近半個世紀(jì)以來，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)歷了一條由外生增長到內(nèi)生增長的演進(jìn)道路。在上個世紀(jì)80年代中期，以羅默(Romer.P)、盧卡斯(Lucas．R)等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化 為核心的論文，探討了長期增長的可能前景，重新引起了人們對經(jīng)濟(jì)增長理論和問題的興趣，掀起了一股“新增長理論”(New Growth Theory)的研究潮流。

新增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，它全力解決經(jīng)濟(jì)科學(xué)中一個重要且令 他人困惑的主題：增長的根本原因。新增長理論的出現(xiàn)標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)增長理論向經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合。這一融合的顯著特點是，強調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量(如外生技術(shù)變化)，而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物，重視對知識外溢、人力資本投資、研究和開發(fā)、收益遞增、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入的廣泛地跨國差異，為長期經(jīng)濟(jì)增比提供了一幅全新的圖景。這一理論自1980年代產(chǎn)生以來，迅速成為理論關(guān)注的焦點，對世界經(jīng)濟(jì)增長，尤其對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重要的影響。

新增長理論最重要的突破是將知識、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式中，提出要素收益遞增假定，其結(jié)果是資本收益率可以不變或增長，人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長在長期內(nèi)可以單獨遞增。技術(shù)內(nèi)生化的引入，說明技術(shù)不再是外生，人類無法控制的東西，而是人類出于自身利益而進(jìn)行投資的產(chǎn)物。新增長理論主要有以下五大研究思路：

l、知識外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長思路

以Romer.P、Lueas.R、Stokey.N和Young,Alwyn等人為代表，強調(diào)知識和人力資本是“增長的發(fā)動機(jī)”。因為知識和人力資源本身就是一個生產(chǎn)投人要素：一方面它是投資的副產(chǎn)品，即每一個廠商的資本增加會導(dǎo)致其知識存量的相應(yīng)提高；另一方面知識和人力資本具有“外溢效應(yīng)” 即一個廠商的新資本積累對其他廠商的資本生產(chǎn)率有貢獻(xiàn)。這意味著，每一個廠商的知識水平是與整個經(jīng)濟(jì)中的邊干邊學(xué)，進(jìn)而與全行業(yè)積累的總投資成比例的。通過這種知識外溢的作用，資本的邊際產(chǎn)出率會持久地高于貼現(xiàn)率，使生產(chǎn)出現(xiàn)遞增收益。也就是說，任一給定廠商的生產(chǎn)力是全行業(yè)積累的總投資的遞增函數(shù)，隨著投資和生產(chǎn)的進(jìn)行，新知識將被發(fā)現(xiàn)，并由此形成遞增收益。因此，通過產(chǎn)生正的外在效應(yīng)的投入(知識和人力資本)的不斷積累，增長就可以持續(xù)。

2、內(nèi)生技術(shù)變化的增長思路

以Romer.P、Helpman.E和Howitt.P等人為代表，強調(diào)發(fā)展研究是經(jīng)濟(jì)刺激的產(chǎn)物，即有意識的發(fā)展研究所取得的知識是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。大量的創(chuàng)新和發(fā)明正是廠商為追求利潤極大化而有意識投資的產(chǎn)物。由于這一研究與開發(fā)產(chǎn)生的知識必定具有某種程度的排他性，因此開發(fā)者擁有某種程度的市場力量?？梢?，創(chuàng)新需要壟斷利潤的存在，因此，這種經(jīng)濟(jì)不嘗是完全競爭的，它需要某種壟斷力。但是，發(fā)明者的壟斷地位具有暫時的性質(zhì)，在新的剖新出現(xiàn)時，它就會被取代并喪失其壟斷利潤。正是這種對壟斷利潤的求，以及壟斷利潤的暫時性質(zhì)，使得創(chuàng)新不斷繼續(xù)，從而，經(jīng)濟(jì)就進(jìn)入持續(xù)的長期增長中。

3、線性技術(shù)內(nèi)生的增長思路

以Rebdo.S和Barm.R等人為代表，其顯著特點是生產(chǎn)函數(shù)的線性技術(shù)(或稱凸性技術(shù)eonvextechnology)，產(chǎn)出是資本存量的函數(shù)。與新古典模式不同的是，這里的資本是廣義概念的資本，它不僅包括物質(zhì)資本，還包括人力資本，即兩者的復(fù)合。它們在生產(chǎn)中未被完全替代，因而雖然每一種投八具有遞減收益，但兩種資本在一起就具有不變規(guī)模收益。從而隨著資本存量的增加，產(chǎn)出同比例地增加， 致長期增長成為可能，這一研究思路的另～特點是對政府政策的分析，提出政府服務(wù)是與私人投入一樣的生產(chǎn)性支出，是“增長的催化劑”(catalyst of growth)，政府的活動被完全內(nèi)生化。同時，政府政策效應(yīng)——增長效應(yīng)還是水平效應(yīng)——取決于各種政策的配套，具有復(fù)雜性，由此評估政策效應(yīng)必須“面面俱到”(look at everything)

4、開放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長思路

以Romer.P、Grossman.G、Helpman.E和Krugman.R.P等人為代表，他們受20世紀(jì)80年代初興起的“新貿(mào)易理論 的啟發(fā)，把內(nèi)生創(chuàng)新的模式擴(kuò)張到國際的商品、資本、思想流動：這一研究強調(diào)政府貿(mào)易政策對世界經(jīng)濟(jì)的長期增長具有影響,即政府政策對技術(shù)投資結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的作用，將會使世界經(jīng)濟(jì)的增長狀況呈現(xiàn)相應(yīng)的變化。同時由于知識外溢和邊干邊學(xué)的作用，國際貿(mào)易對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長都有促進(jìn)作用，并且偶然的主要技術(shù)變化的作用可能會導(dǎo)致后進(jìn)國家的“蛙跳”式增長，實現(xiàn)趕超。

5、專業(yè)化和勞動分工的內(nèi)生增長思路

Baumgardner.J、borland.J和楊小凱等人為代表，他們在對亞當(dāng)·斯密的專業(yè)化和勞動分工理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出勞動分工不僅如亞當(dāng)一斯密所強調(diào)的那樣受市場范圍的限制，而且主要受協(xié)調(diào)成本 (Coordination Cost)以及可獲得一般知識的數(shù)量的限制，并且分工的擴(kuò)展與知識的積累相互作用。如果參與分工的人數(shù)在協(xié)調(diào)分工的成本函數(shù)的彈性與其在生產(chǎn)函數(shù)中的產(chǎn)出彈性之間的相對差異小于人力資本的產(chǎn)出彈性，那么，均衡的增長率將大于零，即增長可以無限的持續(xù)下去。

首先，填補了西方經(jīng)濟(jì)理論中的空白。新增長理論將經(jīng)濟(jì)增長的源泉由外生轉(zhuǎn)化為內(nèi)生，從理論上說明知識積累和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，并對技術(shù)進(jìn)步的實現(xiàn)機(jī)制作了詳細(xì)的分析，這些研究填補了西方經(jīng)濟(jì)理論中的空白。它將技術(shù)看做是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個中心部分，是“內(nèi)生”的。并且技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的收益，投資又使技術(shù)進(jìn)步更有價值，形成一個良性循環(huán)，長期恒定地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

其次，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)的增長找到了源泉和動力。新增長理論將知識和人力資本因素納入經(jīng)濟(jì)增長模型，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)的增長找到了源泉和動力。古典增長理論學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終處于停滯的悲觀結(jié)論。凱恩斯學(xué)派和新古典增長理論都認(rèn)為一旦沒有技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也將停止。新增長理論則認(rèn)為，專業(yè)化的知識和人力資本的積累可以產(chǎn)生遞增的收益并使其他投入要素的收益遞增，從而總的規(guī)模收益遞增，這突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于要素收益的遞減或不變假定，說明了經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)和永久的源泉與動力。

再次，對于一些經(jīng)濟(jì)增長事實具有相當(dāng)?shù)慕忉屃?。例如，新增長理論證明了壟斷競爭經(jīng)濟(jì)中均衡的存在，因為對新技術(shù)的壟斷以及由此帶來的超額利潤提供了投資和技術(shù)研究的動力。以及由于知識和人力資本有外溢效應(yīng)，高人力資本的發(fā)達(dá)國家資本利用率高，從而這些國家的物質(zhì)資本收益率與人力資本收益率也將較高，因此，當(dāng)生產(chǎn)要素可以在各國自由流動時，資本和人才可能會從發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家。此外，國際貿(mào)易可以使發(fā)展中國家利用國際上的先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長，同時國際貿(mào)易也可能使發(fā)展中國家專業(yè)化于技術(shù)含量低的傳統(tǒng)產(chǎn)品部門，從而對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不利影響，等等。

最后，對制定經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生重大影響。新增長理論認(rèn)為，市場力量的作用不足以利用社會可能達(dá)到的最大創(chuàng)新潛力，一部分創(chuàng)新潛力被浪費了。政府有責(zé)任、有理由進(jìn)行干預(yù)，這樣做的結(jié)果是提高了經(jīng)濟(jì)增長率。但是，政策制定者們把注意力集中在經(jīng)濟(jì)周期上，忙于進(jìn)行“微調(diào)”和尋求操縱“軟著陸”的方法是不對的。因為支撐經(jīng)濟(jì)周期的是探索發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新過程。因此，政府應(yīng)著力于能促進(jìn)發(fā)展新技術(shù)的各種政策。如支持教育，刺激對物質(zhì)資本的投資，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，支持研究與開發(fā)工作，實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策，以 及避免政府對市場的扭曲等。

新增長理論對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了許多深刻的見解，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界和各國經(jīng)濟(jì)實踐中產(chǎn)生了廣泛的影響。新增長理論目前仍在繼續(xù)發(fā)展，新的理論模型還在不斷產(chǎn)生，一些嚴(yán)格的假設(shè)條件逐步被放寬，越來越多的新增長理論家開始將政策變量納入新增長模型，一些學(xué)者則利用新增長模型的分析框架對各國經(jīng)濟(jì)增長作了經(jīng)驗分析?？梢灶A(yù)見，通過這些研究，新增長理論將逐步成熟起來。

新增長理論所揭示的不同于傳統(tǒng)理論的經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制及其政策含義為開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予了新的內(nèi)容和形式，其貿(mào)易發(fā)展觀對我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實踐有較強的借鑒意義。

1、重視國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

從國情看，我國很符合傳統(tǒng)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略中傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品出口國特征，但簡單地強調(diào)這種貿(mào)易模式對我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。很多傳統(tǒng)貿(mào)易開展國的經(jīng)濟(jì)由于傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步緩慢、國際市場萎縮，這些貿(mào)易部門實際并沒有很好地起到帶動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)成長的目的，有的甚至造成國民經(jīng)濟(jì)的畸形。新增長理論的貿(mào)易發(fā)展觀強調(diào)了國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)表現(xiàn)在生產(chǎn)廠商的邊際生產(chǎn)成本隨產(chǎn)出的增加而下降，擴(kuò)大該產(chǎn)品產(chǎn)量進(jìn)而擴(kuò)大該產(chǎn)品的市場占有率可以有效地降低成本，增強競爭能力。通常認(rèn)為，在那些與技術(shù)進(jìn)步、資本密集密切相關(guān)的行業(yè)才會呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。這些行業(yè)一般比傳統(tǒng)貿(mào)易部門技術(shù)等級要求和資金密集程度高。大規(guī)模開展這種貿(mào)易的意義絕不是傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)匯和調(diào)劑余缺等能概括的，其核心目的應(yīng)該是通過積極地開拓國際市場，改進(jìn)技術(shù)，提高工藝，在享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化分工中處于有利位置。另外，還可以形成一批具有國際先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)面向日新月異的國際市場，技術(shù)層次、管理水平一流，可以有效地帶動國內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)的成長?，F(xiàn)時期，我們可以利用東部地區(qū)雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)、人力資本、技術(shù)優(yōu)勢，有意識地打“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”牌，扶植起一批強大的集團(tuán)企業(yè)參與國際分工。

2、對外開放和參與國際貿(mào)易可以形成“趕超效應(yīng)”

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論中，對國際貿(mào)易僅從“比較成本優(yōu)勢”或“資源稟賦優(yōu)勢”原則進(jìn)行解釋，無法將貿(mào)易納入經(jīng)濟(jì)增長的模型中，從理論上闡述清楚貿(mào)易——增長效應(yīng)。新增長理論在這方面取得了突破。新增長理論家們認(rèn)為，對外開放和參與國際貿(mào)易可以產(chǎn)生一種“外溢效應(yīng)”，即國與國之間發(fā)展對外貿(mào)易不僅可以增加世界貿(mào)易總量，而且可以加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的知識和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞，使知識和專業(yè)化人力資本能夠在貿(mào)易伙伴國內(nèi)迅速積累，從而使貿(mào)易國的總產(chǎn)出水平提高，經(jīng)濟(jì)加速增長。同時，由于知識傳播與人力資本的外部效應(yīng)，各國之間開展貿(mào)易還可以節(jié)約一部分研究與開發(fā)費用，避免重復(fù)勞動，這一點對于發(fā)展中國家而言具有特別的意義。它們可以借機(jī)學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，形成一種“趕超效應(yīng)”，向發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)逼近。象中國、印度這樣的人口大國，參與國際貿(mào)易，收益不在于市場的擴(kuò)大，而在于分享世界上有限的、分配極不均勻的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。因此，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢下，那些閉關(guān)自守或?qū)嵭凶晕曳忾]的所謂進(jìn)口替代政策的國家，將會失去迅速積累國內(nèi)人力資本和專業(yè)化知識的良機(jī)。只有堅持開放，積極參與國際分工，才能加速進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)的步伐。

3、政府應(yīng)加強對國際貿(mào)易的管理

新增長理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都比較強調(diào)政府對經(jīng)濟(jì)的管理。當(dāng)然，這種管理絕不同于計劃經(jīng)濟(jì)時代的管制。無論是從技術(shù)內(nèi)生論的角度看，還是從知識經(jīng)濟(jì)興起大環(huán)境的角度看，大力發(fā)展技術(shù)密集型、知識密集型產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程中的重中之重。目前，同發(fā)達(dá)國家相比，我國上述產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚有較大差距，需要通過發(fā)展對外貿(mào)易，通過 “干中學(xué)”，利用技術(shù)、知識的“外溢效應(yīng)”來提高我國的生產(chǎn)技術(shù)水平。但是，這種宏觀的需要往往同微觀貿(mào)易廠商的短期利益相沖突，難以通過微觀廠商的逐利行為自動形成技術(shù)升級。所以，要求政府能采取相應(yīng)措施，制定一些促進(jìn)技術(shù)、知識積累的稅收政策和貿(mào)易政策，以促進(jìn)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)升級，推動經(jīng)濟(jì)增長。

克魯格曼在提出國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時，也強調(diào)一國政府應(yīng)采用出口補貼、關(guān)稅等戰(zhàn)略性措施，以增強本國具有潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的產(chǎn)品出口競爭力，更多占據(jù)國際市場份額，謀求擴(kuò)大市場份額帶來的規(guī)模收益。這種貿(mào)易政策觀點重新審視了被貿(mào)易自由主義者所批判的補貼和關(guān)稅作用，強調(diào)了政府在選擇優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、保護(hù)擴(kuò)大出口進(jìn)而擴(kuò)大國內(nèi)生產(chǎn)的機(jī)制鏈中的能動作用。

4、正確應(yīng)對經(jīng)濟(jì)一體化

羅默通過一系列假設(shè)，構(gòu)建模型論證，在經(jīng)濟(jì)一體化內(nèi)部如果僅有貨物貿(mào)易和流通，而沒有技術(shù)、知識思想的傳播和擴(kuò)散，則這種一體化并不能促進(jìn)其成員國的長期經(jīng)濟(jì)增長。如果允許一體化內(nèi)部成員國之間的技術(shù)、知識思想的自由傳播和擴(kuò)散，那么每個國家的研究部門都可以在一體化實體總知識存量的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究與開發(fā)活動，因而能夠提高研究部門的人力資本產(chǎn)出率。這無疑會推動長期經(jīng)濟(jì)增長。一個極端的例子就是，即使一體化成員國之間僅有知識的傳播和擴(kuò)散而沒有貨物貿(mào)易，也能在一定程度上促進(jìn)各國的經(jīng)濟(jì)增長。例如，當(dāng)大陸上第一條由歐洲通往中國的道路（絲綢之路）在中世紀(jì)被發(fā)現(xiàn)之后，由于貨物貿(mào)易費用極其昂貴，因而這條絲綢之路對貨物貿(mào)易幾乎沒有什么影響。然而通過絲綢之路的旅行家卻從中國為歐洲帶回了新的技術(shù)知識思想（如指南針和火藥制造技術(shù)等），這些新技術(shù)、新知識思想對歐洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了不可估量的作用。

依據(jù)新增長理論，象中國這樣的發(fā)展中人口大國，參與國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化的主要獲益不在于擁有更廣闊的市場，而在于從外部世界吸收新理念，分享世界上有限的、分配極不均勻的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。

值得注意的是，新增長理論承認(rèn)開放并不一定能保證所有國家的利益。因為內(nèi)生增長在部門間產(chǎn)生了不平衡，技術(shù)進(jìn)步在各個部門并不是一致的。在此基礎(chǔ)上將會產(chǎn)生“好”的和“壞”的專業(yè)化，而這種趨勢將隨著時間的推移在積累中日益明顯化。所以，在某些情況下國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化將有擴(kuò)大這種不平等發(fā)展的趨勢。這種不平等發(fā)展將會產(chǎn)生兩種結(jié)果：一方面會產(chǎn)生短時的沖擊，例如貨幣沖擊對國家的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響；另一方面，工業(yè)和商業(yè)政策可能使一些國家受益。總之，無條件支持自由貿(mào)易和完全開放的觀點受到了挑戰(zhàn)。因此，在參與國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化過程中，一定要從國情出發(fā)，采取適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易和開放政策，以免陷入被動局面。