式聯(lián)合起來，突破專業(yè)技術(shù)的限制，互為技術(shù)來源和技術(shù)應(yīng)用對象，共同協(xié)作，形成適應(yīng)技術(shù)綜合發(fā)展的再生產(chǎn)體系。在工業(yè)化國家，大企業(yè)之間、金融企業(yè)與科研機構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)之間，通過不同內(nèi)容的投入，共同開發(fā)大型計算機，開發(fā)核能技術(shù)，共同建設(shè)高速鐵路等大型項目，這是社會生產(chǎn)進人高技術(shù)發(fā)展階段的一個普遍現(xiàn)象。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化必然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。20世紀五六十年代以后技術(shù)進步推動了許多新產(chǎn)業(yè)形成，如電子工業(yè)、核能工業(yè)、合成化學工業(yè)等，這些新產(chǎn)業(yè)將新技術(shù)成果迅速地應(yīng)用于生產(chǎn)過程，開發(fā)出極具市場潛力的新產(chǎn)品。汽車、冰箱、電視機、攝像機、合成化纖等產(chǎn)品在20世紀七八十年代都成為大批量消費商品。新產(chǎn)品和新技術(shù)間的競爭，要求采取更靈活和更有彈性的組織方式，以適應(yīng)市場變化和技術(shù)變化。制造汽車和家用電器等生產(chǎn)可分性強的產(chǎn)品的企業(yè)，以急劇擴張的市場為凝聚劑，集合起大量的生產(chǎn)協(xié)作企業(yè)和銷售企業(yè)，高度分工，同步發(fā)展，形成了以核心企業(yè)為頂點的系列生產(chǎn)企業(yè)集團。

現(xiàn)代新技術(shù)的發(fā)展加劇了產(chǎn)品更新?lián)Q代的過程，新推出的產(chǎn)品在不長的時期內(nèi)，就會被技術(shù)更先進、性能更優(yōu)良的產(chǎn)品取代。為了在產(chǎn)品有限的周期內(nèi)最大限度地擴大市場份額，企業(yè)之間的競爭越來越激烈。那些生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)，在迅速變化的市場中很容易受到?jīng)_擊，同時，技術(shù)發(fā)展的多樣性，提供了更多的經(jīng)營空間，消費需求也日益趨向個性化和多層次。70年代和80年代企業(yè)經(jīng)營多元化的潮流，正是在這樣的技術(shù)背景下和市場背景下形成的。通訊設(shè)備制造企業(yè)向計算機制造業(yè)和微電子產(chǎn)業(yè)拓展；食品生產(chǎn)企業(yè)滲透到制藥業(yè)、餐飲業(yè)；家電制造企業(yè)購并了電影制片廠和音樂公司等等。各種規(guī)模的企業(yè)都力圖通過發(fā)展多元化經(jīng)營，平衡收益水平，分散技術(shù)和市場變化帶來的經(jīng)營風險。

除了技術(shù)變革的影響以外，產(chǎn)業(yè)組織有序變化中出現(xiàn)的集團化和多元化浪潮，還受到市場范圍擴大、經(jīng)濟制度調(diào)整等因素的共同影響，只不過技術(shù)變革是直接的、決定性的影響因素。實行不同經(jīng)濟制度和政策體系的國家，在相同的技術(shù)發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)組織趨同的事實證實了這一點。

20世紀后期開始，隨著科學技術(shù)的發(fā)展，社會生產(chǎn)過程不斷向縱深拓展，生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，它要求企業(yè)盡可能地集中資源，才能滿足技術(shù)發(fā)展高度和加工深度的要求，才能保持穩(wěn)定發(fā)展。在現(xiàn)代技術(shù)結(jié)構(gòu)中，數(shù)字電子技術(shù)、基因工程、新材料生產(chǎn)技術(shù)、多媒體技術(shù)等高新技術(shù)，都具有創(chuàng)新難度系數(shù)大、系統(tǒng)發(fā)展要求高的特點，知識更新非常頻繁。同時，由于這些技術(shù)領(lǐng)域蘊藏著巨大的未來發(fā)展商機，因此，這些技術(shù)領(lǐng)域的競爭十分激烈。進人高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的企業(yè)，如果多跨產(chǎn)業(yè)、多元化經(jīng)營高新技術(shù)產(chǎn)品和傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品，就很難深入所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，掌握各項技術(shù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，很難在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域都達到頂點水平。

在高新技術(shù)領(lǐng)域，能否及時地推出新產(chǎn)品，是否具有技術(shù)領(lǐng)先地位，對企業(yè)的市場占有率及市場擴展?jié)摿τ袥Q定性的影響。這就要求知識密集型企業(yè)盡可能地集中智力資源和資金，沿著企業(yè)主要技術(shù)所導(dǎo)向的路線，進行持續(xù)的和系統(tǒng)性的研究與開發(fā)，不斷推出最新技術(shù)成果，保持企業(yè)在主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位。在國際性的資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整中，出現(xiàn)了精簡業(yè)務(wù)內(nèi)容，由多元化經(jīng)營向以核心業(yè)務(wù)為主的專業(yè)化經(jīng)營回歸的熱潮。國際化大企業(yè)開始對經(jīng)營結(jié)構(gòu)進行較大幅度的調(diào)整。它們紛紛把熱衷多元化經(jīng)營時購并的非技術(shù)相關(guān)子公司轉(zhuǎn)讓出去，放棄過度膨脹又效益不佳的產(chǎn)品，集中力量進行核心業(yè)務(wù)的經(jīng)營。一些多元化企業(yè)，通過子公司拍賣和分立，使主營業(yè)務(wù)與邊緣業(yè)務(wù)脫鉤，突出了企業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)中的發(fā)展重點。事實也證明技術(shù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、知識高密度投入的產(chǎn)品，對研究開發(fā)的專業(yè)化和生產(chǎn)加工的專業(yè)化程度都有較高的要求。凡是在這一領(lǐng)域發(fā)展迅速、取得了成功的企業(yè)，幾乎都是專業(yè)化程度高、核心業(yè)務(wù)明確的企業(yè)。例如，美國的英特爾公司、微軟公司、瑞典的愛立信公司、芬蘭的諾基亞公司等。這些企業(yè)從事專業(yè)化經(jīng)營的成功經(jīng)驗，對掀起歸核化運動具有顯著的示范效應(yīng)。

2．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與自然壟斷產(chǎn)業(yè)

所謂自然壟斷產(chǎn)業(yè)，是指生產(chǎn)、配送方面的規(guī)模經(jīng)濟效益、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益、沉淀成本、資源稀缺性等原因，使企業(yè)僅被限定為一家或極少數(shù)幾家企業(yè)的產(chǎn)業(yè)，如電力、煤氣、自來水、電信和熱力供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)。

在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，由于沒有競爭者，企業(yè)不進行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新也不會有什么損失。所以，自然壟斷企業(yè)往往缺乏提高生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新的積極性，他們可以漠視消費需求變化，產(chǎn)品更新緩慢，使新的生產(chǎn)技術(shù)不能被積極采用。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，完全壟斷企業(yè)內(nèi)部低效的原因之一是缺乏可以替代其產(chǎn)品的其他產(chǎn)品或勞務(wù)，缺乏同業(yè)競爭壓力。近幾十年隨著世界范圍的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模擴大，產(chǎn)生了許多在使用功能上可以替代完全壟斷產(chǎn)品的新產(chǎn)品，完全壟斷企業(yè)開始面對替代技術(shù)的競爭壓力。

例如，移動通信技術(shù)的出現(xiàn)就是對固定通信網(wǎng)絡(luò)最有力的挑戰(zhàn)。移動通信技術(shù)建立在半導(dǎo)體新材料應(yīng)用和微電子技術(shù)、計算機技術(shù)等新成果的基礎(chǔ)上。隨著技術(shù)的迅速發(fā)展，移動通信在許多國家實現(xiàn)了全國聯(lián)通，成為一種覆蓋范圍廣，使用靈活的通信工具。完善的性能幫助移動電話打開更大市場，服務(wù)價格不斷下降，降價后的移動電話成為可以替代固定電話的產(chǎn)品，而且由于移動電話能夠在旅行的過程中通話聯(lián)絡(luò)，所以，對某些職業(yè)人群就成為必不可少的隨身物品。因此，目前移動通訊工具直接與固定電話網(wǎng)爭奪用戶市場。

計算機網(wǎng)絡(luò)是固定電話網(wǎng)絡(luò)的又一個競爭對手，現(xiàn)在，有大量的文字信息和圖片信息在計算機網(wǎng)絡(luò)上交流，成本低廉的電子郵件已經(jīng)代替了部分電話聯(lián)絡(luò)，正在發(fā)展的計算機網(wǎng)絡(luò)電話將使長途固定通信的費用大幅度降低。這一切都將瓜分固定電話通信的原有市場，使固定電話通信的自然壟斷市場轉(zhuǎn)向多種通信技術(shù)之間交叉競爭的市場。

供水與煤氣供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域也出現(xiàn)了競爭。隨著生活水平的提高，熱水管線進人家庭的區(qū)域不斷擴大，甚至在有些國家出現(xiàn)了潔凈水供應(yīng)管理線網(wǎng)絡(luò)。凈水機和瓶裝凈水進人家庭后，人們對供水公司管線的依賴程度在逐漸降低。與煤氣供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成競爭的產(chǎn)品有電熱設(shè)備、太陽能設(shè)備和微波爐、電磁灶等等，新的更潔凈、更安全的加熱設(shè)備及產(chǎn)品，可以替代煤氣的使用。

技術(shù)創(chuàng)新也抑制了發(fā)、供電產(chǎn)業(yè)壟斷勢力的成長，核電技術(shù)、風電技術(shù)等新型發(fā)電技術(shù)的平均成本均低于傳統(tǒng)的火電技術(shù)。為了鼓勵應(yīng)用新技術(shù)，降低電價，美歐等國包括我國，改革了發(fā)電、供電一體化的管理體制，發(fā)電與供電分離管理，發(fā)電企業(yè)獨立經(jīng)營，競價上網(wǎng)。競爭迫使所有的發(fā)電企業(yè)必須改善管理，更新技術(shù)，向社會提供更低廉的電力。同時，供電網(wǎng)絡(luò)也出現(xiàn)了替代產(chǎn)品。小型發(fā)電機技術(shù)的創(chuàng)新，已經(jīng)降低了小規(guī)模獨立發(fā)電的成本?，F(xiàn)在，在美歐等國，居住在遠郊或鄉(xiāng)村的消費者，已經(jīng)有越來越多的人不再向供電企業(yè)申請鋪設(shè)供電線路，而是自購小型發(fā)電設(shè)備，自己發(fā)電，因為鋪設(shè)線路的費用加上電費遠高于自己發(fā)電的成本。新型發(fā)供電技術(shù)的廣泛應(yīng)用迫使供電系統(tǒng)提高經(jīng)營效率，使近百年來不斷上漲的電價穩(wěn)定下來。美國的一些區(qū)域電網(wǎng)已經(jīng)連續(xù)幾次降低電價，這是自然壟斷產(chǎn)業(yè)過去從來沒有過的現(xiàn)象。

鐵路是傳統(tǒng)運輸業(yè)，也是受到技術(shù)創(chuàng)新影響最早的產(chǎn)業(yè)。工業(yè)高速發(fā)展時期建成的高速公路網(wǎng)絡(luò)和航空運輸網(wǎng)，使鐵路的作用大為下降，在經(jīng)濟發(fā)達國家，近幾十年來，鐵路貨運量和客運量一直在減少。目前，高技術(shù)新型運輸設(shè)備，氣動集裝箱運輸?shù)鹊?，載重量更大、速度更快的新型運輸工具的出現(xiàn)，將使鐵路的運量進一步下降。

技術(shù)創(chuàng)新徹底改變了自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏替代產(chǎn)品的狀況，大量具有相同或相近使用功能的產(chǎn)品被研究和開發(fā)出來，產(chǎn)業(yè)市場的邊界逐漸向外移動，高新技術(shù)企業(yè)加人了通信、電力、煤氣、供水等原來的完全壟斷領(lǐng)域，競爭性因素不斷增加，在這種條件下，原來的完全壟斷企業(yè)在確定產(chǎn)量時，不得不考慮市場占有率；在與政府管理部門協(xié)商價格時，不得不考慮競爭能力，從而自然壟斷產(chǎn)業(yè)被技術(shù)創(chuàng)新造就的可替代產(chǎn)品打開了缺口。

技術(shù)創(chuàng)新成果的廣泛應(yīng)用，豐富了社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)，增加了市場中的競爭因素，動搖了自然壟斷賴以存在的條件。

3．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與模塊化制造網(wǎng)絡(luò)

在工業(yè)化初、中期，工業(yè)品市場快速橫向擴展，單一品種的需求量很大，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和制造技術(shù)相對穩(wěn)定。企業(yè)采取大批量生產(chǎn)體制，有利于充分利用規(guī)模經(jīng)濟，降低平均生產(chǎn)成本，增強產(chǎn)品的市場滲透能力，所以，集中、大量生產(chǎn)成為那一時代的主要生產(chǎn)方式。然而，在信息爆炸和高新技術(shù)迅速發(fā)展的現(xiàn)代，知識積累水平、生產(chǎn)技術(shù)水平和需求水平都達到了較高的層次，建立在這一技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)上的產(chǎn)品更新加快，消費潮流也瞬息萬變，任何產(chǎn)品都不可能長期盤踞市場。因此，必須盡可能縮短新產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，把新的創(chuàng)新和新技術(shù)快速推向市場，增加新產(chǎn)品的收益機會。

20世紀90年代以來，隨著信息技術(shù)和計算機制造技術(shù)的發(fā)展，一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式——模塊化制造網(wǎng)絡(luò)，在經(jīng)濟發(fā)達國家被作為一種有效的方式得到廣泛的應(yīng)用。

模塊化制造網(wǎng)絡(luò)由許多生產(chǎn)模塊化加工單元的企業(yè)組成。這些企業(yè)生產(chǎn)的標準化零部組件或軟件，具有多種應(yīng)用價值，可以按不同的技術(shù)關(guān)系組合到各種相關(guān)產(chǎn)品上，具有良好的編程性。

模塊化制造網(wǎng)絡(luò)以合同的方式同時為多家企業(yè)承制模塊化零部組件，或者承包由零部件生產(chǎn)到最終產(chǎn)品裝配的整個生產(chǎn)過程。網(wǎng)絡(luò)中的每個企業(yè)都是標準零部組件制造或軟件設(shè)計的專業(yè)化企業(yè)，網(wǎng)絡(luò)企業(yè)之間密切合作，并且與網(wǎng)絡(luò)用戶企業(yè)之間建立起互相依存的生產(chǎn)關(guān)系。

模塊化制造網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)所生產(chǎn)的零部件或軟件系列，具有標準化和品種規(guī)格化的特點，并且可以根據(jù)用戶的要求作少量調(diào)整。研究開發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)利用計算機網(wǎng)絡(luò)，可從屏幕上看到零部組件的圖像，并且獲得相應(yīng)的技術(shù)性能資料；同時，可以按照新的設(shè)計要求，模擬組裝零部件模塊，只要符合要求即可采購需要的零部件模塊，或委托模塊化制造網(wǎng)絡(luò)按照新產(chǎn)品的設(shè)計完成組合裝配。

利用模塊化制造網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)不僅減少了產(chǎn)品性能開發(fā)以外的設(shè)計，而且，壓縮了產(chǎn)品研制和試生產(chǎn)周期，縮短了產(chǎn)品從完成創(chuàng)新到投放市場的時間，使企業(yè)掌握了市場開發(fā)的主動權(quán)。近年來，美國有許多計算機生產(chǎn)企業(yè)、通信設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)等，直接向模塊化制造網(wǎng)絡(luò)定購名牌現(xiàn)成部件。例如，美國戴爾公司經(jīng)常在收到訂單后，才通過網(wǎng)絡(luò)購買計算機部件，然后組裝起來。戴爾公司認為，計算機更新的速度很快，市場價格經(jīng)常在變化，如果企業(yè)自行生產(chǎn)或委托加工，會延誤交貨時間。同時，當價格不斷下降時，企業(yè)庫存會帶來較大的損失。直接購買標準模塊化組件，減輕了自己的工作量，又提高了產(chǎn)品上市的速度，還降低了生產(chǎn)成本。由于收益水平較高，戴爾公司的股票曾在12個月里上升了540％。美國其他計算機公司，如康柏公司、IBM公司、惠普公司、蘋果公司等著名計算機企業(yè)，也在借助模塊化網(wǎng)絡(luò)的制造能力，完成自己的敏捷制造目標。它們向英特爾公司、AMD公司訂購主微處理器和芯片主板，在英格拉姆等企業(yè)的生產(chǎn)線上組裝整機，安裝微軟公司的軟件，從而節(jié)省了大量研究與開發(fā)費用，實現(xiàn)了快速向市場推出新品的目標，提高了美國產(chǎn)計算機在國際市場上的競爭能力。