進(jìn)口替代戰(zhàn)略是指用本國(guó)產(chǎn)品來替代進(jìn)口品，或者說，通過限制工業(yè)制成品的進(jìn)口來促進(jìn)本國(guó)工業(yè)化的戰(zhàn)略。^[1]

進(jìn)口替代戰(zhàn)略是20世紀(jì)五六十年代依據(jù)兩位來自發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什和辛格提出的，之后亞非拉許多發(fā)展中國(guó)家都在不同程度上實(shí)行了進(jìn)口替代戰(zhàn)略。在國(guó)際市場(chǎng)上，發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的農(nóng)、礦初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格不斷下跌而發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的消費(fèi)品價(jià)格不斷上升，不平等貿(mào)易關(guān)系日益突出。為了克服發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的不平等貿(mào)易，發(fā)展本國(guó)的民族工業(yè)，因而廣大發(fā)展中國(guó)家努力發(fā)展一些原來依靠進(jìn)口的貨物的生產(chǎn)以供國(guó)內(nèi)少數(shù)富裕階層的消費(fèi)從而實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。

進(jìn)口替代一般要經(jīng)過兩個(gè)階段。第一個(gè)階段，先建立和發(fā)展一批最終消費(fèi)品工業(yè)，如食品、服裝、家電制造業(yè)以及相關(guān)的紡織、皮革、木材工業(yè)等，以求用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的消費(fèi)品替代進(jìn)口品，當(dāng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的消費(fèi)品能夠替代進(jìn)口商品并滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求時(shí)就進(jìn)入第二階段；

在第二個(gè)階段，進(jìn)口替代由消費(fèi)品轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)短缺的資本品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，如機(jī)器制造、石油加工、鋼鐵工業(yè)等資本密集型工業(yè)。經(jīng)過這兩個(gè)階段的發(fā)展，進(jìn)口替代工業(yè)日趨成熟，為全面的工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。^[2]

進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施需要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，主要包括3個(gè)方面：

第一，關(guān)稅保護(hù)，即對(duì)最終消費(fèi)品的進(jìn)口征收高關(guān)稅，對(duì)生產(chǎn)最終消費(fèi)品所需的資本品和中間產(chǎn)品征收低關(guān)稅或免征關(guān)稅。

第二，進(jìn)口配額，即限制各類商品的進(jìn)口數(shù)量，以減少非必需品的進(jìn)口，并保證國(guó)家扶植的工業(yè)企業(yè)能夠得到進(jìn)口的資本品和中間產(chǎn)品，降低它們的生產(chǎn)成本。

第三，使本國(guó)貨幣升值，以降低進(jìn)口商品的成本，減輕外匯不足的壓力。其中關(guān)稅和配額是進(jìn)口替代戰(zhàn)略中最重要的保護(hù)措施。

實(shí)施進(jìn)口替代在一定程度上刺激了民族工業(yè)中消費(fèi)品工業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)了發(fā)展中國(guó)家獨(dú)立發(fā)展經(jīng)濟(jì)的能力，能夠減少經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依賴程度，一些專門技術(shù)人才和熟練勞動(dòng)力也培養(yǎng)出來了，政府部門從中也獲得了管理經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，因此許多拉美、南亞、中歐國(guó)家選擇了進(jìn)口替代戰(zhàn)略，一定程度上實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。但是這一戰(zhàn)略對(duì)刺激民族工業(yè)的發(fā)展是有限的，因?yàn)樗⒉荒芡耆龑?duì)外的依賴性，它依然在很大程度上依賴進(jìn)口，它只是改變了進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)，從成品進(jìn)口改為進(jìn)口國(guó)內(nèi)不具備的原料、技術(shù)專利、機(jī)器設(shè)備、中間產(chǎn)品與資本等。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家用高關(guān)稅保護(hù)民族工業(yè)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家也用各種措施破壞或打破關(guān)稅保護(hù)，抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口替代，所以進(jìn)口替代戰(zhàn)略常常出現(xiàn)無能為力的狀態(tài)，在實(shí)踐中逐漸暴露出許多缺陷。一些學(xué)者在研究中認(rèn)為，進(jìn)口替代戰(zhàn)略的核心問題是它違背了比較利益原則。20世紀(jì)60年代末70年代初，進(jìn)口替代戰(zhàn)略受到許多學(xué)者的批評(píng)。

1970年，利特爾等人考察了巴西、印度、墨西哥、巴基斯坦、菲律賓等國(guó)家及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展經(jīng)驗(yàn)后認(rèn)為，進(jìn)口替代戰(zhàn)略嚴(yán)重降低了經(jīng)濟(jì)效率、抑制出口、加劇失業(yè)、導(dǎo)致國(guó)際收支惡化。因此，實(shí)際上從２０世紀(jì)６０年代中期開始，一些國(guó)家和地區(qū)就開始轉(zhuǎn)向更加開放的貿(mào)易戰(zhàn)略，特別是亞洲的日本、韓國(guó)、新加坡等國(guó)家及我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)在經(jīng)過一段時(shí)間的進(jìn)口替代工業(yè)化過渡后，采取了不遺余力的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。

實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國(guó)家來說通常能起到以下積極作用：

1、為弱小的民族工業(yè)的成長(zhǎng)創(chuàng)造出一個(gè)寬松的發(fā)展環(huán)境。這種戰(zhàn)略及其配套政策要重點(diǎn)保護(hù)的是落后國(guó)家的幼稚工業(yè)，這種工業(yè)的產(chǎn)品成本高、質(zhì)量低、競(jìng)爭(zhēng)力較差，很難與外國(guó)的同類產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)較量。各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史已充分證明，在一個(gè)沒有保護(hù)的市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，落后國(guó)家的幼稚工業(yè)會(huì)在發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟工業(yè)面前敗下陣來。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國(guó)家為本國(guó)的弱小工業(yè)提供了一個(gè)溫和的成長(zhǎng)空間，使民族工業(yè)能在這種環(huán)境里從幼稚走向成熟，從弱小走向強(qiáng)大。自己的國(guó)家也會(huì)在這個(gè)過程中由一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)或二流工業(yè)國(guó)發(fā)展成為一個(gè)新興的工業(yè)化國(guó)家。

2、改善了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的獨(dú)立性。發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是單一的、畸形的，主要依靠農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口來維持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。通過進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施，這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生明顯的改善，主要表現(xiàn)為：（1）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中工業(yè)的比重在上升；（2）工業(yè)生產(chǎn)總值中制造業(yè)的比重在上升；（3）制造業(yè)中重化工業(yè)和機(jī)電工業(yè)的比重在上升。這幾個(gè)“上升”表明了發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的合理化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化。這種多樣化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使發(fā)展中國(guó)家擺脫了歷史上對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家過分依賴的狀態(tài)，增強(qiáng)了獨(dú)立自主發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的信心和能力。

3、扭轉(zhuǎn)了發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工體系中的不利地位。各種資料表明，國(guó)際分工體系對(duì)生產(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品的發(fā)展中國(guó)家是不利的，具體表現(xiàn)為這類國(guó)家的貿(mào)易條件處于一種長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)。這種趨勢(shì)在戰(zhàn)后更為明顯，國(guó)際市場(chǎng)上初級(jí)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格不斷下降，工業(yè)制成品的相對(duì)價(jià)格不斷上升。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國(guó)家已經(jīng)在很大程度上扭轉(zhuǎn)了這種不利局面，因?yàn)樗鼈円迅淖兞松a(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品并進(jìn)口工業(yè)制成品的傳統(tǒng)做法，把更多的初級(jí)產(chǎn)品留在國(guó)內(nèi)，供自己的進(jìn)口替代工業(yè)使用，國(guó)內(nèi)消費(fèi)所需要的多數(shù)工業(yè)制成品也已經(jīng)能夠由本國(guó)企業(yè)來提供，使加工和銷售利潤(rùn)更多地留在了國(guó)內(nèi)。

進(jìn)口替代戰(zhàn)略在促進(jìn)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，也產(chǎn)生著若干消極影響，使這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)難以長(zhǎng)期保持快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭。

1、保護(hù)完好的市場(chǎng)環(huán)境抑制了企業(yè)的積極進(jìn)取精神，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展易產(chǎn)生高成本和低效率。這主要是因?yàn)樵趪?yán)密的保護(hù)中，本國(guó)企業(yè)感受不到來自進(jìn)口產(chǎn)品的激烈的生存競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量限制，使本國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品即使質(zhì)量差、價(jià)格高，也仍然有銷路，也同樣有利潤(rùn)。在這種環(huán)境下的企業(yè)就會(huì)滿足于既得利益，就會(huì)失去自我完善、不斷改進(jìn)技術(shù)水平和管理水平的內(nèi)在動(dòng)力和外在壓力。長(zhǎng)期實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國(guó)家所普遍存在的企業(yè)的低素質(zhì)和生產(chǎn)的低效率就是由此產(chǎn)生的。

2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以形成規(guī)模效益。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常注重規(guī)模效益問題，一個(gè)企業(yè)或一項(xiàng)生產(chǎn)的產(chǎn)品量只有達(dá)到一定的規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益才能提高。進(jìn)口替代戰(zhàn)略下的企業(yè)生產(chǎn)主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，政府并不特別鼓勵(lì)去開發(fā)國(guó)外市場(chǎng)，這就使產(chǎn)品銷售受到很大限制，囿于了收入水平低、消費(fèi)層次淺的國(guó)內(nèi)消費(fèi)者群。這種狀況在一定程度上制約了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的合理擴(kuò)大，并使企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和人員常常得不到充分運(yùn)用。在一些較小的國(guó)家和地區(qū)中，這種消極作用尤為明顯。

3、國(guó)際收支經(jīng)常項(xiàng)目的逆差狀況長(zhǎng)期得不到緩解。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的目標(biāo)之一是想通過保護(hù)貿(mào)易政策限制產(chǎn)品進(jìn)口，以便改善不利的國(guó)際收支狀況。然而，該戰(zhàn)略實(shí)施的結(jié)果表明，這一目標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒能達(dá)到。所實(shí)際達(dá)到的結(jié)果不是進(jìn)口產(chǎn)品量的大幅度減少，而是進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的改變：資本品的進(jìn)口代替了消費(fèi)品的進(jìn)口。資本品的進(jìn)口，無論是機(jī)器設(shè)備還是原材料，都是為了提高國(guó)內(nèi)的工業(yè)化水平，以實(shí)現(xiàn)用國(guó)產(chǎn)品代替進(jìn)口品這一重大戰(zhàn)略目標(biāo)，因而這一階段多進(jìn)口些資本品是合理的和無可厚非的。問題的關(guān)鍵在于應(yīng)如何去平衡這種進(jìn)口貿(mào)易以實(shí)現(xiàn)外匯的收與支相等呢？解決的途徑只能是出口創(chuàng)匯?？墒沁@一時(shí)期的各種政策并不有利于出口創(chuàng)匯。一方面，政府并沒有特別的優(yōu)惠政策扶植企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，使企業(yè)更愿意留在風(fēng)險(xiǎn)小、盈利有保障的國(guó)內(nèi)求發(fā)展。另一方面，此時(shí)的保護(hù)性政策使企業(yè)普遍生產(chǎn)成本高、效益低，不具備進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。再加上高估本幣幣值的匯率政策，使不利的出口局面更加被動(dòng)，尤其是傳統(tǒng)的出口強(qiáng)項(xiàng)——初級(jí)產(chǎn)品的出口，也受到了這種匯率政策的抑制。

4、進(jìn)口替代戰(zhàn)略易造成市場(chǎng)信號(hào)扭曲，導(dǎo)致資源配置不合理和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。進(jìn)口替代戰(zhàn)略下的政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)較強(qiáng)，比如過重的進(jìn)口許可證限制、過多的政府補(bǔ)貼，這些都會(huì)使市場(chǎng)信號(hào)出現(xiàn)扭曲，使產(chǎn)品價(jià)格不能正確反映一國(guó)資源的稀缺程度，從而導(dǎo)致資源使用上的浪費(fèi)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的傾斜。如保護(hù)政策所重點(diǎn)培植的國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代行業(yè)，會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)品價(jià)格高、利潤(rùn)大而誘導(dǎo)廠商們無節(jié)制地向這類行業(yè)投資，最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷、設(shè)備閑置。這一時(shí)期，為了節(jié)約外匯，國(guó)家關(guān)稅政策也重點(diǎn)限制非生活必需品（如奢侈品）的進(jìn)口，這就在國(guó)內(nèi)形成了一個(gè)保護(hù)良好的該類產(chǎn)品的生存空間，沒有國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，穩(wěn)定的賣方市場(chǎng)，引致國(guó)內(nèi)資源大量地投入這類目前尚不應(yīng)過多投入的行業(yè)。

進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施需要一系列的配套政策措施：

(1)國(guó)際貿(mào)易政策。嚴(yán)格管制工業(yè)制成品尤其是工業(yè)消費(fèi)品的進(jìn)口，建立有彈性的差別關(guān)稅制度：對(duì)進(jìn)口替代產(chǎn)品征收高額關(guān)稅或者實(shí)施進(jìn)口許可證和配額管制；對(duì)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)需要的原料和資本品進(jìn)口征收較低的關(guān)稅或給予較為寬松的進(jìn)口政策；對(duì)進(jìn)口的奢侈品則采取嚴(yán)格的管制政策或者禁止進(jìn)口。

(2)國(guó)際金融政策。實(shí)施嚴(yán)格的外匯管制政策，所有外匯收入集中管理，用匯審批；實(shí)施復(fù)匯率制度，對(duì)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)口的業(yè)務(wù)實(shí)施優(yōu)惠匯率，對(duì)需要限制進(jìn)口的業(yè)務(wù)實(shí)施不利的匯率；高估本國(guó)貨幣價(jià)值，限制一般產(chǎn)品的進(jìn)口，降低進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口成本，保護(hù)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(3)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策。制定優(yōu)惠的財(cái)政政策鼓勵(lì)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，給予進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)減免稅的優(yōu)惠政策，或者給予優(yōu)惠．的財(cái)政補(bǔ)貼；制定優(yōu)惠的貨幣政策支持進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠的銀行信貸資金，保證資金供給；制定優(yōu)惠的價(jià)格政策鼓勵(lì)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，準(zhǔn)許進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品制定較高的價(jià)格，提高其利潤(rùn)率，加速資本積累。另外，國(guó)家也可以在技術(shù)開發(fā)和人才培訓(xùn)方面為進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)提供服務(wù)支持，降低其生產(chǎn)成本，提高技術(shù)水平。

進(jìn)口替代戰(zhàn)略以其特殊的形式和誘人的政策目標(biāo)對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了廣泛的影響。20世紀(jì)50』60年代，許多發(fā)展中國(guó)家都程度不同地實(shí)施過進(jìn)口替代戰(zhàn)略，有些國(guó)家實(shí)施的時(shí)間長(zhǎng)一點(diǎn)，有些國(guó)家實(shí)施的時(shí)間短一點(diǎn)，但成效都是比較顯著的。有些國(guó)家的國(guó)內(nèi)工業(yè)部門得到了發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化完善；有些國(guó)家的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，改變了對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口的過分依賴，工業(yè)制成品的出口發(fā)展很快，經(jīng)濟(jì)上自立能力得到加強(qiáng)。但是，實(shí)踐證明進(jìn)口替代戰(zhàn)略在實(shí)施過程中也遇到了一些理論上和實(shí)踐上的問題：

(1)進(jìn)口替代戰(zhàn)略追求的是長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)利益，即為了經(jīng)濟(jì)上的自力更生，擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依賴。但是，這種戰(zhàn)略不能很好地照顧和利用短期內(nèi)的比較利益優(yōu)勢(shì)，往往不考慮本國(guó)是否具備生產(chǎn)技術(shù)條件和市場(chǎng)需求條件就倉(cāng)促上馬一些新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其短期內(nèi)的社會(huì)代價(jià)和經(jīng)濟(jì)代價(jià)是高昂的。

(2)進(jìn)口替代戰(zhàn)略以滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求為主要目標(biāo)之一，屬于內(nèi)向型工業(yè)化模式，它對(duì)于人口眾多、面積廣大、自然資源豐富的發(fā)展中大國(guó)是比較合適的。但是，許多發(fā)展中國(guó)家的規(guī)模小、人口少，自然資源有限，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量狹小，所以，發(fā)展中的小國(guó)實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略是不合適的。

(3)進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施可能會(huì)受到經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)發(fā)育程度的影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是調(diào)節(jié)資源配置的主要手段。但在保護(hù)性的政策下，進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)可以享受許多優(yōu)惠政策待遇，有可能使廠家一哄而起，造成企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小，達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益，由此導(dǎo)致宏觀資源配置的低效率。

(4)保護(hù)性的政策措施操作難度很大，弄不好會(huì)事與愿違。例如，匯率定價(jià)過高有助于限制進(jìn)口，但同時(shí)也不利于出口業(yè)務(wù)的發(fā)展，造成了外匯不足的狀況。匯率定價(jià)過高使進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)口的資本品、中間產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)低廉，這會(huì)促使它們密集地使用進(jìn)口的資本品和中間產(chǎn)品，要求大規(guī)模進(jìn)口，增加外匯支出。

(5)進(jìn)口替代戰(zhàn)略的主要目標(biāo)之一是減少貿(mào)易逆差和平衡國(guó)際收支，但是，在戰(zhàn)略實(shí)施過程中出現(xiàn)的是進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化而不是進(jìn)口規(guī)模的減少。例如，減少最終消費(fèi)品的進(jìn)口勢(shì)必增加資本品和中間產(chǎn)品的進(jìn)口，使得減少貿(mào)易逆差和平衡國(guó)際收支的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。