合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等建立技術(shù)合作關(guān)系，在保持各自相對獨立的利益及社會身份的同時，在一段時間內(nèi)開展協(xié)作從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開發(fā)，在共同確定的研究開發(fā)目標(biāo)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)各自目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

合作創(chuàng)新起源于7O年代中后期，之后在發(fā)達(dá)國家迅速發(fā)展，目前美國僅在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料等有關(guān)高技術(shù)領(lǐng)域建立的合作創(chuàng)新組織就多達(dá)4500多個，合作創(chuàng)新已成為發(fā)達(dá)國家新的技術(shù)創(chuàng)新組織形式。我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源不足，以合作創(chuàng)新來提升自主創(chuàng)新能力更具有重要的現(xiàn)實意義。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進(jìn)行R&D為主要形式。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提。有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則．合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入。共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險。

合作創(chuàng)新既包括具有戰(zhàn)略意圖的長期合作，如戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織，也包括針對特定項目的短期合作．如研究開發(fā)契約和許可證協(xié)議。近年來，合作創(chuàng)新已經(jīng)成為國際上一種重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，由于企業(yè)合作創(chuàng)新的動機(jī)不同，合作的組織模式也多種多樣。狹義的合作創(chuàng)新是企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)為了共同的研發(fā)目標(biāo)而投入各自的優(yōu)勢資源所形成的合作．一般特指以合作研究開發(fā)為主的基于創(chuàng)新的技術(shù)合作，即技術(shù)創(chuàng)新。

廣義的合作創(chuàng)新是指企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，包括新構(gòu)思形成、新產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化等任何一個階段的合作都可以視為企業(yè)合作創(chuàng)新。所以，企業(yè)合作創(chuàng)新概念是在上文中所指的廣義上的合作創(chuàng)新概念。

創(chuàng)新包括創(chuàng)新思路的形成，新產(chǎn)品產(chǎn)生直至成功商業(yè)化的全過程，它始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)。國外學(xué)者較少采用合作創(chuàng)新這一概念，而是使用研發(fā)合作、合作研究、共同研究開發(fā)等概念。根據(jù)分析，可能有以下兩方面的原因：①美國1984年通過的“國家合作研究法案” (NCRA)將合作限制在產(chǎn)品和技術(shù)的原型開發(fā)階段，以避免企業(yè)在生產(chǎn)、銷售階段的勾結(jié)行為和最終產(chǎn)品市場上的壟斷。② 西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作傾向于創(chuàng)新前期階段， 即研究開發(fā)階段，而在創(chuàng)新后期即工程化、商業(yè)化階段進(jìn)行競爭，以實現(xiàn)產(chǎn)品的差異化。因此．西方學(xué)術(shù)界的研究也主要集中在合作研發(fā)方面，也就是所謂的技術(shù)創(chuàng)新— — 狹義的合作創(chuàng)新。

合作一詞的含義是指雙邊或多邊為了達(dá)到某個共同目標(biāo)而建立起來的協(xié)作與配合關(guān)系。企業(yè)合作創(chuàng)新的概念較寬泛．合作成員單位只要在創(chuàng)新過程中的某一階段參與，就可認(rèn)為是企業(yè)合作創(chuàng)新— — 廣義的合作創(chuàng)新。

企業(yè)合作創(chuàng)新理論是企業(yè)、政府、大學(xué)及各種科研機(jī)構(gòu)等多個創(chuàng)新行為主體在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或在某些環(huán)節(jié)中創(chuàng)新地實施共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險的知識理論體系。企業(yè)合作創(chuàng)新是各合作技術(shù)創(chuàng)新的要素主體以各種形式的合作方式為手段，以提高企業(yè)能力為標(biāo)志，以各參與方的效用函數(shù)取得一致或效用函數(shù)的主要分量取得一致為目標(biāo)的活動。企業(yè)合作創(chuàng)新既包括具有戰(zhàn)略意圖的長期合作，如戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織，也包括針對特定項目的短期合作，如研究開發(fā)契約和許可證協(xié)議．

企業(yè)最深層的合作創(chuàng)新是以合資、合并等形式進(jìn)行，并最終可以融入一個工商部門登記的新企業(yè)組織中；企業(yè)稍淺層的合作創(chuàng)新是以企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)組織等形式進(jìn)行，其中各企業(yè)仍保持自身獨立的存在，而只在一些方面或一些時候與其它企業(yè)保持合作關(guān)系，如合作研發(fā)組織、戰(zhàn)略聯(lián)盟、小企業(yè)互助組織、虛擬組織等；企業(yè)最淺層的合作創(chuàng)新是以溝通與交流等形式進(jìn)行，相關(guān)企業(yè)可以在經(jīng)營經(jīng)驗、策略、思路等方面相互學(xué)習(xí)、相互影響、相互啟發(fā)。企業(yè)合作創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)合作的核心內(nèi)容，但它又不同于傳統(tǒng)意義上的企業(yè)合作。

其一、企業(yè)合作創(chuàng)新多以VT和IT為溝通工具特征所進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)與非產(chǎn)權(quán)合作，而傳統(tǒng)企業(yè)合作是以各種手段完成的、只包括產(chǎn)權(quán)合作在內(nèi)的所進(jìn)行的各種合作。

其二、企業(yè)合作創(chuàng)新除了縱向與供應(yīng)鏈上、下游廠商間的合作。也不乏橫向與競爭對手或潛在競爭對手間的合作。而傳統(tǒng)企業(yè)合作多是供應(yīng)鏈上下游廠商間的縱向合作．少有與競爭對手或潛在競爭對手間的橫向合作(多是價格聯(lián)盟、產(chǎn)量聯(lián)盟等失敗的橫向合作案例)。

其三、企業(yè)合作創(chuàng)新是通過合作完成價值鏈環(huán)節(jié)的能力(資源)劣勢部分與低附加價值部分的活動．即價值鏈環(huán)節(jié)的能力(資源)優(yōu)勢部分與高附加價值部分的活動是“實” (自己做)，價值鏈環(huán)節(jié)的能力(資源)劣勢部分與低附加價值部分的活動是“虛” (他方 做)。傳統(tǒng)企業(yè)合作則往往是價值鏈活動環(huán)節(jié)“五臟俱全”，并不因能力(資源)的優(yōu)劣和(或)附加價值的高低而有選擇地把部分價值鏈活動環(huán)節(jié)整個讓渡出去。

其四、企業(yè)合作創(chuàng)新不同于傳統(tǒng)的一次性現(xiàn)貨交易(Spot Market)，它是功能主導(dǎo)型合作，并且更多地取決于長期中未來機(jī)會的開發(fā)。企業(yè)合作創(chuàng)新通過合作外部資源來和自身資源進(jìn)行整合．具有明顯虛擬功能的特點。

其五、企業(yè)合作創(chuàng)新具有方向性。外包，從耐克對生產(chǎn)廠家的方向上是合作創(chuàng)新經(jīng)營，但從生產(chǎn)廠家對耐克的方向上卻是傳統(tǒng)合作(是實體經(jīng)營)。道理很簡單，外包合作的最終成果用的是耐克的品牌，耐克實現(xiàn)了它的虛擬生產(chǎn)功能，而參與生產(chǎn)的廠家只是生產(chǎn)工具 而已，并不會因為被耐克選中了合作就由實體經(jīng)營變?yōu)樘摂M經(jīng)營了，畢竟最終合作成果上顧客看不到生產(chǎn)參與廠家的影子。

類似的以技術(shù)聯(lián)盟形式開發(fā)的Windows的各種版本的軟件都以微軟的品牌告終，所以微軟算合作創(chuàng)新經(jīng)營．參與廠商則是傳統(tǒng)合作。如果軟件是以Wintel(Windows+Inte1)品牌告終。則微軟、英特爾都算合作創(chuàng)新經(jīng)營。戴爾的合作中，對戴爾而言是合作創(chuàng)新經(jīng)營，對供應(yīng)商來說則是傳統(tǒng)合作。

合作創(chuàng)新具有多種多樣的模式，各有其適用的條件，沒有絕對意義上的最佳模式，在我國合作創(chuàng)新的模式主要有以下幾種：

1、合同創(chuàng)新模式。指以合同形式確定的合作創(chuàng)新模式。通常由企業(yè)委托大專院校或科研機(jī)構(gòu)從事技術(shù)或產(chǎn)品研究開發(fā)，企業(yè)提供資金并規(guī)定創(chuàng)新目標(biāo)，大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供技術(shù)專家、必要的技術(shù)設(shè)備并具體實施創(chuàng)新過程，實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

合同創(chuàng)新模式一般要以大專院校或科研機(jī)構(gòu)為主成立臨時性研發(fā)機(jī)構(gòu)，以大專院校或科研機(jī)構(gòu)技術(shù)人員為主，必要時也可以由大專院校或科研機(jī)構(gòu)聘請其他單位的技術(shù)專家參加。臨時性研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力是影響合同創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵，企業(yè)通常派專人參加研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)與大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，代表企業(yè)監(jiān)督合同的執(zhí)行。創(chuàng)新的整個過程完全由大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，企業(yè)一般不參與，也不分享創(chuàng)新過程的信息和經(jīng)驗，但在必要時也可以要求大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供項目進(jìn)展情況。合同創(chuàng)新的意義在于能夠利用創(chuàng)新的外部分工彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資源不足或者技術(shù)資源的結(jié)構(gòu)性缺陷。這一模式使企業(yè)不必參與創(chuàng)新的過程而能夠得到創(chuàng)新成果，利用資金優(yōu)勢加快新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的開發(fā)，加速企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；缺點是企業(yè)不能夠分享創(chuàng)新過程的信息，不利于培養(yǎng)自己的研發(fā)人員。這種模式比較適合于非核心技術(shù)或通用技術(shù)的開發(fā)，以及非關(guān)鍵產(chǎn)品的開發(fā)。

2、項目合伙創(chuàng)新模式。指企業(yè)為了完成某一特定技術(shù)項目的研究開發(fā)，通過合伙投入形成合作組織，共同從事研究開發(fā)活動，共享研發(fā)成果的一種合作創(chuàng)新模式。合伙創(chuàng)新模式具有很多優(yōu)勢：

一是能實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)勢互補(bǔ)，如若干企業(yè)和大專院校、科研機(jī)構(gòu)之間的合伙能夠根據(jù)合伙各方的優(yōu)勢進(jìn)行合理分工，這種需求和資源結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性能夠產(chǎn)生比單一資源單獨使用更大的效率，在項目進(jìn)展的不同階段資源的配置也更加合理；

二是對資源的集中使用能夠有效擴(kuò)大資源的投入規(guī)模，減少由于單個單位由于資源不足或資源結(jié)構(gòu)不合理而引起的創(chuàng)新時滯，因而能夠比在不合伙的狀態(tài)下縮短創(chuàng)新時間；

三是由于有多個優(yōu)勢不同的單位共同參與創(chuàng)新過程，能夠有效分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險。這種模式適用于那些單個單位無力完成的技術(shù)項目的 創(chuàng)新，便于開展一些尖端的創(chuàng)新活動。但這一模式也有先天缺陷，主要是在合伙單位的選擇、合作體的管理和創(chuàng)新成果的分享等方面由合伙各方通過協(xié)商進(jìn)行，交易成本較高，而且往往會產(chǎn)生無法通過協(xié)商解決的矛盾和利益糾紛。

3、基地合作創(chuàng)新模式。指企業(yè)與高等院?；蚩蒲性核餐⒓夹g(shù)創(chuàng)新基地的一種合作創(chuàng)新模式，一般由企業(yè)提供資金和場地，大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)提供研發(fā)條件(設(shè)備)和研發(fā)人員。

這一模式除了提供中間成果和最終成果外，還具有極強(qiáng)的培訓(xùn)功能，可以為企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員，其特點有：研發(fā)人員以大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)為主，企業(yè)有時也選派少量的研發(fā)人員，但不起主要作用；管理也以大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)為主，企業(yè)只起輔助作用；一般為開放式的，允許其他需要同類技術(shù)的企業(yè)進(jìn)入，也允許其他大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)入，但要商定進(jìn)入條件；合作創(chuàng)新成果的所有權(quán)分為兩種情況，一種是由基地所在單位所有，另一種是所有參與機(jī)構(gòu)共同所有，兩種情況下企業(yè)要合法取得創(chuàng)新成果都要付費，但付費的對象和方式不同；創(chuàng)新風(fēng)險主要由參與基地建設(shè)的企業(yè)承擔(dān)，大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)也要負(fù)擔(dān)一定風(fēng)險，但主要是技術(shù)風(fēng)險而不是財務(wù)風(fēng)險。

采取基地合作創(chuàng)新模式有利于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新水平上接近大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行探索的技術(shù)前沿，掌握最新發(fā)展動態(tài)，捕捉最新技術(shù)信息?；睾献鲃?chuàng)新也存在一定的問題，主要是企業(yè)一般不參與具體創(chuàng)新過程，因而不能分享創(chuàng)新過程的直接經(jīng)驗；同時，基地向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓受多方面因素的影響，如基地的技術(shù)能力和企業(yè)對新技術(shù)的吸收能力等；此外，基地合作往往不以項目為主導(dǎo)，企業(yè)參與合作的效益一般也難以準(zhǔn)確估價，尤其是短期效益更難估價。

1、合作創(chuàng)新能節(jié)約企業(yè)在創(chuàng)新過程中獲取研發(fā)成果的費用

企業(yè)要獲取一項研發(fā)成果，可以有直接研發(fā)或通過技術(shù)交易購買兩種途徑，直接研發(fā)有獨自研發(fā)和合作研發(fā)兩種方式。在獨自研發(fā)的情況下，企業(yè)的技術(shù)交易費用很低，甚至為零，但研發(fā)投人費用很高，同時要求有相當(dāng)數(shù)量的研發(fā)人員；在通過市場購買獲得研發(fā)成果的情況下，企業(yè)研發(fā)投人費用很低，但交易費用很高，特別是隨著社會分工的細(xì)化，研發(fā)成果作為一種知識資產(chǎn)其專用性越來越強(qiáng)、適用范圍越來越小，使得市場不能有效地溝通供求，要保證交易順利進(jìn)行就必須采取更為復(fù)雜的交易協(xié)調(diào)方式，也就意味著更高的交易費用。合作創(chuàng)新同時發(fā)生研發(fā)費用和交易費用，但能實現(xiàn)合作者對研發(fā)資源的整合和信息的有效溝通，保證獲取研發(fā)成果的總體費用降低。正如美國學(xué)者Kogut指出的，合作創(chuàng)新組織形式的出現(xiàn)，從根本上講是節(jié)約費用，實現(xiàn)創(chuàng)新資源有效配置的要求和結(jié)果。合作創(chuàng)新能節(jié)約企業(yè)的學(xué)習(xí)成本。隨著產(chǎn)業(yè)知識化程度提高，企業(yè)應(yīng)該成為學(xué)習(xí)型組織，但學(xué)習(xí)是要付出成本的，合作創(chuàng)新中伙伴合作關(guān)系的建立有利于降低學(xué)習(xí)成本。

合作創(chuàng)新是一種有效的學(xué)習(xí)方式：一是不僅為合作伙伴提供了理論交流的機(jī)會，而且有機(jī)會以研發(fā)工作驗證這些理論交流結(jié)果在實踐中是否可行；二是為了保證研發(fā)目標(biāo)的實現(xiàn)，合作各方會根據(jù)合作要求將自身具有的部分技術(shù)訣竅在合作組織內(nèi)公開，實現(xiàn)技術(shù)共享；三是合作創(chuàng)新追求開發(fā)最新的技術(shù)和產(chǎn)品，因而不僅提供了學(xué)習(xí)對方已有知識和技術(shù)的機(jī)會，而且具有在實踐中共同探索新技術(shù)的特點。通過在研究項目和產(chǎn)品的過程中學(xué)習(xí)，不僅提高了研究參與者個人的學(xué)識和智力，而且使群體智力得到開發(fā)，實現(xiàn)以較小的成本付出獲得研發(fā)人員人力資本增加和企業(yè)研發(fā)能力增強(qiáng)。

2、合作創(chuàng)新能實現(xiàn)創(chuàng)新資源的互補(bǔ)和共享

企業(yè)的自主創(chuàng)新活動通常要求同時使用資金、設(shè)備、人才、專利和專有技術(shù)等資源，隨著技術(shù)進(jìn)步加快和市場競爭程度加劇，企業(yè)自主創(chuàng)新投人迅速增加，很多企業(yè)擁有的創(chuàng)新資源不能滿足投人的要求，而通過實施合作創(chuàng)新可實現(xiàn)企業(yè)自身與其他組織的技術(shù)創(chuàng)新資源互補(bǔ)和共享，必然能使新開發(fā)的技術(shù)成果超越企業(yè)依靠自身力量能夠達(dá)到的水平，將企業(yè)的技術(shù)水平推向一個新的高度。如我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)新資源非常有限，但不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)依靠與高等學(xué)校或科研機(jī)構(gòu)建立合作創(chuàng)新關(guān)系，實現(xiàn)了技術(shù)上的跨越式進(jìn)步，達(dá)到國內(nèi)甚至國際領(lǐng)先水平。

3、合作創(chuàng)新是企業(yè)獲得技術(shù)能力的重要途徑

企業(yè)的技術(shù)能力主要包括三個方面：即技術(shù)吸收能力、應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力。研究表明，企業(yè)的技術(shù)能力只能在研發(fā)中形成。我國企業(yè)因為研發(fā)資源不足，限制了企業(yè)開展研發(fā)活動，而通過建立合作創(chuàng)新組織，企業(yè)可以利用大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)設(shè)備和人員，并通過研發(fā)活動實現(xiàn)對技術(shù)能力的獲取、傳遞和整合，使企業(yè)能夠得到能力發(fā)展和組織學(xué)習(xí)的機(jī)會，特別是合作創(chuàng)新組織成員間的互動學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自身技術(shù)能力的重要途徑。技術(shù)和管理知識經(jīng)歷技術(shù)共享、組織成員之問的互動、人員的互派、戰(zhàn)略性整合，實現(xiàn)合作創(chuàng)新組織內(nèi)部知識的傳遞與整合，為企業(yè)提供知識創(chuàng)新與傳遞的平臺與機(jī)制。

4、合作創(chuàng)新可以提高企業(yè)新技術(shù)進(jìn)人市場的速度

知識的快速貶值、技術(shù)的迅速發(fā)展以及現(xiàn)代技術(shù)的高度復(fù)雜性和整合性使產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，產(chǎn)品不斷向高級化、復(fù)雜化方向發(fā)展，單個企業(yè)的經(jīng)營資源已不足以保證企業(yè)在飛速發(fā)展的時代繼續(xù)生存和發(fā)展，要求企業(yè)能夠跟蹤外部技術(shù)的發(fā)展，并有能力充分利用和整合這些新技術(shù)為己所用。而技術(shù)創(chuàng)新具有高成本、高風(fēng)險的特點，企業(yè)一般很難勝任獨立開發(fā)的使命，只有開展合作創(chuàng)新，才能加快技術(shù)研究與產(chǎn)品的市場化進(jìn)程。

1、合作創(chuàng)新組織要有明確的目標(biāo)

明確的目標(biāo)是合作創(chuàng)新組織的靈魂，如果沒有明確的目標(biāo)，組織就不可能有統(tǒng)一的意志，很難形成“部分之和大于整體” 的協(xié)同效應(yīng)，也不可能增強(qiáng)參與合作企業(yè)的競爭力，因此，在建立合作創(chuàng)新組織之前，應(yīng)充分了解各成員對組織的期望和目標(biāo)。各成員的期望和目標(biāo)可能不同，但組織目標(biāo)要明確。

2、合作創(chuàng)新組織成員必須有自己的專長

合作創(chuàng)新組織成員必須具有一些其他成員認(rèn)為很有價值、且對整個組織有貢獻(xiàn)的專長。合作創(chuàng)新組織的信條是“優(yōu)勢互補(bǔ)，資源供享”，組織成員的專長使成員之間具有了相互依賴的關(guān)系，如果一個成員沒有優(yōu)勢和專長，很難為其他成員所接納。

3、合作創(chuàng)新組織成員必須能有效地進(jìn)行溝通

在建立合作創(chuàng)新組織之初，由于彼此的認(rèn)識不夠深入，可能會對組織的期待過高或不切實際，對合作創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的問題甚至沖突缺乏有效協(xié)調(diào)的經(jīng)驗，因此，需要在合作創(chuàng)新過程中不斷加強(qiáng)溝通，適時調(diào)整相互期望和建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。如果在合作創(chuàng)新過程中對合作伙伴可能遇到的挫折沒有充足的思想準(zhǔn)備，不能相應(yīng)地調(diào)整原有的期望，就有可能引發(fā)合作的不愉快甚至沖突。

4、建立完善的合作創(chuàng)新信息交流網(wǎng)

合作創(chuàng)新組織各成員之間如果缺乏順暢的信息交流，各自互不關(guān)聯(lián)，則不能從總體上綜合利用成員之間的創(chuàng)新資源優(yōu)勢。只有充分發(fā)揮各項創(chuàng)新研究的特色和功能，又能將各成員統(tǒng)一在互相緊密聯(lián)系與合作的研究開發(fā)整體中，各成員的研發(fā)潛力才能發(fā)揮出來。通過建立完善的合作創(chuàng)新信息交流網(wǎng)，能夠使各成員有關(guān)創(chuàng)新的信息匯集起來，實現(xiàn)資源共享，充分發(fā)揮合作創(chuàng)新組織的整體力量。