貿易自由化是指一國對外國商品和服務的進口所采取的限制逐步減少，為進口商品和服務提供貿易優(yōu)惠待遇的過程或結果。無論是以往的關貿總協(xié)定，還是現(xiàn)在的世貿組織，都是以貿易自由化為宗旨。

貿易自由化的理論基礎來源于亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢論。該理論認為，對于一個國家來說，不僅在其具有超過其他國家的絕對優(yōu)勢的產品上進行專業(yè)生產是有利的，而且在那些具有比較的行業(yè)進行專業(yè)生產也是有利的。通過貿易互通有無，各國在具有相對較高生產力的領域進行專業(yè)化生產，將有助于提高各國的真實財富總量。而比較優(yōu)勢理論所賴以存在的基礎又正是亞當·斯密自由市場經濟學說。在《國民財富的性質和原因研究》中，斯密對實行經濟自由的必要性作了深刻分析，他認為，“經濟人”的謀利動機、社會資源的優(yōu)化配置、國際分工的發(fā)展都要求經濟自由。斯密通過發(fā)展諾思關于“國際分工”的思想，進一步論證了自由貿易的好處。他認為，正像國內每個生產部門內部和彼此之間存在著分工并且這種分工的發(fā)展能夠提高勞動生產力一樣，國際上不同地域之間也存在著分工，這種國際地域分工通過自由貿易也能促進各國勞動生產力的發(fā)展。保羅。薩繆爾森對李嘉圖的比較利益說的闡釋進一步論證了自由貿易帶來的種種好處：“最有效率和最富生產性的專業(yè)化模式，是個人或國家都集中精力從事相對或比較而言比其他的人或國家效率更高的活動……在自由貿易條件下，當各國集中在其有比較優(yōu)勢的領域進行生產和貿易時，每個國家的情況都會變得比原先要好。與沒有貿易的情況相比，各國的勞工專門生產自己具有比較優(yōu)勢的產品并將其與比較劣勢的產品相交換時，他們工作同樣的勞動時間就能夠獲得更多的消費品”。

從古典經濟學家闡述的貿易理論可以看出，一國最佳貿易政策的選擇應是自由貿易政策，也即國家對進出口貿易不加干預和限制，允許商品自由輸出和輸入，在國內外市場自由競爭。然而以比較成本學說為基礎的自由貿易理論在推行和傳播過程中并非一帆風順。早在15、16世紀的重商主義時期，保護主義的主張就已出現(xiàn)。保護主義的貿易政策是指國家采取各種限制進口的措施來保護本國市場，免受外國商品競爭，并對本國出口商品給予優(yōu)待，鼓勵商品出口的貿易政策。時至今日，貿易自由化作為符合“自然秩序”的一種貿易模式，仍是人類不懈追求的一種理想貿易政策，只是國際貿易有望達到的一種美好境界。亞當·斯密也很清楚這一點：“期待貿易自由像期待烏托邦一樣的荒謬，因為不僅公眾的偏見會反對，而且更無法克服的是存在許多個人的私利，都會不可遏制地出來阻擋和反對自由貿易”。這主要是各國經濟發(fā)展不平衡，仍然存在國家利益和民族利益，社會制度、經濟體制和文化觀念等方面的差異，使得貿易利益不可能在世界各國之間均衡分配?！霸谫Q易政策中，國家安全不是唯一的非經濟目標，各國可能非常想保留自己的文化傳統(tǒng)或保護本國環(huán)境”?！坝行┤藢⑵浔Ｗo主義的論點建立在純經濟論據的基礎之上；另一些人則宣稱由于社會的和政治的原因，采取保護主義是適當的”?；趪依婧兔褡謇娴男枰诮洕下浜蟮膰覟榱吮Ｗo本國生產力的發(fā)展，特別是為了保護國內的幼稚工業(yè)，大力倡導并推行保護貿易；而那些發(fā)達國家為了維護國內市場的壟斷價格和奪取國外市場，也總是打著貿易自由化的旗幟，實行嚴厲的保護貿易政策。

因此通過考察世界市場經濟發(fā)展的歷程，不難看出，貿易自由化與貿易保護主義一直交錯存在，各個國家總會自覺或不自覺地采取保護本國貿易的措施，只不過兩種力量對比的不同可能導致在一定時期更傾向于一個方面。在國際貿易自由化的趨勢下，關稅保護和進口配額已置于GATT/WTO規(guī)則約束之中，非關稅措施在國際保護貿易政策中所占的地位越來越重要，保護的重點也由過去的傳統(tǒng)競爭性產業(yè)逐步轉向高技術產業(yè)并且由政策法規(guī)的間接限制代替了過去的行政性限制。隨著知識產權在國際貿易中的地位也變得越來越重要，如果不加強知識產權的國際保護，各國利用知識產權壁壘阻礙貿易自由化是必然的。這也是盡管各國矛盾重重，利益分歧巨大情況下，TRIPs協(xié)議得以最終達成的一個重要原因。

信息技術、生物技術、新材料技術以及核技術、航空航天技術、集成制造技術等這類對國家安全、國計民生和國際競爭力有著重大影響的技術，國際上稱之為戰(zhàn)略技術。戰(zhàn)略技術的發(fā)展“高度依賴堅實的技術基礎和生氣勃勃的研究工作；對政府而言具有一定的戰(zhàn)略意義；從基礎研究到工業(yè)應用的周期長；新產品、新工藝引進市場的競爭壓力大；高風險及巨額投資；在R&D領域高度的國際合作與競爭；世界范圍內的生產與營銷”。

進入后冷戰(zhàn)時代，美、日、歐等發(fā)達國家正努力實現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略。他們在積極推行“降低關稅和其他貿易壁壘、消除國際貿易中的歧視待遇、擴大貨物與服務貿易、實現(xiàn)世界范圍內資源的自由流動”的國際貿易規(guī)則、加快貿易自由化進程的同時，采取多種策略加強對本國戰(zhàn)略技術的壟斷，擴大他們在國際競爭中的領先優(yōu)勢。

一、對戰(zhàn)略技術知識的控制與獨占策略

戰(zhàn)略性研究“通常指被一個國家視為關系到他的科學基礎和最終關系到他的經濟發(fā)展的優(yōu)先研究領域”。戰(zhàn)略技術知識是指由戰(zhàn)略性研究產生的并對戰(zhàn)略技術的形成有決定性影響的知識。

從第二次工業(yè)革命開始，導致人類社會和經濟發(fā)展產生革命性變化的所有具有突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略技術，無一不源于戰(zhàn)略性研究活動，即戰(zhàn)略技術知識的生產、發(fā)展與應用活動。戰(zhàn)略性研究已經改變了知識的“公共品”屬性。在以知識為基礎的時代，科學與技術知識，特別是戰(zhàn)略技術知識，既是稀缺的戰(zhàn)略性資源，又是不可或缺的資本，同時也是昂貴的甚至是無價的商品。因此，巨額的資金投入和加強對知識產權的保護，就成為發(fā)達國家對戰(zhàn)略技術知識進行控制與獨占、實現(xiàn)對戰(zhàn)略技術高端領域壟斷的重要策略。

為不斷獲取新的戰(zhàn)略技術知識，以為未來戰(zhàn)略技術的開發(fā)做必要的知識儲備，近年來，不少發(fā)達國家進行戰(zhàn)略性研究的R&D強度，即R&D經費支出占工業(yè)增加值的比重，一直保持在一個較高的水平。當代的高技術產業(yè)，是戰(zhàn)略技術密集的產業(yè)。1996年高技術產業(yè)的R&D強度，美國為27.9%，其中航空航天制造業(yè)為38.7%，計算機及辦公設備制造業(yè)為43.1%；法國為27.8%，其中航空航天制造業(yè)為32.2%，電子及通信設備制造業(yè)為32.1%。1997年英國醫(yī)藥制造業(yè)的R&D強度就高達32.5%。

OECD14國包括：加拿大、美國、澳大利亞、日本、丹麥、芬蘭、法國、德國、意大利、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、英國。

數據來源：OECD：Science,TechnologyandIndustryScoreboard:.1999。

為加強對戰(zhàn)略技術知識的控制與獨占，發(fā)達國家一方面以保密和國內立法的方式禁止或控制敏感戰(zhàn)略技術知識的擴散，一方面又將知識產權的保護強行列入原關貿總協(xié)定多邊談判的議程，以尋求對本國戰(zhàn)略技術知識的國際保護。1991年，“烏拉圭回和”談判最后通過了以美國為首的發(fā)達國家較早時提出的《與貿易有關的知識產權協(xié)定》。協(xié)定所涉及的知識產權包括版權及相關權利、著作權、地理標識權、工業(yè)品外觀設計權、專利權、集成電路設計權、未披露信息專有權。該協(xié)定是建立在發(fā)達國家知識產權保護水平基礎之上的，并采取了比知識產權國際公約（如《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識產權條約》）更為嚴厲的保護手段。比如，擴大了發(fā)明專利的保護范圍，并將發(fā)明專利的保護期延長至20年。協(xié)定在加強對知識產權，主要是對發(fā)達國家戰(zhàn)略技術的知識產權保護的同時，也為發(fā)展中國家的技術進步設置了更高的技術壁壘。

二、持續(xù)創(chuàng)新策略

持續(xù)創(chuàng)新策略是指在激烈的國際競爭中持續(xù)不斷地進行改進型或替代型創(chuàng)新，以實現(xiàn)對戰(zhàn)略技術長期壟斷的策略。

持續(xù)的改進型創(chuàng)新是不斷改進其核心技術，確保已獲得的壟斷地位的創(chuàng)新。英特爾公司（Intel）是采取持續(xù)的改進型創(chuàng)新策略，從而建立起在微處理器（CPU）這一高技術領域準壟斷地位并獲得商業(yè)成功的典范。1971年，英特爾公司發(fā)明了當今計算機的核心技術—微處理器。經過幾年的資本與技術積累，當這一產業(yè)剛從幼稚期向成長期即高度競爭期過渡時，英特爾公司持續(xù)投入巨資進行研發(fā)，并不斷推出X86系列與PX系列微處理器。1975年第一代X86系列即8086微處理器面市，當時它僅包含2.9萬個晶體管。10年后，已是第4代的X86系列微處理器開發(fā)成功。486芯片已包含了120萬個晶體管，每秒能處理5400萬個指令。1993年，包含320萬個晶體管，每秒能處理25000萬個指令的586微處理器（即第一代PX系列）面市。現(xiàn)如今，PX系列微處理器已發(fā)展到第4代。2001年，英特爾公司僅投入進行戰(zhàn)略技術儲備的R&D活動的資金就高達50億美元。持續(xù)不斷的創(chuàng)新和越來越高的進入壁壘，致使那些試圖以“模仿戰(zhàn)略”跟進的競爭對手大多以失敗告終。2002年4月，美國《財富》雜志公布，2001年英特爾

公司的營業(yè)收入就達337億美元。

持續(xù)的替代型創(chuàng)新是在高度競爭的產業(yè)領域，不斷有領先者或后來者，采取根本不同的技術路徑開發(fā)出全新的核心技術，以替代原有技術，從而鞏固或占領其壟斷地位的創(chuàng)新。在IT行業(yè)，平面顯示技術的競爭異常激烈。從普通CRT到純平CRT，從純平CRT到液晶LCD，從液晶LCD到等離子顯示及有機發(fā)光材料顯示技術，從15英寸到19英寸，從低幅射到無輻射，從亮度受限制到亮度自由調節(jié)，從單色素到多色素的“E系列”、“G系列”等等，SONY、飛利浦、LG、NEC等著名跨國公司采取持續(xù)的替代型創(chuàng)新策略，牢牢控制著平面顯示器的前沿核心技術。在激烈的市場競爭中，他們不僅確立了在高端市場的優(yōu)勢地位，同時也操控著中低檔市場的大宗交易。由于缺乏必要的技術支撐和獨到的戰(zhàn)略眼光，很多試圖采取“技術引進”或“跟隨創(chuàng)新”策略投資于CRT的、并希望在顯示器熱銷大餐中分一杯羹的跟風企業(yè)，現(xiàn)只能在處于“混戰(zhàn)”狀態(tài)的低端市場中徘徊。

三、策略性技術聯(lián)盟

策略性技術聯(lián)盟是指企業(yè)間通過在R&D領域、技術創(chuàng)新領域，甚至在生產與營銷領域里密切的技術合作，聯(lián)合控制技術的發(fā)展方向與發(fā)展速度，構筑排他性技術壁壘（比如：確定技術路徑、控制主流技術標準、實施專利保護），共同占有并維持競爭優(yōu)勢的一種聯(lián)合形式。

進入后冷戰(zhàn)時代，世界市場涵蓋范圍從10億人口擴大到30億人口，市場機制成為世界經濟發(fā)展的主導機制。激烈的國際競爭、越來越高的技術開發(fā)風險及日益減少的資金支持，致使一些發(fā)達國家的企業(yè)競爭力下降，從而削弱了國家的競爭實力。20世紀80年代，美國等發(fā)達國家的政府逐步放松了反托拉斯法對本國企業(yè)的管制。有資料表明，同期世界跨國公司間的策略性技術聯(lián)盟迅速增至4192個。在這些策略性技術聯(lián)盟中，95%以上是由美、日、歐等國家的企業(yè)間建立的。其中25%左右的技術聯(lián)盟分布在化工、航空與國防、汽車、重型電器設備等四個產業(yè)部門，70%以上的技術聯(lián)盟分布在高技術產業(yè)，特別是信息產業(yè)與生物產業(yè)。

我們應當清醒地意識到：一方面，主要由發(fā)達國家企業(yè)結成的策略性技術聯(lián)盟分擔了企業(yè)昂貴的研究開發(fā)成本，避免了殘酷的市場競爭所帶來的風險，集合了彼此的技術優(yōu)勢，加速了新知識在聯(lián)盟內無障礙的擴散，提高了聯(lián)盟企業(yè)的競爭力；另一方面，共同的利益也阻斷了新技術向聯(lián)盟外，特別是向發(fā)展中國家企業(yè)的供應。

四、軍用與民用技術共享策略

從二戰(zhàn)開始，特別是在冷戰(zhàn)時期，很多國家對關系國家安全與軍事優(yōu)勢的昂貴的軍工產品的生產和尖端軍事技術的研制都給予了高度的重視，并傾注了大量的國家資源。與此同時，主要由國家資本支撐的軍用技術的突破性進展，也為發(fā)達國家民用技術的開發(fā)及新興產業(yè)部門的建立與發(fā)展（如飛機制造業(yè)、核能發(fā)電業(yè)、計算機與集成電路業(yè)等）提供了強大的技術支持。

進入后冷戰(zhàn)時代，發(fā)達國家政府對國防R&D的投入一度明顯減少，而民間資本對信息技術及其他高技術開發(fā)的支持空前高漲。以信息技術為核心的新技術革命不僅有力地推動了發(fā)達國家的經濟增長，同時高速發(fā)展的民用技術也在這一時期大量向軍事系統(tǒng)轉移，特別是在軟件技術、網絡技術、先進制造技術等技術領域。一個典型的實例是：海灣戰(zhàn)爭期間，美軍及其盟軍曾高度依賴日本為民用目的生產的組件和子系統(tǒng)。

發(fā)達國家許多敏銳的政治家已經發(fā)現(xiàn)，相互分離的軍用與民用技術間早已形成了多重壁壘，阻礙了國家戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置和信息的交流，不利于鞏固其強國地位和已經獲得的軍事優(yōu)勢。正因如此，美國克林頓政府便采取了一系列措施（包括頒布法令）并進行國防采購改革，試圖建立一個能同時滿足國防和商業(yè)兩方面需要的共同的工業(yè)基礎，以實現(xiàn)軍用與民用技術的共享。

在這一策略指引下，美國開始對軍工企業(yè)進行大規(guī)模的調整。到1999年，原來的70家主要軍工企業(yè)已合并成6家軍工巨頭。這幾家軍工巨頭不僅在若干武器系統(tǒng)的研發(fā)和生產中位居世界前列，如：雷神公司的戰(zhàn)斧式巡航導彈和夜視系統(tǒng)、洛克希德·馬丁公司的噴氣戰(zhàn)斗機和軍事衛(wèi)星、通用動力公司的軍艦和常規(guī)武器制造系統(tǒng)、波音公司的戰(zhàn)略轟炸機和導彈制造系統(tǒng)；同時也廣泛參入商業(yè)領域的國際競爭。波音公司，是全球最大的民用遠程大型客機制造商。隸屬于雷神公司的休斯空間和通訊公司，20世紀90年代中期才進入國際通訊衛(wèi)星市場，現(xiàn)已成為全球最大的商業(yè)通訊衛(wèi)星制造商。

很明顯，能夠成為軍用與民用共享的技術，均為一些超敏感的戰(zhàn)略技術。因此，軍用與民用技術共享策略將在更大范圍內強化發(fā)達國家對戰(zhàn)略技術的控制。

五、戰(zhàn)略技術發(fā)展的政府干預策略

由于戰(zhàn)略技術發(fā)展關系到國家利益，因此以立法的形式頒布并實施國家戰(zhàn)略技術發(fā)展計劃，就成為許多國家的政府包括部分發(fā)展中國家的政府對戰(zhàn)略技術的發(fā)展進行直接干預的重要手段。

20世紀90年代，美國政府先后制定并開始具體實施“高性能計算機與通信計劃、生物技術研究計劃、新材料技術研究計劃、先進制造技術計劃、全球變化計劃、數學和科學教育計劃”等6大跨部門科技計劃，以及“基礎性科學、國家安全、環(huán)境與自然資源、民用工業(yè)技術、信息和通訊、交通研究與開發(fā)、健康·安全和食品、國際科學·工程和技術、教育和培訓”等9大戰(zhàn)略計劃。同期，日本政府的“信息高速公路計劃”、“新陽光計劃”、“太陽能發(fā)電系統(tǒng)應用示范計劃”、“前沿基礎科學技術研究開發(fā)計劃”、“宇宙開發(fā)計劃”等也已經開始實施。此外，歐洲、韓國以及印度等國也都先后制定了面向21世紀的戰(zhàn)略技術發(fā)展計劃。

國家戰(zhàn)略技術發(fā)展計劃體現(xiàn)了國家意志，集中了國家資源，并且有穩(wěn)固的法律制度與雄厚的政府資金保障，這一方面有力推動了戰(zhàn)略技術的發(fā)展，而另一方面也進一步加強了這些國家對戰(zhàn)略技術的壟斷。

我國是一個正在向市場經濟轉變的發(fā)展中國家，同時也是一個正在向工業(yè)現(xiàn)代化邁進的技術輸入國。從理論上分析，打破發(fā)達國家技術壟斷最根本的戰(zhàn)略應該是技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。近年來，許多學者根據制度經濟學、發(fā)展經濟學、技術創(chuàng)新經濟學等不同的理論，分別從國際規(guī)則與制度重構、跨越式發(fā)展的模式選擇、國家創(chuàng)新系統(tǒng)與國家發(fā)展戰(zhàn)略等諸多側面對我國的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了系統(tǒng)的分析與深入的研究，許多極有見地且極富創(chuàng)意的政策建議已經引起決策部門高度的關注。為打破發(fā)達國家對戰(zhàn)略技術的壟斷，我們認為，首先仍然必須堅持擴大開放的策略。開放有利于激勵創(chuàng)新的市場經濟制度的建立和創(chuàng)新主體的形成，開放有利于創(chuàng)新資源在國際范圍內的優(yōu)化配置，開放有利于創(chuàng)新信息的傳遞和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與交流。其次仍然必須堅持技術引進策略。一個不容回避的事實是：我國十分貧乏的技術知識存量，十分有限的技術創(chuàng)新能力和與發(fā)達國家日益擴大的數字鴻溝。同時，一個國家也不可能在所有技術開發(fā)領域均保持國際領先優(yōu)勢。因此技術引進，尤其是我國許多仍處于落后狀態(tài)的傳統(tǒng)產業(yè)的技術引進，仍然是我國技術進步與經濟增長的強大動力，同時也是實現(xiàn)我國傳統(tǒng)產業(yè)技術發(fā)展從模仿向獨創(chuàng)轉變的重要策略。第三，應當注意技術創(chuàng)新路徑的選擇。袁隆平院士的雜交水稻生產技術，王選院士的激光照排印刷系統(tǒng)，均是選擇了全新的技術路徑，才取得了技術上的突破，并始終保持在這些技術領域里的領先優(yōu)勢。選擇正確的技術路徑，應當是我國在若干戰(zhàn)略技術領域里實現(xiàn)技術跨越的重要策略。

*競爭法與貿易自由化、知識產權保護的關系――貿易自由化與知識產權保護協(xié)調的可能性

既然貿易自由化與知識產權保護之間存在著矛盾與沖突并由此產生了平行進口問題，那么就有必要采取措施來協(xié)調和避免這種矛盾和沖突。競爭法與貿易自由化的關系可以從自由與競爭的關系分析。首先，自由“不是天賦的，而是人賦的、自賦的，只有那些主動爭取、積極努力、不懈奮斗的人才配享有自由，才能享有自由”。“要由自己選定生活方案的人就要使用他的一切能力了。他必須使用觀察力去看，使用推論力和判斷力去預測，使用活動力去搜集為作決定之用的各項材料，然后使用思辨力去作決定，而在做出決定后還必須使用毅力和自制力去堅持自己考慮周詳的決定。”自由的實現(xiàn)必須依憑一定的條件、借助一定的手段、通過一定的途徑。實踐證明，自由實現(xiàn)最好的條件、手段和途徑是公平的競爭。競爭激發(fā)和維系人們的主動性、積極性和創(chuàng)造性，提高和改進人們認識必然的能力，而認識必然就只是自由，因而競爭促進人的自由，擴展人的自由，在某種意義上，可以說沒有競爭就沒有自由。競爭要求和集中體現(xiàn)人們以自己認為最好的方式去追求自己認為最好的目標，因為只有這樣，才是真正有意義的競爭，而這恰恰是自由的本義，自由就是按照人們的方式去追求自己的目標的自由。競爭通過公平的較量、優(yōu)勝劣汰去配置為人可欲的目標，這是一種自我主宰，成也自己，敗也自己，不受制于人，它祛除了集權統(tǒng)制、行政命令，免除了對自由的侵擾。其次，從競爭的本義可以看出，競爭要求一種主動積極創(chuàng)造的精神和態(tài)度，而這就必然要求自由，真正的競爭是一種自由競爭。競爭實質上就是“八仙過海，各顯神通”，就此而言，競爭與自由并無二致。自由必然要求競爭，競爭是自由的表現(xiàn)和實現(xiàn)。從這里不難看出，在很大程度上，自由與競爭密切相關，自由與競爭同義，自由意味著競爭，競爭要求自由。自由競爭是市場經濟的本質屬性，而自由與競爭的本性導致了市場經濟的壟斷性和盲目性的社會關系。這些社會關系的基本特征是具有壟斷性，需要政府進行反對以促進市場自由競爭；具有盲目性，需要政府進行宏觀調控以促進市場有序發(fā)展。于是，“一個調整這種新質的社會關系的法律產生了，這個法律就是經濟法（也即競爭法，筆者注）”。自由、競爭和秩序構成了競爭法的基本范疇。

在開放的經濟中，競爭政策和貿易政策是不可分離的……從理論上講，競爭政策與貿易政策的目標是一致的，兩者都是為了增加消費者福利和提高經濟效率。競爭政策通過對限制性商業(yè)做法的消除或管制，以確保市場的有效功能，保護和促進競爭；貿易自由化政策則通過消除貿易壁壘促進競爭，目的在于提高和加強本國企業(yè)在國際市場上的競爭力。近年來，貿易政策和競爭政策的關系越來越密切。原因在于：一是由于關稅壁壘的降低和非關稅措施的逐步減少，企業(yè)日益依賴于限制性商業(yè)慣例來保護自己，即“私人限制和那些未受限制的限制和壟斷”，從而使貿易自由化的果實越來越多地受到競爭政策所管轄的限制性商業(yè)慣例的侵蝕；二是越來越多的貿易政策不僅沒有促進競爭，反而阻礙了競爭。然而，競爭政策和貿易政策的目標和實施之間在某些情況下至少在短期內也會存在不一致的情況。特別是當貿易政策措施旨在保護或促進國內產業(yè)時，此類政策措施將會限制外國企業(yè)在本國國內市場的作用，并且會消除市場的競爭。如果貿易政策措施無視對經濟的長期將就，那么政策措施將會與競爭政策原則相沖突。隨著貿易自由化的深入發(fā)展，競爭政策對國際貿易的影響日漸增大，要求在國際范圍內協(xié)調競爭政策的呼聲越來越高，使得“形成一個普遍的國際反壟斷制度成為必要”。有關競爭問題也已納入到一些國際公約的調整范圍。GATs（服務貿易總協(xié)定）、TRIPs （與貿易有關的知識產權協(xié)定）、TRIMs（與貿易有關的投資協(xié)定）都涉及到競爭法。盡管國際貿易中競爭規(guī)范還主要依靠國內法，但由于國內法規(guī)定的不盡相同為制止不正當競爭行為增加了困難，隨著競爭政策在經濟全球化和國際貿易中的重要性的增加，在WTO框架內的合作會越來越多，并逐漸趨向實質性和系統(tǒng)化方向，以促進解決跨國的反競爭行為和進行競爭執(zhí)法的合作等問題。

知識產權與競爭法更是密切相關。知識產權既可能是市場競爭的結果，又可能是進行市場競爭的利器。例如，發(fā)明專利往往是適應提高生產技術、獲得競爭優(yōu)勢的產物，或者說是在獲取競爭優(yōu)勢的下產生的，并用于促進市場競爭，競爭越激烈，獲取發(fā)明創(chuàng)造的動力就越大。授予發(fā)明人壟斷權，“使之獲得一定的經濟收入，就會促使其進一步致力于開發(fā)研究”。競爭法也是鼓勵通過技術創(chuàng)新、提高管理水平和商品質量進行競爭。版權、商標權等知識產權也具有同樣的作用。因此，知識產權保護與競爭法的根本目標并無沖突，它們“統(tǒng)一于競爭的聯(lián)系和對競爭的促進、從而推動創(chuàng)新和促進經濟發(fā)展的目的和功能上”，并且，都具有“推動創(chuàng)新和增進消費者福利的共同目的”?！笆聦嵣希Ｗo工業(yè)產權不僅是其所有人的利益，而且關系到消費者和社會公眾的利益，因而還涉及到促進公平競爭。”因此，雖然對競爭關注的角度和方式不同，“知識產權保護與反壟斷法在促進競爭推動創(chuàng)新和保護消費者方面存在著一致性”。正如1985年一位美國反托拉斯官員指出的：“反托拉斯部門早期對知識產權保護的敵對似乎是一種基本上不正確的認識的結果，即認為在反托拉斯法的目標和保護令尊的法律目標之間有一種內存的經濟沖突。”“當對競爭做出更完全的經濟分析時，很明顯知識產權保護會推動競爭，它可以鼓勵公司通過發(fā)展新技術而促進競爭，并為消費者提供更多的選擇，提供更新更好更便宜的產品”。

知識產權保護與反不正當競爭法的關系源遠流長。1900年在修改《保護工業(yè)產權巴黎公約》的布魯塞爾外交會議上，首次將反不正當競爭的保護作為工業(yè)產權保護的一部分，增加了第10條之二，規(guī)定了反不正當競爭保護的內容，確立了“反不正當競爭法為知識產權保護法的組成部分的基本關系”。一般而言，反不正當競爭法確立的基本原則，即禁止從事違背公平、自愿、平等、誠實信用原則和公認商業(yè)道德的交易行為的原則，也是整個知識產權法領域的基本原則，反不正當競爭法與知識產權法是“一般法與特別法的關系”。也即從保護知識產權的角度看，反不正當競爭法確立了知識產權保護的一般性原則，在具體知識產權規(guī)則存在不足的情況下，如在具體知識產權規(guī)則需要解釋、具體知識產權規(guī)則有漏洞、不同規(guī)則相互沖突時或者在具體知識產權規(guī)則覆蓋不到的領域，“都由反正當競爭法來兜底”。就此而言，運用反不正當競爭法考察平行進口問題，既非一概禁止也非一概鼓勵，而是兼顧代理商利益及競爭秩序的維護，有條件地評定平行進口是否具有不正當競爭的性質可以得到較為滿意的解決。

知識產權保護與反壟斷法的關系更是由于知識產權易被濫用而緊緊聯(lián)系在一起。由于知識產權的壟斷性特征，使知識產權的持有者處于強者的地位，壟斷的代表性違法行為是獨占市場和進行貿易限制，繼之而來的是傾銷、設置不正當的競爭限制和不公正的貿易限制等等。這些行為從長期的觀點看，事實上都會使價格上揚，對消費者不利，也是違反公共福利的。所以，“知識產權作為承認商品排他權的一種法制，也就必然要受到包括消費者在內的市場競爭和規(guī)定這一競爭的市場結構，以及社會價值觀的制約”。那就是“以民法中關于禁止濫用權利的法理和禁止壟斷法為代表的一套反壟斷法規(guī)”?！霸谥R產權被無限制地強調的世界上，的確必須將與之對抗的手段加以強化”。因此，“對知識產權領域的壟斷行為進行規(guī)制是反壟斷法的一項重要任務，以平衡處理好知識產權與競爭要求之間的沖突”。

改革開放以來，中國逐步走上了經濟市場化和貿易自由化的道路，并取得了長足的進步。 1995年5月，中國政府貿易主管部門的領導宣布，中國將積極推進貿易自由化，建立一個具有中國特色的、能與世界通行的貿易制度相接軌的自由貿易制度(吳儀，1995)。接著采取了一系列推進貿易自由化的措施，從今年4月1日起，降低了4997個稅號商品的進口稅率，進口關稅率從35.9%降到23%，取消了176種商品的進口配額，削減配額商品約30%，并決定在今年底實現(xiàn)人民幣在經常項目下的可自由兌換。中國貿易管理制度變遷的過程進一步加速，同時也提出了不少值得認真研究的問題。有鑒于此，本文擬對中國貿易自由化的進程作出進一步的理論思考，其主要內容包括：(1)有針對性地評述現(xiàn)有貿易理論及其對中國問題的解釋能力，以為進一步分析的基礎；(2)探討中國作為一個發(fā)展中和轉型中的大國，其國際貿易所具有的“可競爭市場”模式及其特征；(3)考察在不同的制度環(huán)境和制度安排下，中國參與分享貿易利益的空間范圍、方式選擇及其效率； (4)描述中國貿易自由化的目標設計、步驟安排和政策選擇。

一、現(xiàn)有貿易理論及其對中國問題的解釋能力

國際貿易理論是微觀經濟學在國際分工和國際交換領域的延伸，因而微觀經濟學的個人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個領域，并集中體現(xiàn)為自由貿易理論，其最主要的規(guī)范結論就是，自由貿易是最佳選擇。貿易理論的現(xiàn)代發(fā)展雖然沒有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿易理論，從修改其脫離經驗現(xiàn)實的假定中來開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據以建立的前提假定與中國的現(xiàn)實有一定的距離，因而其對中國貿易問題的解釋能力都存在著一些有待說明的問題。

傳統(tǒng)貿易理論認為，國際貿易及其利益的產生在于交易國之間的差異。無論是基于勞動生產率和生產技術差異的“絕對成本”說(亞當·斯密，1776)和“比較成本”說(大衛(wèi)·李嘉圖，1817)，還是基于要素稟賦差異的資源配置理論(赫克歇爾，1919；俄林，1933)，都認為實行自由貿易，為一國提供了改善資源配置效率的機會，抓住和利用這個機會，使有限的資源相對集中于比較優(yōu)勢的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過國內生產和對外貿易兩個系統(tǒng)，既獲得最大的產出，又滿足國內需求。然而，要做到這一點并不是無條件的。自由貿易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國際市場和國內市場都是一個完全競爭的市場結構。這在現(xiàn)實中又是不存在的。國際市場是一個不完全競爭的市場，這一點已為新的貿易理論所揭示，并為國際貿易的實踐所證實；目前中國的國內市場距完全競爭的市場還相去甚遠；即使中國實現(xiàn)了經濟的市場化，也不可能出現(xiàn)一個完全競爭的國內市場。更何況自由貿易是以全人類的共同利益為目標的，而現(xiàn)實中卻是民族國家的利益高于一切。在這個貧富懸殊、經濟實力差距很大、由世界經濟大國決定貿易規(guī)則、主導國際貿易的世界上，自由貿易只是一種理想，沒有一個國家真正實行過。因為誰主動、單獨地率先實行，誰就要喪失貿易利益；誰實行了適當的貿易保護，誰就能夠加速發(fā)展，后來居上。雖然強國極力主張自由貿易，但那只是要別國開放市場，以便憑借自己的經濟實力占有更多的貿易利益。19世紀中葉，英國經濟實力達到頂峰時，曾通過修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了(包括鴉片在內的)自由貿易，但在當時同中國的貿易中卻是由東印度公司獨家壟斷。美國和德國的國力不敵英國，分別采取了漢密爾頓(1791)和李斯特(1841)的貿易保護理論和政策，并利用了第二次產業(yè)革命和世界經濟增長的有利時機，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過了英國。當英國的世界經濟領先地位喪失時，隨即在20年代初通過“染料法”和“工業(yè)保護法”，放棄了自由貿易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內瓦回合到1995年結束的烏拉圭回合，在關貿總協(xié)定的范圍內，通過多邊談判導致了各成員國特別是發(fā)達國家關稅的削減，促進了貿易自由化的發(fā)展。但是，當日本、德國以及一些新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家依靠適當的貿易保護而迅速地強大起來，在某些方面趕上和超過了美國，在同美國的貿易中占有了更多的貿易利益時，美國又祭起了貿易保護的大旗，既然關稅已經降低，非關稅壁壘就成為主要的保護手段?？梢姡杂少Q易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標，但是形形色色的貿易保護卻是國際經濟關系的現(xiàn)實。因此，有中國特色的自由貿易制度不是絕對的和完全的自由貿易，而是自由貿易和保護貿易的有機結合。

戰(zhàn)略貿易理論(克魯格曼，1979)是貿易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產業(yè)組織理論的最新成果，改變了國際經濟學家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿易理論完全競爭假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢和規(guī)模經濟統(tǒng)一起來，同時恢復了外部經濟的應有地位。其結果是，一方面強化了自由貿易優(yōu)于閉關鎖國的傳統(tǒng)規(guī)范結論，為貿易利益的取得提供了新的解釋，即貿易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產生的規(guī)模經濟，使本國消費者能夠低價享受同類產品不同品種的選擇機會。另一方面，對完全競爭市場和常數規(guī)模經濟的背離，使市場本身運行的結果處于次優(yōu)的境地，適當的政府干預有可能改變市場運行的結果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，或者分享外國壟斷企業(yè)的利潤，以取得更大的貿易利益，從而使自由貿易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿易理論為發(fā)達國家間產業(yè)內貿易提供了有效的解釋，對發(fā)展中國家貿易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國為一個大國，廣闊的國內市場更有利于戰(zhàn)略產業(yè)的成長。但是，戰(zhàn)略貿易政策主張實施有選擇的積極的干預，其貿易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿易理論和政策的實施有賴于正確的產業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產業(yè)的確定以及保護方式、保護力度和保護時限的選擇就成為問題的關鍵。這一切如同實施理想的計劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關系到貿易的成敗；再次，戰(zhàn)略性貿易政策的實施，必然會引起不同利益集團的尋租活動，后者造成的效率損失有可能超過該項政策所能帶來的好處。目前，中國的經濟發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經濟結構決定了中國的對外貿易主要地還是一種部門間貿易。

與此同時，中國正處在社會轉型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動，削弱了戰(zhàn)略性貿易政策的作用和效率。

新增長(貿易)理論是一個涉及國際貿易、經濟增長和產業(yè)組織等多個領域的邊緣理論，其關注的中心是技術創(chuàng)新、技術轉移在國際貿易格局變動及對外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術創(chuàng)新理論(1934)為基礎，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農描述的“產品生命周期”(196)假想，認為每一種產品都經歷了一個在發(fā)達國家發(fā)明、出口、轉移到不發(fā)達國家、再向發(fā)達國家出口這樣幾個階段，進而構造了貿易動態(tài)均衡模型。如果說，傳統(tǒng)貿易理論和以規(guī)模經濟為基礎的“新”貿易理論較好地說明了靜態(tài)貿易格局，而不能滿意地解釋國際貿易格局隨時間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢、貿易政策與經濟增長的關系問題，那么，新增長(貿易)理論則著重于解釋動態(tài)貿易利益的問題。由于該理論考察了技術的外溢問題，說明了發(fā)達國家的“夕陽”工業(yè)在發(fā)展中國家低生產成本的貿易競爭中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達國家的選擇在于不斷開發(fā)新產品，而發(fā)展中國家的選擇在于引進外資，加速技術進步，以提高資源利用效率和改善貿易條件，以及保持國際資本的自由流動，以利于知識技術的國際傳遞。在這里，技術進出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進行人力資本投資，提高勞動力素質，才能加速技術吸收和技術轉移；有效地吸收適合本國資源條件、要素價格的勞動密集技術，促進本國產業(yè)結構和出口產品結構迅速轉換和升級；特別是對于我國這樣的大國，參與國際貿易主要不在于擴大市場，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術人力資源從事技術創(chuàng)新的成果(王建業(yè)，1989)。需要指出的是，在這里，跨國公司是技術轉移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達國家的貿易保護的限制，也可能造成對發(fā)展中國家的技術控制。這也是我們目前面臨的重要問題之一(張平，1995)。

從以上分析可以看出，各種貿易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對中國的貿易問題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問題。因此，考察中國的貿易問題需要博采眾說之長，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國國際貿易：一個“可競爭市場”模式

可競爭市場理論是威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol,1982)等人提出的一種產業(yè)組織理論，它與規(guī)模經濟貿易理論有很多相似的地方。該理論認為，規(guī)模經濟使完全競爭不可能存在，但是，只要允許自由進入，即使一個產業(yè)部門只有少數幾個生產者，也足以使價格接近邊際成本。在學術界的進一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產業(yè)的進入壁壘很高，新生產者的自由進入雖然可以使價格下降，但不會接近邊際成本，進入者也要付出成本；如果該產業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進入使價格降至邊際成本，就會發(fā)生虧損；該理論只適用于進入壁壘較低的產業(yè)，這樣，自由進入就會形成收益遞減，從而使價格接近邊際成本。楊曉凱在評述這一理論的基礎上力圖推進貿易理論。他認為，可競爭市場理論的可貴之處在于，強調了自由進入和卷入市場商品的增加會加劇競爭，盡管生產同類商品的廠商因規(guī)模經濟而很少；但是卻沒有區(qū)分勞動分工經濟和規(guī)模經濟。規(guī)模經濟是對企業(yè)而言，而基于專業(yè)化經濟的分工和交易費用，卻可以用來解釋企業(yè)制度的演進以及技術與經濟組織結構之間的關系。當分工的好處和交易費用之間的消長關系達到邊際收益等于邊際費用，而自由進入又沒有固定費用時，就會形成一種帕累托最優(yōu)式的競爭均衡，它不但決定了資源的最優(yōu)配置，而且決定了一個最優(yōu)的經濟組織水平，后者可以用均衡的貿易依存度(貿易額對收入的比率)來表征(楊小凱，1992)。

本文使用“可競爭市場”，意在用其描述中國作為一個發(fā)展中的和轉型中的大國，其國際貿易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會進入我們的分析，或者對我們的分析有所啟示，但是，本文的考察自有其獨特的含義。

中國是一個大國，大國的開放與小國的開放不同，其貿易的模式也就完全兩樣。由于國內市場狹小，小國的開放可以實行貿易推動的外向型模式，把開放的目標主要放在擴大市場范圍方面，國內經濟的發(fā)展和貿易制度的安排，均以適應國際市場的需求為轉移，但無論是出口，還是進口，對國際市場的影響都不會太大。作為一個大國，中國擁有廣闊的國內市場，這就決定了中國經濟發(fā)展的基本模式是內需型的。但這決不是說中國不需要擴大開放，相反卻恰恰表明中國更需要擴大開放。因為只有在開放中，中國的大國優(yōu)勢才能充分發(fā)揮出來，其所具有的缺失才能得到彌補，其發(fā)展的困難才能得到克服，經濟發(fā)展及其制度建設才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓，而且有近十多年發(fā)展經驗的支持。不僅如此，這也表明中國的開放和對外貿易，其主要目的不在于開拓國際市場，而在于拓展和提升國內市場，即借助于進入國際市場，充分利用國際資源，并通過國際競爭的考驗和磨煉，改造我們的經濟貿易及其制度安排，提高我們的技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時，廣闊的國內市場也為中國的經濟發(fā)展和對外貿易提供了巨大的回旋余地。現(xiàn)在，中國的進出口貿易在一些方面已經顯現(xiàn)出大國模式所具有的性質。這既是中國手中的一張王牌，也是一個巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點之上的。

中國是一個大國，也是一個發(fā)展中的大國。十多年來中國的經濟和貿易有了很大的發(fā)展，但是，中國的貿易額僅占世界貿易總額的3%左右，與中國的大國地位很不相稱，因而中國巨大的國內市場容量仍然具有潛在的性質。中國的市場需要擴展，而且需要在國際國內的市場競爭中并且依靠競爭來迅速擴展。同樣，中國的產業(yè)結構和貿易結構也表現(xiàn)出發(fā)展中國家的性質和特征。在進口產品中，機械設備占 39.9%；在出口產品中，紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動密集型產品的比重約占37%，且出口市場比較集中；同時，加工貿易占40%以上。這是由中國產業(yè)結構的性質和狀況決定的。因此，中國的產業(yè)需要升級，中國的貿易也需要升級。這種升級也需要在開放和競爭中實現(xiàn)。也就是說，中國市場的擴展和提升，中國產業(yè)和貿易的改造也就具有了可競爭的特點。

中國是一個發(fā)展中的大國，也是一個處于制度變革和社會轉型中的大國，其轉變的方向是經濟市場化和貿易自由化。因而，中國目前的變遷過程就是在創(chuàng)造一種市場化和自由化的大國模式。這就增加了變遷過程的復雜性和特殊性。首先，中國的經濟市場化和貿易自由化的推進是極不均衡的，有些部門、有些方面、有些地區(qū)相對較快，有些則相對較慢，有些是大國特有的問題更需要特殊處理。例如，作為一個12億人口的大國，糧食貿易的自由化就是一個有很大限度的問題，貿易自由化在短期內所產生的再就業(yè)壓力，也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次，在制度變革過程中，經濟市場化和貿易自由化應當而且需要相互適應。但是，中國作為一個內需主導型的大國，貿易自由化的方式和步驟如何選擇才能達到這種適應，也與小國有著不同的要求。如進出口自由化的次序、程度和方式就會有所區(qū)別。再次，中國貿易的自由化改革，一方面需要與國際規(guī)范接軌，另一方面，又需要實現(xiàn)其本土化改造，不僅要創(chuàng)造出與大國模式相適應的形式，而且要尋求符合中國國情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開放和競爭中完成。這既是一個逐步前進、不斷積累的過程，也是一個自然演化和瓜熟蒂落的結果，因而也是一個可競爭的過程。

作為一個大國模式的貿易自由化，中國的貿易的改革和發(fā)展所面臨的國際市場是一個不完全競爭的市場。因為，國際貿易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿易，一方面，各種產品類似而又有一定的替代性，從而相互競爭；另一方面，產品的差異和特性，又使其具有一定的壟斷性。與此相適應，各發(fā)達國家和一些新興工業(yè)化國家的國內市場呈現(xiàn)出一種壟斷競爭的結構，三、五個大的生產廠家?guī)缀跆峁┝藘刃韬统隹谒枰慕^大部分、甚至全部產品。與此不同，中國的工業(yè)品生產和貿易，一方面是某種形式的政府壟斷，另一方面是眾多生產者和經營者達不到經濟規(guī)模的過度競爭。這兩種情況都是沒有效率的。中國貿易的自由化改造，也需要通過國內和國際兩個市場的競爭，形成一種壟斷競爭的市場結構。這樣，中國的大國優(yōu)勢才能發(fā)揮出來，一方面可以在國內市場上與外國的大跨國企業(yè)抗衡，另一方面，也可在國際市場上與之一爭高下?？梢姡鎸σ粋€不完全競爭的國際市場，中國的經濟發(fā)展和市場擴張也必須是可競爭的。

根據以上分析，我們其所以沒有采取現(xiàn)有國際貿易的某一種理論和政策，而提出和運用了產業(yè)組織理論中“可競爭市場”的概念，意在從中國是一個發(fā)展中和轉型中的大國的實際出發(fā)，堅持經濟市場化和貿易自由化的方向，博采各家之長，特別是其適用于我的部分，將其加以本土化的改造，來解釋中國的國際貿易，借以構造國際貿易的中國模式。

中國的對外貿易及其管理采取“可競爭市場”的模式，其所遵循的第一個原則和具有的首要特征是自由進入。因為，自由進入是“可競爭市場”的基本條件，是建立有中國特色的、能與世界通行的貿易制度相接軌的自由貿易制度的應有之義。中國的改革正在逐步打破政府在這方面實行的壟斷和管制，不斷淡化貿易活動及其背后的官方(包括地方政府)色彩，減少以至取消貿易的創(chuàng)匯動機和實物動機，削減關稅和非關稅壁壘，實現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進入創(chuàng)造條件。

其次，中國“可競爭市場”的第二個原則和特征是，發(fā)展專業(yè)化分工經濟和規(guī)模經濟，借以增大進入交易過程的產品的數量，從而促進和加劇市場競爭過程。目前，中國的很多產業(yè)，如家用電器等，正面臨著激烈的市場競爭，正在從生產擴張走向生產集中，一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經濟，增大了產品交易的數量，降低了生產成本和產品價格，另一方面，促進了專業(yè)化分工的發(fā)展，提高了交易的效率和貿易的依存度。

再次，中國貿易“可競爭市場”的第三個含義和特征是，依托于巨大而潛在的國內市場，把技術知識的貿易擺在優(yōu)先的地位，在市場換技術的交易中，一方面借助于開放國內市場和適當而有效的保護相結合，接受國際產業(yè)轉移，促進國內產業(yè)升級，開發(fā)國內市場，另一方面拓展國際市場，在積極吸引跨國公司直接投資的過程中，以出讓部分市場為代價，打破跨國公司的技術控制。從而在競爭中，使國際貿易和國內經濟相互促進，相互補充，不斷提升。

三、中國如何分享貿易利益

從第一節(jié)的評述中可以看到，各種不同的貿易理論的共同任務在于對貿易利益作出解釋。然而，這一問題包含著兩個方面的內容：一是貿易利益的產生或創(chuàng)造，二是貿易利益的分配或實現(xiàn)(任烈，1995)。這是兩個既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問題。傳統(tǒng)貿易理論的根本缺陷在于，它雖然在一定程度上解釋了貿易利益是怎樣產生的，卻沒有說明貿易利益是如何分配的。因為在自由貿易和完全競爭的假定中，這個問題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿易理論和新增長(貿易)理論雖然涉及到貿易利益的分配問題，但也沒有將其作為一個獨立的問題予以討論。其實，各個主權國家參與國際貿易，都是為了在同量的貿易之下，獲取盡可能多的貿易利益，或者是用盡量少的貿易，獲取同樣多的貿易利益。不論是國際上有關貿易的雙邊和多邊協(xié)議，還是各個主權國家在對外貿易方面作出的安排和進行的管理，所直接涉及的都是貿易利益的分配和再分配，這些協(xié)議和安排的產生和形成都是討價還價和利益博弈的結果，各種保護貿易的關稅和非關稅措施，不過是有關各方參與貿易利益分配的手段而已。這就是各個國家都在一面講自由貿易，一面實行保護貿易的原因，也是現(xiàn)實的國際貿易既不是純粹的自由貿易，也不是完全的絕對保護(即閉關鎖國)，而是自由貿易和保護貿易在不同情況下和不同程度上的結合或均衡。發(fā)達國家和發(fā)展中國家在貿易管理方面的區(qū)別也在這里。

貿易利益的分配及其爭奪不僅有一個區(qū)間，而且是圍繞著貿易條件進行的。國際貿易作為一種合作和交易，其所產生的合作剩余就是貿易利益，貿易條件就是分享合作剩余的比例。如果說，比較利益和規(guī)模經濟等一方面決定了貿易利益，同時也為貿易條件的決定奠定了基礎，那么，貿易保護則是在這個基礎上通過改變貿易條件，決定貿易利益的分配，進而影響到貿易利益的創(chuàng)造。

目前，在世界事務和世界貿易中，仍然是經濟發(fā)達的大國起著主導作用，現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達國家制定的，現(xiàn)有的貿易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢地位的國家的利益。沒有哪個國家會以犧牲自己的貿易利益為代價，出面保護弱者的利益，盡管任何一種貿易活動和貿易安排都會對第三者產生外部效應。不僅如此，發(fā)達大國的行為方式是以實力代替規(guī)則，當規(guī)則對其有利時就執(zhí)行規(guī)則，當規(guī)則對其不利時，就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則，如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定，以區(qū)域性安排代替全面開放，以國內法代替國際法，等等。這就告訴我們，無論是在理論上還是在實踐上，絕對的公正和真正的平等是不存在的。一方面，正是由于窮國和弱國的合作和制衡，才形成了某種世界秩序，否則，這個世界還不知會變成什么樣子；另一方面，如果沒有政府的干預和一定的保護，就會象有的經濟學家感嘆的那樣，“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”，自由貿易對一些國家的很多產業(yè)意味著一場災難。

既然如此，發(fā)展中國家要求改變現(xiàn)行國際經濟秩序，建立真正平等的國際經濟秩序的呼吁，既是正當的和合理的，又是起不了多大作用的。真正起作用的是，參加進去，按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩，抓住一切可利用的機會，使自己強大起來。當自己進入發(fā)達行列，再來設法修改游戲的規(guī)則。現(xiàn)在的問題是，在不同的制度安排和制度條件下，中國能夠選擇何種方式參與貿易利益的分配。

(1)多邊協(xié)定。關貿總協(xié)定(GATT)是二戰(zhàn)后貿易自由化運動的產物，在其運行的 46年中所進行的8個回合的貿易談判都是多邊談判，所達成的貿易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起，世界貿易組織(WTO)正式成立，接續(xù)關貿總協(xié)定的工作，雖然在管理上會有所加強，但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚，多邊協(xié)定是各個國家在保護自己利益的前提下相互妥協(xié)的產物。如果一方不同意，協(xié)議就很難達成。為了達成協(xié)議，關貿總協(xié)定設有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”，這就為各國在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動余地。為了獲取自己的貿易利益，中國可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定，一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭取同情者和支持者，來換取和保護自己的利益，另一方面，可以加強在“灰色區(qū)域”的活動，充分運用各種“例外條款”來擴大和保護自己的利益。

(2)雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個國家之間的貿易安排，中國進出口結構和市場的局限性，決定了中國在同發(fā)達國家，主要是美國的雙邊談判中，總是處于不利的地位，而中美簽署的雙邊協(xié)定，又為日本和歐共體國家等提供了“搭便車”的機會和條件，從而使我們處于更加不利的地位。中美關于市場準入和知識產權的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒有其他的力量和矛盾可以利用，中國往往不得不基本接受或全盤接受美方的方案。因而應盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進行雙邊談判，也應當設法利用其對第三者產生的外部性，與此同時或在此之后，進行有針對性的另一種雙邊談判，充分利用中國的市場優(yōu)勢，引入第三種勢力。如與美、歐的飛機交易。

(3)區(qū)域性貿易安排。區(qū)域集團化趨勢的發(fā)展有一個過程，從區(qū)域自由貿易(關稅對外統(tǒng)一，對內不統(tǒng)一)、關稅同盟(對內對外統(tǒng)一關稅)，到經濟和貨幣同盟(貨物、人員、技術、資本一體化)是全球貿易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經濟合作組織以外，區(qū)域性貿易集團以水平分工為基礎，以區(qū)域內的開放性和區(qū)域間的排他性為特征，其開放和保護均具有相對的性質。但是，其對內的貿易自由化和對外的某種保護卻促進了全球貿易的增長，其貿易創(chuàng)造大于貿易轉移。不過，集團外國家對區(qū)域集團貿易的增長幅度小于集團內國家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā)，在本世紀末和下世紀初，這種具有相對開放性的區(qū)域集團化趨勢還會繼續(xù)發(fā)展。中國貿易自由化的進程也應充分利用貿易發(fā)展的集團化趨勢，即使不能參與某種區(qū)域性貿易安排，也應注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對話和交流，消除不必要的誤會，減少貿易摩擦，從中得到溝通和達成諒解，進而增加中國與這些區(qū)域性集團的合作和貿易。

(4)國際法和國內法。在目前的國際關系中，美國人的行為方式是，國內法優(yōu)于國際法。即在與別國的交往中，如果出現(xiàn)對美國不利的情況，美國就援引國內的有關法律行事，即使這樣做有違國際法的有關規(guī)定以及美國與他國的協(xié)議和對對方的承諾。最近一個時期，美國經常搬出超級301條款對其他國家實行貿易制裁就是一例。對此，我們應當采取原則性和靈活性相結合的態(tài)度和做法。首先，我們要明確反對美國的這種大國強權行為，堅持在國際事務和國際貿易中按照國際法優(yōu)于國內法的原則辦事。因為既然是自己簽署的協(xié)議和做出的承諾，就應當不折不扣地執(zhí)行和實施，即便這樣做對自己不利，甚至會招致某些損害，或者由于條件的變化，原來的協(xié)議和承諾已經出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象，那就應當提出來與對方或有關各方協(xié)商討論，重新議定，而不應當以強凌弱，依據國內法律單方面行事。否則就會加劇國與國之間的摩擦和沖突。其次，當別國違背國際法優(yōu)于國內法的原則，按國內法單方面行事時，應當針鋒相對，捍衛(wèi)自己的利益，不應再恪守原來的協(xié)議和承諾，捆住自己的手足，使自己處于不利境地。為此，需要加快我們的貿易立法和涉外立法，培養(yǎng)一支高水平的國際貿易律師和執(zhí)法工作者隊伍。

四、中國貿易自由化的目標、步驟和政策設計

指出自由貿易在理論上和實踐上面臨的挑戰(zhàn)和貿易保護在分享貿易利益中的作用，決不意味著中國貿易自由化的進程應當停止，而是在推進的方法和步驟上應當注意把握。此外，申明這一點也與我們研究這一問題的方法有關。我們花費了一年半的時間，對中國貿易保護的成本進行了計量分析，得到了一系列重要的理論和政策結論，在國內尚屬首例。①對此，我們將專文討論。為了計算的方便，我們選擇的基準點是自由貿易。這種基準點既不是我們的現(xiàn)實，也不是我們的目標，而是一種理想狀態(tài)。由此出發(fā)，我們就可以利用可計算的局部均衡模型來估算貿易自由化的最大收益 (可計算的一般均衡模型也如此)，而不意味著我們沒有認識到完全的貿易自由化之不切實際。其實，歷史已經并將繼續(xù)證明，推進中國的貿易自由化進程，擴大開放，是中國走向繁榮富強的唯一正確的選擇。

中國貿易自由化的進程應當根據自己經濟改革和經濟發(fā)展的實際和要求不斷推進，外國的阻撓和壓力既不能動搖中國進一步擴大開放的決心，也不能迫使中國作出損害自身根本利益的讓步。應當清楚，限于自身的條件，中國目前與國際慣例接軌暫時還接不上，中國也沒有能力承擔發(fā)達國家應當承擔的國際義務，中國貿易自由化的目標不能靜態(tài)地鎖定于某一點，而要根據中國的經濟發(fā)展、競爭能力、改革進程來動態(tài)地加以調整。在本世紀末，中國貿易自由化的目標應定位于發(fā)展中國家的水平，在下個世紀中葉，經濟達到中等發(fā)達國家水平以后，中國貿易自由化的目標才能定位于發(fā)達國家的水平，并承擔相應的國際義務。在這個過程中，還可根據實際情況作出進一步的細分和調整。

中國在進一步推進貿易自由化的過程中，利用國內外兩種資源、兩個市場的選擇和沖突將突出地表現(xiàn)出來，保持國際競爭的壓力與扶植戰(zhàn)略產業(yè)的發(fā)展兩種要求在政策上如何具體地達到統(tǒng)一？在開放閘門不斷提升的過程中，我們面對的不僅是外國資本、外國商品的競爭壓力和沖擊，管理、技術的擴散和示范效應，而且還有進口推動的技術進步和經濟增長。問題是開放閘門不斷提升的節(jié)奏如何把握？即中國貿易自由化推進的速度如何控制？節(jié)奏過慢，一方面，幼稚工業(yè)對國際競爭壓力感受不深，導致其永遠也長不大，同時不利于發(fā)揮國際市場對國內市場的調節(jié)作用，另一方面，國內外市場阻隔較多，進出口增長受挫，既不利于國內的經濟增長，也不利于發(fā)揮中國在國際經貿關系中的作用和影響。節(jié)奏過快，對國內產業(yè)的沖擊又可能是毀滅性的，且不說國內工業(yè)需要相當大的市場容量以維持規(guī)模經濟和就業(yè)水平，僅僅糧、棉、油、糖的種植就可能因“谷賤傷農”而影響農業(yè)的基礎地位和戰(zhàn)略重要性，造成嚴重的就業(yè)問題和動搖社會穩(wěn)定的基礎。因此，中國貿易自由化的過程必須有控制地推進。

調節(jié)貿易自由化的節(jié)奏有兩種思路：一是根據政府已經簽定和準備參加的國際協(xié)定的要求來決定貿易自由化的節(jié)奏，我們稱此為協(xié)定主導型。其問題在于，國際經濟的復雜性及其變化的不確定性很難預知，其他簽約方遵守和履行協(xié)定的情況也很難預知，國際協(xié)定規(guī)則的制定和調整受某些大國操縱，他們從自身利益出發(fā)可能不斷改變中國進入的門檻。此外，根據國際協(xié)定來控制貿易自由化的節(jié)奏，有時會束縛我們推進貿易自由化的進程。二是根據改革和發(fā)展的需要自主安排，直接服務于促進體制轉型和經濟增長方式的轉變，其他考慮均處于從屬地位。我們稱此為自主安排型。因為只有自主安排，主動調節(jié)，加速實現(xiàn)“兩個根本性轉變”，才能在持續(xù)、快速、健康的經濟增長中實現(xiàn)中國幾代人的強國夢。為此，必須大幅度降低關稅總水平，縮短進口稅收政策性減免的寬限期，進而取消名目繁多的進口稅收優(yōu)惠政策，創(chuàng)造一個大體平等的競爭環(huán)境；同時對某些規(guī)模要求高的產業(yè)作出特別安排。例如，對于小轎車的生產，應明確降低整車進口稅率的時限，在大幅度降低整車進口稅率的同時，對關鍵零部件的進口一方面保證重點，一方面綜合利用關稅和非關稅手段促使其他生產廠家走向聯(lián)合和配套生產，盡快實現(xiàn)規(guī)模經濟，一旦時機成熟，即行取消保護，實現(xiàn)貿易自由化。對于有利于促進中國科技進步、人才培養(yǎng)的商品和高技術貿易，貿易自由化的節(jié)奏應盡量加快，以實現(xiàn)“市場換技術”的戰(zhàn)略。

貿易戰(zhàn)略是一國在處理對外經濟貿易關系時所遵循的基本方向和原則。中國的對外貿易戰(zhàn)略以改革開放前后作為分水嶺，經歷了由主要實施保護幼稚工業(yè)政策為主的進口替代戰(zhàn)略向循序漸進地實施貿易自由化戰(zhàn)略的轉變。而在中國貿易自由化戰(zhàn)略實施的過程中，體現(xiàn)出了明顯的多層次特征，即以WTO （GATT）為核心的多邊貿易體制下的貿易自由化為第一層次，以亞太經濟合作組織（APEC）框架內的貿易自由化為第二層次，以中國—東盟自由貿易區(qū)（FTA）框架內的貿易自由化為第三層次。三個層次可以說相互補充，相互推動，共同推動了中國貿易自由化的過程。那么，實施多層次的貿易自由化戰(zhàn)略具有怎樣的特點？

中國多層次貿易自由化戰(zhàn)略的建立與實施，充分體現(xiàn)了中國現(xiàn)階段經濟發(fā)展的必然要求，反映了目前中國具體國情的實際需要，同時也在一定程度上順應了當前世界經濟發(fā)展的潮流與趨勢。概括起來，這種多層次的貿易自由化戰(zhàn)略有以下的特征：

一、層層遞推，循序漸進。中國的貿易自由化戰(zhàn)略實施之初，就確立了循序漸進的實施原則，這是中國經濟尚處于發(fā)展中階段的現(xiàn)實所決定的。任何一個發(fā)展中國家，在決定其貿易發(fā)展戰(zhàn)略時總是面臨著兩難的選擇。一方面，只有不斷對外開放，積極參與經濟全球化的進程，才能充分獲得貿易利益，加速本國經濟的發(fā)展；另一方面，在開放之初，由于其國內產業(yè)的國際競爭力不強，如果在對外開放進程中急于求成，貿易自由化步伐過快，反而對本國經濟的穩(wěn)定發(fā)展帶來隱患。因此，循序漸進是中國貿易自由化戰(zhàn)略的一個重要原則。而中國貿易自由化戰(zhàn)略的多層次性也正反映了這一原則。

首先，在貿易自由化的速度上，三個層次確定的貿易自由化進程各不相同。例如在WTO層面，中國關稅的整體水平在加入WTO后基本上處于發(fā)展中國家的平均水平，并且對某些重要的產業(yè)爭取了3－5年的過渡期，在今后的多邊貿易談判中，中國也會依照發(fā)展中國家特殊待遇原則做出適合國情的相應的承諾。而在APEC框架內，中國承諾是在2020年前實現(xiàn)貿易與投資的自由化，這與WTO層次相比而言有了明確的貿易自由化的時間表。而第三個層次與 APEC相比貿易自由化的時間有又提前，即中國—東盟自由貿易區(qū)將在10年內或2010年前建成。這樣，隨著三個層次涉及國家范圍的不斷縮小，貿易自由化進程不斷加快，而且，隨著層次范圍的不斷擴大，貿易自由化的步伐則相應謹慎，充分反映出中國貿易自由化進程的層層遞推、循序漸進性特征。

二、層層緊扣，相互補充。中國貿易自由化戰(zhàn)略的各層次在實施進度上各有先后，在各個層次之間的相互關系上也可以說是相互補充的。如前所述，以WTO為核心的全球多邊貿易體制發(fā)展到今天，極大地促進了全球貿易自由化的進程，促進了戰(zhàn)后世界經濟的恢復與發(fā)展。但是WTO由于成員眾多，成員內部發(fā)達國家之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間利益難免發(fā)生沖突，從而有時難以在短期內達成協(xié)議，此時區(qū)域貿易集團的建立就能作為WTO的必要補充，及時推動了各國間貿易自由化的進程。

與WTO相比，區(qū)域性貿易集團內部的貿易自由化進程相對形式多樣，機制靈活，成員方之間矛盾較少，因此日益受到各國的重視。例如在全球化的內容和方式上，APEC根據自身的特點采取了以承諾為基礎的非契約化原則，取得了出人意料的實際成果。在參加國家選擇上，各國完全有自主決定權。以中國為例，之所以選擇東盟為簽署自由貿易協(xié)定的對象，就在于雙方地緣上接近，經濟發(fā)展水平相當，建立自由貿易區(qū)不僅對雙方市場的沖擊都不會太大，還可以使本國積累貿易自由化的寶貴經驗。同時，可以預測，在區(qū)域貿易集團貿易自由化取得成果的基礎上，由于各國經濟發(fā)展水平差異的縮小，又在一定程度上有利于 WTO框架下的貿易談判的進程。

三、多邊為主，區(qū)域為輔。中國實施貿易自由化戰(zhàn)略的二個層次雖然在最終目標上有一致性，并且二者之間相互聯(lián)系、相互補充，但是，需要指出的，中國目前仍將以WTO為核心的多邊貿易體制下的貿易自由化進程作為主導層次，而區(qū)域貿易自由化進程僅僅是必要補充。中國現(xiàn)有的國情以及WTO的特點決定了三個層次在地位上高低之分。首先，中國是一個發(fā)展中國家，WTO法律體系中的發(fā)展中國家特殊待遇與例外原則無疑會使中國在今后取得有利的談判地位。只要我們堅持這項原則，就可以在取得眾多發(fā)達國家的貿易優(yōu)惠的同時，對本國某些重要產業(yè)實施適當的有期限的保護與扶植，以達到在貿易自由化進程中能夠趨利避害的目的。

相比而言，區(qū)域貿易集團的建立一般都有明確的實現(xiàn)貿易和投資自由化的時間表，實施貿易自由化的速度也相對較快，因此作為中國貿易自由化戰(zhàn)略的主導形式是不可取的。第二，經過戰(zhàn)后以來50多年的發(fā)展，WTO（GATT）管理下的成員經濟體多達144個，管理的范圍已經從傳統(tǒng)的貨物貿易擴展到服務貿易以及國際投資。特別是1995年1月1日后，隨著WTO正式成立，其在法律地位上更加明確，在組織機構上更加完整，在管理功能上更加健全，因此，就推動全球貿易自由化的效率與權威性而言，WTO無疑比區(qū)域貿易集團更有優(yōu)勢，可以節(jié)省因組建區(qū)域貿易集團而來的大量談判成本和組織成本。第三，區(qū)域貿易集團的建立雖然在局部加快了各國間貿易自由化的進程，但是正是這種區(qū)域性的特征也可能導致區(qū)域集團對外的排他性、封閉性以及區(qū)域集團之間的競爭性和對抗性，這種狀況不利于世界經濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，對于方興未艾的區(qū)域集團化浪潮，要力爭“取其利，避其害”。而要達到這一目的，就必須明確區(qū)域貿易集團與WTO之間的地位與關系，建立相應機制，將其發(fā)展進程嚴格納入到WTO的監(jiān)督、管理和協(xié)調之下。