貿(mào)易創(chuàng)造是指在關(guān)稅同盟內(nèi)部取消成員國(guó)之間的關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本高的商品被成員國(guó)中生產(chǎn)成本低的商品所取代，來(lái)自成員國(guó)的低價(jià)進(jìn)口商品替代了昂貴的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的商品，成員國(guó)之間的貿(mào)易被創(chuàng)造出來(lái)。

幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為自由貿(mào)易]]可以使世界經(jīng)濟(jì)福利最大化，而關(guān)稅同盟至少在伙伴國(guó)之間可取消關(guān)稅壁壘，在區(qū)域內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易，使世界經(jīng)濟(jì)福利增加。因此，建立關(guān)稅同盟對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。但是，瓦伊認(rèn)為，關(guān)稅同盟不一定意味著向自由貿(mào)易過(guò)渡，因?yàn)樗诨锇閲?guó)之間實(shí)行自由貿(mào)易，而對(duì)外部世界實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。這種自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易相結(jié)合的格局會(huì)產(chǎn)生兩種效果：“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。

關(guān)稅同盟內(nèi)部實(shí)行自由貿(mào)易，使國(guó)內(nèi)成本高的產(chǎn)品為伙伴國(guó)成本低的產(chǎn)品所替代，原來(lái)由本國(guó)生產(chǎn)，現(xiàn)在從伙伴國(guó)進(jìn)口，由此新貿(mào)易被“創(chuàng)造”出來(lái)了。本國(guó)可以把原來(lái)生產(chǎn)高成本產(chǎn)品的資源轉(zhuǎn)向生產(chǎn)成本低的產(chǎn)品，從而得益。同時(shí)，關(guān)稅同盟對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅，對(duì)第三國(guó)的歧視導(dǎo)致從外部進(jìn)口減少，轉(zhuǎn)為從伙伴國(guó)進(jìn)口，使貿(mào)易方向發(fā)生轉(zhuǎn)變，產(chǎn)生“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。由于原來(lái)從外部世界進(jìn)口成本低的產(chǎn)品改為從伙伴國(guó)進(jìn)口成本較高的產(chǎn)品，造成了一定的損失。

以上瓦伊納的基本觀(guān)點(diǎn)，其結(jié)論是，關(guān)稅同盟的凈效應(yīng)等貿(mào)易創(chuàng)造的收益減去貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失。若結(jié)果為正，那么關(guān)稅同盟于成員國(guó)有利，反之，則不利。為分析便利起見(jiàn)，現(xiàn)以圖分析如下：

假設(shè)世界分為三個(gè)部分：本國(guó)、伙伴國(guó)和外部世界。都生產(chǎn)商品X。圖1在SS和DD分別表示本國(guó)對(duì)X商品的供給和需求曲線(xiàn)。H、U和W分別表示本國(guó)最初價(jià)格、伙伴國(guó)價(jià)格和外部世界價(jià)格。

關(guān)稅同盟形成之前，本國(guó)以?xún)r(jià)格H生產(chǎn)q1．消費(fèi)q2，進(jìn)口q1q2：自由貿(mào)易之后，價(jià)格從H下降至U．國(guó)內(nèi)生產(chǎn)下降至q3。消費(fèi)上升到q4。進(jìn)口上升到q3q4。福利增加了q3q4Rq它由額外進(jìn)口成本q2q4RP和消費(fèi)者剩余RqP組成，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本下跌，其數(shù)量為供給曲線(xiàn)下減少的面積，即q3q1OM，其中q3q1NM表示額外進(jìn)口成本，MNO是社會(huì)凈儲(chǔ)蓄。UHOM和ONPq代表轉(zhuǎn)移支付，前者是生產(chǎn)者放棄的利潤(rùn)，后者是政府失去的關(guān)稅收入，社會(huì)凈收益是三角形OMN和OPR兩者面積之和，等于免除的關(guān)稅與創(chuàng)造的貿(mào)易量的乘積之半，即1／2（q3q1＋q2q4）?HU。

同時(shí)，自由貿(mào)易使本國(guó)把q1q2的進(jìn)口品從由低成本的外部世界進(jìn)口轉(zhuǎn)移到由高成本的伙伴國(guó)進(jìn)口．這一轉(zhuǎn)向產(chǎn)生了凈損失ABPN。即q1q2?UW。因此，關(guān)稅同盟的凈效應(yīng)等于S[,MNO]+S[,PRQ]-S[,ABPN]。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的貿(mào)易創(chuàng)造與轉(zhuǎn)移問(wèn)題

1、發(fā)展中國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化效果為何不如發(fā)達(dá)國(guó)家顯著？

一談到區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，人們會(huì)立即聯(lián)想到歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)濟(jì)合作組織。尤其是歐盟在各方面均遙遙領(lǐng)先，雖幾經(jīng)挫折，但每到關(guān)鍵時(shí)刻，都山重水復(fù)，柳暗花明。其實(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織自50年代以來(lái)已如雨后春筍、層出不窮；尤以拉美和非洲為甚。但與前三者相比，它們似乎都“默默無(wú)聞”。原因何在？周建平教授在《區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的比較》一書(shū)中將之歸結(jié)為四點(diǎn)：（1）成員國(guó)之間相互依賴(lài)不深，缺乏互補(bǔ)性。（2）發(fā)展中國(guó)家政治制度不成熟，政局動(dòng)蕩；（3）發(fā)展中國(guó)家一體化組織貪大求全；（4）沒(méi)有強(qiáng)有力的相互投資和共同基金由富國(guó)向貧國(guó)轉(zhuǎn)移。但實(shí)際上，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移理論也可對(duì)之部分地加以解釋。

從本文第一部分的分析可知，關(guān)稅同盟效果取決于三角形MNO和PRQ和長(zhǎng)方形ABPN面積的大小。S[,MNO]和S[,PRQ]以及縮小S[,ABPN]。那么，三塊面積大小是如何決定的呢？它們是由SS和DD的斜率以及HU和UWR大小決定的。以上四者中任一發(fā)生變化，都會(huì)導(dǎo)致關(guān)稅同盟效應(yīng)發(fā)生變動(dòng)。由分析可知，有助于增強(qiáng)關(guān)稅同盟效果的傾向可以歸為以下三點(diǎn)：（1）進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)供給和需求價(jià)格彈性越大（即SS和DD越平緩），得益越大；（2）國(guó)內(nèi)成本與伙伴國(guó)成本差異（即HU）越大，得益越大；〈3〉伙伴國(guó)成本與外部世界成本差異（即UW）越小，得益越大。

所以，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·林德特在《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》中得出結(jié)論說(shuō)：“最好的貿(mào)易創(chuàng)造情況是這樣的：高彈性的進(jìn)口需求，同盟建立之前的高關(guān)稅，以及在同盟內(nèi)處處存在的幾乎象在外部世界一樣低的成本。相反地，最糟糕的貿(mào)易轉(zhuǎn)移情況是這樣的：無(wú)彈性的進(jìn)口需求以及整個(gè)新關(guān)稅同盟內(nèi)存在的各種高成本?！?

眾所周知，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，特別是拉美和非洲地區(qū)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)均與發(fā)達(dá)國(guó)有較大的差異。由于歷史原因，拉美和非洲生產(chǎn)和出口以初級(jí)產(chǎn)品為主，進(jìn)口的主要是制成品。例如中非國(guó)家經(jīng)濟(jì)共同體成員國(guó)之一布性迪1990年農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的50.5％，每年農(nóng)業(yè)出口的外匯收入占出口總額90％左右。1990年，制造業(yè)只占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的9.5％。又如拉丁美洲一體化協(xié)會(huì)（LA1A）成員國(guó)之一的委內(nèi)瑞拉出口以石油及其制成品為主，1987年占出口總額的87.21％。其他出口品有鋁、鋼鐵和少量農(nóng)產(chǎn)品。主要進(jìn)口品為機(jī)械產(chǎn)品、運(yùn)輸設(shè)備及化工產(chǎn)品等。1987年，這些產(chǎn)品進(jìn)口值為41.44億美元，占進(jìn)口總值的50.72％。

發(fā)展中國(guó)家這種生產(chǎn)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)于關(guān)稅同盟不利。首先是對(duì)貿(mào)易創(chuàng)造有較大的負(fù)作用：進(jìn)口以制成品為主，自給率不高，對(duì)外部世界（主要是發(fā)達(dá)國(guó)家）依賴(lài)性很強(qiáng)。因此，進(jìn)口品的國(guó)內(nèi)供給與需求價(jià)格彈性均處于較低水平。同時(shí)，成員國(guó)之間實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易后，并不能從伙伴國(guó)進(jìn)口成本低的商品以取代國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，這兩方面的綜合結(jié)果是三角形MNO和PRq面積之和不大。其次是擴(kuò)大了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)：本國(guó)與伙伴國(guó)生產(chǎn)率都不高，成本差別不大，但與主要由發(fā)達(dá)國(guó)家組成的外部世界相比，成本差別都很大，即WU較大。從而長(zhǎng)方形ABPN面積較大。即使建立關(guān)稅同盟，成員國(guó)得益與損失相比，孰大孰小，不難定論。這也就是周建平教授所說(shuō)的成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)性不強(qiáng)，缺乏互補(bǔ)性的道理。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，隨著發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，關(guān)稅同盟效應(yīng)將會(huì)有所增強(qiáng)。

與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)一體化相比，發(fā)達(dá)國(guó)家成績(jī)斐然。以歐共體為例，其成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)水平相差不大，進(jìn)口品供需價(jià)格彈性均處于較高水平。相互間生產(chǎn)成本差異較大，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易增長(zhǎng)快速，相互依賴(lài)性很強(qiáng)，因而貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較拉美與非洲顯著。歐共體關(guān)稅同盟效應(yīng)中不足之處是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)較大，但與貿(mào)易創(chuàng)造相比，不可相提并論。

2、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織對(duì)內(nèi)開(kāi)放、對(duì)外封閉是最優(yōu)選擇嗎？

綜觀(guān)當(dāng)今所有區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，雖然千差萬(wàn)別，花樣百出。但除APEC外，都有一個(gè)共同點(diǎn)：對(duì)內(nèi)開(kāi)放，對(duì)外封閉。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的目的，簡(jiǎn)而言之，就是使特定的一組國(guó)家利益最大化，這個(gè)最大化并非各國(guó)利益的簡(jiǎn)單加總，相反，不僅要注重內(nèi)部效應(yīng)，還要注意外部效應(yīng)，以免出現(xiàn)“零和效應(yīng)”。其關(guān)鍵一點(diǎn)就是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料、商品與勞務(wù)自由流通，優(yōu)化整個(gè)區(qū)域內(nèi)的資源配置，這與自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟的倡議十分吻合。但區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)內(nèi)開(kāi)放，對(duì)外封閉是最優(yōu)解嗎？從貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的角度分析，答案是：非也。

關(guān)稅同盟效應(yīng)能否增強(qiáng)關(guān)鍵在于能否擴(kuò)大三角形MNO和PRq的面積和縮小長(zhǎng)方形ABPN的面積。現(xiàn)在假設(shè)成員國(guó)之間實(shí)行自由貿(mào)易的同時(shí)，并不對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅，設(shè)置貿(mào)易壁壘，而是對(duì)外部世界也開(kāi)放國(guó)門(mén)。那么，整個(gè)世界將不是由本國(guó)，伙伴國(guó)和外部世界三部分組成，而是由本國(guó)和外國(guó)（包括伙伴國(guó)和外部世界）兩部分組成。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)將仍然存在，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)將大大削弱，甚至為零。

圖2中H仍表示國(guó)內(nèi)最初價(jià)格，F(xiàn)表示國(guó)外價(jià)格，圖1中的U和W兩條線(xiàn)在圖2中合而為一，從圖2中可以看出，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)等S[,M]NO+S[,p]R[,q]，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)變成了零。

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)何以為零？原因是本國(guó)對(duì)伙伴國(guó)開(kāi)放的同時(shí)，也對(duì)外部開(kāi)放，因而本國(guó)可以在伙伴國(guó)與外部世界二者之間選擇進(jìn)口方向，哪國(guó)成本低，就從哪國(guó)進(jìn)口，因此，貿(mào)易轉(zhuǎn)移沒(méi)有發(fā)生。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中，由于諸多原因，本國(guó)不可能對(duì)外部世界完全開(kāi)放，或多或少總會(huì)有些歧視，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)不至為零，但與圖1中相比，將大大削弱。

既然如此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織為何對(duì)外歧視呢？這有經(jīng)濟(jì)，社會(huì)等多種原因，但也與人們的觀(guān)念不無(wú)關(guān)系：對(duì)他國(guó)開(kāi)放，若沒(méi)有相應(yīng)的他國(guó)對(duì)本國(guó)開(kāi)放，將是一種代價(jià)。這里的關(guān)鍵是如何看待對(duì)內(nèi)保護(hù)與對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。對(duì)外開(kāi)放畢竟至少在短期內(nèi)于本國(guó)企業(yè)或多或少有不利影響，進(jìn)而影響收入、就業(yè)等等。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，對(duì)外部世界也開(kāi)放國(guó)門(mén)是正確的選擇。

以APEC為例。APEC獨(dú)樹(shù)一幟，既不搞自由貿(mào)易區(qū)，更不搞關(guān)稅同盟。正如印尼總統(tǒng)蘇哈托在茂物會(huì)議上所指出的：“我們從未試圖將APEC變?yōu)橐粋€(gè)排他的、封閉性的貿(mào)易集團(tuán)。這除了是對(duì)自由貿(mào)易呼喚的響應(yīng)外，當(dāng)然有自身原因：〈1〉A(chǔ)PEC成員國(guó)在經(jīng)濟(jì)水平、政治、文化及社會(huì)制度方面差異太大，無(wú)法對(duì)外封閉?！?〉A(chǔ)PEC是功能性合作，難以組建一系列權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)一致對(duì)外?！?〉次區(qū)域合作環(huán)環(huán)相扣。但從貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移角度來(lái)看，APEC也不宜于對(duì)外封閉：成員國(guó)區(qū)域外貿(mào)易比例很高，1988年，亞太地區(qū)區(qū)域外貿(mào)易達(dá)1／3以上。若搞封閉集團(tuán)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)將十分顯著，終將得不償失，試想一下，若將歐盟這樣大的市場(chǎng)排除在外，后果若何？

貿(mào)易創(chuàng)造與轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)理論的缺陷

傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移理論有一定的合理性，但其缺陷也不言自明：只分析了關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)，忽視了動(dòng)態(tài)效應(yīng)，其次是過(guò)于重視生產(chǎn)與進(jìn)口成本問(wèn)題。那么，貿(mào)易創(chuàng)造只意味著得益，貿(mào)易轉(zhuǎn)移只意味著損失嗎？我們將分別對(duì)貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的正負(fù)作用展開(kāi)分析。

貿(mào)易創(chuàng)造的正面作用首先表現(xiàn)為節(jié)約了本國(guó)的生產(chǎn)資源，這里不再贅述。其次，于伙伴國(guó)而言，擴(kuò)大了出口市場(chǎng)，其結(jié)果之一是產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，于兩國(guó)有利。假設(shè)在自由貿(mào)易之前，本國(guó)和伙伴國(guó)都生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y，且規(guī)模收益遞增，但因關(guān)稅作用，沒(méi)有實(shí)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，假定兩國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)相同，如下圖3（a）所示：

兩國(guó)都分別將生產(chǎn)資料一半用于生產(chǎn)X．另一半生產(chǎn)Y．則分別可得到OC的X和OD的Y．但若專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)X或Y．則可得到OA的X或OB的Y．因規(guī)模收益遞增，OA〉20C．OB〉20OD．現(xiàn)在實(shí)行自由貿(mào)易．貿(mào)易創(chuàng)造將使本國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)X．伙伴國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)Y．兩國(guó)綜合可能性曲線(xiàn)將變成圖3（b）中的情況。OA＝OA．OB＝OB．若社會(huì)無(wú)差異曲線(xiàn)1在E點(diǎn)與生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)相切，很明顯它要高于沒(méi)有貿(mào)易創(chuàng)造之前“各自為政”情況下與G點(diǎn)相切的無(wú)差異曲線(xiàn)F，社會(huì)福利增加了。

貿(mào)易創(chuàng)造的負(fù)作用首先是表現(xiàn)為為本國(guó)企業(yè)增加了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，雖然競(jìng)爭(zhēng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)并非壞事，但擠占了部分市場(chǎng)，對(duì)本國(guó)企業(yè)發(fā)展不利。于發(fā)展中國(guó)而言尤甚。美墨之間的合作已顯示出這種局限性。墨西哥國(guó)門(mén)敞開(kāi)，美國(guó)商品的涌入將本國(guó)企業(yè)推至競(jìng)爭(zhēng)前沿，難有反擊之力。墨西哥貿(mào)易逆差過(guò)后又發(fā)生金融危機(jī)與此不無(wú)關(guān)系。其次，貿(mào)易創(chuàng)造的負(fù)作用，表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)大國(guó)貿(mào)易條件有不利作用。關(guān)稅效應(yīng)是減少該國(guó)投入在世界市場(chǎng)上的出口數(shù)量和它試圖在世界市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)的進(jìn)口數(shù)量。貿(mào)易創(chuàng)造導(dǎo)致本國(guó)出口與進(jìn)口增加，從而出口與進(jìn)口價(jià)格發(fā)生波動(dòng)。出口價(jià)下降（因?yàn)槭澜绻┙o增加了一個(gè)不可忽略的量），進(jìn)口價(jià)格上升（因?yàn)閷?duì)進(jìn)口品需求有一個(gè)較大的增加）。變化的結(jié)果是貿(mào)易條件（出口價(jià)／進(jìn)口價(jià)）下降，使該國(guó)福利下降。

貿(mào)易轉(zhuǎn)移的負(fù)作用在傳統(tǒng)理論中表現(xiàn)為生產(chǎn)成本的上升，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，其正作用卻被忽視了。其正作用主要表現(xiàn)為為伙伴國(guó)擴(kuò)大了出口市場(chǎng)，也會(huì)產(chǎn)生類(lèi)似于上文中分析的規(guī)模收益作用。這一點(diǎn)于發(fā)展中國(guó)家而言不可輕視。本文第二部分分析了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)一體化不理想的原因，但并不說(shuō)明其合作是失敗的。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家面臨的主要任務(wù)是發(fā)展工業(yè)，擴(kuò)大出口，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移恰好使成員國(guó)將進(jìn)口由外部世界轉(zhuǎn)到成員國(guó)之間，這對(duì)于急需發(fā)展新興工業(yè)的國(guó)家而言無(wú)異于雪中送炭。這也是為什么一些發(fā)展中國(guó)家雖然區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不盡人意，但仍不放棄探索的原因之一。但貿(mào)易轉(zhuǎn)移的得益往往不均衡，有一定工業(yè)基礎(chǔ)的成員國(guó)得益較大。如拉美自由貿(mào)易協(xié)會(huì)成員國(guó)中，巴西、墨西哥和阿根廷已建立較完整的工業(yè)體系，屬區(qū)內(nèi)較發(fā)達(dá)國(guó)家，得益較多；阿根廷區(qū)內(nèi)出口比例在50～60年代間由14.3％上升到24.9％，而其他成員國(guó)受益較少。這也是成員國(guó)之間爭(zhēng)吵不休原因之一，但不可因此忽略貿(mào)易轉(zhuǎn)移的正作用。