根植性一詞來源于經(jīng)濟社會學(xué)，其含義是指經(jīng)濟行為深深嵌入于社會關(guān)系之中。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)、機構(gòu)不僅僅在地理上接近，更重要的是它們之間具有很強的本地聯(lián)系，這種聯(lián)系不僅是經(jīng)濟上的，還包括社會的、文化的、政治的等各方面。

根植性是產(chǎn)業(yè)集群長期積累的歷史屬性，是資源、文化、知識、制度、地理區(qū)位等要素的本地化，它是支持集群生產(chǎn)體系地理集中的關(guān)鍵因素。產(chǎn)業(yè)集群的本地根植性一經(jīng)形成，就有難以復(fù)制的特性。因此，可將集群根植性分為認知根植性(cognitive embeddedness)、組織根植性(organizational embed-dedness)、社會根植性(social embeddedness)、制度根植性(insti-tutional embeddedness)和地理根植性(geographical embeddedness)，以下分別從這五個方面依次探討動力機制的作用以及競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生過程。

(一)認知根植性

集群中的認知是指有效的、有價值的和結(jié)構(gòu)性的意識形態(tài)。認知根植于本地人們的經(jīng)驗之中，經(jīng)驗包括：(1)具有深厚歷史淵源性的地方文化(包括傳統(tǒng)、民族風(fēng)俗、行為習(xí)慣等)、信仰價值系統(tǒng)和道德世界觀；(2)默會知識(不可言傳、非規(guī)則化和非邏輯化)。前者孕育了人和企業(yè)的行為意識、經(jīng)營觀念特別是企業(yè)家精神，來源于地方文化中蘊涵的挑戰(zhàn)阻力和風(fēng)險的企業(yè)家精神是一種集體性的合作與創(chuàng)新關(guān)系，如享譽中外的“溫州模式”造就了獨特的經(jīng)濟文化景觀，其地方根植性明顯，本地網(wǎng)絡(luò)發(fā)達，具有其他城市難以比擬的適宜新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)育和成長的條件。后者則來自于師徒制、范例學(xué)習(xí)和投靠權(quán)威的“干中學(xué)”模式的作用。集群內(nèi)長期得以傳承和積累下來的默會知識，如專家診斷、行家技藝、科學(xué)、藝術(shù)創(chuàng)造活動等，不但鑄造了集群雄厚的專業(yè)知識基礎(chǔ)，而且以工具或媒介(含理論、技術(shù)及實踐)的形式融人研究者的創(chuàng)意之中，可以塑造出新的知識形態(tài)。高技能的特殊勞動力群體是集群的創(chuàng)新基礎(chǔ)，豐富的默會知識和濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍大大降低了革命性創(chuàng)新活動的成本和風(fēng)險，從而帶來創(chuàng)新優(yōu)勢。另外，集群內(nèi)一致性的認知可以導(dǎo)致人與企業(yè)組織的契合(person-organization fit)以及組織與集群的契合(organization-cluster fit)，很容易達成共同的發(fā)展目標(biāo)和使命感，形成協(xié)同優(yōu)勢。

(二)組織根植性

集群組織根植于產(chǎn)業(yè)整體的層面，而不偏向企業(yè)或個人，它是指本地集群的組織性質(zhì)、形式和結(jié)構(gòu)。集群的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)不同，將有不同的道路選擇，如上海張江集成電路集群在形成之初定位于高科技產(chǎn)業(yè)，因此選擇高端道路(high-road)；浙江溫州、嵊州等產(chǎn)業(yè)集群定位于低成本的手工業(yè)，因此走低端道路(low-road)，高端道路比低端道路有顯著的效率優(yōu)勢。從集群的部門來看，區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)部門、銷售部門以及服務(wù)部門之間存在大量的部門勞動分工；從生產(chǎn)過程來看，產(chǎn)品的生產(chǎn)工序被高度分解，每一道工序分別由不同企業(yè)來完成。集群內(nèi)的專業(yè)化分工和合作機制使得所有工序型企業(yè)(供應(yīng)商、生產(chǎn)商和購買者)沿著產(chǎn)業(yè)價值鏈上下游或水平方向排列并互相依賴，加上大學(xué)、R&D和技術(shù)中心、商業(yè)服務(wù)機構(gòu)、管理機構(gòu)和其他服務(wù)企業(yè)如金融、保險等的聯(lián)結(jié)作用，組成本地化的復(fù)雜價值鏈網(wǎng)絡(luò)。本地企業(yè)或機構(gòu)的質(zhì)量水平是集群價值鏈網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量基礎(chǔ)，價值鏈網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和作用方式也決定了它的效率和能力水平，如開放的集群組織比封閉的集群組織有更強的抵御風(fēng)險的能力和利用環(huán)境資源的能力；靈活專業(yè)化比標(biāo)準(zhǔn)化大生產(chǎn)更能適應(yīng)市場多變的需求；緊密聯(lián)系和快速運轉(zhuǎn)的價值鏈網(wǎng)絡(luò)比松散的價值鏈網(wǎng)絡(luò)有更高的集體效率，在外部經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟機制的作用下，從而保證了較高的集群效應(yīng)水平，這是非集群地區(qū)所不具有的。

(三)社會根植性

集群豐富的社會資本(social capital)使集群的經(jīng)濟關(guān)系具有較強的“社會根植性”。社會資本是指網(wǎng)絡(luò)(networks)、規(guī)范(norms)、信念(beliefs)、規(guī)則(rules)及文化制度(cultural insti-tutions)的總稱，它是一種經(jīng)濟資源，這種資源不是一個地區(qū)天然擁有的，而是經(jīng)過歷史的演進逐漸生成的。人與他人的連帶關(guān)系為企業(yè)鋪設(shè)了基本的互信關(guān)系，這樣的互信關(guān)系是在一定范圍的家庭、組織、社群、網(wǎng)絡(luò)等關(guān)系所培養(yǎng)及共享的(溫州、寧波等地的集群尤為明顯)，成員在此范圍內(nèi)，可以依賴社會資本這一共同的基礎(chǔ)從事不同的互動行為或集體行動，社會資本愈多，共同行動的阻力就愈小，可帶來降低交易成本的優(yōu)勢。基于誠信的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是保證集群信息流通的良好機制，集群成員在網(wǎng)絡(luò)中所占據(jù)的位置及其由此聯(lián)結(jié)的結(jié)構(gòu)影響了企業(yè)的能力表現(xiàn)。企業(yè)之間的情感和親密度，以及企業(yè)的合作頻率、范圍和深入程度決定了集群的網(wǎng)絡(luò)協(xié)作關(guān)系。在高水平的集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)靠近知識資源，集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技能人員的流動和新知識的傳播，以及科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果在本地企業(yè)的應(yīng)用，將產(chǎn)生更多的新知識和新技能，知識溢出優(yōu)勢和協(xié)同效應(yīng)優(yōu)勢非常明顯。

(四)制度根植性

集群的制度有正式制度和非正式制度之分。正式的制度由法律規(guī)定形成，非正式制度則由社會習(xí)俗、默認的交易“游戲”規(guī)則和集體行為慣例等構(gòu)成。正式制度的優(yōu)勢在于它具有強制性，有時比非正式制度更有利于降低交易成本。非正式制度通常與正式制度是互補的，它的存在可以降低正式制度的運行成本，如一個道德健全的社會，法律制度的運行成本會較低。集群制度根植于本地化不同層次相互聯(lián)結(jié)在一起的社會結(jié)構(gòu)、金融、政治和經(jīng)濟特征的組合。本地長期發(fā)展而來有一定“路徑依賴”的集群在聯(lián)合R&D、聯(lián)合營銷、產(chǎn)學(xué)聯(lián)合、企業(yè)孵化、培訓(xùn)協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)保護等作用下，使得集群經(jīng)濟體系具有明顯的效率優(yōu)勢。制度根植還可以通過開發(fā)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品、服務(wù)及知識來增強集群競爭優(yōu)勢，良好的制度也可減少集群經(jīng)濟中的不確定性。

(五)地理根植性

集群的主要特征是地理集中。一般而言，企業(yè)在選址時首先考慮的是資源供應(yīng)是否便利，資源的稀缺性使企業(yè)向生產(chǎn)資料豐富的地區(qū)集聚。因此地理根植性首先表現(xiàn)在本地的資源稟賦上，包括土地、礦產(chǎn)和森林資源、旅游資源、勞動力資源以及與地理有聯(lián)系的社會資本、人文資源、技術(shù)和信息條件等。另外，企業(yè)都比較容易在一個靠近市場、運輸成本較為低廉的地方聚集，所以地理根植性還表現(xiàn)在地理區(qū)位上。經(jīng)濟活動中的生產(chǎn)地、原料地和市場地往往不會同在一處，企業(yè)要考慮三者距離最短、運費最低的區(qū)位，符合這些條件的集群無疑擁有明顯的地理區(qū)位優(yōu)勢。集群所在區(qū)域的經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、社會環(huán)境、氣候條件等，也都賦予其豐富的地理根植性。必須注意的是，五種根植性是相互聯(lián)結(jié)的，動力機制對根植性要素的轉(zhuǎn)化是整體與整體的作用關(guān)系，所獲取的也是整體的競爭優(yōu)勢。另外，根植程度超越一定界限后，將會帶來集群的脆弱性、鎖定(lock-in)、僵化、競爭壓力降低和自滿綜合癥等一系列陷阱和風(fēng)險，從而導(dǎo)致動力機制的鎖定或失效，因此在實踐中要注意保持集群的開放，避免過度根植。

Johannisson(2001)認為：任何商業(yè)活動都反映了一個復(fù)雜的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，他將根植性分了幾個層次并著重研究了機構(gòu)根植性(institutional embeddedness)。在對組織之間的領(lǐng)域進行的研究表明，機構(gòu)在組織間起著類似結(jié)構(gòu)性根植性的作用。機構(gòu)制定了交易規(guī)則來減少經(jīng)濟交換中的不確定性，機構(gòu)的影響有可能正式，也有可能非正式，而Johannisson關(guān)注的是正式機構(gòu)，他發(fā)現(xiàn)除了商業(yè)網(wǎng)絡(luò)外，經(jīng)濟機構(gòu)和社會協(xié)會對企業(yè)的作用與影響也十分重要，因為它們提供了企業(yè)所需的資源。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的一個特點就是根植于機構(gòu)和協(xié)會，這些機構(gòu)可以把在經(jīng)營系統(tǒng)中離散的企業(yè)聯(lián)系起來，因此如果沒有機構(gòu)存在，商業(yè)社會的根植性是不完整的，因為商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)之間是沒有直接聯(lián)系的。

Johannisson將根植性區(qū)分了三個層次：第一層根植性是指企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系，第二層根植性是指企業(yè)與社會機構(gòu)之間的關(guān)系，第三層根植性是企業(yè)通過社會經(jīng)濟機構(gòu)間接與國家聯(lián)系起來，具體結(jié)構(gòu)示意見圖。

對于產(chǎn)業(yè)集群的根植性，理論研究主要集中于根植性對產(chǎn)業(yè)集群的影響。研究認為，根植性對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展既有積極影響，也有消極影響，但以積極影響為主。根植性對產(chǎn)業(yè)集群的積極影響表現(xiàn)在它能使產(chǎn)業(yè)集群形成獨特的、其他產(chǎn)業(yè)組織形式難以模仿的競爭優(yōu)勢，通過使集群競爭優(yōu)勢長期持續(xù)而促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。至于集群根植性形成并保持產(chǎn)業(yè)集群獨特競爭優(yōu)勢的原理，理論界則有不同的看法。Granovette(1985)、Camagni(1991)等學(xué)者指出，根植性對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的內(nèi)部協(xié)作具有正面作用，其原因在于集群根植性有助于簡化交易程序、減少交易費用。Storper(1989)指出，現(xiàn)時的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系復(fù)雜而廣泛，基于地域根植性的集群行為主體之間的非貿(mào)易依賴性對地方企業(yè)集群及其演變具有重要意義。其原因在于，它通過集群企業(yè)基于根植性的相互信任、理解和依賴，形成共同的非正式的安排來增強創(chuàng)新和地方才智，從而減少交易費用，促進企業(yè)間的分工協(xié)作。Harrison(1992)從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度對集群根植性的影響進行分析后指出，企業(yè)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的根植性對產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展極其重要，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在外部連接過程中，只有根植于當(dāng)?shù)氐?a href="/wiki/%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E6%96%87%E5%8C%96%E7%8E%AF%E5%A2%83" title="社會文化環(huán)境">社會文化環(huán)境才能更好地發(fā)揮作用，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。Grabher(1993)等指出，產(chǎn)業(yè)集群及其企業(yè)之所以能發(fā)展和創(chuàng)新，是因為企業(yè)與其周圍的其他經(jīng)濟主體結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，而且這種集群網(wǎng)絡(luò)深深植根于特定區(qū)域的社會人文環(huán)境之中。Uzzi(1996)比較全面地分析了根植性對產(chǎn)業(yè)集群的影響機理。他認為集群根植性具有三個特征，即信任、豐富的信息交換和共同解決問題的制度安排，這三個特征決定了根植性對產(chǎn)業(yè)集群的重要作用。

①集群成員之問的信任對集群根植性關(guān)系具有治理機制的作用，它可以促進集群內(nèi)難以通過市場定價和流轉(zhuǎn)的資源、信息的交換，能夠提高集群交易的效能及其對環(huán)境變化反應(yīng)的靈敏度；

②集群企業(yè)及其相關(guān)機構(gòu)根植于共同地域社會文化氛圍，不僅使知識、技術(shù)等信息在集群內(nèi)迅速擴散、傳播，而且使信息可信、可解釋并充滿價值；

③根植于相同或相近地域文化傳統(tǒng)的集群企業(yè)間共同解決問題的制度安排，可以在市場主體之間形成有效的快速反饋機制，使集群企業(yè)及其相關(guān)機構(gòu)快速、協(xié)調(diào)地解決問題。

信任、高速度高水平的信息交換和共同解決問題的制度安排相互結(jié)合、共同作用，就能有效促進集群企業(yè)間的協(xié)調(diào)和資源共享，促進企業(yè)對集群網(wǎng)絡(luò)中各種機會的利用，使具有根植性特征的產(chǎn)業(yè)集群具備競爭性市場結(jié)構(gòu)所不具備的競爭優(yōu)勢。許多學(xué)者指出，由于區(qū)域網(wǎng)絡(luò)與制度由社會構(gòu)筑而且具有文化意義，而產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟行為又根植于區(qū)域網(wǎng)絡(luò)與制度，因此，集群企業(yè)之間會形成非貿(mào)易的相互依賴性。這種集群企業(yè)間的相互依賴以及經(jīng)濟組織與社會組織的融合不僅可以減少交易費用，而且可以促進專業(yè)化分工和產(chǎn)生新的生產(chǎn)力。

綜合起來看，理論研究一般認為，每個地域都有自己獨特的地域文化傳統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)集群的根植性決定了集群企業(yè)及其相關(guān)輔助、支撐機構(gòu)的經(jīng)濟行為根植于相同或相近的社會文化氛圍和社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，根植于共同的制度環(huán)境和市場環(huán)境?；谙嗤蛳嘟牡赜蛭幕尘昂椭贫拳h(huán)境如文化傳統(tǒng)、價值觀念、圈內(nèi)語言、交易規(guī)則等，集群企業(yè)及其相關(guān)機構(gòu)之間就會產(chǎn)生集群特有的相互理解、信任與合作。由于集群產(chǎn)業(yè)文化是集群社會資本的組成部分，集群社會資本又是交易成本、監(jiān)督成本的決定因素，因此，相互理解、信任、依賴和合作的集群產(chǎn)業(yè)文化能夠有效降低集群成員的生產(chǎn)要素組織成本，簡化交易程序，降低交易費用和監(jiān)督成本；同時，相互信任、相互依賴的集群產(chǎn)業(yè)文化所帶來的集群企業(yè)、機構(gòu)之間的密切聯(lián)系以及集群相關(guān)人員之間融洽的人際關(guān)系，能夠促進知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素的擴散和溢出，強化集群網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新機制，增強集群創(chuàng)新能力，推動集群技術(shù)、市場、組織創(chuàng)新。此外，相互信任、相互依賴的集群產(chǎn)業(yè)文化可以有效防止集群內(nèi)各種機會主義行為，從而進一步降低交易成本，提高集群經(jīng)濟運行效率。根植性是產(chǎn)業(yè)集群的重要特征，獨特的經(jīng)濟行為根植性特點決定了產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的獨特性，決定了產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢難以為其他產(chǎn)業(yè)組織形式模仿。在持續(xù)的獨特競爭優(yōu)勢作用下，產(chǎn)業(yè)集群就可以長期存在、持續(xù)發(fā)展，成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)推動力。

至于集群根植性對產(chǎn)業(yè)集群的消極影響，理論研究不多。理論界一般認為，根植性對產(chǎn)業(yè)集群的消極影響主要在于根植性容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的相對封閉型，從而不利于產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新和發(fā)展。如金祥榮、朱希偉(2002)認為，集群的根植性可能使產(chǎn)業(yè)集群限定在特定的社會網(wǎng)絡(luò)之中，造成產(chǎn)業(yè)特定性要素的低流動性，使這些在特定區(qū)域內(nèi)生成的特定要素在區(qū)域內(nèi)呈現(xiàn)集聚狀態(tài)，很難向周邊地區(qū)擴散，從而形成產(chǎn)業(yè)集群一定程度的封閉型。封閉的社會結(jié)構(gòu)會導(dǎo)致社會資本產(chǎn)生消極功能，從而不利于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。朱華晟(2003)認為，產(chǎn)業(yè)集群過度的地域根植會導(dǎo)致集群發(fā)展的路徑依賴，而且可能出現(xiàn)鎖定效應(yīng)，路徑依賴和鎖定效應(yīng)都會阻礙產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

集群過強的區(qū)域根植性可能給集群發(fā)展帶來風(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)在四個方面：

①技術(shù)性風(fēng)險。集群根植性會促進集群內(nèi)部專業(yè)化分工的深化，過度的專業(yè)化分工則可能造成企業(yè)技術(shù)的非連續(xù)性，進而引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群整體的技術(shù)脆弱性。

②結(jié)構(gòu)性風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟行為根植于區(qū)域社會人文網(wǎng)絡(luò)，在增進集群成員之間的相互信任、相互依賴和密切協(xié)作、促進分工協(xié)作深化的同時，過度依賴集群內(nèi)部協(xié)作和本地市場可能導(dǎo)致“鎖定”效應(yīng)，從而弱化集群發(fā)展能力。

③組織性風(fēng)險。集群根植性會形成集群組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，過度的根植性會使集群組織結(jié)構(gòu)過于穩(wěn)定，從而導(dǎo)致集群創(chuàng)造力僵化。

④網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險。集群根植性會形成集群自我創(chuàng)新、自我發(fā)展的動態(tài)分工協(xié)同機制，但集群經(jīng)濟行為過度根植于當(dāng)?shù)厣鐣宋木W(wǎng)絡(luò)，則可能在強化集群協(xié)同合作機制的同時，導(dǎo)致集群的自我封閉，使集群競爭的壓力減弱，創(chuàng)新的動力和能力降低。