進入壁壘是影響市場結(jié)構的重要因素，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)既存企業(yè)對于潛在進入企業(yè)和剛剛進入這個產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所具有的某種優(yōu)勢的程度。換言之，是指潛在進入企業(yè)和新企業(yè)若與既存企業(yè)競爭可能遇到的種種不利因素。進入壁壘具有保護產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)的作用，也是潛在進入者成為現(xiàn)實進入者時必須首先克服的困難。

芝加哥大學經(jīng)濟學家施蒂格勒指出，進入壁壘可以理解為打算進入某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而非已有企業(yè)所必須承擔的一種額外的生產(chǎn)成本。進入壁壘的高低，既反映了市場內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢的大小，也反映了新進入企業(yè)所遇障礙的大小?？梢哉f，進入壁壘的高低是影響該行業(yè)市場壟斷和競爭關系的一個重要因素，同時也是對市場結(jié)構的直接反映。

形成壁壘的原因很多，主要有：

• 規(guī)模經(jīng)濟

• 必要資本量及埋沒費用

• 產(chǎn)品差別

• 絕對費用

• 政策法律

• 既存企業(yè)的戰(zhàn)略性阻止行為等等。

（1）由規(guī)模經(jīng)濟形成的進入壁壘。

企業(yè)在取得一定市場份額前，不能以最低成本生產(chǎn)。單位產(chǎn)品成本最低時的最小最佳規(guī)模（單位生產(chǎn)成本最低時的最小產(chǎn)量）占市場規(guī)模（產(chǎn)業(yè)需求量）比重很大的產(chǎn)業(yè)，往往集中度很高，也是壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)。新企業(yè)的進入不僅需要大量的投資和較高的起始規(guī)模，而且難于站穩(wěn)腳跟。

（2）必要的資本量壁壘。必要的資本量是指企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)時最低限度的資本數(shù)量。必要資本量越大，籌措越困難，壁壘就越高。

（3）埋沒費用壁壘。如果在企業(yè)能夠籌集資金進入，并且在進入早期遭到失敗后，能夠?qū)⒃O備、廠房按接近于原值的價格賣給其他企業(yè)，那么必要資本量的巨額化不能成為強大的壁壘。但如果按比較低的價格出售，或只能轉(zhuǎn)賣一部分設備，剩下的不可能回收的資金稱為“埋沒費用”，因此，埋沒費用的大小成為進入壁壘的重要因素。

（4）產(chǎn)品差別形成的進入壁壘。產(chǎn)品差別對企業(yè)產(chǎn)品的銷路和市場占有率有很大的影響，當由產(chǎn)品差別（設計、廣告等）形成的成本對新廠商更高時，產(chǎn)品差別才成為進入壁壘。消費者對差別化產(chǎn)品的心理上的認同感頗深。對于原有企業(yè)來說，他們在廣告宣傳上只保持原有的力度或稍加改變即可，無需花費巨額的支出。但對于新企業(yè)，萬事需從頭做起，在解決了設計和制造方面的難點之后，還要想方法使公眾相信新企業(yè)的產(chǎn)品與眾不同，這無疑要比原有企業(yè)花費更多的廣告和設計費用。例如在汽車和家用電器行業(yè)里，原有企業(yè)建立了區(qū)域性或全國性的推銷網(wǎng)和服務網(wǎng)，新企業(yè)要建立與之相匹敵的系統(tǒng)不是一朝一夕能做到的。因此原有企業(yè)的產(chǎn)品差別程度便成為一道進入壁壘。

（5）絕對費用形成的進入壁壘。既存企業(yè)一般都已占有一些稀缺的要素和資源，購買這些要素和資源所付費用是很大的，這就是絕對費用。相對于新企業(yè)，既存企業(yè)在絕對費用和資源占有方面有很大的優(yōu)勢，包括對資源的占有、技術、銷售渠道和市場的壟斷，以及對本行業(yè)的專家和技術工人的擁有等各個方面，因而生產(chǎn)、經(jīng)營和研究開發(fā)的成本相對比較低。

（6）由法律、行政規(guī)制（管制）造成的進入壁壘。所謂法律、行政進入壁壘是指為了保證資源有效配置，采取立法形式指導和干預企業(yè)進入行為，調(diào)整企業(yè)關系的公共政策。從現(xiàn)象上看，無論行政性壁壘還是法規(guī)性壁壘都要使用一定的強制手段，這是它們的共同之處。在某些行業(yè)內(nèi)存在的實業(yè)許可制、認可制，使得其他企業(yè)進入的可能性變得很小。例如煤、電、水等行業(yè)的壟斷性經(jīng)營就屬于此類，而關稅、非關稅壁壘這些由國家制度形成的貿(mào)易障礙是難以用降低成本或增加廣告等促銷費用的辦法來克服的。

（7）既存企業(yè)的戰(zhàn)略性阻止進入行為。原有企業(yè)為了鞏固自己在市場上的地位，采取各種對策以阻止和威懾新企業(yè)的進入。在賣方高度集中的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)互相協(xié)調(diào)，把利潤率限制到自己產(chǎn)業(yè)中相當于進入壁壘高度的程度，采取有效的阻止進入政策，并相應地采取一些阻止進入的行動，如一次性降低價格，重新獲得或強化絕對費用壁壘中原有企業(yè)的優(yōu)勢。

進入壁壘是由多個因素結(jié)合而成。但即使進入壁壘很高，如果在相當長的時間內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)的利潤率和需求成長率都很高，那么也會誘發(fā)進入。

從經(jīng)濟上分析，進入壁壘是一把“雙刃劍”：一方面進入壁壘的存在引起價格扭曲，造成社會福利損失；另一方面進入壁壘存在又具有正效應。進入無壁壘的、原子型的完全競爭市場結(jié)構，盡管從理論說可以達到社會福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產(chǎn)品效用的損失為其代價的，而具有一定高度的進入壁壘，則可以提高社會資源的配置效率和社會產(chǎn)品效用，這表現(xiàn)為：

（1）完全競爭市場的前提條件之一是產(chǎn)品具有均質(zhì)性。這種均質(zhì)產(chǎn)品顯然不能滿足現(xiàn)實社會具有多樣化的需求，造成社會產(chǎn)品總效用的損失。在一般的情況下，產(chǎn)品差別壁壘越高，產(chǎn)品越具有多樣化的異質(zhì)性，所實現(xiàn)的社會總效用就越多。

（2）無進入壁壘的完全競爭市場的另一個前提是市場結(jié)構以原子型的小企業(yè)為主體，而原子型企業(yè)是與規(guī)模經(jīng)濟相沖突的。特別是對于規(guī)模經(jīng)濟顯著的部門來說，相互競爭性的小企業(yè)充斥市場，其結(jié)果往往只會降低生產(chǎn)的效率。因此進入壁壘的存在，可以阻止低效率小企業(yè)進入市場，提高產(chǎn)業(yè)集中度，使社會獲得規(guī)模經(jīng)濟收益。

（3）企業(yè)進入或退出市場，其實質(zhì)就是資源重新配置的一種方式。在其它條件(如資源轉(zhuǎn)移的空間跨度、時間長度和埋沒費用率)既定的情況下，資源配置成本與資源轉(zhuǎn)移頻率呈正相關關系。進入壁壘的提高，潛在進入企業(yè)進入市場難度隨之增大，只有實力強大、技術力量雄厚的企業(yè)才有能力超越障礙進入市場，而一旦進入后就在經(jīng)營活動中具有相對的穩(wěn)定性，從而大大降低資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益。

一、行政性壟斷壁壘

以電信業(yè)為例，2000年9月25日國家頒布了《中華人民共和國電信條例》。該條例共制定了8項重要管理制度：電信業(yè)務經(jīng)營許可制度、電信網(wǎng)間互聯(lián)調(diào)節(jié)制度、電信資費管理制度、電信資源有償使用制度、電信服務質(zhì)量監(jiān)督制度、電信建設管理制度、電信設備進網(wǎng)制度和電信安全保障制度。該條例雖然首次允許私營企業(yè)經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息服務等電信增值業(yè)務，但又規(guī)定：經(jīng)營基礎電信業(yè)務，經(jīng)營者應為依法設立的專門從事基礎電信業(yè)務的公司，且公司中國有股權股份不少于 51％。該條例不僅規(guī)定了電信業(yè)進入的門檻，還規(guī)定了電信資費的價格。這種帶有計劃經(jīng)濟色彩的行政型行業(yè)壟斷導致社會福利損失很大。據(jù)估計，一張ＩＰ電話卡即使對折出售，電信部門還能賺到15倍的利潤。中國電信ＩＰ電話國內(nèi)長途實際成本僅為0.08元，實收0.3元；國際長途實際成本為0.6元，但目前按 4.8元收取。這種高利潤，從經(jīng)濟學的角度來看，會吸引很多的其他低利潤行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)到電信行業(yè)中來，但實際情況卻不盡相同。由于國家對該行業(yè)過多的行政干預，使其形成了較高的行業(yè)行政壁壘，使其他企業(yè)和社會力量難以進入這一領域進行公平競爭，結(jié)果必然會造成產(chǎn)品質(zhì)次價高，并限制行業(yè)的發(fā)展，對整個服務業(yè)發(fā)展也帶來不利影響。

二、規(guī)模經(jīng)濟壁壘

規(guī)模經(jīng)濟是影響市場結(jié)構的重要變量，規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)量與市場需求的相對規(guī)模決定了一個市場所能容納的廠商數(shù)量。規(guī)模經(jīng)濟越大，則在一定的市場需求下，能容納的廠商就越少，市場的集中度就越高。

測量產(chǎn)業(yè)市場壁壘高低的規(guī)模性指標，主要包括：經(jīng)濟規(guī)模與市場總規(guī)模的比例、必要資本量、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)專利特許數(shù)量、銷售金額占經(jīng)濟總成本的比重等。日本著名經(jīng)濟學家植草益提出了利用經(jīng)濟規(guī)模障礙高低來測量產(chǎn)業(yè)進入壁壘的方法：

規(guī)模障礙系數(shù)ｄ＝（最優(yōu)規(guī)模／市場容量）×100％

植草益提出的測量標準是：當ｄ＝10％25％時，該產(chǎn)業(yè)為高度規(guī)模經(jīng)濟障礙；當ｄ＝5％9％時，該產(chǎn)業(yè)為較高規(guī)模經(jīng)濟障礙；當ｄ＜5％時，該產(chǎn)業(yè)為中等或較低程度規(guī)模經(jīng)濟障礙。

第二種測量方法是利潤率水平指標。貝恩提出的測量分類標準是：當銷售價格比平均費用高10％時，新企業(yè)仍難以進入的行業(yè)，是高壁壘產(chǎn)業(yè)；當銷售價格比平均費用高6％8％時，新企業(yè)仍難以進入的行業(yè)，是較高壁壘產(chǎn)業(yè)；當銷售價格比平均費用高4％時，新企業(yè)仍難以進入的行業(yè)，是中壁壘產(chǎn)業(yè)；銷售價格高于平均費用1％2％，新企業(yè)就容易進入的行業(yè)，是低壁壘產(chǎn)業(yè)。

從黑龍江省服務業(yè)來看，規(guī)模經(jīng)濟壁壘在壟斷型服務行業(yè)的表現(xiàn)較為突出；在當前經(jīng)濟發(fā)展中，一個地區(qū)僅靠發(fā)展傳統(tǒng)的餐飲娛樂性服務業(yè)，是很難對經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮較大帶動作用的。一些新興行業(yè)因經(jīng)營特點，本來就需要一定的規(guī)模經(jīng)濟性，如果政策上對各種民間資本的進入加以限制，將加劇這種壁壘的作用，阻礙其本身及整個經(jīng)濟的發(fā)展。

三、必要資本量壁壘

必要資本量是新企業(yè)進入市場所必須投入的生產(chǎn)經(jīng)營資本。不同產(chǎn)業(yè)的必要資本量因技術、生產(chǎn)、銷售等方面的要求不同而有較大差異。必要資本量越大，籌集資本的難度也越大，新企業(yè)進入的資本“門檻”也越高。以黑龍江省金融保險業(yè)為例，金融保險業(yè)以資金作為資本，該行業(yè)需要的資金數(shù)目遠遠大于其他行業(yè)。能進入該行業(yè)的企業(yè)必須有充足的資金實力作為后盾才能夠運作。

表1.2002年黑龍江省金融機構資產(chǎn)狀況表　單位:萬元

資料來源：2002年《黑龍江金融年鑒》

從表1可以看出，黑龍江省金融業(yè)的資產(chǎn)額全部超過10億元，工商銀行的資產(chǎn)額更是超過1000億元。也就是說，如果其他企業(yè)要想進入該行業(yè)，資產(chǎn)總額至少要達到過億元。這么高的資本量壁壘可能是中小企業(yè)所望塵莫及的。

而電信業(yè)本身屬于資本密集型和知識密集型行業(yè)，決定了其擁有較高的資本壁壘的同時也擁有較高的技術壁壘。如寬帶接入技術實用化以ＡＤＳＬ為代表的ＸＤＳＬ技術，以其客觀理性、低成本，并依托國內(nèi)現(xiàn)有的龐大固定電話用戶線資源，成為主要運營企業(yè)主推的寬帶接入方式。采用以太網(wǎng)承載技術的ＶＳＤＬ技術，是用于為用戶相對密集的地區(qū)提供短距離的高速數(shù)據(jù)介入業(yè)務，已逐漸引起業(yè)界的重視。為了挖掘現(xiàn)有網(wǎng)絡的潛力，更好地提供增值業(yè)務應用，各大電信運營企業(yè)都在積極進行各類增值業(yè)務網(wǎng)絡技術的開發(fā)或應用，如ＩＰ視頻、ＭＰＬＳＶＰＮ、瀏覽媒體等?？梢哉f，在這個行業(yè)中，誰率先擁有了最新的、最優(yōu)的技術，誰就擁有了競爭市場份額的法寶。而其他企業(yè)若要進入該行業(yè)，這些專利、技術就是一道難以逾越的鴻溝。

而相對于上述行業(yè)，社區(qū)服務業(yè)、餐飲娛樂業(yè)等等，這些行業(yè)所需的資金、技術都相對較少，因而新企業(yè)進入該行業(yè)的壁壘就相對較小。

四、區(qū)域壁壘

區(qū)域壁壘是指，由于行業(yè)所在的區(qū)域經(jīng)濟、教育文化程度、交通條件、歷史原因等外在的自然原因和社會原因所造成的行業(yè)進入壁壘。相對來說，直轄市、省會城市、經(jīng)濟特區(qū)同其周圍的市縣相比經(jīng)濟發(fā)展速度要快一些，行業(yè)也相對較為齊全，行業(yè)轉(zhuǎn)型的機會較多，相對的進入壁壘也比經(jīng)濟落后地區(qū)低。下面以黑龍江省保險業(yè)為例，進一步說明區(qū)域壁壘對行業(yè)的影響。 表22003年下半年各壽險會員公司網(wǎng)點統(tǒng)計表　單位：個

從表2可以看出，黑龍江省保險業(yè)在各地區(qū)間的發(fā)展是極不平衡的。哈、齊、牡、佳等大城市占據(jù)了黑龍江壽險的大部分市場份額，而經(jīng)濟相對落后的雞西、鶴崗、雙鴨山、黑河等地區(qū)，不僅市場占有的份額少，甚至新華、泰康的保險公司在該地區(qū)都沒有設網(wǎng)點。