產(chǎn)業(yè)集群理論是20世紀(jì)20年代出現(xiàn)的一種西方經(jīng)濟理論。產(chǎn)業(yè)集群理論是在二十世紀(jì)九十年代由美國哈佛商學(xué)院的競爭戰(zhàn)略和國際競爭領(lǐng)域研究權(quán)威學(xué)者麥克爾·波特創(chuàng)立的。其涵義是：在一個特定區(qū)域的一個特別領(lǐng)域，集聚著一組相互關(guān)聯(lián)的公司、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會，通過這種區(qū)域集聚形成有效的市場競爭，構(gòu)建出專業(yè)化生產(chǎn)要素優(yōu)化集聚洼地，使企業(yè)共享區(qū)域公共設(shè)施、市場環(huán)境和外部經(jīng)濟，降低信息交流和物流成本，形成區(qū)域集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和區(qū)域競爭力。

對于集群的關(guān)注源于對區(qū)域經(jīng)濟增長的思考。經(jīng)濟增長,從一個產(chǎn)業(yè)到特定區(qū)域范圍內(nèi)的增長。一直是經(jīng)濟學(xué)的基本命題,這里涉及分工、專業(yè)化、外部經(jīng)濟、收益遞增(遞減)等經(jīng)濟學(xué)中倍受關(guān)注的焦點,新古典經(jīng)濟學(xué)與此相關(guān)的一些預(yù)設(shè)也倍受詰難。正如克魯格曼所言,集群理論與此頗有淵源,某種意義上成為新思想試驗的場所。

亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出,分工是經(jīng)濟增長的源泉,并指出“分工取決于市場容量”,第一次暗示了專業(yè)化依賴于全球化——擴大的市場是專業(yè)化能夠提高勞動生產(chǎn)力,要求協(xié)作的前提。這一經(jīng)典論述不僅用于解釋隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來的產(chǎn)業(yè)鏈上的縱向分工。也可用于解釋本地市場上不同程度的分。

在新增長理論中,Romer、Lucas分別采用外部經(jīng)濟分析法構(gòu)建了他們的增長模型。羅默認(rèn)為,知識溢出這種外部經(jīng)濟形式是理解經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。Martin和Ottaviano綜合新增長理論,建立了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟活動的空間集聚間的自我強化模型,證明區(qū)域經(jīng)濟活動的空間集聚降低了創(chuàng)新成本,刺激了經(jīng)濟增長。

應(yīng)當(dāng)說,完全競爭假設(shè)下的均衡分析方法雖然代表了主流經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟增長的主要觀點,但是由于其嚴(yán)格的假設(shè)條件越來越受到質(zhì)疑,在現(xiàn)實條件下難以得到經(jīng)驗證據(jù)的確證。近來,演化經(jīng)濟學(xué)因其對于現(xiàn)實世界的解釋力越來越受到關(guān)注。演化經(jīng)濟學(xué)繼承了熊彼特非均衡分析的傳統(tǒng),結(jié)合進化論分析經(jīng)濟增長和技術(shù)變遷過程,重視歷史事件、路徑依賴的作用,在演化經(jīng)濟學(xué)指導(dǎo)下對于區(qū)域范圍內(nèi)技術(shù)變遷和創(chuàng)新過程的研究正成為近年來集群研究的一個新興的領(lǐng)域。

解釋集群的形成原因及其內(nèi)在機理的文獻是集群研究中的一個重要方面。在研究企業(yè)集群的文獻中,各種理論和學(xué)派受其理論淵源的影響在解釋產(chǎn)業(yè)集聚方面各有側(cè)重,主要被引用的觀點有馬歇爾的外部經(jīng)濟和三要素論、集聚經(jīng)濟理論和新經(jīng)濟地理思想等。

馬歇爾繼承斯密的分工理論,提出了外部經(jīng)濟的概念。外部經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大對該產(chǎn)業(yè)的所有企業(yè)產(chǎn)生有利影響,外部經(jīng)濟相當(dāng)于正的外部性或正的溢出效應(yīng)。通過對產(chǎn)業(yè)區(qū)的分析,馬歇爾認(rèn)為,外部經(jīng)濟使得同行業(yè)企業(yè)集聚于同一地區(qū)而獲得運輸便利和信息優(yōu)勢,他通過三要素(勞動力市場共享、中間產(chǎn)品投入和技術(shù)外溢)對產(chǎn)業(yè)集聚做出解釋,前兩者稱之為“金融外部性”,后者稱之為“技術(shù)外部性”。雖然外部經(jīng)濟難以度量,馬歇爾的外部經(jīng)濟分析法仍然提供了一個在完全競爭環(huán)境框架下的考察收益遞增的分析工具。

韋伯在區(qū)位論方面做出了開創(chuàng)性的研究,并首次提出了集聚經(jīng)濟(Agglomeration Economy)的概念。韋伯產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論的核心,就是在配置產(chǎn)業(yè)時,盡量降低成本,尤其是把運輸費用降到最低限度,以實現(xiàn)產(chǎn)品的最佳銷售。韋伯認(rèn)為,一個企業(yè)可以通過兩種主要方式獲得集聚的經(jīng)濟效益,即:(1)擴大生產(chǎn)規(guī)模,增加生產(chǎn)的集聚程度,從而可以降低產(chǎn)品成本;(2)通過選擇與其他工廠緊密相連的配置,可以獲得收益。這種集聚,使企業(yè)共同使用專用設(shè)備,共同利用勞動力市場,共同使用公共設(shè)施,從而使每一個工廠減少成本。韋伯還對產(chǎn)業(yè)集聚做了定量研究,試圖以等差費用曲線作為分析工具來確定產(chǎn)業(yè)的集聚程度。

相似的研究還包括有關(guān)空間聯(lián)合體的討論:Florence開始了集聚經(jīng)濟凝聚性趨勢及其空間聯(lián)合體的討論,其追隨者有Streit、 Richter、Czamanski&Czamanski,他們檢驗了集聚經(jīng)濟的假設(shè),認(rèn)為集聚經(jīng)濟并不僅僅是城市中心的一般吸引力的結(jié)果。而是不同產(chǎn)業(yè)相互作用的結(jié)果。提出了產(chǎn)業(yè)問互動的重要性。帕魯(Perroux)的增長極理論,通過增長極概念描述了產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系。Chlnitz的貢獻在于通過對市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)家行為和產(chǎn)業(yè)組織等因素的分析重新認(rèn)識了集聚經(jīng)濟。在20世紀(jì)70年代一系列運用生產(chǎn)功能理論的研究試圖通過不同的指標(biāo)度量集聚經(jīng)濟的地區(qū)生產(chǎn)率。

對于產(chǎn)業(yè)集聚機理的探討另外一個值得關(guān)注的就是克魯格曼的新經(jīng)濟地理思想。新經(jīng)濟地理主要是整合了新古典經(jīng)濟理論與傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟理論,通過規(guī)模報酬遞增和內(nèi)生的集中經(jīng)濟解釋產(chǎn)業(yè)的空間集聚問題?？唆敻衤ㄟ^其新貿(mào)易理論。發(fā)展了其集聚經(jīng)濟觀點,理論基礎(chǔ)仍然是收益遞增。他的產(chǎn)業(yè)集聚模型假設(shè)一個國家有兩個區(qū)位,有農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩種生產(chǎn)活動,在規(guī)模經(jīng)濟、低運輸費用和高制造業(yè)投入的綜合作用下,通過數(shù)學(xué)模型分析,證明了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成。另外,他的壟斷競爭模型在融合傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學(xué)理論的基礎(chǔ)上,綜合考慮多種影響因素:收益遞增、自組織理論、向心力和離心力的作用,證明了低的運輸成本、高制造業(yè)比例和規(guī)模有利于區(qū)域集聚的形成。

另外,對于集群機理的研究還包括產(chǎn)業(yè)組織學(xué)方面的文獻。產(chǎn)業(yè)組織理論從市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易費用出發(fā),借用威廉姆森的“中間規(guī)制結(jié)構(gòu)”來解釋集群,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是克服市場失靈和內(nèi)部組織失靈的一種制度安排。

應(yīng)該說經(jīng)濟學(xué)理論對于集聚機理的探索指導(dǎo)了集群研究的方向,但對于集聚機理的理論探討帶有正規(guī)的性質(zhì),不能加入集中度、企業(yè)行為、集群績效等經(jīng)驗測定的研究,也沒有介入集群的管理及公共政策的制定等問題。對于這些復(fù)雜問題的探討,來自不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同角度做出了不同解釋,形成了集群研究今天的繁榮局面。

（一）產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

馬歇爾(Marshall)在1890年就開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚，他將大量種類相似的中小型企業(yè)在特定地區(qū)的集聚現(xiàn)象稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。馬歇爾指出聚集形成的原因在于企業(yè)能更好地獲取外部經(jīng)濟提供的利益和便利。這些好處包括提供協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新環(huán)境，共享輔助性服務(wù)支持和高水平的專業(yè)化勞動力市場，促進區(qū)域經(jīng)濟的健康發(fā)展，平衡勞動需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等方面。并且馬歇爾通過分析給出了產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)環(huán)境的特點及優(yōu)勢所在。他說，在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)，行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，同行們不知不覺中學(xué)到很多秘密，優(yōu)良的工作受到正確的賞識，機械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良成績得到迅速研究。如果一個人有了新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此，它就成為更新思想的源泉。

新古典經(jīng)濟時代產(chǎn)業(yè)集聚，還處于萌芽狀態(tài)，其主要特點是許多在物質(zhì)上具有密切聯(lián)系的企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)在地理上的集中而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟性。馬歇爾研究集聚盡管也重點強調(diào)了產(chǎn)業(yè)集群的這一特性，但他在理論上的最大貢獻是他發(fā)現(xiàn)了一種產(chǎn)生集聚的“新鮮產(chǎn)業(yè)空氣”——協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。但在馬歇爾時代，由于客觀上企業(yè)之間的聯(lián)系主要是物質(zhì)的投入產(chǎn)出，因此，受研究目的與主要從事技術(shù)創(chuàng)新理論管理研究的限制，馬歇爾的研究存在著歷史局限性，他沒有將協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境充分展開，沒有進一步研究企業(yè)聚集產(chǎn)生的非物質(zhì)原因。

（二）工業(yè)區(qū)位理論

韋伯(Weber)是世界經(jīng)濟史上較早而又完整、系統(tǒng)地提出產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論的經(jīng)濟學(xué)家，其重要的貢獻是對工業(yè)區(qū)位進行規(guī)范性的研究。韋伯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群分為兩個階段：第一階段是企業(yè)自身的簡單規(guī)模擴張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集群的低級階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多的同類企業(yè)出現(xiàn)，這時，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著經(jīng)濟優(yōu)勢就是有效的地方性集聚效應(yīng)。

韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個方面的因素：第一個因素是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展。隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的整體功能加強，技術(shù)設(shè)備相互之間的依存會促使工廠地方集中化。第二個因素是勞動力組織的發(fā)展。韋伯把一個充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其十分“專業(yè)化”，因而促進了產(chǎn)業(yè)集群化。第三個因素是市場化因素。韋伯認(rèn)為這是最重要的因素。產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”。第四個因素是經(jīng)常性開支成本。產(chǎn)業(yè)集群會引發(fā)煤氣、自來水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，從而減少經(jīng)常性開支成本。

從理論上看，韋伯運用模型對產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的因素進行了量化研究，研究成果具有較高的理論價值。但是，韋伯對產(chǎn)業(yè)聚集的研究同其區(qū)位理論中的其他內(nèi)容一樣，是一種純理論化的研究。對于所處的外部動態(tài)環(huán)境中的企業(yè)來講，如果脫離了一切制度、社會、文化、市場競爭、歷史因素，只是簡單的從資源稟賦、能源消耗等角度考察產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，其研究結(jié)論在科學(xué)的現(xiàn)實性方面存在不足。

（三）增長極理論

帕魯(Francois Perrour)是最早提出增長極(growth pole)概念的法國經(jīng)濟學(xué)家。他在20世紀(jì)30-40年代就向法語體系國家積極宣傳凱恩斯、熊彼特等人的觀點和思想。并在1950年發(fā)表的《經(jīng)濟空間：理論與運用》一文中首先提出了增長極概念，其后經(jīng)過不斷完善，形成了系統(tǒng)的增長極理論。

帕魯認(rèn)為應(yīng)該把20世紀(jì)的經(jīng)濟視作一種“力場”的空間網(wǎng)絡(luò)而不是交換的網(wǎng)絡(luò)。20世紀(jì)的經(jīng)濟是以支配效應(yīng)為特征的，經(jīng)濟中存在著“支配力”。為了分析有支配效應(yīng)發(fā)生的經(jīng)濟的非均衡增長，他引入了“推動單位”（propulsive unit）及增長極概念。所謂推動單位是指一種起支配作用的經(jīng)濟單位。當(dāng)它增長或者創(chuàng)新時，能誘導(dǎo)其他經(jīng)濟單位的增長。推動單位可能是一個企業(yè)或者同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的一組企業(yè)，也可以是共同合同關(guān)系的某些企業(yè)的集合。如果一個有支配效應(yīng)發(fā)生的經(jīng)濟被定義為“力場”，那么位于該“力場”中的推動單位就被稱作增長極。增長極就是那些與環(huán)境密切聯(lián)系的經(jīng)濟單位。

1966年，保德威勒（Boudeville）使增長極概念的內(nèi)涵發(fā)生了較大的變化，并把經(jīng)濟增長概念的涵義向虛擬空間經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)移。他指出，推動性產(chǎn)業(yè)能夠?qū)е聝煞N類型的增長效應(yīng)：一是列昂惕夫乘數(shù)效應(yīng)，它是通過現(xiàn)有部門之間的相互關(guān)聯(lián)性而產(chǎn)生的經(jīng)濟效果快速膨脹的經(jīng)濟現(xiàn)象；二是極化效應(yīng)，隨著推動產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的增加而導(dǎo)致區(qū)外的其他關(guān)聯(lián)活動形成時，極化效應(yīng)發(fā)生。在增長極概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的增長極理論，注重于推動性產(chǎn)業(yè)——聚集——經(jīng)濟增長發(fā)展過程研究。

這一理論的核心觀點是強調(diào)政府在產(chǎn)業(yè)聚集形成、發(fā)展過程中的作用。認(rèn)為有了政府對推動性產(chǎn)業(yè)或專業(yè)化企業(yè)的投資建設(shè)，就會產(chǎn)生圍繞這些關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的集聚效應(yīng)，形成創(chuàng)新能力，最終帶動產(chǎn)業(yè)所在區(qū)域的經(jīng)濟快速發(fā)展。顯然，這種理論在很大程度上夸大了政府人為干預(yù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群化，推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用。實踐證明，政府的作用也是有限的。

（四）地域生產(chǎn)綜合體理論

前蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家科洛索夫斯基將地域生產(chǎn)綜合體定義為：在一個工業(yè)點或一個完整的地區(qū)內(nèi)，根據(jù)地區(qū)的自然條件、運輸和經(jīng)濟地理位置，恰當(dāng)?shù)兀ㄓ杏媱澋兀┌仓酶髌髽I(yè)，從而獲得特定的經(jīng)濟效果，這樣的一種各企業(yè)間的經(jīng)濟結(jié)合就稱為生產(chǎn)綜合體。因此，地域生產(chǎn)綜合體具有聚集性質(zhì)。蘇聯(lián)地域生產(chǎn)綜合體建立在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制基礎(chǔ)上，具有集中人力、物力、財力辦大事的優(yōu)勢，綜合體的建設(shè)完全是由國家投資完成。前蘇聯(lián)學(xué)者認(rèn)為，地域生產(chǎn)綜合體由一些具有不同功能的部門組成：(1)經(jīng)營類，即體現(xiàn)地域生產(chǎn)綜合體發(fā)展方向的專業(yè)化企業(yè)，是綜合體的核心；(2)關(guān)聯(lián)類，即與專門化企業(yè)由前向后向聯(lián)系的企業(yè)；(3)依附類，即利用專門化企業(yè)的廢料進行生產(chǎn)的企業(yè)；(4)基礎(chǔ)設(shè)施，即為各類企業(yè)提供一般性生產(chǎn)條件的多種措施，包括生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施、社會性基礎(chǔ)設(shè)施和結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)設(shè)施。地域生產(chǎn)綜合體的組成結(jié)構(gòu)表明，它是一種典型的產(chǎn)業(yè)聚集，聚集的核心是專業(yè)化企業(yè)，圍繞這一核心的是關(guān)聯(lián)企業(yè)、依附類企業(yè)，企業(yè)之間具有生產(chǎn)的投入產(chǎn)出聯(lián)系，企業(yè)共享各類基礎(chǔ)設(shè)施。

地域生產(chǎn)綜合體理論強調(diào)企業(yè)之間穩(wěn)固和正式的投入產(chǎn)出聯(lián)系。該理論用與企業(yè)區(qū)位決策有關(guān)的空間交易成本——不僅包括運輸費用，還增加了通訊以及協(xié)調(diào)管理的成本等因素來分析產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇，這對產(chǎn)業(yè)區(qū)規(guī)劃具有很強的指導(dǎo)意義。但地域生產(chǎn)綜合體畢竟是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，其集聚經(jīng)濟作用被更強的政治目的所掩蓋，前蘇聯(lián)的多年實踐也證明其作用的有限性。

上述各種理論的研究更多地注重產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)企業(yè)的物質(zhì)聯(lián)系，強調(diào)外部經(jīng)濟給企業(yè)集中帶來的好處，忽視了企業(yè)之間存在的非物質(zhì)聯(lián)系。從這個角度講，位于產(chǎn)業(yè)區(qū)的企業(yè)更多的是一種地理上的集中，而不是產(chǎn)業(yè)上的集群。所以，以上各種理論還不屬于嚴(yán)格意義上的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論范疇。

（一）新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

意大利學(xué)者巴格納斯科（Bagnasco）在1977年首先提出新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，認(rèn)為新產(chǎn)業(yè)區(qū)是具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的 “社會地域生產(chǎn)綜合體”。巴卡蒂尼（Becattini）在1990年進一步指出，新產(chǎn)業(yè)區(qū)是一個社會和地域性的實體，它是由一個在自然和歷史所限定的區(qū)域中的人和企業(yè)集合的特征所決定。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的首要標(biāo)志是本地化網(wǎng)絡(luò)，也就是區(qū)域內(nèi)行為主體之間的正式合作聯(lián)系以及其在長期交往過程中所發(fā)生的非正式交流關(guān)系。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群就是這樣的產(chǎn)業(yè)區(qū)，它一經(jīng)形成就具有難以復(fù)制的各種特性。一是因企業(yè)集聚而形成的高度專業(yè)化分工。新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論強調(diào)了產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)部企業(yè)通過高度專業(yè)化分工或轉(zhuǎn)包合同結(jié)成一種長期的穩(wěn)定關(guān)系。而這種穩(wěn)定的關(guān)系是基于企業(yè)之間的依賴和信任而形成的。二是本地結(jié)網(wǎng)。這是新產(chǎn)業(yè)區(qū)的核心內(nèi)容，網(wǎng)絡(luò)是指區(qū)內(nèi)行為主體，包括企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)、政府機構(gòu)等，有選擇地與其他行為主體進行長期正式的或非正式的合作，在此基礎(chǔ)上所結(jié)成的長期穩(wěn)定關(guān)系。三是植根性。一般來講企業(yè)的競爭力取決于國家環(huán)境，但更取決于企業(yè)所在的區(qū)域和地方環(huán)境，任何經(jīng)濟活動都離不開當(dāng)?shù)氐?a href="/wiki/%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E6%96%87%E5%8C%96%E7%8E%AF%E5%A2%83" title="社會文化環(huán)境">社會文化環(huán)境。四是行為主體的對稱關(guān)系。在新產(chǎn)業(yè)區(qū)各企業(yè)都是相對獨立的平等的，沒有支配和依附關(guān)系，都以平等的地位參與本地結(jié)網(wǎng)。

新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念雖然是巴卡提尼所提出的，但真正讓這一理論引起關(guān)注的卻是在皮奧勒和撒貝爾(Piore and Sabel)的彈性專精理論提出后。他們二人在合著的《第二次產(chǎn)業(yè)分工》一書中首次對19世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)區(qū)再現(xiàn)的現(xiàn)象進行了重新解釋，并提出了這種發(fā)展模式的特點是彈性專精(flexibility plus specialization)。

皮奧勒和撒貝爾認(rèn)為，以彈性專精為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群具有以下特點：一是柔性加專業(yè)化。所謂柔性指通過生產(chǎn)要素的再配置不斷改變生產(chǎn)過程，專業(yè)化指這種資源的再配置是在有限范圍內(nèi)進行的，因為進入某一產(chǎn)業(yè)界的企業(yè)都認(rèn)為“他們的行業(yè)”是生產(chǎn)此領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品而不是其他領(lǐng)域的產(chǎn)品。二是限制進入。一旦形成產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，則區(qū)外的生產(chǎn)者無法享受區(qū)內(nèi)的各種資源及制度性供給。三是鼓勵創(chuàng)新和競爭但限制過度競爭。因為惡性競爭如工資等工作條件的競爭會阻礙技術(shù)進步。

新技術(shù)革命以后，隨著后工業(yè)化和信息經(jīng)濟時代的到來，新產(chǎn)業(yè)區(qū)等理論對于產(chǎn)業(yè)集聚或集群的解釋正式進入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的范疇。學(xué)者們對新產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)從生產(chǎn)方式、企業(yè)間的非物質(zhì)聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)參與主體的地位等各方面提出了與產(chǎn)業(yè)區(qū)不同的認(rèn)識?？梢哉f，新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的確立是產(chǎn)業(yè)集群理論正式進入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論范疇的標(biāo)志。

（二）新經(jīng)濟地理理論

克魯格曼(Krugman)并沒有將新產(chǎn)業(yè)區(qū)產(chǎn)生的動因追溯到預(yù)先存在的資本主義生產(chǎn)方式的危機上。他指出：產(chǎn)業(yè)地理集中可能是由當(dāng)?shù)貧v史中的“偶然事件”引致的，重要的繼起的累積因果關(guān)系，其理論的基礎(chǔ)是規(guī)模收益的遞增?？唆敻衤鼜慕?jīng)濟地理的角度探討了產(chǎn)業(yè)聚集的成因，他在1991發(fā)表的文章中將地理因素重新納入到經(jīng)濟學(xué)的分析中，通過一個簡單的兩區(qū)域模型說明了一個國家或地區(qū)為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而使運輸成本最小化，從而使制造業(yè)企業(yè)區(qū)位選擇在市場需求大的地點，反過來大的市場需求又取決于制造業(yè)的分布，最終導(dǎo)致所謂的中心——邊緣模式。

克魯格曼在1995年出版的《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟地理》一書中建立了產(chǎn)業(yè)集群分析的新模型，補充了他已有的產(chǎn)業(yè)集群理論?？唆敻衤c富濟塔以及維納伯勒斯在1999年合著的《空間經(jīng)濟、城市、區(qū)域與國際貿(mào)易》一書中，通過設(shè)立假設(shè)條件：（1）生產(chǎn)條件無法在國際間流動；（2）兩種產(chǎn)業(yè)都是壟斷競爭且具有完全相同的消費者需求函數(shù)；（3）兩種產(chǎn)業(yè)各獲得一半的消費支出及相同的需求彈性等。并在此基礎(chǔ)上建立了簡單模型，探討了在兩個國家、兩種產(chǎn)業(yè)和一種生產(chǎn)要素（假設(shè)每個國家只有一單位勞動）的情況下產(chǎn)業(yè)集聚形成的動因。

克魯格曼的新經(jīng)濟地理理論將運輸成本納入到理論分析框架中，將因運輸成本的減少引起的集聚經(jīng)濟、外部性、規(guī)模經(jīng)濟等要素放在企業(yè)區(qū)位選擇、區(qū)域經(jīng)濟增長及其收斂和分散性問題的分析上，得出了比傳統(tǒng)經(jīng)濟地理理論更具科學(xué)的集聚理論。但新經(jīng)濟地理理論同樣面臨現(xiàn)實經(jīng)濟問題的考驗。克魯格曼的集聚理論也為產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和發(fā)展的促進因素。不過產(chǎn)業(yè)政策只不過是影響產(chǎn)業(yè)集聚形成和演變的因素之一，并不能必然實現(xiàn)政策制定者的預(yù)期愿望。

（三）新制度經(jīng)濟學(xué)理論

科斯(Coase)于 1937年提出了交易費用的概念，認(rèn)為企業(yè)作為價格的替代物而產(chǎn)生。威廉姆森(Williamson)于1975、1985年在其分別出版的《市場與科層》和《資本主義經(jīng)濟制度》兩本名著中，界定了交易費用分析方法，用不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性解釋了經(jīng)濟活動的體制結(jié)構(gòu)，提出了“中間性體制組織” 的概念。

所謂“中間性體制組織”是指介于純市場組織和純層級組織之間的組織形式。這些組織的存在，是組織本身從效率的角度或稱“生存能力”角度內(nèi)生性決定的。因為利用層級組織可能會帶來協(xié)調(diào)成本過高導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟，而市場交易成本過大也會存在市場失靈的風(fēng)險。因此，中間性組織是對兩者進行權(quán)衡后來決定自身組織結(jié)構(gòu)的，區(qū)域企業(yè)集群就是這樣的中間性組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)這一觀點，可以把產(chǎn)業(yè)集群理解為：產(chǎn)業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多企業(yè)集合起來的組織，這種組織結(jié)構(gòu)是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩(wěn)定，比層級組織靈活。這一組織形式通過企業(yè)之間的分工與協(xié)作，交流與溝通，引起交易成本的降低，達(dá)到追求區(qū)域范圍經(jīng)濟的目的。但是，實際上，新制度經(jīng)濟學(xué)提出的中間性組織的觀點并不能完全解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成機理和發(fā)展的內(nèi)在機制的作用。因為，一個較為成熟的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)涉及眾多因素，決不是只用“中間性”組織的概念就能闡述清楚的。

（四）新社會經(jīng)濟學(xué)派

新經(jīng)濟社會學(xué)有三個基本主題：根植性、社會網(wǎng)絡(luò)和制度。它從一種新的理論視角，把社會結(jié)構(gòu)引入到分析之中，并發(fā)展了根植性、經(jīng)濟的社會結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)理論等思想，從而在經(jīng)濟決策中，充分地考慮到社會、文化、權(quán)力、制度、社會結(jié)構(gòu)等因素的影響，把經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)較好地結(jié)合起來。

格蘭諾維特（Granoverttor）在1985年比較完整地提出了根植性的概念。他指出經(jīng)濟行為是根植在網(wǎng)絡(luò)與制度之中的，這種網(wǎng)絡(luò)與制度是由社會構(gòu)筑并具有文化意義的。他指出通過企業(yè)在本地的扎根和結(jié)網(wǎng)所形成的地方聚集，可以使企業(yè)構(gòu)筑起交流與合作的系統(tǒng)，從而增強企業(yè)的競爭力。之所以如此，是因為依賴于人際信任關(guān)系的社會網(wǎng)絡(luò)可以超越企業(yè)的邊界，使企業(yè)的社會互動在某種程度上強于其原有狀態(tài)。主要理由是：一是以信賴為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)有強烈的合作愿望以共同承擔(dān)風(fēng)險，減少機會主義行為的產(chǎn)生；二是企業(yè)間的關(guān)系相對穩(wěn)定，不容易出現(xiàn)報復(fù)行為；三是企業(yè)間有著共同的利益，容易采取一致行動達(dá)到共同的目標(biāo)。

新經(jīng)濟社會學(xué)派的“根植性”概念較好地解釋了企業(yè)集群的社會文化因素和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)氛圍的作用，強調(diào)了學(xué)習(xí)型網(wǎng)絡(luò)的重要性。然而有研究表明，“根植性”在集群形成的初期作用較大，當(dāng)集群發(fā)展到一定階段以后，較強的“根植性”甚至?xí)绊懠合蚋邔哟伟l(fā)展。例如，基于產(chǎn)業(yè)集聚的特色工業(yè)園區(qū)在發(fā)展的初期，需要根植性的行為嵌入到當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟中。當(dāng)園區(qū)走向市場化，國際化，為避免路徑依賴效應(yīng)的負(fù)面影響，又要減少根植性行為。

（五）新競爭理論

波特(Porter)教授在20世紀(jì)90年代系統(tǒng)地提出了以產(chǎn)業(yè)集群為主要研究目標(biāo)的新競爭經(jīng)濟理論，把產(chǎn)業(yè)集群理論的研究引向了新的領(lǐng)域。他認(rèn)為，集群是一組在地緣上接近的相關(guān)企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)，由共同性和互補性聯(lián)系在一起。

在通過對丹麥、德國、意大利、日本、英國和美國等10個重要貿(mào)易國的情況進行調(diào)查后，波特教授認(rèn)為國家競爭優(yōu)勢主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢上而是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上，產(chǎn)業(yè)集群是國家競爭優(yōu)勢的主要來源，國與國在經(jīng)濟上的競爭主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上的競爭。他認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢獲得的根本途徑，也是企業(yè)保持持續(xù)競爭能力和國家保持競爭優(yōu)勢的核心，而產(chǎn)業(yè)集群則正是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的一種有效途徑，因為產(chǎn)業(yè)集群本身就是一種良好的創(chuàng)新環(huán)境。這實際上是從競爭力的角度探討產(chǎn)業(yè)集群概念，并指出“企業(yè)——產(chǎn)業(yè)——國家”三個層次之間競爭力的關(guān)系。

對于如何培育一個國家的競爭力，波特提出了著名的企業(yè)集群鉆石模型。他認(rèn)為決定國家競爭力的關(guān)鍵因素主要有四個：要素條件，需求條件，相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭狀況。

波特所研究的產(chǎn)業(yè)集群的主要特征是居于企業(yè)間長期穩(wěn)定的競爭合作關(guān)系而帶來的成本的降低和持續(xù)創(chuàng)新能力的提高。這對提高區(qū)域競爭力，推進區(qū)域發(fā)展具有很強的指導(dǎo)意義。但其理論也受到了一些批評，認(rèn)為波特的理論解釋了已經(jīng)存在的產(chǎn)業(yè)集群是如何誕生和成長的，但是不能預(yù)測它們將如何發(fā)展以及什么是還未誕生的 “成功中心”等。直到現(xiàn)在，這一理論也未得到主流經(jīng)濟學(xué)的普遍承認(rèn)。

（六）區(qū)域創(chuàng)新理論

熊彼特(J. A. Schumpeter)在1934年提出了經(jīng)濟創(chuàng)新的思想。后來，技術(shù)創(chuàng)新分為兩條路線：一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為研究對象的技術(shù)創(chuàng)新論；二是以制度變革和制度推進為研究對象的制度創(chuàng)新論。和產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的區(qū)域創(chuàng)新理論屬于制度創(chuàng)新范疇，其主要由“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”、“區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”、“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”三個理論分支組成。

歐洲GREMI ( European Research Group on Innovative Milieu)小組1995年從創(chuàng)新環(huán)境理論角度對歐洲產(chǎn)業(yè)區(qū)進行研究。該小組的主要概念是社會文化環(huán)境，這個概念把產(chǎn)業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起。創(chuàng)新環(huán)境從廣義上指的是產(chǎn)業(yè)集群所在當(dāng)?shù)氐纳鐣幕h(huán)境，而一般是指在集群所在地促進創(chuàng)新的各種制度、法規(guī)、實踐等所構(gòu)成的綜合系統(tǒng)。環(huán)境是一種區(qū)域發(fā)展的基礎(chǔ)或背景，它使得創(chuàng)新性的機構(gòu)能夠創(chuàng)新并能與其他機構(gòu)相互協(xié)調(diào)。而這創(chuàng)新的環(huán)境來源于聚集在一起的企業(yè)的協(xié)同作用和集體效率，這樣企業(yè)聚集能使各企業(yè)共享單個企業(yè)無法實現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術(shù)以及組織創(chuàng)新的好處。

在此基礎(chǔ)上，西方學(xué)者提出了群的核心假設(shè)，并稱之為“創(chuàng)新相互以來假設(shè)”。該假設(shè)認(rèn)為，創(chuàng)新傾向于通過經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的前向和后向聯(lián)系群聚在一起，網(wǎng)絡(luò)的密切程度與企業(yè)創(chuàng)新息息相關(guān)。該假設(shè)的另一種表述認(rèn)為，當(dāng)代的公司幾乎沒有能夠單獨進行的創(chuàng)新，如果通過客戶、供應(yīng)商和知識生產(chǎn)部門之間的密切交往和知識交流，可以大大改善公司的創(chuàng)新。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新系統(tǒng)理論運用于區(qū)域?qū)哟味岢龅男赂拍睿庵竻^(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個結(jié)點(企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、政府等)在協(xié)同作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而構(gòu)成的動態(tài)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，該系統(tǒng)具有開放性、本地性、系統(tǒng)性和動態(tài)性等特點。該理論還認(rèn)為，區(qū)域是企業(yè)的“群”，這些區(qū)域由通過合作和競爭聯(lián)系在一起的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不是潛在利益現(xiàn)象的簡單集合而是系統(tǒng)有效的整合。

區(qū)域創(chuàng)新理論實際上是馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論中“創(chuàng)新來源于某種無形的氛圍”觀點的進一步發(fā)掘。該理論強調(diào)了創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性，指出了產(chǎn)業(yè)集群追求的不僅僅是企業(yè)地理上集中帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的好處，更是在一種特定的區(qū)位環(huán)境中企業(yè)學(xué)習(xí)能力的提高。但該理論對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的形成機制和形成過程沒有進一步研究。