產業(yè)集群理論是20世紀20年代出現(xiàn)的一種西方經濟理論。產業(yè)集群理論是在二十世紀九十年代由美國哈佛商學院的競爭戰(zhàn)略和國際競爭領域研究權威學者麥克爾·波特創(chuàng)立的。其涵義是：在一個特定區(qū)域的一個特別領域，集聚著一組相互關聯(lián)的公司、供應商、關聯(lián)產業(yè)和專門化的制度和協(xié)會，通過這種區(qū)域集聚形成有效的市場競爭，構建出專業(yè)化生產要素優(yōu)化集聚洼地，使企業(yè)共享區(qū)域公共設施、市場環(huán)境和外部經濟，降低信息交流和物流成本，形成區(qū)域集聚效應、規(guī)模效應、外部效應和區(qū)域競爭力。

對于集群的關注源于對區(qū)域經濟增長的思考。經濟增長,從一個產業(yè)到特定區(qū)域范圍內的增長。一直是經濟學的基本命題,這里涉及分工、專業(yè)化、外部經濟、收益遞增(遞減)等經濟學中倍受關注的焦點,新古典經濟學與此相關的一些預設也倍受詰難。正如克魯格曼所言,集群理論與此頗有淵源,某種意義上成為新思想試驗的場所。

亞當·斯密在《國富論》中提出,分工是經濟增長的源泉,并指出“分工取決于市場容量”,第一次暗示了專業(yè)化依賴于全球化——擴大的市場是專業(yè)化能夠提高勞動生產力,要求協(xié)作的前提。這一經典論述不僅用于解釋隨著產業(yè)的發(fā)展帶來的產業(yè)鏈上的縱向分工。也可用于解釋本地市場上不同程度的分。

在新增長理論中,Romer、Lucas分別采用外部經濟分析法構建了他們的增長模型。羅默認為,知識溢出這種外部經濟形式是理解經濟增長的關鍵。Martin和Ottaviano綜合新增長理論,建立了經濟增長和經濟活動的空間集聚間的自我強化模型,證明區(qū)域經濟活動的空間集聚降低了創(chuàng)新成本,刺激了經濟增長。

應當說,完全競爭假設下的均衡分析方法雖然代表了主流經濟學關于經濟增長的主要觀點,但是由于其嚴格的假設條件越來越受到質疑,在現(xiàn)實條件下難以得到經驗證據(jù)的確證。近來,演化經濟學因其對于現(xiàn)實世界的解釋力越來越受到關注。演化經濟學繼承了熊彼特非均衡分析的傳統(tǒng),結合進化論分析經濟增長和技術變遷過程,重視歷史事件、路徑依賴的作用,在演化經濟學指導下對于區(qū)域范圍內技術變遷和創(chuàng)新過程的研究正成為近年來集群研究的一個新興的領域。

解釋集群的形成原因及其內在機理的文獻是集群研究中的一個重要方面。在研究企業(yè)集群的文獻中,各種理論和學派受其理論淵源的影響在解釋產業(yè)集聚方面各有側重,主要被引用的觀點有馬歇爾的外部經濟和三要素論、集聚經濟理論和新經濟地理思想等。

馬歇爾繼承斯密的分工理論,提出了外部經濟的概念。外部經濟是指企業(yè)生產規(guī)模擴大對該產業(yè)的所有企業(yè)產生有利影響,外部經濟相當于正的外部性或正的溢出效應。通過對產業(yè)區(qū)的分析,馬歇爾認為,外部經濟使得同行業(yè)企業(yè)集聚于同一地區(qū)而獲得運輸便利和信息優(yōu)勢,他通過三要素(勞動力市場共享、中間產品投入和技術外溢)對產業(yè)集聚做出解釋,前兩者稱之為“金融外部性”,后者稱之為“技術外部性”。雖然外部經濟難以度量,馬歇爾的外部經濟分析法仍然提供了一個在完全競爭環(huán)境框架下的考察收益遞增的分析工具。

韋伯在區(qū)位論方面做出了開創(chuàng)性的研究,并首次提出了集聚經濟(Agglomeration Economy)的概念。韋伯產業(yè)區(qū)位理論的核心,就是在配置產業(yè)時,盡量降低成本,尤其是把運輸費用降到最低限度,以實現(xiàn)產品的最佳銷售。韋伯認為,一個企業(yè)可以通過兩種主要方式獲得集聚的經濟效益,即:(1)擴大生產規(guī)模,增加生產的集聚程度,從而可以降低產品成本;(2)通過選擇與其他工廠緊密相連的配置,可以獲得收益。這種集聚,使企業(yè)共同使用專用設備,共同利用勞動力市場,共同使用公共設施,從而使每一個工廠減少成本。韋伯還對產業(yè)集聚做了定量研究,試圖以等差費用曲線作為分析工具來確定產業(yè)的集聚程度。

相似的研究還包括有關空間聯(lián)合體的討論:Florence開始了集聚經濟凝聚性趨勢及其空間聯(lián)合體的討論,其追隨者有Streit、 Richter、Czamanski&Czamanski,他們檢驗了集聚經濟的假設,認為集聚經濟并不僅僅是城市中心的一般吸引力的結果。而是不同產業(yè)相互作用的結果。提出了產業(yè)問互動的重要性。帕魯(Perroux)的增長極理論,通過增長極概念描述了產業(yè)間的關系。Chlnitz的貢獻在于通過對市場結構、企業(yè)家行為和產業(yè)組織等因素的分析重新認識了集聚經濟。在20世紀70年代一系列運用生產功能理論的研究試圖通過不同的指標度量集聚經濟的地區(qū)生產率。

對于產業(yè)集聚機理的探討另外一個值得關注的就是克魯格曼的新經濟地理思想。新經濟地理主要是整合了新古典經濟理論與傳統(tǒng)的區(qū)域經濟理論,通過規(guī)模報酬遞增和內生的集中經濟解釋產業(yè)的空間集聚問題?？唆敻衤ㄟ^其新貿易理論。發(fā)展了其集聚經濟觀點,理論基礎仍然是收益遞增。他的產業(yè)集聚模型假設一個國家有兩個區(qū)位,有農業(yè)和制造業(yè)兩種生產活動,在規(guī)模經濟、低運輸費用和高制造業(yè)投入的綜合作用下,通過數(shù)學模型分析,證明了工業(yè)集聚將導致制造業(yè)中心區(qū)的形成。另外,他的壟斷競爭模型在融合傳統(tǒng)經濟地理學理論的基礎上,綜合考慮多種影響因素:收益遞增、自組織理論、向心力和離心力的作用,證明了低的運輸成本、高制造業(yè)比例和規(guī)模有利于區(qū)域集聚的形成。

另外,對于集群機理的研究還包括產業(yè)組織學方面的文獻。產業(yè)組織理論從市場結構、產權結構和交易費用出發(fā),借用威廉姆森的“中間規(guī)制結構”來解釋集群,認為產業(yè)集聚是克服市場失靈和內部組織失靈的一種制度安排。

應該說經濟學理論對于集聚機理的探索指導了集群研究的方向,但對于集聚機理的理論探討帶有正規(guī)的性質,不能加入集中度、企業(yè)行為、集群績效等經驗測定的研究,也沒有介入集群的管理及公共政策的制定等問題。對于這些復雜問題的探討,來自不同領域的學者從不同角度做出了不同解釋,形成了集群研究今天的繁榮局面。

（一）產業(yè)區(qū)理論

馬歇爾(Marshall)在1890年就開始關注產業(yè)集聚，他將大量種類相似的中小型企業(yè)在特定地區(qū)的集聚現(xiàn)象稱作“產業(yè)區(qū)”。馬歇爾指出聚集形成的原因在于企業(yè)能更好地獲取外部經濟提供的利益和便利。這些好處包括提供協(xié)同效應和創(chuàng)新環(huán)境，共享輔助性服務支持和高水平的專業(yè)化勞動力市場，促進區(qū)域經濟的健康發(fā)展，平衡勞動需求結構和方便顧客等方面。并且馬歇爾通過分析給出了產業(yè)區(qū)內環(huán)境的特點及優(yōu)勢所在。他說，在產業(yè)區(qū)內，行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，同行們不知不覺中學到很多秘密，優(yōu)良的工作受到正確的賞識，機械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良成績得到迅速研究。如果一個人有了新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結合起來，因此，它就成為更新思想的源泉。

新古典經濟時代產業(yè)集聚，還處于萌芽狀態(tài)，其主要特點是許多在物質上具有密切聯(lián)系的企業(yè)和相關機構在地理上的集中而產生的外部經濟性。馬歇爾研究集聚盡管也重點強調了產業(yè)集群的這一特性，但他在理論上的最大貢獻是他發(fā)現(xiàn)了一種產生集聚的“新鮮產業(yè)空氣”——協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。但在馬歇爾時代，由于客觀上企業(yè)之間的聯(lián)系主要是物質的投入產出，因此，受研究目的與主要從事技術創(chuàng)新理論管理研究的限制，馬歇爾的研究存在著歷史局限性，他沒有將協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境充分展開，沒有進一步研究企業(yè)聚集產生的非物質原因。

（二）工業(yè)區(qū)位理論

韋伯(Weber)是世界經濟史上較早而又完整、系統(tǒng)地提出產業(yè)區(qū)位理論的經濟學家，其重要的貢獻是對工業(yè)區(qū)位進行規(guī)范性的研究。韋伯認為，產業(yè)集群分為兩個階段：第一階段是企業(yè)自身的簡單規(guī)模擴張，從而引起產業(yè)集中化，這是產業(yè)集群的低級階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多的同類企業(yè)出現(xiàn)，這時，大規(guī)模生產的顯著經濟優(yōu)勢就是有效的地方性集聚效應。

韋伯把產業(yè)集群歸結為四個方面的因素：第一個因素是技術設備的發(fā)展。隨著技術設備專業(yè)化的整體功能加強，技術設備相互之間的依存會促使工廠地方集中化。第二個因素是勞動力組織的發(fā)展。韋伯把一個充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動力組織看作是一定意義上的設備，由于其十分“專業(yè)化”，因而促進了產業(yè)集群化。第三個因素是市場化因素。韋伯認為這是最重要的因素。產業(yè)集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”。第四個因素是經常性開支成本。產業(yè)集群會引發(fā)煤氣、自來水等基礎設施的建設，從而減少經常性開支成本。

從理論上看，韋伯運用模型對產業(yè)集聚優(yōu)勢的因素進行了量化研究，研究成果具有較高的理論價值。但是，韋伯對產業(yè)聚集的研究同其區(qū)位理論中的其他內容一樣，是一種純理論化的研究。對于所處的外部動態(tài)環(huán)境中的企業(yè)來講，如果脫離了一切制度、社會、文化、市場競爭、歷史因素，只是簡單的從資源稟賦、能源消耗等角度考察產業(yè)集群的形成與發(fā)展，其研究結論在科學的現(xiàn)實性方面存在不足。

（三）增長極理論

帕魯(Francois Perrour)是最早提出增長極(growth pole)概念的法國經濟學家。他在20世紀30-40年代就向法語體系國家積極宣傳凱恩斯、熊彼特等人的觀點和思想。并在1950年發(fā)表的《經濟空間：理論與運用》一文中首先提出了增長極概念，其后經過不斷完善，形成了系統(tǒng)的增長極理論。

帕魯認為應該把20世紀的經濟視作一種“力場”的空間網絡而不是交換的網絡。20世紀的經濟是以支配效應為特征的，經濟中存在著“支配力”。為了分析有支配效應發(fā)生的經濟的非均衡增長，他引入了“推動單位”（propulsive unit）及增長極概念。所謂推動單位是指一種起支配作用的經濟單位。當它增長或者創(chuàng)新時，能誘導其他經濟單位的增長。推動單位可能是一個企業(yè)或者同產業(yè)內的一組企業(yè)，也可以是共同合同關系的某些企業(yè)的集合。如果一個有支配效應發(fā)生的經濟被定義為“力場”，那么位于該“力場”中的推動單位就被稱作增長極。增長極就是那些與環(huán)境密切聯(lián)系的經濟單位。

1966年，保德威勒（Boudeville）使增長極概念的內涵發(fā)生了較大的變化，并把經濟增長概念的涵義向虛擬空間經濟發(fā)展轉移。他指出，推動性產業(yè)能夠導致兩種類型的增長效應：一是列昂惕夫乘數(shù)效應，它是通過現(xiàn)有部門之間的相互關聯(lián)性而產生的經濟效果快速膨脹的經濟現(xiàn)象；二是極化效應，隨著推動產業(yè)生產能力的增加而導致區(qū)外的其他關聯(lián)活動形成時，極化效應發(fā)生。在增長極概念基礎上發(fā)展起來的增長極理論，注重于推動性產業(yè)——聚集——經濟增長發(fā)展過程研究。

這一理論的核心觀點是強調政府在產業(yè)聚集形成、發(fā)展過程中的作用。認為有了政府對推動性產業(yè)或專業(yè)化企業(yè)的投資建設，就會產生圍繞這些關鍵性產業(yè)或企業(yè)的集聚效應，形成創(chuàng)新能力，最終帶動產業(yè)所在區(qū)域的經濟快速發(fā)展。顯然，這種理論在很大程度上夸大了政府人為干預實現(xiàn)產業(yè)集群化，推動地區(qū)經濟發(fā)展的作用。實踐證明，政府的作用也是有限的。

（四）地域生產綜合體理論

前蘇聯(lián)經濟學家科洛索夫斯基將地域生產綜合體定義為：在一個工業(yè)點或一個完整的地區(qū)內，根據(jù)地區(qū)的自然條件、運輸和經濟地理位置，恰當?shù)兀ㄓ杏媱澋兀┌仓酶髌髽I(yè)，從而獲得特定的經濟效果，這樣的一種各企業(yè)間的經濟結合就稱為生產綜合體。因此，地域生產綜合體具有聚集性質。蘇聯(lián)地域生產綜合體建立在傳統(tǒng)的計劃經濟體制基礎上，具有集中人力、物力、財力辦大事的優(yōu)勢，綜合體的建設完全是由國家投資完成。前蘇聯(lián)學者認為，地域生產綜合體由一些具有不同功能的部門組成：(1)經營類，即體現(xiàn)地域生產綜合體發(fā)展方向的專業(yè)化企業(yè)，是綜合體的核心；(2)關聯(lián)類，即與專門化企業(yè)由前向后向聯(lián)系的企業(yè)；(3)依附類，即利用專門化企業(yè)的廢料進行生產的企業(yè)；(4)基礎設施，即為各類企業(yè)提供一般性生產條件的多種措施，包括生產性基礎設施、社會性基礎設施和結構性基礎設施。地域生產綜合體的組成結構表明，它是一種典型的產業(yè)聚集，聚集的核心是專業(yè)化企業(yè)，圍繞這一核心的是關聯(lián)企業(yè)、依附類企業(yè)，企業(yè)之間具有生產的投入產出聯(lián)系，企業(yè)共享各類基礎設施。

地域生產綜合體理論強調企業(yè)之間穩(wěn)固和正式的投入產出聯(lián)系。該理論用與企業(yè)區(qū)位決策有關的空間交易成本——不僅包括運輸費用，還增加了通訊以及協(xié)調管理的成本等因素來分析產業(yè)區(qū)位選擇，這對產業(yè)區(qū)規(guī)劃具有很強的指導意義。但地域生產綜合體畢竟是計劃經濟的產物，其集聚經濟作用被更強的政治目的所掩蓋，前蘇聯(lián)的多年實踐也證明其作用的有限性。

上述各種理論的研究更多地注重產業(yè)區(qū)內企業(yè)的物質聯(lián)系，強調外部經濟給企業(yè)集中帶來的好處，忽視了企業(yè)之間存在的非物質聯(lián)系。從這個角度講，位于產業(yè)區(qū)的企業(yè)更多的是一種地理上的集中，而不是產業(yè)上的集群。所以，以上各種理論還不屬于嚴格意義上的現(xiàn)代產業(yè)集群理論范疇。

（一）新產業(yè)區(qū)理論

意大利學者巴格納斯科（Bagnasco）在1977年首先提出新產業(yè)區(qū)的概念，認為新產業(yè)區(qū)是具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的 “社會地域生產綜合體”。巴卡蒂尼（Becattini）在1990年進一步指出，新產業(yè)區(qū)是一個社會和地域性的實體，它是由一個在自然和歷史所限定的區(qū)域中的人和企業(yè)集合的特征所決定。新產業(yè)區(qū)的首要標志是本地化網絡，也就是區(qū)域內行為主體之間的正式合作聯(lián)系以及其在長期交往過程中所發(fā)生的非正式交流關系。

區(qū)域產業(yè)集群就是這樣的產業(yè)區(qū)，它一經形成就具有難以復制的各種特性。一是因企業(yè)集聚而形成的高度專業(yè)化分工。新產業(yè)區(qū)理論強調了產業(yè)區(qū)內部企業(yè)通過高度專業(yè)化分工或轉包合同結成一種長期的穩(wěn)定關系。而這種穩(wěn)定的關系是基于企業(yè)之間的依賴和信任而形成的。二是本地結網。這是新產業(yè)區(qū)的核心內容，網絡是指區(qū)內行為主體，包括企業(yè)、大學、科研機構、政府機構等，有選擇地與其他行為主體進行長期正式的或非正式的合作，在此基礎上所結成的長期穩(wěn)定關系。三是植根性。一般來講企業(yè)的競爭力取決于國家環(huán)境，但更取決于企業(yè)所在的區(qū)域和地方環(huán)境，任何經濟活動都離不開當?shù)氐?a href="/wiki/%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E6%96%87%E5%8C%96%E7%8E%AF%E5%A2%83" title="社會文化環(huán)境">社會文化環(huán)境。四是行為主體的對稱關系。在新產業(yè)區(qū)各企業(yè)都是相對獨立的平等的，沒有支配和依附關系，都以平等的地位參與本地結網。

新產業(yè)區(qū)的概念雖然是巴卡提尼所提出的，但真正讓這一理論引起關注的卻是在皮奧勒和撒貝爾(Piore and Sabel)的彈性專精理論提出后。他們二人在合著的《第二次產業(yè)分工》一書中首次對19世紀的產業(yè)區(qū)再現(xiàn)的現(xiàn)象進行了重新解釋，并提出了這種發(fā)展模式的特點是彈性專精(flexibility plus specialization)。

皮奧勒和撒貝爾認為，以彈性專精為基礎的產業(yè)集群具有以下特點：一是柔性加專業(yè)化。所謂柔性指通過生產要素的再配置不斷改變生產過程，專業(yè)化指這種資源的再配置是在有限范圍內進行的，因為進入某一產業(yè)界的企業(yè)都認為“他們的行業(yè)”是生產此領域內的產品而不是其他領域的產品。二是限制進入。一旦形成產業(yè)集群區(qū)，則區(qū)外的生產者無法享受區(qū)內的各種資源及制度性供給。三是鼓勵創(chuàng)新和競爭但限制過度競爭。因為惡性競爭如工資等工作條件的競爭會阻礙技術進步。

新技術革命以后，隨著后工業(yè)化和信息經濟時代的到來，新產業(yè)區(qū)等理論對于產業(yè)集聚或集群的解釋正式進入了現(xiàn)代產業(yè)集群的范疇。學者們對新產業(yè)內的企業(yè)從生產方式、企業(yè)間的非物質聯(lián)系、產業(yè)區(qū)內參與主體的地位等各方面提出了與產業(yè)區(qū)不同的認識?？梢哉f，新產業(yè)區(qū)理論的確立是產業(yè)集群理論正式進入了現(xiàn)代產業(yè)集群理論范疇的標志。

（二）新經濟地理理論

克魯格曼(Krugman)并沒有將新產業(yè)區(qū)產生的動因追溯到預先存在的資本主義生產方式的危機上。他指出：產業(yè)地理集中可能是由當?shù)貧v史中的“偶然事件”引致的，重要的繼起的累積因果關系，其理論的基礎是規(guī)模收益的遞增?？唆敻衤鼜慕洕乩淼慕嵌忍接懥水a業(yè)聚集的成因，他在1991發(fā)表的文章中將地理因素重新納入到經濟學的分析中，通過一個簡單的兩區(qū)域模型說明了一個國家或地區(qū)為實現(xiàn)規(guī)模經濟而使運輸成本最小化，從而使制造業(yè)企業(yè)區(qū)位選擇在市場需求大的地點，反過來大的市場需求又取決于制造業(yè)的分布，最終導致所謂的中心——邊緣模式。

克魯格曼在1995年出版的《發(fā)展、地理學與經濟地理》一書中建立了產業(yè)集群分析的新模型，補充了他已有的產業(yè)集群理論?？唆敻衤c富濟塔以及維納伯勒斯在1999年合著的《空間經濟、城市、區(qū)域與國際貿易》一書中，通過設立假設條件：（1）生產條件無法在國際間流動；（2）兩種產業(yè)都是壟斷競爭且具有完全相同的消費者需求函數(shù)；（3）兩種產業(yè)各獲得一半的消費支出及相同的需求彈性等。并在此基礎上建立了簡單模型，探討了在兩個國家、兩種產業(yè)和一種生產要素（假設每個國家只有一單位勞動）的情況下產業(yè)集聚形成的動因。

克魯格曼的新經濟地理理論將運輸成本納入到理論分析框架中，將因運輸成本的減少引起的集聚經濟、外部性、規(guī)模經濟等要素放在企業(yè)區(qū)位選擇、區(qū)域經濟增長及其收斂和分散性問題的分析上，得出了比傳統(tǒng)經濟地理理論更具科學的集聚理論。但新經濟地理理論同樣面臨現(xiàn)實經濟問題的考驗。克魯格曼的集聚理論也為產業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，產業(yè)政策有可能成為地方產業(yè)集聚誕生和發(fā)展的促進因素。不過產業(yè)政策只不過是影響產業(yè)集聚形成和演變的因素之一，并不能必然實現(xiàn)政策制定者的預期愿望。

（三）新制度經濟學理論

科斯(Coase)于 1937年提出了交易費用的概念，認為企業(yè)作為價格的替代物而產生。威廉姆森(Williamson)于1975、1985年在其分別出版的《市場與科層》和《資本主義經濟制度》兩本名著中，界定了交易費用分析方法，用不確定性、交易頻率和資產專用性解釋了經濟活動的體制結構，提出了“中間性體制組織” 的概念。

所謂“中間性體制組織”是指介于純市場組織和純層級組織之間的組織形式。這些組織的存在，是組織本身從效率的角度或稱“生存能力”角度內生性決定的。因為利用層級組織可能會帶來協(xié)調成本過高導致規(guī)模不經濟，而市場交易成本過大也會存在市場失靈的風險。因此，中間性組織是對兩者進行權衡后來決定自身組織結構的，區(qū)域企業(yè)集群就是這樣的中間性組織結構。根據(jù)這一觀點，可以把產業(yè)集群理解為：產業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多企業(yè)集合起來的組織，這種組織結構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩(wěn)定，比層級組織靈活。這一組織形式通過企業(yè)之間的分工與協(xié)作，交流與溝通，引起交易成本的降低，達到追求區(qū)域范圍經濟的目的。但是，實際上，新制度經濟學提出的中間性組織的觀點并不能完全解釋產業(yè)集群的形成機理和發(fā)展的內在機制的作用。因為，一個較為成熟的產業(yè)集群內部結構涉及眾多因素，決不是只用“中間性”組織的概念就能闡述清楚的。

（四）新社會經濟學派

新經濟社會學有三個基本主題：根植性、社會網絡和制度。它從一種新的理論視角，把社會結構引入到分析之中，并發(fā)展了根植性、經濟的社會結構、網絡理論等思想，從而在經濟決策中，充分地考慮到社會、文化、權力、制度、社會結構等因素的影響，把經濟學和社會學較好地結合起來。

格蘭諾維特（Granoverttor）在1985年比較完整地提出了根植性的概念。他指出經濟行為是根植在網絡與制度之中的，這種網絡與制度是由社會構筑并具有文化意義的。他指出通過企業(yè)在本地的扎根和結網所形成的地方聚集，可以使企業(yè)構筑起交流與合作的系統(tǒng)，從而增強企業(yè)的競爭力。之所以如此，是因為依賴于人際信任關系的社會網絡可以超越企業(yè)的邊界，使企業(yè)的社會互動在某種程度上強于其原有狀態(tài)。主要理由是：一是以信賴為基礎的社會網絡中的企業(yè)有強烈的合作愿望以共同承擔風險，減少機會主義行為的產生；二是企業(yè)間的關系相對穩(wěn)定，不容易出現(xiàn)報復行為；三是企業(yè)間有著共同的利益，容易采取一致行動達到共同的目標。

新經濟社會學派的“根植性”概念較好地解釋了企業(yè)集群的社會文化因素和當?shù)禺a業(yè)氛圍的作用，強調了學習型網絡的重要性。然而有研究表明，“根植性”在集群形成的初期作用較大，當集群發(fā)展到一定階段以后，較強的“根植性”甚至會影響集群向更高層次發(fā)展。例如，基于產業(yè)集聚的特色工業(yè)園區(qū)在發(fā)展的初期，需要根植性的行為嵌入到當?shù)氐慕洕?。當園區(qū)走向市場化，國際化，為避免路徑依賴效應的負面影響，又要減少根植性行為。

（五）新競爭理論

波特(Porter)教授在20世紀90年代系統(tǒng)地提出了以產業(yè)集群為主要研究目標的新競爭經濟理論，把產業(yè)集群理論的研究引向了新的領域。他認為，集群是一組在地緣上接近的相關企業(yè)和相關機構，由共同性和互補性聯(lián)系在一起。

在通過對丹麥、德國、意大利、日本、英國和美國等10個重要貿易國的情況進行調查后，波特教授認為國家競爭優(yōu)勢主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢上而是體現(xiàn)在產業(yè)集群上，產業(yè)集群是國家競爭優(yōu)勢的主要來源，國與國在經濟上的競爭主要表現(xiàn)在產業(yè)集群上的競爭。他認為，創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢獲得的根本途徑，也是企業(yè)保持持續(xù)競爭能力和國家保持競爭優(yōu)勢的核心，而產業(yè)集群則正是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的一種有效途徑，因為產業(yè)集群本身就是一種良好的創(chuàng)新環(huán)境。這實際上是從競爭力的角度探討產業(yè)集群概念，并指出“企業(yè)——產業(yè)——國家”三個層次之間競爭力的關系。

對于如何培育一個國家的競爭力，波特提出了著名的企業(yè)集群鉆石模型。他認為決定國家競爭力的關鍵因素主要有四個：要素條件，需求條件，相關支持產業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭狀況。

波特所研究的產業(yè)集群的主要特征是居于企業(yè)間長期穩(wěn)定的競爭合作關系而帶來的成本的降低和持續(xù)創(chuàng)新能力的提高。這對提高區(qū)域競爭力，推進區(qū)域發(fā)展具有很強的指導意義。但其理論也受到了一些批評，認為波特的理論解釋了已經存在的產業(yè)集群是如何誕生和成長的，但是不能預測它們將如何發(fā)展以及什么是還未誕生的 “成功中心”等。直到現(xiàn)在，這一理論也未得到主流經濟學的普遍承認。

（六）區(qū)域創(chuàng)新理論

熊彼特(J. A. Schumpeter)在1934年提出了經濟創(chuàng)新的思想。后來，技術創(chuàng)新分為兩條路線：一是以技術變革和技術推廣為研究對象的技術創(chuàng)新論；二是以制度變革和制度推進為研究對象的制度創(chuàng)新論。和產業(yè)集群相關的區(qū)域創(chuàng)新理論屬于制度創(chuàng)新范疇，其主要由“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”、“區(qū)域創(chuàng)新網絡”、“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”三個理論分支組成。

歐洲GREMI ( European Research Group on Innovative Milieu)小組1995年從創(chuàng)新環(huán)境理論角度對歐洲產業(yè)區(qū)進行研究。該小組的主要概念是社會文化環(huán)境，這個概念把產業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起。創(chuàng)新環(huán)境從廣義上指的是產業(yè)集群所在當?shù)氐纳鐣幕h(huán)境，而一般是指在集群所在地促進創(chuàng)新的各種制度、法規(guī)、實踐等所構成的綜合系統(tǒng)。環(huán)境是一種區(qū)域發(fā)展的基礎或背景，它使得創(chuàng)新性的機構能夠創(chuàng)新并能與其他機構相互協(xié)調。而這創(chuàng)新的環(huán)境來源于聚集在一起的企業(yè)的協(xié)同作用和集體效率，這樣企業(yè)聚集能使各企業(yè)共享單個企業(yè)無法實現(xiàn)的大規(guī)模生產和技術以及組織創(chuàng)新的好處。

在此基礎上，西方學者提出了群的核心假設，并稱之為“創(chuàng)新相互以來假設”。該假設認為，創(chuàng)新傾向于通過經濟網絡的前向和后向聯(lián)系群聚在一起，網絡的密切程度與企業(yè)創(chuàng)新息息相關。該假設的另一種表述認為，當代的公司幾乎沒有能夠單獨進行的創(chuàng)新，如果通過客戶、供應商和知識生產部門之間的密切交往和知識交流，可以大大改善公司的創(chuàng)新。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新系統(tǒng)理論運用于區(qū)域層次而提出的新概念，意指區(qū)域網絡各個結點(企業(yè)、大學、研究機構、政府等)在協(xié)同作用中結網而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域創(chuàng)新網絡和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而構成的動態(tài)關聯(lián)系統(tǒng)，該系統(tǒng)具有開放性、本地性、系統(tǒng)性和動態(tài)性等特點。該理論還認為，區(qū)域是企業(yè)的“群”，這些區(qū)域由通過合作和競爭聯(lián)系在一起的企業(yè)網絡構成，區(qū)域經濟發(fā)展不是潛在利益現(xiàn)象的簡單集合而是系統(tǒng)有效的整合。

區(qū)域創(chuàng)新理論實際上是馬歇爾產業(yè)區(qū)理論中“創(chuàng)新來源于某種無形的氛圍”觀點的進一步發(fā)掘。該理論強調了創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性，指出了產業(yè)集群追求的不僅僅是企業(yè)地理上集中帶來的規(guī)模經濟和范圍經濟的好處，更是在一種特定的區(qū)位環(huán)境中企業(yè)學習能力的提高。但該理論對創(chuàng)新網絡、系統(tǒng)的形成機制和形成過程沒有進一步研究。