技術(shù)壟斷是指某經(jīng)營者在某件產(chǎn)品或某類產(chǎn)品上擁有關(guān)鍵技術(shù)，其通過關(guān)鍵技術(shù)擁有權(quán)從而將其競爭對(duì)手排擠出局，從而達(dá)到生產(chǎn)此類產(chǎn)品的壟斷權(quán)。這種壟斷權(quán)利受到國家法津的界定與保護(hù)。

技術(shù)壟斷在當(dāng)今世紀(jì)比較盛行例如我國的電視機(jī)生產(chǎn)商，其生產(chǎn)的產(chǎn)品大多關(guān)鍵技術(shù)被國外廠商所壟斷，因此，我國電視機(jī)行業(yè)每年都得向國外相關(guān)廠家支付大筆的專利費(fèi)，同時(shí)，高價(jià)格的新產(chǎn)品領(lǐng)域被國外廠商所壟斷。這也就要求我國商家盡快走出技術(shù)壟斷的陰影，掌握自己的關(guān)鍵技術(shù)，才能在未來的競爭中生存下去。

美國戰(zhàn)略管理專家波特（Michael E.Porter，1947—）認(rèn)為，技術(shù)壟斷主要是以技術(shù)優(yōu)勢作為抑制同業(yè)競爭的武器和阻止?jié)撛诟偁幷哌M(jìn)入行業(yè)的障礙。當(dāng)代資本主義最為突出的一個(gè)特征是技術(shù)壟斷代替資本壟斷。

技術(shù)壟斷的作用是雙面的。

一方面，技術(shù)壟斷作為當(dāng)代企業(yè)競爭的一個(gè)有力武器，可以保證企業(yè)在市場中占據(jù)有利地位，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。而且爭取技術(shù)壟斷、謀求高額利潤，也是企業(yè)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、追求技術(shù)領(lǐng)先地位的一個(gè)重要驅(qū)動(dòng)力。

另一方面，技術(shù)壟斷帶來的巨額利潤會(huì)引發(fā)更加激烈的競爭，給企業(yè)造成很多隱患。而且科學(xué)技術(shù)日新月異，如果固守已有的技術(shù)優(yōu)勢不思進(jìn)取，企業(yè)必將陷入技術(shù)落后、競爭被動(dòng)的地步。處理好技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散之間的關(guān)系，既形成有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，又推進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)中的廣泛采用，迅速提高整個(gè)國家的創(chuàng)新水平是體制設(shè)計(jì)過程中需要解決的一個(gè)問題。

在經(jīng)濟(jì)和知識(shí)全球化中，國際先進(jìn)技術(shù)的擁有者通過國際性的技術(shù)壟斷，抑制了先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，增強(qiáng)了對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品市場的控制力，從而在市場競爭中獲取高額利潤。而對(duì)作為技術(shù)引進(jìn)方的發(fā)展中國家來說，國際技術(shù)擴(kuò)散作為其技術(shù)進(jìn)步的重要外部途徑，不僅在靜態(tài)意義上提高了其技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，削弱國外的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，而且在動(dòng)態(tài)意義上通過各種途徑和機(jī)制促使其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為破除技術(shù)壟斷和趕超發(fā)達(dá)國家提供了可能性。技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)山的利益沖突導(dǎo)致了其實(shí)施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制之間存在著嚴(yán)重的對(duì)立和沖突，但不可否認(rèn)的是，各種技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。

一、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴(kuò)散的沖突

國際技術(shù)擴(kuò)散和國際技術(shù)壟斷對(duì)技術(shù)擁有方和技術(shù)引進(jìn)方各自的政治和經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了不同的影響，因此，國際技術(shù)擴(kuò)散與國際技術(shù)壟斷之間必然存在對(duì)立與沖突。

1.國際技術(shù)壟斷限制了國際技術(shù)的擴(kuò)散

發(fā)達(dá)國際為維持在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，最終實(shí)現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟(jì)上對(duì)發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對(duì)優(yōu)勢，通過立法對(duì)發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)格的限制，并采取技術(shù)壁壘等嚴(yán)密的高新技術(shù)保密措施，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)輸出的控制、抑制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，致使后者無法獲取某些核心技術(shù)。根據(jù)國際產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國家在研制出新技術(shù)初期，是嚴(yán)格控制其專利技術(shù)的，總是先在國內(nèi)生產(chǎn)，以便獲取高額利潤，隨后才會(huì)一步步將已經(jīng)落后的技術(shù)擴(kuò)散到國外，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產(chǎn)成本。

除了發(fā)達(dá)國家通過國內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術(shù)擴(kuò)散外，國際技術(shù)壟斷的主要途徑——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國公司經(jīng)營——在全球化中表現(xiàn)出新的趨勢，這不同程度地抑制了國際技術(shù)的擴(kuò)散。

(1)國際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善是增強(qiáng)國際技術(shù)不可缺少的因素。缺少完善的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，國際性的技術(shù)壟斷就難以形成，發(fā)展中國家和地區(qū)可以通過國際技術(shù)擴(kuò)散，充分利用和吸收國際先進(jìn)技術(shù)，縮短本國與發(fā)達(dá)國家以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距。因此，為抑制國際技術(shù)的擴(kuò)散、增強(qiáng)其技術(shù)壟斷力量，國際技術(shù)壟斷者極力促進(jìn)國際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定的達(dá)成?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》作為烏拉圭回合談判的重要成果，加快了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化進(jìn)程。

從東道國來看，發(fā)展中國家和地區(qū)將因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而降低或喪失其仿制產(chǎn)品的能力，而在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新時(shí)不得不付出昂貴的費(fèi)用，從而極大地提高了利用國際技術(shù)擴(kuò)散的成本。

從技術(shù)壟斷方來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善降低了技術(shù)溢出的可能性，增強(qiáng)了特定技術(shù)的壟斷優(yōu)勢，延長了其壟斷利潤的獲得期限，從而降低了壟斷方向東道國轉(zhuǎn)移最新技術(shù)的積極性。為了維持其長期的技術(shù)壟斷地位，技術(shù)壟斷方并不是把最先進(jìn)的技術(shù)立即轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)，而是將不同水平的技術(shù)進(jìn)行梯次轉(zhuǎn)移, 由此降低了國際先進(jìn)技術(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移速度和質(zhì)量。

(2)隨著全球化進(jìn)程的加快，跨國公司在國際技術(shù)壟斷中扮演著越來越重要的角色，成為國際技術(shù)壟斷的重要載體?？鐕緫{借其先進(jìn)的技術(shù)，在市場競爭中體現(xiàn)出一種技術(shù)壟斷優(yōu)勢進(jìn)而形成對(duì)市場的壟斷。為維持和加強(qiáng)其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，跨國公司在全球化經(jīng)營中出現(xiàn)東道國子公司的獨(dú)資化、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)本土化和獨(dú)資化等趨勢，并且廣泛地采取技術(shù)鎖定策略，以最大限度地抑制其技術(shù)的擴(kuò)散。

2.國際技術(shù)擴(kuò)散削弱了國際技術(shù)壟斷

國際先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國家和地區(qū)的擴(kuò)散不僅會(huì)削弱國際技術(shù)壟斷力量，而且會(huì)通過東道國的技術(shù)吸收和創(chuàng)新過程成功破除發(fā)達(dá)國家和企業(yè)的技術(shù)壟斷。技術(shù)壟斷主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家和企業(yè)所具有的一種技術(shù)優(yōu)勢，當(dāng)其先進(jìn)技術(shù)特別是核心技術(shù)擴(kuò)散到發(fā)展中國家和地區(qū)時(shí)，其技術(shù)優(yōu)勢也將逐步喪失。以電子產(chǎn)業(yè)為例，韓國三星公司和中國臺(tái)灣宏基電腦公司的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)技術(shù)水平。當(dāng)涉及國家戰(zhàn)略性技術(shù)時(shí)，國際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷的消極影響則更為明顯。

技術(shù)壟斷的程度取決于技術(shù)使用的擴(kuò)散范圍。對(duì)于給定的技術(shù)而言，使用的范圍越廣，采用該技術(shù)的企業(yè)越多，則技術(shù)壟斷的程度越低；反之，技術(shù)壟斷的程度越高。更為重要的是，成功的技術(shù)擴(kuò)散還包括對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新過程，發(fā)展中國家和地區(qū)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，利用技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出，迅速提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，并通過二次創(chuàng)新最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的趕超，從而成功破除國際性的技術(shù)壟斷。這也正是技術(shù)壟斷者盡其所能采取各種措施極力抑制技術(shù)擴(kuò)散的原因所在。

二、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴(kuò)散之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)性

技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)上的利益沖突導(dǎo)致了其實(shí)施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制之間存在著嚴(yán)重的對(duì)立和沖突，但不可否認(rèn)的是各種技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。

1.國際技術(shù)壟斷下的技術(shù)擴(kuò)散

國際技術(shù)壟斷在一定程度上促進(jìn)了國際技術(shù)的擴(kuò)散，增強(qiáng)技術(shù)壟斷的各種途徑本身包含著技術(shù)的擴(kuò)散，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國公司所采取的各種技術(shù)壟斷措施。

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增強(qiáng)雖會(huì)降低跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的速度，但發(fā)展中國家和地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)也會(huì)吸引更多的外國直接投資和專利許可。馬思科斯對(duì)美國流向發(fā)展中國家的對(duì)外直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其產(chǎn)生正向效應(yīng)，特別是在發(fā)展中國家和地區(qū)的成本優(yōu)勢不太顯著時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的大小將左右外國直接投資的多寡。作為國際技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑，外商直接投資和專利許可的流入會(huì)使更多的國外技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國。

(2)跨國公司在增強(qiáng)其技術(shù)壟斷的過程中，各種經(jīng)營戰(zhàn)略在一定程度上也具有技術(shù)擴(kuò)散的可能性?？鐕咀庸九c研發(fā)機(jī)構(gòu)的獨(dú)資化雖暫時(shí)抑制了技術(shù)的溢出，但從長期看有利于跨國公司最先進(jìn)技術(shù)的引入，并最終通過各種渠道（如勞動(dòng)力的流動(dòng)、聯(lián)系效應(yīng)等）擴(kuò)散到當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)，提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平。而跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的本土化則會(huì)直接導(dǎo)致科技資源、研發(fā)技能以及國外科技人員的流入，有助于東道國整體科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。同時(shí)，由于其對(duì)當(dāng)?shù)匮邪l(fā)人員的雇用和培養(yǎng)，則能促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)人力資源的開發(fā)，由此擴(kuò)大東道國的技術(shù)基礎(chǔ)。東道國政府或企業(yè)若采用適宜的人才激勵(lì)政策。則會(huì)刺激部分人才回流到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，技術(shù)溢出也隨之發(fā)生。這種適用性技術(shù)的引入會(huì)有力地促進(jìn)技術(shù)溢出和東道國對(duì)技術(shù)的吸收水平。此外，跨國公司盡管采取技術(shù)鎖定策略來抑制技術(shù)擴(kuò)散，但對(duì)其非核心技術(shù)控制較弱，甚至?xí)龠M(jìn)某些技術(shù)的擴(kuò)散以增強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)自己的技術(shù)依賴性。

2.國際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)壟斷的積極意義

對(duì)國際技術(shù)壟斷的重要載體——跨國公司而言，技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散之間還存在一種辨證統(tǒng)一的關(guān)系。技術(shù)壟斷在創(chuàng)造巨額利潤的同時(shí)也給企業(yè)帶來很多隱患，并在一定程度上威脅企業(yè)的生存與發(fā)展，其消極作用是：國際技術(shù)壟斷使跨國公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)大為增加，跨國公司既要投入大量的資金使生產(chǎn)能力滿足全球性市場的需求，又要承擔(dān)幾乎是全球性的市場風(fēng)險(xiǎn)；龐大的生產(chǎn)規(guī)模給跨國公司的技術(shù)改造、技術(shù)更新帶來困難，而且越來越難以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和市場需求的迅速變化。因此，許多跨國公司為了避免其國際技術(shù)壟斷的消極影響而主動(dòng)打破嚴(yán)格的技術(shù)壟斷格局，采取技術(shù)擴(kuò)散策略，廣泛地進(jìn)行技術(shù)授權(quán)、轉(zhuǎn)讓，以爭取競爭上的主動(dòng)和市場上的主導(dǎo)地位。

國際技術(shù)的擴(kuò)散給跨國公司帶來的利益是多方面的,主要表現(xiàn)為:技術(shù)擴(kuò)散能夠有效地降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。由于技術(shù)產(chǎn)品廣泛向外擴(kuò)散，成本和風(fēng)險(xiǎn)得以分散，企業(yè)能夠及時(shí)地向國外轉(zhuǎn)移本國已處于成熟期的技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)更新的發(fā)展，在國際上發(fā)展自己的企業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)而鞏固自己的競爭地位:技術(shù)擴(kuò)散有利于企業(yè)回收資金，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的再投資與開發(fā)。在技術(shù)更新?lián)Q代越來越快的今天，技術(shù)創(chuàng)新若不能馬上形成生產(chǎn)力，就很可能在“閑置”過程中被淘汰，因而與其被閑置，還不如盡快轉(zhuǎn)移出去，收回研制成本，獲得一定報(bào)酬，再盡快投入下一輪的研究開發(fā)，從而在動(dòng)態(tài)中保持自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢;在競爭趨于白熱化的今天，越來越多的企業(yè)難以等到某項(xiàng)技術(shù)達(dá)到成熟期再行出口，往往在一項(xiàng)新技術(shù)問世之初就設(shè)法盡快向外傳播。采取這種戰(zhàn)略，技術(shù)擁有者往往不是為了賺取高額專利金，主要是為了搶占技術(shù)市場，掌握本行業(yè)的競爭主導(dǎo)權(quán)。企業(yè)可以通過技術(shù)擴(kuò)散確立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而奠定自己在行業(yè)中的技術(shù)壟斷地位。在這個(gè)意義上，技術(shù)擴(kuò)散反而成了其維持技術(shù)壟斷的一種手段。

因此，盡管技術(shù)壟斷和技術(shù)擴(kuò)散在性質(zhì)上是相互對(duì)立的，但由于競爭的作用使二者在當(dāng)代跨國公司的經(jīng)營管理中得到了統(tǒng)一：跨國公司為保持在競爭中的長期優(yōu)勢，實(shí)行技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散的雙重競爭戰(zhàn)略，根據(jù)外界環(huán)境的變化和自身能力狀況來選擇壟斷的程度和擴(kuò)散的時(shí)機(jī)。隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的興起，高技術(shù)分工日益分散化、國際化，跨國公司在技術(shù)創(chuàng)新上既壟斷又?jǐn)U散的趨勢將會(huì)越來越顯著。

三、對(duì)策

通過上述國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴(kuò)散間關(guān)系的分析可以看出:在國際技術(shù)壟斷與擴(kuò)散過程中，技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方之間存在嚴(yán)重的利益沖突，但技術(shù)壟斷與擴(kuò)散機(jī)制本身存在一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，從而為發(fā)展中國家和地區(qū)利用國際技術(shù)擴(kuò)散提供了可能性。發(fā)展中國家既要反對(duì)技術(shù)擁有方對(duì)技術(shù)的國際壟斷，又要拓寬技術(shù)擴(kuò)散渠道，充分利用技術(shù)壟斷機(jī)制中可能存在的技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)，轉(zhuǎn)移和吸收先進(jìn)技術(shù)?？鐕静扇〖葘?shí)施技術(shù)壟斷又采取技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)營戰(zhàn)略，也會(huì)給發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)利用國際技術(shù)擴(kuò)散提供契機(jī)。

1.在法律制度方面，東道國采取適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時(shí)加強(qiáng)國內(nèi)和國際反壟斷法規(guī)的建設(shè)，抑制技術(shù)壟斷

隨著《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》的簽署，國際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐步得到完善。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)順應(yīng)這種國際趨勢，增強(qiáng)本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以吸引外國直接投資和專利引入，促進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散。但發(fā)展中國家更應(yīng)注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合理和適度，在向國際規(guī)范靠攏時(shí)，注意防止因過分保護(hù)發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致國際性技術(shù)壟斷?？傊l(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點(diǎn)制定切合實(shí)際、有利于國際技術(shù)溢出和吸收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議商討的過程中積極維護(hù)和爭取發(fā)展中國家和地區(qū)的利益，在充分促進(jìn)國際技術(shù)擴(kuò)散的同時(shí)，防止發(fā)達(dá)國家和企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行技術(shù)壟斷。

與加強(qiáng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相結(jié)合，發(fā)展中國家和地區(qū)還應(yīng)加強(qiáng)其反壟斷法規(guī)的建設(shè)，并積極倡導(dǎo)國際反壟斷協(xié)議的達(dá)成。發(fā)展中國家和地區(qū)缺乏完善的反壟斷機(jī)制來約束來自國外的技術(shù)壟斷行為，但在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中卻受到來自發(fā)達(dá)國家反壟斷法的限制，而發(fā)達(dá)國家的反壟斷法在限制進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)壟斷的同時(shí)，卻對(duì)其國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)壟斷行為實(shí)行豁免，甚至扶持和鼓勵(lì)其進(jìn)出口貿(mào)易卡特爾。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)不僅需要健全其國內(nèi)的反壟斷機(jī)制，而且需要積極促進(jìn)統(tǒng)一的國際反壟斷法律機(jī)制來限制發(fā)達(dá)國家反壟斷法的國際反競爭性。建立統(tǒng)一的國際反壟斷法律機(jī)制的另一主要原因在于：在經(jīng)濟(jì)和知識(shí)全球化下，各種技術(shù)壟斷行為是跨國進(jìn)行的，僅依靠單一國家的法律機(jī)制已無法對(duì)其加以約束或規(guī)范。

2.在體制建設(shè)方面，完善相關(guān)體制，增強(qiáng)本國的技術(shù)吸收能力，促進(jìn)國際技術(shù)的擴(kuò)散

由于國際技術(shù)擴(kuò)散會(huì)削弱技術(shù)壟斷力量，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)加大其開放度，拓寬技術(shù)擴(kuò)散渠道，通過三大擴(kuò)散載體——國際貿(mào)易、外國直接投資和專利申請(qǐng)與專利引用，引進(jìn)、轉(zhuǎn)移和吸收國外先進(jìn)技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，破除國際技術(shù)壟斷。在實(shí)現(xiàn)包含技術(shù)吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散過程中，人力資本和研發(fā)是兩個(gè)決定性的因素，兩者都與東道國技術(shù)吸收能力相關(guān)。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)注重人力資本的開發(fā)，加大研發(fā)投入，以增強(qiáng)自身的技術(shù)吸收能力。

(1)改革不完善的人力資本開發(fā)與管理體制，建立適當(dāng)?shù)娜瞬偶?lì)機(jī)制。發(fā)展中國家和地區(qū)原有人力資本開發(fā)與管理體制嚴(yán)重制約其人力資本、水平的提高，人力資源大量流失，特別是隨著跨國公司研發(fā)的當(dāng)?shù)鼗?a href="/wiki/%E4%BA%BA%E6%89%8D%E6%B5%81%E5%A4%B1" title="人才流失">人才流失更為嚴(yán)重。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)對(duì)其原有人才機(jī)制進(jìn)行全面改革，從管理體制、激勵(lì)機(jī)制到思想觀念上進(jìn)行全面解放，重視科技人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，并通過創(chuàng)造吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實(shí)現(xiàn)高科技人員自身價(jià)值的研發(fā)環(huán)境以及適當(dāng)?shù)?a href="/wiki/%E8%96%AA%E9%85%AC" title="薪酬">薪酬刺激等措施減少人才的流失，并激勵(lì)人才回流，以提升本國的人力資本水平。

(2)增強(qiáng)研發(fā)投入，建立有效的研發(fā)投入機(jī)制和分配體系。有的學(xué)者使用1974年～1990年期間來自12個(gè)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國的工業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)研發(fā)開支越大，與技術(shù)主導(dǎo)國的生產(chǎn)率差距縮小得越快。發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，充分利用國際擴(kuò)散技術(shù)對(duì)發(fā)展中國家和地區(qū)迅速提高技術(shù)水平固然重要，但最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的趕超必須依靠增加自身的研發(fā)投入，加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)增強(qiáng)自身的技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。政府應(yīng)通過稅收優(yōu)惠、建立研發(fā)發(fā)展基金以及發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù)，擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發(fā)投入機(jī)制和有效的研發(fā)資金分配體系。

(3)建立和完善以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新體系。目前，發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展以跟蹤模仿為主，但產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，特別是前沿和戰(zhàn)略性高端技術(shù)是不可能通過技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散來獲取的。這樣只會(huì)拉大同世界先進(jìn)水平之間的差距，并將最終形成技術(shù)依賴。此外，從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等方面的安全考慮，發(fā)展中國家和地區(qū)也必須具備自主研發(fā)實(shí)力，建立自主研發(fā)體系，掌握關(guān)系國家安危、涉及經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)。只有具備了自主技術(shù)和自主創(chuàng)新能力，才能有效地防止發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷，更好地消化和吸收各國的科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)成功的技術(shù)趕超。

3.在思想觀念上，注重自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成，增強(qiáng)企業(yè)的自主產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盛行的時(shí)代，發(fā)展中國家和地區(qū)的真正崛起必須掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則將難以脫離知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的控制。首先，發(fā)展中國家和地區(qū)要形成更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)注意圍繞基礎(chǔ)專利技術(shù)和引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)，及時(shí)主動(dòng)地形成更多的外圍專利。其次，技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也并非必須通過自主研發(fā)，在全球化格局下有多種獲取途徑，包括委托研發(fā)、購買具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)、收購擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心企業(yè)等。

4.在引資政策上，制定合理有效的引資政策，防止國際技術(shù)壟斷的形成

針對(duì)跨國公司采取的技術(shù)壟斷與技術(shù)擴(kuò)散的雙重戰(zhàn)略，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)該加強(qiáng)政策規(guī)劃，在積極引進(jìn)外資的同時(shí)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)其通過非獨(dú)資化方式進(jìn)入本國，提高技術(shù)溢出的可能性，并在不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域采取不同的外資引進(jìn)和競爭策略：在國內(nèi)企業(yè)中有實(shí)力能夠同跨國公司進(jìn)行競爭的行業(yè)，積極引進(jìn)外資，并通過企業(yè)改造、企業(yè)聯(lián)合等培育一批有實(shí)力的國內(nèi)企業(yè)，增強(qiáng)其與跨國公司之間的競爭程度；在國內(nèi)企業(yè)中尚未有能力與跨國公司進(jìn)行競爭的行業(yè)，通過引入多個(gè)大型跨國公司的競爭型投資，通過改變競爭結(jié)構(gòu)和競爭環(huán)境促使國際競爭國內(nèi)化，增強(qiáng)該產(chǎn)業(yè)的競爭程度。產(chǎn)業(yè)競爭程度的增強(qiáng)通過給跨國公司施加競爭壓力，可有效地提高跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次，防止跨國公司的技術(shù)壟斷。