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技術(shù)進(jìn)步

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1.什么是技術(shù)進(jìn)步

狹義上的技術(shù)進(jìn)步主要是指生產(chǎn)工藝、中間投入品以及制造技能等方而的革新和改進(jìn)。具體表現(xiàn)為對舊設(shè)備的改造和采用新設(shè)備改進(jìn)舊工藝,采用新工藝使用新的原材料和能源對原有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)研究開發(fā)新產(chǎn)品提高工人的勞動技能等。從廣義上講,技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)所涵蓋的各種形式知識的積累與改進(jìn)。在開放經(jīng)濟(jì)中,技術(shù)進(jìn)步的途徑主要有三個方面即技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移與引進(jìn)。對于后發(fā)國家來說,工業(yè)化的趕超就是技術(shù)的趕超。根據(jù)當(dāng)前的情況,后發(fā)國家技術(shù)趕超應(yīng)該分為三個階段,第一階段以自由貿(mào)易技術(shù)引進(jìn)為主,主要通過引進(jìn)技術(shù),加速自己的技術(shù)進(jìn)步,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;第二階段,技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)開發(fā)并重,實施適度的貿(mào)易保護(hù),國家對資源進(jìn)行重新配置,通過有選擇的產(chǎn)業(yè)政策,打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷,進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);第三階段,必須以技術(shù)的自主開發(fā)為主,面對的是新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè),國家主要通過產(chǎn)業(yè)政策,加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家跨國公司的合作與交流,占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)制高點,獲得先發(fā)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì),將動態(tài)的比較優(yōu)勢與靜態(tài)的比較優(yōu)勢結(jié)合起來,兼顧長期利益與短期利益,宏觀平衡與微觀效率,有效的配置資源,實現(xiàn)跨越式趕超。目前國內(nèi)在技術(shù)進(jìn)步方面的制度設(shè)計主要通過各類高新技術(shù)園區(qū)和開發(fā)區(qū)來完成國家的技術(shù)進(jìn)步和趕超工作,政府通過政策等引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才、產(chǎn)業(yè)等的集聚來孵化高新企業(yè)和高新技術(shù)。

2.技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新

然而,技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)常被誤認(rèn)為是純粹的技術(shù)行為,將技術(shù)進(jìn)步看作技術(shù)創(chuàng)新的目的。這種觀點突出地表現(xiàn)為將技術(shù)進(jìn)步,將生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新等同于技術(shù)創(chuàng)新。而產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新僅僅是一種技術(shù)上的要求,創(chuàng)新成果的市場應(yīng)用并不需要考慮或較少考慮。實質(zhì)上,技術(shù)創(chuàng)新在這里被等同于了技術(shù)的開發(fā),技術(shù)的進(jìn)步。

隨著對技術(shù)創(chuàng)新研究和認(rèn)識的深入,科技界日益認(rèn)識到技術(shù)進(jìn)步并不是技術(shù)創(chuàng)新的全部,也不是技術(shù)創(chuàng)新的目的。信息技術(shù)的發(fā)展推動了知識社會的形成,科學(xué)界進(jìn)一步認(rèn)識到技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新兩者的互動在技術(shù)創(chuàng)新中扮演的重要作用。

3.技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新共同構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新“雙螺旋結(jié)構(gòu)”

從復(fù)雜性科學(xué)的視角,技術(shù)創(chuàng)新活動絕非簡單的線性遞進(jìn)關(guān)系,也不是一個簡單的創(chuàng)新鏈條,而是一個復(fù)雜、全面的系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新“雙螺旋結(jié)構(gòu)”共同作用催生的產(chǎn)物。在多主體參與、多要素互動的過程中,作為推動力的技術(shù)進(jìn)步與作為拉動力的應(yīng)用創(chuàng)新之間的互動推動了科技創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)用創(chuàng)新兩個方向可以被看作既分立又統(tǒng)一、共同演進(jìn)的一對“雙螺旋結(jié)構(gòu)”,或者說是并行齊驅(qū)的雙輪——技術(shù)進(jìn)步為應(yīng)用創(chuàng)新創(chuàng)造了新的技術(shù),而應(yīng)用創(chuàng)新往往很快就會觸到技術(shù)的極限,進(jìn)而鞭策技術(shù)的進(jìn)一步演進(jìn)。只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)用創(chuàng)新的激烈碰撞達(dá)到一定的融合程度時,才會誕生出引人入勝的模式創(chuàng)新和行業(yè)發(fā)展的新熱點。技術(shù)創(chuàng)新正是這個技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新“雙螺旋結(jié)構(gòu)”共同演進(jìn)催生的產(chǎn)物。實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的良性互動,進(jìn)而全面推動技術(shù)創(chuàng)新是知識社會條件下面向未來、以人為本的創(chuàng)新2.0模式的重要內(nèi)容。

4.技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用的理論分析

將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)增長因素的經(jīng)濟(jì)增長模型,主要有兩類:內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型外生技術(shù)進(jìn)步的增長模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般把那些將技術(shù)進(jìn)步因素視為內(nèi)生變量,在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部討論技術(shù)進(jìn)步的來源與演進(jìn),以及技術(shù)進(jìn)步與其他經(jīng)濟(jì)變量之間相互關(guān)系的經(jīng)濟(jì)增長模型稱為內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長模型。而外生技術(shù)進(jìn)步的增長模型,則將技術(shù)進(jìn)步因素視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外生給定的,技術(shù)因子只是時間T的函數(shù),其變化無法由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的變量去解釋或說明。

1、從歷史上看,首先占據(jù)著經(jīng)濟(jì)增長理論主流地位的是外生技術(shù)進(jìn)步的新古典增長理論,其代表性理論為索洛—斯旺模型。該模型的基本結(jié)論是,在平衡增長路徑上,人均產(chǎn)出增長率與人均資本增長率均等于外生決定的技術(shù)進(jìn)步的變化率。由于假定技術(shù)變化率為外生給定的G,所以該模型沒有探討技術(shù)變化的決定問題,而是將技術(shù)進(jìn)步因素視為外生變量。

外生技術(shù)進(jìn)步的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論,在研究方法與研究視角上,為經(jīng)濟(jì)增長問題的后續(xù)研究指明了方向。因此具有重要的歷史意義。但這一理論卻存在以下幾方面的缺陷:第一,該理論沒有討論技術(shù)進(jìn)步的來源及成本問題;第二,它只描述了技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)形式的一種情形——給定同樣的投入可以生產(chǎn)更多的產(chǎn)出,即生產(chǎn)率的提高,而對現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)和生產(chǎn)出全新的產(chǎn)品這兩種形式未加討論;第三,該模型對一些重要的經(jīng)濟(jì)增長事實無法作出合理的解釋,如該理論認(rèn)為各國的經(jīng)濟(jì)增長將趨于一致,而事實是各國的經(jīng)濟(jì)增長率存在著廣泛的差異;第四,該模型將技術(shù)進(jìn)步視為外生給定的,經(jīng)濟(jì)的自發(fā)運行使經(jīng)濟(jì)最終處于最優(yōu)增長路徑上,經(jīng)濟(jì)政策不會對經(jīng)濟(jì)的長期增長產(chǎn)生顯著的影響,因而新古典增長理論無法為政策的制定提供理論指導(dǎo)。

2、早期內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長理論——阿羅的“干中學(xué)”模型和宇澤弘文模型。

阿羅的“干中學(xué)”模型是第一個內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型。他將技術(shù)進(jìn)步視為資本積累的產(chǎn)物,集中討論了通過實踐經(jīng)驗的積累來獲取知識,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在阿羅模型中,技術(shù)進(jìn)步被視為資本積累的副產(chǎn)品,并且具有正的外部性,進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗來提高生產(chǎn)率。據(jù)此,阿羅將技術(shù)進(jìn)步因素描述為由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身決定的內(nèi)生變量。

宇澤弘文(Hirofumi Uzawa)模型是最早用兩部門模型來分析內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)增長問題的模型之一。宇澤弘文在阿羅的“干中學(xué)”理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步認(rèn)為,為獲得新的知識和技術(shù)而連續(xù)地從事某一種生產(chǎn)活動,必然需要勞動或或其它資源的投入。為了實現(xiàn)一定的技術(shù)進(jìn)步,社會應(yīng)相應(yīng)地投入一定的勞動資源給提供技術(shù)進(jìn)步的部門,從而使得整個社會的生產(chǎn)達(dá)到最優(yōu)的結(jié)果。

總之,早期的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步增長模型主要探討了技術(shù)進(jìn)步因素的來源、技術(shù)進(jìn)步的成本問題。他們對新古典模型的修正也在于將技術(shù)因子A描述成為經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量。但上述模型對技術(shù)進(jìn)步因素的描述仍然是繼承新古典外生技術(shù)進(jìn)步模型的傳統(tǒng),把技術(shù)進(jìn)步單純理解為勞動生產(chǎn)率的提高,而未討論技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的另外兩種重要表現(xiàn)形式——現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)和新產(chǎn)品的產(chǎn)生。

3、以羅默(Paul M.Romer)和盧卡斯(Robert B.Lucars)的模型為代表的第一階段新增長理論。羅默模型沿用了阿羅的思路。他強(qiáng)調(diào)了知識的“溢出效應(yīng)”和知識的“部分排他性”對經(jīng)濟(jì)增長的作用。他認(rèn)為知識的這兩個特性,使得任何企業(yè)生產(chǎn)的知識都能提高全社會的生產(chǎn)率,產(chǎn)生知識的社會效益,因此資本邊際生產(chǎn)率才不會因固定生產(chǎn)要素的存在而無限降低,從而整個社會的生產(chǎn)率才具有收益遞增的特征,進(jìn)而經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長才能實現(xiàn)。盧卡斯則在宇澤模型的基礎(chǔ)上構(gòu)筑了一個兩部門的人力資本模型。它將社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分為消費品、物質(zhì)資本生產(chǎn)部門和人力資本生產(chǎn)部門。人力資本生產(chǎn)具有溢出效應(yīng),即具有較高人力資本的個體能對其周圍的人產(chǎn)生更多的有利影響,提高他們的生產(chǎn)率。因而消費品、物質(zhì)資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn),便能在人力資本生產(chǎn)外部性的作用下,顯示出收益遞增的發(fā)展態(tài)勢。

這一階段的新增長理論主要有以下兩點不足:1)在技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)形式的討論上,他們?nèi)晕慈〉猛黄菩赃M(jìn)展;2)羅默和盧卡斯的模型均是在完全競爭的框架下展開的,而有的研究表明,闡述技術(shù)進(jìn)步過程的較好框架是壟斷競爭框架。

4、20世紀(jì)90年代,內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步增長模型進(jìn)入了一個全面的繁榮發(fā)展期,這一時期的新增長理論主要有如下特點:

第一,分工被認(rèn)為是推動社會技術(shù)進(jìn)步的更深層次的原因,在具體的模型表述上,分工經(jīng)濟(jì)具有兩種基本表現(xiàn)形式——專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)濟(jì)。前者指工人由于專業(yè)化于某一項具體的工作,而帶來的生產(chǎn)率的提高,后者指分工所帶來的新行業(yè)的出現(xiàn)和生產(chǎn)迂回度的提高,具體表現(xiàn)為產(chǎn)品品種的增加。它們直接促進(jìn)了社會的技術(shù)進(jìn)步。

第二,分工范疇的引入,也帶來了新增長理論對技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)形式探討的突破。

第三,在模型的建構(gòu)上,壟斷競爭框架成為大多數(shù)模型的首選。

20世紀(jì)90年代后,部分學(xué)者在產(chǎn)品品種增加型和質(zhì)量升級型內(nèi)生增長模型的基礎(chǔ)上,討論了開放經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。

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