自然壟斷(又稱自然獨占)是經(jīng)濟學(xué)中一個傳統(tǒng)概念。早期的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟緊密相連，指一個企業(yè)能以低于兩個或者更多的企業(yè)的成本為整個市場供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟時自然壟斷就產(chǎn)生了。

但到上個世紀80年代，西方經(jīng)濟學(xué)對自然壟斷的認識發(fā)生了重大的變化。1982年，威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)、潘澤和威利格用部分可加性重新定義了自然壟斷。假設(shè)在某個行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個生產(chǎn)廠商，其中任何一個企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。 新定義擴大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。

現(xiàn)代法學(xué)一般認為：自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進行競爭，則可能導(dǎo)致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂。 法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容，還突出了現(xiàn)代競爭法的精髓。這是社會進步的客觀反映。

經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)。西方自然壟斷理論從產(chǎn)生到發(fā)展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和成本次可加性三個階段，它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進了社會對自然壟斷的認識。

1、規(guī)模經(jīng)濟

任何企業(yè)進行社會生產(chǎn)時，它總會面臨生產(chǎn)成本問題。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對過高，則其必然會處于競爭的劣勢地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對較低，則它就處于競爭的優(yōu)勢地位。但是，企業(yè)的生產(chǎn)成本并不是固定不變的，除了技術(shù)等因素的作用即使在相同的條件下，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本也可以隨著生產(chǎn)總產(chǎn)量的增加而趨于下降，原因在于當(dāng)企業(yè)的總產(chǎn)品不斷擴大時，原先的固定成本被逐漸攤薄。這在固定成本投資較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長期平均總成本隨著產(chǎn)量的增加而降低時，規(guī)模經(jīng)濟就出現(xiàn)了。當(dāng)社會對某些行業(yè)的長期平均成本的降低速度與幅度提出要求時，這個行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟很好地解釋了產(chǎn)品單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。

2、范圍經(jīng)濟

在現(xiàn)實生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營。如果由一個企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本低于幾個企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本，就表明存在著范圍經(jīng)濟。這是因為這個企業(yè)進行多元化經(jīng)營的系列行業(yè)可以共享相關(guān)資源（例如市場情報，庫存廠房，交通設(shè)備都會達到高頻率，或更高效率的使用），使得平均成本平攤下來比單一企業(yè)的要低，因此獲得競爭優(yōu)勢。由于單獨生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)的單位產(chǎn)品定價高于聯(lián)合生產(chǎn)的企業(yè)的相應(yīng)單位產(chǎn)品定價，因此單獨生產(chǎn)的企業(yè)就會虧損，這些企業(yè)或者退出該生產(chǎn)領(lǐng)域或被兼并，這也會形成壟斷的局面。因此美國著名經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出，有著范圍經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對此，我國的大部分學(xué)者是持相同的觀點。從理論上來講，范圍經(jīng)濟很好地解釋了產(chǎn)品具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。

但注意：范圍經(jīng)濟并不一定等于自然壟斷，它可以適用于任何行業(yè)的壟斷。

3、成本次可加性

這是產(chǎn)生自然壟斷新的基礎(chǔ)。1982年，美國著名經(jīng)濟學(xué)家夏基、鮑莫爾、潘澤與威利格等人認為，即使規(guī)模經(jīng)濟不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個企業(yè)壟斷市場的社會成本最小，該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性。換句話講，就是平均成本下降是自然壟斷的充分條件，而不是必要條件。平均成本下降一定造成自然壟斷，但自然壟斷不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性，就必然存在自然壟斷。成本的次可加性理論的提出，掀起了上個世紀八十年代的自然壟斷理論的變革，從理論上進一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國的學(xué)者對之基本持贊同和認可的態(tài)度。

1、效率主導(dǎo)性

從自然壟斷的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)來看，無論是規(guī)模經(jīng)濟還是范圍經(jīng)濟或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟意味著生產(chǎn)更多產(chǎn)品時固定成本被逐漸攤薄越來越小，范圍經(jīng)濟意味著在追加生產(chǎn)相關(guān)新產(chǎn)品和服務(wù)時進行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨生產(chǎn)的成本低，成本次可加性則意味著獨家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的基礎(chǔ)上并且保障效率的實現(xiàn)。

2、呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟特征

綜觀世界各國的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)。如果離開這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)所生產(chǎn)或者提供的商品和服務(wù)是無法流轉(zhuǎn)到社會消費領(lǐng)域。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最佳指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量（交通、電力、通訊信號等），而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的幾何級數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量越多，邊際投資收益越大。

3、資產(chǎn)具有沉淀性與專用性

由于自然壟斷依賴于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟為整個市場提供產(chǎn)品和服務(wù)，因此企業(yè)在經(jīng)營自然壟斷行業(yè)時，將要投入大量的資金進行基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本，它們折舊時間長，變現(xiàn)能力差，從而導(dǎo)致了整個壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外，由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專用性，所以資金一旦投入也就很難收回,所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其他用途。

4、產(chǎn)品的日常性

供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)，他們所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必須品，具有日常性與必須性的特征。自然壟斷行業(yè)通過它們的網(wǎng)絡(luò)觸角將這些日常生活必須資料轉(zhuǎn)流到千家萬戶去以保持社會生活的穩(wěn)定與有序。

1、產(chǎn)生的原因不同

自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟效率或者效益，而行政性壟斷則是行政機關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所造成的；

2、法律性質(zhì)不同

自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性，大多數(shù)國家在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；

3、影響不同

自然壟斷往往帶來效率經(jīng)濟增加社會總體福利，而行政性壟斷則不僅容易導(dǎo)致行政腐敗的出現(xiàn)，更會造成市場競爭機制的扭曲。

“那些行業(yè)是自然壟斷？”與“那些行業(yè)實行自然壟斷？”是兩個不同的問題。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題，它不僅具有對現(xiàn)實市場結(jié)構(gòu)的實然判斷功能，更具有對自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者則是自然壟斷存在的范圍問題，通常是應(yīng)然的探討與分析。通過前面對自然壟斷的概念、理論基礎(chǔ)與特征的分析，我們對自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)范圍基本應(yīng)該有了一定的認識與把握。

對于自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn):

第一，該行業(yè)現(xiàn)成的市場結(jié)構(gòu)為只有一個或者幾個提供相似或相同產(chǎn)品的賣者。換句話講，就是該行業(yè)的現(xiàn)行市場為壟斷或者寡頭的不完全競爭市場。

第二，形成上述市場結(jié)構(gòu)的主要根源在于經(jīng)濟效率的優(yōu)先考慮。

第三，一個國家的法律對之必須持肯定的態(tài)度，包括明示和默示的肯定。

通過與上述所例的標(biāo)準(zhǔn)對照，我們不難看出目前我國的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運輸（包括鐵路、城市交通、海港、水運和機場）、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等。

無論自然壟斷行業(yè)如何改革，他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所決定的，同時也是法治的必然要求。通過對世界各國對自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察，我們應(yīng)建立含蓋以下基本內(nèi)容的法律制度來規(guī)制自然壟斷行業(yè)，使其進入良性的運轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)，促進我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展與社會穩(wěn)定。

1、管理主體的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性，因此對自然壟斷行業(yè)依法進行管理的主體就不可能單一化。從維護和保證自然壟斷行業(yè)健康發(fā)展所需要的資源的角度來看，自然壟斷行業(yè)的管理主體主要涉及到反壟斷主管機關(guān)、產(chǎn)業(yè)主管者、，其他的有關(guān)政府職能部門如反不正當(dāng)競爭機關(guān)、價格部門等則在各自的權(quán)限范圍依法履行相應(yīng)的管理職責(zé)，配合前面主要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主管者做好對自然壟斷行業(yè)的管理工作。

2、管理方式的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)對日常生活具有舉足輕重的影響，因此在較早時期,各國對自然壟斷行業(yè)多采取國有化的辦法并將其置于政府的嚴格管制之下。管制方式主要是進入管制和價格管制。由于政府管制措施的失靈以及技術(shù)發(fā)展等因素地作用，自上個世紀70年代中期以來，西方國家開始了一場聲勢浩大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，逐步趨于放松管制并適當(dāng)?shù)囊M競爭。單一化的投資格局被打破，自然壟斷行業(yè)經(jīng)營呈現(xiàn)多元化格局。與此相適應(yīng)，自然壟斷行業(yè)管制方式也發(fā)生了巨大的變化。管制手段趨于多元化與更為科學(xué)化。

3、監(jiān)督法律制度

監(jiān)督是社會管理系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，對社會的發(fā)展變化起著控制的作用。自然壟斷行業(yè)歷來是多事之秋的領(lǐng)域，如果沒有健全法律監(jiān)督制度對其加以監(jiān)督管理，難以避免出現(xiàn)很多問題。對自然壟斷行業(yè)的監(jiān)督管理主要包含三個方面：

一是法定的管理機關(guān)對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者；

二是社會對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督；

三是社會對法定管理機關(guān)的監(jiān)督。