技術(shù)創(chuàng)新理論(Technical Innovation Theory)的首次由熊彼特(Joseph A·Schumpeter)的《經(jīng)濟發(fā)展理論》系統(tǒng)的提出。”創(chuàng)新”就是“一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立（the setting up of a new product in function)，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新結(jié)合。并將其引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新一般包含5個方面的內(nèi)容(1)制造新的產(chǎn)品：制造出尚未為消費者所知曉的新產(chǎn)品(2)采用新的生產(chǎn)方法：采用在該產(chǎn)業(yè)部門實際上尚未知曉的生產(chǎn)方法(3)開辟新的市場開辟國家和那些特定的產(chǎn)業(yè)部門尚未進入過的市場：(4)獲得新的供應商獲得原材料或半成品的新的供應來源(5)形成新的組織形式創(chuàng)造或者打破原有壟斷的新組織形式

創(chuàng)新并不僅僅是某項單純的技術(shù)或工藝發(fā)明．而是一種不停運轉(zhuǎn)的機制．只有引入生產(chǎn)實際中的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明．并對原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生震蕩效應。才是創(chuàng)新。

后來熊彼特的創(chuàng)新理論被他的追隨者發(fā)展成為當代西方眾多經(jīng)濟學理論的兩個分支一是新古典經(jīng)濟學家為將技術(shù)進步納入到新古典經(jīng)濟學的理論框架．主要成果就是新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論。二是側(cè)重研究技術(shù)創(chuàng)新的擴散和技術(shù)創(chuàng)新的 軌道”和 范式 等理論問題。從熊彼特提出創(chuàng)新理論至今已有將近100年的時間．這期間有眾多學者對技術(shù)創(chuàng)新問題進行了大量研究，形成了許多有特色的理論。但是由于這些研究的出發(fā)點和前提存在著不同程度的差異．再加上技術(shù)創(chuàng)新是一個設(shè)計面廣。影響很大十分復雜的過程．所以至今各專家學者以及研究機構(gòu)對“技術(shù)創(chuàng)新 概念的定義莫衷一是。

1、新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

(1)新古典經(jīng)濟增長模型

1976年的諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者羅伯特·索羅（Robert Solow)于1956年提出了新古典經(jīng)濟增長模型：該經(jīng)濟使用兩類投入(資本和勞動)生產(chǎn)一種均質(zhì)產(chǎn)品．首先假定技術(shù)保持不便．集中考察資本在經(jīng)濟增長中所起的作用(資本累計模型)。

(2)內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

1986年羅默(Paul·Romer)在《收益增長和長期增長》中，提出了一個與收益遞減的傳統(tǒng)模型不同的收益遞增的增長模型。他把技術(shù)進步視為經(jīng)濟的內(nèi)生變量和知識積累的結(jié)果 認為知識積累才是經(jīng)濟增長的原動力。

在羅默的模型里．知識被分解為一般知識和專業(yè)知識。一般知識產(chǎn)生經(jīng)濟外部性．使所有企業(yè)都能獲得規(guī)模收益．專業(yè)知識則產(chǎn)生經(jīng)濟內(nèi)部效應．給個別企業(yè)帶來壟斷利潤．從而為這些企業(yè)提供了研究與開發(fā)的基金和內(nèi)在的動力。因此，知識作為一種內(nèi)生的獨立因素不僅可以使知識本身產(chǎn)生遞增收益，而且使資本、勞動等其他投入要素的收益遞增。這就為經(jīng)濟的長期增長提供了條件。技術(shù)與眾不同的一個特點在于它是公共品，產(chǎn)出這種技術(shù)發(fā)明的費用昂貴，但復制它很廉價。

新增長理論的貢獻在手改變了我們關(guān)于增長途徑的思維方式。如果技術(shù)水平的不同是導致各國生活水平的詫異的主要原因．并且假定技術(shù)知識是一個可以生產(chǎn)出來的要素，那么需要著重研究的方面就有：國家怎樣才能提高技術(shù)水平7怎樣有效的進行技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴散和增值等。這就引發(fā)了有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的探索。

2、技術(shù)創(chuàng)新的”軌道和范式“

(1）從線性范式到網(wǎng)絡范式

2O世紀7O年代，在熊彼特的影響下形成了創(chuàng)新研究的”線性范式“。該范式認為技術(shù)創(chuàng)新一般經(jīng)歷發(fā)明一開發(fā)一設(shè)計一中試一生產(chǎn)一銷售等簡單的線性過程．局限于單個企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)過程。后來的研究發(fā)現(xiàn)外部的信息交換及協(xié)調(diào)對于創(chuàng)新具有重要的作用．它可以有效克服單個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時的能力局限．降低創(chuàng)新活動中的技術(shù)和市場不確定性。此后．創(chuàng)新研究的視野從單個企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動．導致網(wǎng)絡范式的興起。阿歇姆(Asheim T．1998)對線性范式與網(wǎng)絡范式的特征進行了比較。

(2)區(qū)域創(chuàng)新與集群創(chuàng)新

”網(wǎng)絡范式”最初應用在國家層面，形成了”國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論．隨著全球化的發(fā)展．經(jīng)濟意義上的”國家狀態(tài)”日益讓位于“區(qū)域狀態(tài)”．區(qū)域成為了真正意義上的經(jīng)濟利益體．關(guān)鍵的商業(yè)聯(lián)系集中于區(qū)域范圍內(nèi)。進一步的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡的成效似乎跟創(chuàng)新主體的空間分布有很大的關(guān)系．地方化的創(chuàng)新網(wǎng)絡似乎比跨國技術(shù)聯(lián)盟更能持久。原因是地理鄰近帶來了可以維持并強化創(chuàng)新網(wǎng)絡的支撐因素．如文化認同和相互信任等(Baptista and Swann．1998)。

當創(chuàng)新系統(tǒng)研究發(fā)展到區(qū)域創(chuàng)新階段．已經(jīng)開始與產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)合起來了。從概念界定上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)都建立在產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上。羅斯菲爾德(Rosefield．1997)認為．區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以首先通過區(qū)域集群定義來界定，也就是地理上的相對集中的相互獨立的企業(yè)群：阿歇姆(Asheim．2002)認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)就是由支撐機構(gòu)環(huán)繞的區(qū)域集群。從這兩個概念的語義學者對它們的界定可以看出．區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和集群創(chuàng)新系統(tǒng)主要存在兩點區(qū)別．一是前者的產(chǎn)業(yè)可能是比較分散．不一定是集中于某一產(chǎn)業(yè)，而后者主要集中于某一產(chǎn)業(yè) 二是從地域范圍來看．前者的范圍可能彈性比較大．而后者的范圍往往比較小。

熊彼特的創(chuàng)新理論提出之后，由于受到同時期的“凱恩斯革命”的理論影響，并沒有得到廣泛的重視。20世紀50年代以后，許多國家的經(jīng)濟出現(xiàn)了長達近20年的高速增長“黃金期”，這一現(xiàn)象已不能用傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論中資本、勞動力等要素加以簡單解釋。西方學者對技術(shù)進步與經(jīng)濟增長關(guān)系產(chǎn)生了興趣并開展了深入的研究，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論得到了長足的發(fā)展?？v觀技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展，可以將對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究分成新古典學派、新熊彼特學派、制度創(chuàng)新學派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派等四個學派。

一、技術(shù)創(chuàng)新的新古典學派

技術(shù)創(chuàng)新的新古典學派以索洛(R．Solow)等人為代表，運用了新古典生產(chǎn)函數(shù)原理，表明經(jīng)濟增長率取決于資本和勞動的增長率、資本和勞動的產(chǎn)出彈性以及隨時間變化的技術(shù)創(chuàng)新。他區(qū)分出經(jīng)濟增長的兩種不同來源：一是由要素數(shù)量增加而產(chǎn)生的“增長效應”，二是因要素技術(shù)水平提高而產(chǎn)生的“水平效應”的經(jīng)濟增長。在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的述評》一文中，索洛提出了創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想的來源和以后階段的實現(xiàn)和發(fā)展。這種“兩步論”被認為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個里程碑。

1957年，索洛在其發(fā)表的《技術(shù)進步與總生產(chǎn)函數(shù)》一文中，推算出l909—1949年間美國制造業(yè)總產(chǎn)出中約有88％應歸功于技術(shù)進步，索洛殘差是技術(shù)進步的結(jié)果。在繼續(xù)深入研究技術(shù)進步對經(jīng)濟增長作用的同時，新古典學派還開展了技術(shù)創(chuàng)新中政府干預作用的研究，提出當市場對技術(shù)創(chuàng)新的供給、需求等方面出現(xiàn)失效時，或技術(shù)創(chuàng)新資源不能滿足經(jīng)濟社會發(fā)展要求時，政府應當采取金融、稅收、法律以及政府采購等間接調(diào)控手段，對技術(shù)創(chuàng)新活動進行干預，以提高技術(shù)進步在經(jīng)濟發(fā)展中的促進和帶動作用。

新古典理論仍采用正統(tǒng)經(jīng)濟理論模型作為分析工具，因此也不能反映技術(shù)變化和創(chuàng)新處于時時動態(tài)的經(jīng)濟現(xiàn)實，沒有充分考慮經(jīng)濟發(fā)展中技術(shù)和制度的作用及其發(fā)揮作用的方式。為了盡可能接近并反映現(xiàn)實世界，自然不應該抽象掉對于制度和技術(shù)研究至關(guān)重要的動態(tài)特性，制度與技術(shù)經(jīng)濟理論研究必須以演化的、發(fā)展的眼光，對制度和技術(shù)的動態(tài)性及創(chuàng)新、變遷的過程予以特別關(guān)注，才能使得該理論在更加科學的方向上得以不斷推進和突破。因此，對于一些重大的理論與現(xiàn)實問題，如決定企業(yè)生產(chǎn)率水平高低的因素是什么，決定企業(yè)間生產(chǎn)率差異的因素又是什么，新技術(shù)的產(chǎn)生、篩選、擴散過程怎樣，仍未能給予充分的回答，這說明新古典理論與現(xiàn)實存在嚴重脫節(jié)。另外，技術(shù)創(chuàng)新的新古典學派是將技術(shù)創(chuàng)新過程看成一個“黑箱”(black box)，他們本身并不關(guān)心這個黑箱內(nèi)部的運作，這與將技術(shù)創(chuàng)新作為一個過程進行研究，研究“黑箱”內(nèi)部運作機制的新熊彼特學派形成了鮮明的對照。

二、技術(shù)創(chuàng)新的新熊彼特學派

新熊彼特學派的代表人物有愛德溫·曼斯菲爾德、莫爾頓·卡曼、南?！な┩叽牡?，他們秉承經(jīng)濟分析的熊彼特傳統(tǒng)，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的核心作用，主要是將技術(shù)創(chuàng)新視為一個相互作用的復雜過程，重視對“黑箱”內(nèi)部運作機制的揭示，并在分析這樣一個過程的基礎(chǔ)上先后提出了許多著名的技術(shù)創(chuàng)新模型。研究的主要問題有：新技術(shù)推廣、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系等等。曼斯菲爾德對新技術(shù)的推廣問題進行了深入的研究，分析了新技術(shù)在同一部門內(nèi)推廣的速度和影響其推廣的各種經(jīng)濟因素的作用，并建立了新技術(shù)推廣模式。他提出了四個假定：①完全競爭的市場，新技術(shù)不是被壟斷的，可以按模仿者的意愿自由選擇和使用；②假定專利權(quán)對模仿者的影響很小，因而任何企業(yè)都可以對某種新技術(shù)進行模仿；③假定在新技術(shù)推廣過程中，新技術(shù)本身不變化，從而不至于因新技術(shù)變化而影響模仿率；④假定企業(yè)規(guī)模的大小差別不至于影響采用新技術(shù)。在上述假定的前提下，曼斯菲爾德認為有三個基本因素和四個補充因素影響新技術(shù)的推廣速度。這三個基本因素為：①模仿比例，模仿比例越高，采用新技術(shù)的速度就越快；②模仿相對盈利率，相對盈利率越高，推廣速度就越快；③采用新技術(shù)要求的投資額，在相對盈利率相同情況下，采用新技術(shù)要求的投資額越大推廣速度就越慢。而四個補充因素具體包括：一是舊設(shè)備還可使用的年限，年限越長，推廣速度就越慢；二是一定時間內(nèi)該部門銷售量的增長情況，增長越快，推廣速度就越快；三是某項新技術(shù)首次被某個企業(yè)采用的年份與后來被其他企業(yè)采用的時問問隔，間隔越長，推廣速度就越慢；四是該項新技術(shù)初次被采用的時問在經(jīng)濟周期中所處的階段，階段不同，推廣速度也不同。

盡管曼斯菲爾德的理論填補了熊彼特創(chuàng)新理論中的一個空白——技術(shù)創(chuàng)新與模仿之間的關(guān)系以及二者變動的速度，在一定程度上有助于對技術(shù)模仿和技術(shù)推廣的解釋，但其理論假設(shè)的前提條件與實際相差太大。比如，完全競爭市場只是一個理想化的狀態(tài)，而新技術(shù)出現(xiàn)的初期一般都處于壟斷狀態(tài)，只是維持時間長短而已，因此模仿者根本無法自由使用，而使用是要付出很大代價和成本的，同時也存在很多風險；專利權(quán)是受法律保護的，企業(yè)如要使用也是要付出成本的，因此也會直接影響模仿者的選擇；科學技術(shù)發(fā)展FI新月異，新技術(shù)的生命周期越來越短，只有不斷地創(chuàng)新與變革才能保持其生命力，所以新技術(shù)在推廣的過程中是需要持續(xù)不斷去完善的，因此也會直接影響模仿比例；企業(yè)的規(guī)模大小也會直接影響其是否采用新技術(shù)，畢竟采用新技術(shù)存在很大的風險等等。由此可見，曼斯菲爾德的理論對現(xiàn)實經(jīng)濟的解釋是有限的。

卡曼、施瓦茨等人從壟斷與競爭的角度對技術(shù)創(chuàng)新的過程進行了研究，把市場競爭強度、企業(yè)規(guī)模和壟斷強度三個因素綜合于市場結(jié)構(gòu)之中來考察，探討了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出了最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)模型。卡曼、施瓦茨等人認為：競爭越激烈，創(chuàng)新動力就越強；企業(yè)規(guī)模越大，在技術(shù)創(chuàng)新上所開辟的市場就越大；壟斷程度越高，控制市場能力就越強，技術(shù)創(chuàng)新就越持久。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)的規(guī)模一般較小，缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新的持久收益所需的控制力量，而且難以籌集技術(shù)創(chuàng)新所需的資金，同時也難以開拓技術(shù)創(chuàng)新所需的廣闊市場，故而難以產(chǎn)生較大的技術(shù)創(chuàng)新。而在完全壟斷的條件下，壟斷企業(yè)雖有能力進行技術(shù)創(chuàng)新，但由于缺乏競爭對手的威脅，難以激發(fā)企業(yè)重大的創(chuàng)新動機，所以也不利于引起大的技術(shù)創(chuàng)新。因此，最有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)是介于壟斷和完全競爭之間的所謂“中等程度競爭的市場結(jié)構(gòu)”。

卡曼、施瓦茨的研究成果是對熊彼特創(chuàng)新理論的豐富和發(fā)展。熊彼特是把技術(shù)創(chuàng)新作為一個整體要素來研究其對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，沒有對技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系等具體問題作進一步的分析與闡述?？?、施瓦茨的研究層次雖然仍偏重宏觀層面，但更深入、更具體，對技術(shù)創(chuàng)新原因或動力問題的解釋更有說服力?？?、施瓦茨的研究雖然揭示了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的實質(zhì)，但缺乏對每一種市場結(jié)構(gòu)具體的分析，按照經(jīng)濟學上對市場結(jié)構(gòu)的劃分來看，“中等程度競爭的市場結(jié)構(gòu)”可以理解為包括兩種市場結(jié)構(gòu)，即寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場，對在這兩種市場結(jié)構(gòu)下，技術(shù)創(chuàng)新有何不同，以及這兩種市場結(jié)構(gòu)比較，哪種市場結(jié)構(gòu)更容易引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，他們沒有作進一步分析闡述。實際上，在寡頭壟斷市場下，寡頭壟斷者依靠壟斷勢力能夠獲得更多壟斷利潤，能夠為技術(shù)創(chuàng)新提供更多的資金支持，開辟市場的前景更大，但一旦寡頭壟斷者之間形成某種默契或現(xiàn)有產(chǎn)品存在高額利潤的前景時，就會阻礙技術(shù)創(chuàng)新的進行。而在壟斷競爭的市場下，企業(yè)雖有一定壟斷程度，但占有市場份額相對較小，無論在資金、技術(shù)力量還是在開辟市場能力等方面，一般達不到寡頭壟斷企業(yè)的實力，因此技術(shù)創(chuàng)新的程度相對較低，但一旦有了技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)就會馬上組織生產(chǎn)，搶占市場，獲得壟斷利潤，因此在這種市場結(jié)構(gòu)下，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生得會更頻繁、更活躍。

新熊彼特學派對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了系統(tǒng)的研究，對熊彼特的創(chuàng)新理論也從不同角度進行了研究和發(fā)展。該學派雖然堅持熊彼特創(chuàng)新理論的傳統(tǒng)，但所關(guān)注的是不同層次的問題，熊彼特忽略了創(chuàng)新在擴散過程中的改進和發(fā)展，而新熊彼特主義者的著眼點則在于創(chuàng)新的機制，包括創(chuàng)新的起源、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新的方式等內(nèi)容。另外，還有一些新熊彼特學派的理論研究。總之，新熊彼特學派通過系統(tǒng)的、科學的研究和探索已經(jīng)初步搭起了技術(shù)創(chuàng)新的理論框架，但沒有得出更多深層次的理論規(guī)律。

三、技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學派

技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學派以美國經(jīng)濟學家蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯等人為代表，戴維斯和諾斯在1971年出版的《制度變革與美國經(jīng)濟增長》一書中，提出了制度創(chuàng)新理論。他們認為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)濟的組織形式或經(jīng)營管理方式的革新。該學派利用新古典經(jīng)濟學理論中的一般靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡方法，在對技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進行制度分析后，認為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵是設(shè)定一種能對個人提供有效刺激的制度，該制度確立一種所有權(quán)，即確立支配一定資源的機制，從而使每一活動的社會收益率和私人收益率近乎相等；產(chǎn)權(quán)的界定和變化是制度變化的誘因和動力，新技術(shù)的發(fā)展必須建立一個系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度，以便提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近于社會收益水平；一個社會的所有權(quán)體系若能明確規(guī)定和有效保護每個人的專有權(quán)，并通過減少革新的不確定性，促使發(fā)明者的活動得到最大的個人收益，則會促進經(jīng)濟增長等。戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個階段：形成推動制度變遷的第一行動集團，即對制度變遷起主要作用的集團；提出有關(guān)制度變遷的主要方案；根據(jù)制度變遷的原則對方案進行評估和選擇；形成推動制度變遷的第二行動集團，即起次要作用的集團；兩個集團共同努力去實現(xiàn)制度變遷。

以戴維斯和諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟學家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學派的“制度”理論結(jié)合起來，深入研究了制度安排對國家經(jīng)濟增長的影響，發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。但制度創(chuàng)新理論中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟制度，如金融組織、公司制度和工會制度等，而沒有包括作為背景的社會政治環(huán)境。另外，戴維斯和諾斯的制度創(chuàng)新理論是在“經(jīng)濟人”假設(shè)的前提下展開的，所提出的市場規(guī)模的變化、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和預期收益的變化等促進制度創(chuàng)新的三要素是外在于制度創(chuàng)新過程的，是一個重要的隱含假定。實際上忽視了市場規(guī)模擴大和技術(shù)進步本身是制度的函數(shù)，即制度安排是決定市場規(guī)模和技術(shù)進步的重要因素。另外，對于制度的研究，制度創(chuàng)新學派堅持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，越來越向新古典范式靠攏(如契約理論)，而且由于作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念，使得經(jīng)驗實證方法很難運用。

四、技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派

技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派以英國學者克里斯托夫·弗里曼、美國學者理查德·納爾遜等人為代表，該學派認為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，也不是企業(yè)的孤立行為，而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡和運行機制的綜合體系，在這個系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國家制度的安排及其相互作用，推動知識的創(chuàng)新、引進、擴散和應用，使整個國家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。

20世紀80年代弗里曼在考察日本企業(yè)時發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時間，使國家的經(jīng)濟出現(xiàn)了強勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這個過程充分體現(xiàn)了國家在推動技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，也說明一個國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的追趕和跨越，必須將技術(shù)創(chuàng)新與政府職能結(jié)合起來，形成國家創(chuàng)新系統(tǒng)。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》一書中提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。他認為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國民經(jīng)濟中所涉及引入和擴散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機構(gòu)，而后者則是與創(chuàng)新活動直接相關(guān)的機構(gòu)。

納爾遜以美國為例，分析國家支持技術(shù)進步的一般制度結(jié)構(gòu)。他在1993年出版的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中指出，現(xiàn)代國家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當復雜，既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識研究的大學和科研機構(gòu)，以及政府部門中負責投資和規(guī)劃等的機構(gòu)。納爾遜強調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應性，認為科學和技術(shù)的發(fā)展過程充滿不確定性，因此國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應當具有彈性，發(fā)展戰(zhàn)略應該具有適應性和靈活性。

弗里曼和納爾遜的研究為國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立奠定了堅實的基礎(chǔ)，使人們認識到國家創(chuàng)新體系在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上的重要作用，尤其可以更好地指導政府如何通過制定計劃和頒布政策，來引導和激勵企業(yè)、科研機構(gòu)、大學和中介機構(gòu)相互作用、相互影響，從而加快科技知識的生產(chǎn)、傳播、擴散和應用。但弗里曼和納爾遜的研究是集中在對一國創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)中各組成部分效率和結(jié)合的研究，沒有對各國創(chuàng)新體系的比較研究。

因此對不同國家支持技術(shù)創(chuàng)新的組織和機制，國家之間的異同和這些異同是如何形成的，以及這些差別能在何種程度上以什么方式來解釋各國不同的經(jīng)濟績效等問題沒有深入的研究。

一部人類發(fā)展史就是人類的創(chuàng)新史。西方經(jīng)濟學中的創(chuàng)新理論由熊彼特創(chuàng)立，經(jīng)過半個多世紀的發(fā)展，才逐步形成完整的理論體系。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特出版了他的早期代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》，開創(chuàng)性地論述了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟創(chuàng)新理論。在20世紀的大部分時間里，由于凱恩斯革命及其新古典綜合學派宏觀經(jīng)濟學統(tǒng)治了主流經(jīng)濟學的論壇，創(chuàng)新理論扮演著異端的角色。二戰(zhàn)后，由于科學技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益突出，技術(shù)創(chuàng)新的思想才逐漸得到學者、企業(yè)家和政府官員的廣泛認同。熊彼特的創(chuàng)新理論經(jīng)由諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者索洛等人進一步解釋和發(fā)展，再到英國經(jīng)濟學家弗里曼于20世紀80年代提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，更加豐富、完善。

熊彼特及其追隨者開創(chuàng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，以“創(chuàng)新”為基礎(chǔ)，揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟的一般特征及其發(fā)展的社會推動力，這一理論分析體系和研究方法，對當前處于不同體制框架和不同發(fā)展階段中的所有國家，都具有重大的理論、政策啟迪意義和深遠的歷史性影響。

1．經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)在于獲得一個靈活的機制。

創(chuàng)新理論所關(guān)心的根本不是具體的變革因素，而是這些因素起作用的方法，是變革的機制，企業(yè)家是變革機制的承擔者。首先，創(chuàng)新不是一個技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟概念；創(chuàng)新也不是某項單純技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不斷運轉(zhuǎn)的機制。其次，技術(shù)創(chuàng)新活動必須有一定的承載體，即創(chuàng)新主體。這就是企業(yè)家或起企業(yè)家作用的組織或機構(gòu)。創(chuàng)新主體的動力有兩個根本來源，一是對利益的追逐，二是獨特的理性精神或企業(yè)家精神。最后。技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)離不開一定的社會經(jīng)濟條件，包括發(fā)達的金融體系、完善的信用制度和其他配套設(shè)施和環(huán)境，如市場制度、市場規(guī)模及其決定的有效需求、信息流動、社會政治結(jié)構(gòu)和環(huán)境以及法律觀念等。

2．市場機制具有自我組織創(chuàng)新的激勵功能。

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特征是風險、不確定性與高額報酬并存，良好的激勵機制和運行機制是實現(xiàn)創(chuàng)新的根本保證。市場機制通過價格體系和競爭機制，不僅發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟激勵和決定收入分配三大功能，而且市場隨機運作過程中可以自發(fā)地培育和組織創(chuàng)新。這是因為：第一，市場機制具有優(yōu)勝劣汰機制，市場本身就是一個自我組織的創(chuàng)新過程。第二，市場鼓勵競爭和分散經(jīng)營，技術(shù)創(chuàng)新是一項不確定的經(jīng)濟活動，在爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權(quán)的市場競爭中，有利于提高社會總體的創(chuàng)新效率。第三，市場能自動地使企業(yè)、個人甘冒創(chuàng)新風險，為技術(shù)創(chuàng)新提供動力。第四，市場把技術(shù)創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費者，這既是使創(chuàng)新服務于消費者，又達到了引導創(chuàng)新的目的。所以，維護市場秩序、健全市場機制，對于提高發(fā)展中國家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，具有十分重要的意義。

3．有效需求的創(chuàng)造是技術(shù)創(chuàng)新持久的根本動力。

熊彼特早年就認為，需求拉動的創(chuàng)新具有特殊的意義和作用，后來的許多學者也從理論和實證研究方面證實了這一看法。社會需求規(guī)模的增長，可以通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的速度和規(guī)模；社會需求結(jié)構(gòu)的變化，則通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的方向、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。因此，企業(yè)只有把握住市場需求，才能使自己的創(chuàng)新有利可圖；國家適當控制市場需求，就能引導企業(yè)積極有效地組織創(chuàng)新。

4．企業(yè)家及其創(chuàng)新行為在經(jīng)濟發(fā)展中起著獨特而重要的作用。

在影響經(jīng)濟發(fā)展的所有變革因素中，熊彼特最鐘愛的是企業(yè)家。在他看來，企業(yè)家就是技術(shù)創(chuàng)新活動的人格化，他們趨利避害，除舊布新，推動技術(shù)創(chuàng)新大潮。企業(yè)家群體的存在，是促進創(chuàng)新發(fā)展、推動社會進步的先決條件。