根植性一詞來源于經(jīng)濟社會學，其含義是指經(jīng)濟行為深深嵌入于社會關系之中。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)、機構不僅僅在地理上接近，更重要的是它們之間具有很強的本地聯(lián)系，這種聯(lián)系不僅是經(jīng)濟上的，還包括社會的、文化的、政治的等各方面。

根植性是產(chǎn)業(yè)集群長期積累的歷史屬性，是資源、文化、知識、制度、地理區(qū)位等要素的本地化，它是支持集群生產(chǎn)體系地理集中的關鍵因素。產(chǎn)業(yè)集群的本地根植性一經(jīng)形成，就有難以復制的特性。因此，可將集群根植性分為認知根植性(cognitive embeddedness)、組織根植性(organizational embed-dedness)、社會根植性(social embeddedness)、制度根植性(insti-tutional embeddedness)和地理根植性(geographical embeddedness)，以下分別從這五個方面依次探討動力機制的作用以及競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生過程。

(一)認知根植性

集群中的認知是指有效的、有價值的和結構性的意識形態(tài)。認知根植于本地人們的經(jīng)驗之中，經(jīng)驗包括：(1)具有深厚歷史淵源性的地方文化(包括傳統(tǒng)、民族風俗、行為習慣等)、信仰價值系統(tǒng)和道德世界觀；(2)默會知識(不可言傳、非規(guī)則化和非邏輯化)。前者孕育了人和企業(yè)的行為意識、經(jīng)營觀念特別是企業(yè)家精神，來源于地方文化中蘊涵的挑戰(zhàn)阻力和風險的企業(yè)家精神是一種集體性的合作與創(chuàng)新關系，如享譽中外的“溫州模式”造就了獨特的經(jīng)濟文化景觀，其地方根植性明顯，本地網(wǎng)絡發(fā)達，具有其他城市難以比擬的適宜新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)育和成長的條件。后者則來自于師徒制、范例學習和投靠權威的“干中學”模式的作用。集群內(nèi)長期得以傳承和積累下來的默會知識，如專家診斷、行家技藝、科學、藝術創(chuàng)造活動等，不但鑄造了集群雄厚的專業(yè)知識基礎，而且以工具或媒介(含理論、技術及實踐)的形式融人研究者的創(chuàng)意之中，可以塑造出新的知識形態(tài)。高技能的特殊勞動力群體是集群的創(chuàng)新基礎，豐富的默會知識和濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍大大降低了革命性創(chuàng)新活動的成本和風險，從而帶來創(chuàng)新優(yōu)勢。另外，集群內(nèi)一致性的認知可以導致人與企業(yè)組織的契合(person-organization fit)以及組織與集群的契合(organization-cluster fit)，很容易達成共同的發(fā)展目標和使命感，形成協(xié)同優(yōu)勢。

(二)組織根植性

集群組織根植于產(chǎn)業(yè)整體的層面，而不偏向企業(yè)或個人，它是指本地集群的組織性質(zhì)、形式和結構。集群的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)不同，將有不同的道路選擇，如上海張江集成電路集群在形成之初定位于高科技產(chǎn)業(yè)，因此選擇高端道路(high-road)；浙江溫州、嵊州等產(chǎn)業(yè)集群定位于低成本的手工業(yè)，因此走低端道路(low-road)，高端道路比低端道路有顯著的效率優(yōu)勢。從集群的部門來看，區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)部門、銷售部門以及服務部門之間存在大量的部門勞動分工；從生產(chǎn)過程來看，產(chǎn)品的生產(chǎn)工序被高度分解，每一道工序分別由不同企業(yè)來完成。集群內(nèi)的專業(yè)化分工和合作機制使得所有工序型企業(yè)(供應商、生產(chǎn)商和購買者)沿著產(chǎn)業(yè)價值鏈上下游或水平方向排列并互相依賴，加上大學、R&D和技術中心、商業(yè)服務機構、管理機構和其他服務企業(yè)如金融、保險等的聯(lián)結作用，組成本地化的復雜價值鏈網(wǎng)絡。本地企業(yè)或機構的質(zhì)量水平是集群價值鏈網(wǎng)絡的質(zhì)量基礎，價值鏈網(wǎng)絡的結構和作用方式也決定了它的效率和能力水平，如開放的集群組織比封閉的集群組織有更強的抵御風險的能力和利用環(huán)境資源的能力；靈活專業(yè)化比標準化大生產(chǎn)更能適應市場多變的需求；緊密聯(lián)系和快速運轉的價值鏈網(wǎng)絡比松散的價值鏈網(wǎng)絡有更高的集體效率，在外部經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟機制的作用下，從而保證了較高的集群效應水平，這是非集群地區(qū)所不具有的。

(三)社會根植性

集群豐富的社會資本(social capital)使集群的經(jīng)濟關系具有較強的“社會根植性”。社會資本是指網(wǎng)絡(networks)、規(guī)范(norms)、信念(beliefs)、規(guī)則(rules)及文化制度(cultural insti-tutions)的總稱，它是一種經(jīng)濟資源，這種資源不是一個地區(qū)天然擁有的，而是經(jīng)過歷史的演進逐漸生成的。人與他人的連帶關系為企業(yè)鋪設了基本的互信關系，這樣的互信關系是在一定范圍的家庭、組織、社群、網(wǎng)絡等關系所培養(yǎng)及共享的(溫州、寧波等地的集群尤為明顯)，成員在此范圍內(nèi)，可以依賴社會資本這一共同的基礎從事不同的互動行為或集體行動，社會資本愈多，共同行動的阻力就愈小，可帶來降低交易成本的優(yōu)勢?；?a href="/wiki/%E8%AF%9A%E4%BF%A1" title="誠信">誠信的企業(yè)網(wǎng)絡關系是保證集群信息流通的良好機制，集群成員在網(wǎng)絡中所占據(jù)的位置及其由此聯(lián)結的結構影響了企業(yè)的能力表現(xiàn)。企業(yè)之間的情感和親密度，以及企業(yè)的合作頻率、范圍和深入程度決定了集群的網(wǎng)絡協(xié)作關系。在高水平的集群網(wǎng)絡內(nèi)，企業(yè)靠近知識資源，集群網(wǎng)絡內(nèi)技能人員的流動和新知識的傳播，以及科研機構的創(chuàng)新成果在本地企業(yè)的應用，將產(chǎn)生更多的新知識和新技能，知識溢出優(yōu)勢和協(xié)同效應優(yōu)勢非常明顯。

(四)制度根植性

集群的制度有正式制度和非正式制度之分。正式的制度由法律規(guī)定形成，非正式制度則由社會習俗、默認的交易“游戲”規(guī)則和集體行為慣例等構成。正式制度的優(yōu)勢在于它具有強制性，有時比非正式制度更有利于降低交易成本。非正式制度通常與正式制度是互補的，它的存在可以降低正式制度的運行成本，如一個道德健全的社會，法律制度的運行成本會較低。集群制度根植于本地化不同層次相互聯(lián)結在一起的社會結構、金融、政治和經(jīng)濟特征的組合。本地長期發(fā)展而來有一定“路徑依賴”的集群在聯(lián)合R&D、聯(lián)合營銷、產(chǎn)學聯(lián)合、企業(yè)孵化、培訓協(xié)議、知識產(chǎn)權保護等作用下，使得集群經(jīng)濟體系具有明顯的效率優(yōu)勢。制度根植還可以通過開發(fā)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品、服務及知識來增強集群競爭優(yōu)勢，良好的制度也可減少集群經(jīng)濟中的不確定性。

(五)地理根植性

集群的主要特征是地理集中。一般而言，企業(yè)在選址時首先考慮的是資源供應是否便利，資源的稀缺性使企業(yè)向生產(chǎn)資料豐富的地區(qū)集聚。因此地理根植性首先表現(xiàn)在本地的資源稟賦上，包括土地、礦產(chǎn)和森林資源、旅游資源、勞動力資源以及與地理有聯(lián)系的社會資本、人文資源、技術和信息條件等。另外，企業(yè)都比較容易在一個靠近市場、運輸成本較為低廉的地方聚集，所以地理根植性還表現(xiàn)在地理區(qū)位上。經(jīng)濟活動中的生產(chǎn)地、原料地和市場地往往不會同在一處，企業(yè)要考慮三者距離最短、運費最低的區(qū)位，符合這些條件的集群無疑擁有明顯的地理區(qū)位優(yōu)勢。集群所在區(qū)域的經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、社會環(huán)境、氣候條件等，也都賦予其豐富的地理根植性。必須注意的是，五種根植性是相互聯(lián)結的，動力機制對根植性要素的轉化是整體與整體的作用關系，所獲取的也是整體的競爭優(yōu)勢。另外，根植程度超越一定界限后，將會帶來集群的脆弱性、鎖定(lock-in)、僵化、競爭壓力降低和自滿綜合癥等一系列陷阱和風險，從而導致動力機制的鎖定或失效，因此在實踐中要注意保持集群的開放，避免過度根植。

Johannisson(2001)認為：任何商業(yè)活動都反映了一個復雜的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，他將根植性分了幾個層次并著重研究了機構根植性(institutional embeddedness)。在對組織之間的領域進行的研究表明，機構在組織間起著類似結構性根植性的作用。機構制定了交易規(guī)則來減少經(jīng)濟交換中的不確定性，機構的影響有可能正式，也有可能非正式，而Johannisson關注的是正式機構，他發(fā)現(xiàn)除了商業(yè)網(wǎng)絡外，經(jīng)濟機構和社會協(xié)會對企業(yè)的作用與影響也十分重要，因為它們提供了企業(yè)所需的資源。企業(yè)網(wǎng)絡的一個特點就是根植于機構和協(xié)會，這些機構可以把在經(jīng)營系統(tǒng)中離散的企業(yè)聯(lián)系起來，因此如果沒有機構存在，商業(yè)社會的根植性是不完整的，因為商業(yè)網(wǎng)絡中相當數(shù)量的企業(yè)之間是沒有直接聯(lián)系的。

Johannisson將根植性區(qū)分了三個層次：第一層根植性是指企業(yè)與企業(yè)之間的關系，第二層根植性是指企業(yè)與社會機構之間的關系，第三層根植性是企業(yè)通過社會經(jīng)濟機構間接與國家聯(lián)系起來，具體結構示意見圖。

對于產(chǎn)業(yè)集群的根植性，理論研究主要集中于根植性對產(chǎn)業(yè)集群的影響。研究認為，根植性對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展既有積極影響，也有消極影響，但以積極影響為主。根植性對產(chǎn)業(yè)集群的積極影響表現(xiàn)在它能使產(chǎn)業(yè)集群形成獨特的、其他產(chǎn)業(yè)組織形式難以模仿的競爭優(yōu)勢，通過使集群競爭優(yōu)勢長期持續(xù)而促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。至于集群根植性形成并保持產(chǎn)業(yè)集群獨特競爭優(yōu)勢的原理，理論界則有不同的看法。Granovette(1985)、Camagni(1991)等學者指出，根植性對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的內(nèi)部協(xié)作具有正面作用，其原因在于集群根植性有助于簡化交易程序、減少交易費用。Storper(1989)指出，現(xiàn)時的社會網(wǎng)絡關系復雜而廣泛，基于地域根植性的集群行為主體之間的非貿(mào)易依賴性對地方企業(yè)集群及其演變具有重要意義。其原因在于，它通過集群企業(yè)基于根植性的相互信任、理解和依賴，形成共同的非正式的安排來增強創(chuàng)新和地方才智，從而減少交易費用，促進企業(yè)間的分工協(xié)作。Harrison(1992)從創(chuàng)新網(wǎng)絡的角度對集群根植性的影響進行分析后指出，企業(yè)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡的根植性對產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展極其重要，創(chuàng)新網(wǎng)絡在外部連接過程中，只有根植于當?shù)氐?a href="/wiki/%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E6%96%87%E5%8C%96%E7%8E%AF%E5%A2%83" title="社會文化環(huán)境">社會文化環(huán)境才能更好地發(fā)揮作用，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。Grabher(1993)等指出，產(chǎn)業(yè)集群及其企業(yè)之所以能發(fā)展和創(chuàng)新，是因為企業(yè)與其周圍的其他經(jīng)濟主體結成網(wǎng)絡，而且這種集群網(wǎng)絡深深植根于特定區(qū)域的社會人文環(huán)境之中。Uzzi(1996)比較全面地分析了根植性對產(chǎn)業(yè)集群的影響機理。他認為集群根植性具有三個特征，即信任、豐富的信息交換和共同解決問題的制度安排，這三個特征決定了根植性對產(chǎn)業(yè)集群的重要作用。

①集群成員之問的信任對集群根植性關系具有治理機制的作用，它可以促進集群內(nèi)難以通過市場定價和流轉的資源、信息的交換，能夠提高集群交易的效能及其對環(huán)境變化反應的靈敏度；

②集群企業(yè)及其相關機構根植于共同地域社會文化氛圍，不僅使知識、技術等信息在集群內(nèi)迅速擴散、傳播，而且使信息可信、可解釋并充滿價值；

③根植于相同或相近地域文化傳統(tǒng)的集群企業(yè)間共同解決問題的制度安排，可以在市場主體之間形成有效的快速反饋機制，使集群企業(yè)及其相關機構快速、協(xié)調(diào)地解決問題。

信任、高速度高水平的信息交換和共同解決問題的制度安排相互結合、共同作用，就能有效促進集群企業(yè)間的協(xié)調(diào)和資源共享，促進企業(yè)對集群網(wǎng)絡中各種機會的利用，使具有根植性特征的產(chǎn)業(yè)集群具備競爭性市場結構所不具備的競爭優(yōu)勢。許多學者指出，由于區(qū)域網(wǎng)絡與制度由社會構筑而且具有文化意義，而產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟行為又根植于區(qū)域網(wǎng)絡與制度，因此，集群企業(yè)之間會形成非貿(mào)易的相互依賴性。這種集群企業(yè)間的相互依賴以及經(jīng)濟組織與社會組織的融合不僅可以減少交易費用，而且可以促進專業(yè)化分工和產(chǎn)生新的生產(chǎn)力。

綜合起來看，理論研究一般認為，每個地域都有自己獨特的地域文化傳統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)集群的根植性決定了集群企業(yè)及其相關輔助、支撐機構的經(jīng)濟行為根植于相同或相近的社會文化氛圍和社會網(wǎng)絡環(huán)境，根植于共同的制度環(huán)境和市場環(huán)境?；谙嗤蛳嘟牡赜蛭幕尘昂椭贫拳h(huán)境如文化傳統(tǒng)、價值觀念、圈內(nèi)語言、交易規(guī)則等，集群企業(yè)及其相關機構之間就會產(chǎn)生集群特有的相互理解、信任與合作。由于集群產(chǎn)業(yè)文化是集群社會資本的組成部分，集群社會資本又是交易成本、監(jiān)督成本的決定因素，因此，相互理解、信任、依賴和合作的集群產(chǎn)業(yè)文化能夠有效降低集群成員的生產(chǎn)要素組織成本，簡化交易程序，降低交易費用和監(jiān)督成本；同時，相互信任、相互依賴的集群產(chǎn)業(yè)文化所帶來的集群企業(yè)、機構之間的密切聯(lián)系以及集群相關人員之間融洽的人際關系，能夠促進知識、技術等創(chuàng)新要素的擴散和溢出，強化集群網(wǎng)絡化創(chuàng)新機制，增強集群創(chuàng)新能力，推動集群技術、市場、組織創(chuàng)新。此外，相互信任、相互依賴的集群產(chǎn)業(yè)文化可以有效防止集群內(nèi)各種機會主義行為，從而進一步降低交易成本，提高集群經(jīng)濟運行效率。根植性是產(chǎn)業(yè)集群的重要特征，獨特的經(jīng)濟行為根植性特點決定了產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的獨特性，決定了產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢難以為其他產(chǎn)業(yè)組織形式模仿。在持續(xù)的獨特競爭優(yōu)勢作用下，產(chǎn)業(yè)集群就可以長期存在、持續(xù)發(fā)展，成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)推動力。

至于集群根植性對產(chǎn)業(yè)集群的消極影響，理論研究不多。理論界一般認為，根植性對產(chǎn)業(yè)集群的消極影響主要在于根植性容易導致產(chǎn)業(yè)集群的相對封閉型，從而不利于產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新和發(fā)展。如金祥榮、朱希偉(2002)認為，集群的根植性可能使產(chǎn)業(yè)集群限定在特定的社會網(wǎng)絡之中，造成產(chǎn)業(yè)特定性要素的低流動性，使這些在特定區(qū)域內(nèi)生成的特定要素在區(qū)域內(nèi)呈現(xiàn)集聚狀態(tài)，很難向周邊地區(qū)擴散，從而形成產(chǎn)業(yè)集群一定程度的封閉型。封閉的社會結構會導致社會資本產(chǎn)生消極功能，從而不利于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。朱華晟(2003)認為，產(chǎn)業(yè)集群過度的地域根植會導致集群發(fā)展的路徑依賴，而且可能出現(xiàn)鎖定效應，路徑依賴和鎖定效應都會阻礙產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

集群過強的區(qū)域根植性可能給集群發(fā)展帶來風險。這種風險主要表現(xiàn)在四個方面：

①技術性風險。集群根植性會促進集群內(nèi)部專業(yè)化分工的深化，過度的專業(yè)化分工則可能造成企業(yè)技術的非連續(xù)性，進而引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群整體的技術脆弱性。

②結構性風險。產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟行為根植于區(qū)域社會人文網(wǎng)絡，在增進集群成員之間的相互信任、相互依賴和密切協(xié)作、促進分工協(xié)作深化的同時，過度依賴集群內(nèi)部協(xié)作和本地市場可能導致“鎖定”效應，從而弱化集群發(fā)展能力。

③組織性風險。集群根植性會形成集群組織結構的穩(wěn)定，過度的根植性會使集群組織結構過于穩(wěn)定，從而導致集群創(chuàng)造力僵化。

④網(wǎng)絡性風險。集群根植性會形成集群自我創(chuàng)新、自我發(fā)展的動態(tài)分工協(xié)同機制，但集群經(jīng)濟行為過度根植于當?shù)厣鐣宋木W(wǎng)絡，則可能在強化集群協(xié)同合作機制的同時，導致集群的自我封閉，使集群競爭的壓力減弱，創(chuàng)新的動力和能力降低。