契約精神
1.什么是契約精神
契約精神是指存在于商品經(jīng)濟社會并由此派生的契約關系與內(nèi)在原則,是一種自由、平等、守信的精神,它要求社會中的每個人都要受自己諾言的約束,信守約定。這既是古老的道德原則,也是現(xiàn)代法治精神的要求。
2.契約精神的歷史淵源
西方的契約精神源遠流長,最早可追溯到古希臘,亞里士多德的思想對后世的契約理論影響深刻。亞里士多德在倫理學中關于正義的論述,蘊含著豐富的契約思想,亞氏提出交換正義的概念。交換正義是人們進行交易的行為準則。不得損人利己是交換正義的基本原則,現(xiàn)代契約精神是從自愿交易理論推演而來的。等價交換原則與慷慨理論,在適當?shù)臅r間以適當?shù)臄?shù)量,對適當對象施行財物上的給予,恪守允諾。古羅馬法學家蓋尤斯把債劃分為契約與私權(quán)兩大類。在此基礎上托馬斯·阿奎那在此理論的基礎上提出了有償契約與無償契約的劃分。
阿奎那不僅試圖說明信守允諾是一種德性,而且還說明何時應該恪守承諾。當代契約理論中的契約正義與誠實信用的原則的再現(xiàn),都可見亞里士多德和阿奎那的契約理論的影響。十六世紀末和十七世紀晚期的經(jīng)院學者,運用亞里士多德與阿奎那的契約思想闡述羅馬法制度,形成了完整的契約理論。十七十八世紀,早期的自然法學者格勞秀斯、普芬道夫、多馬、波蒂埃等接受并傳播了經(jīng)院學者的契約理論。法國民法典借鑒多馬和波蒂埃的理論。洛克,盧梭和康德進一步發(fā)展了契約論。西方的契約精神并不僅僅停留在古代的法和宗教文化中,還被作為一種社會政治概念運用于政治制度和社會管理手段中,這便是社會契約精神。
英國史學家梅因曾指出“迄今為止,所有社會的進步運動,是一個‘從身份到契約’的運動?!?a href="/wiki/%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E5%A5%91%E7%BA%A6%E8%AE%BA" title="社會契約論">社會契約論認為國家與公權(quán)力根源于人們締結(jié)的社會契約的理論。新興的市民階級以契約為紐帶的商品生產(chǎn)和商品交換代表了新的社會秩序。用社會契約的方式說明國家和法律及一切的權(quán)利和義務的正當性和合理性的學說。社會契約論以“天賦人權(quán)”為基礎,以“自然狀態(tài)說”為前提,人們放棄自然權(quán)利,交給一個人或某些人,締結(jié)契約來治理國家,實質(zhì)上是有關權(quán)力分配與控制的理論。
3.契約精神的內(nèi)容
契約精神本體上存在四個重要內(nèi)容:契約自由精神?契約平等精神?契約信守精神?契約救濟精神?
契約自由精神包含三個方面的內(nèi)容,選擇締約者的自由;決定締約的內(nèi)容與方式的自由;契約自由主要表現(xiàn)在私法領域。
契約平等精神是指締結(jié)契約的主體的地位是平等的,締約雙方平等的享有權(quán)利履行義務,互為對待給付,無人有超出契約的特權(quán)。
契約信守精神是契約精神的核心精神,也是契約從習慣上升為精神的倫理基礎,誠實信用作為民法的“帝王條款”和“君臨全法域之基本原則”。約者內(nèi)心之中存在契約守信精神,締約雙方基于守信,在訂約時不欺詐、不隱瞞真實情況、不惡意締約、履行契約時完全履行,同時盡必要的善良管理人,照顧、保管等附隨義務?!?
契約救濟精神是一種救濟的精神,在商品交易中人們通過契約來實現(xiàn)對自己的損失的救濟?當締約方因締約方的行為遭受損害時,提起違約之訴,從而使自己的利益的到最終的保護,上升至公法領域公民與國家訂立契約,即憲法?當公民的私權(quán)益受到公權(quán)力的侵害時,依然可以通過與國家訂立的契約而得到救濟。
4.契約精神的實質(zhì)[1]
契約精神是從私法延伸出來的。民事當事人在商品交易中主體地位的平等,彼此選擇意志的自由,利益分享的互贏,對已成立契約效力的尊重和信守,是契約精神最基本的內(nèi)容。因此,從一定意義上講,平等、自由、互利是契約精神的內(nèi)在本質(zhì)。
- 1.契約精神是現(xiàn)代市場經(jīng)濟在觀念形態(tài)上的集中表現(xiàn)。
市場經(jīng)濟是契約精神產(chǎn)生與存在的社會基礎。市場經(jīng)濟是商品經(jīng)濟的高級階段,“商品是天生的平等派”,而且在商品交換中,“商品監(jiān)護人必須與作為自己的意志體現(xiàn)在這些物中的人彼此發(fā)生關系,因此,一方只有符合另一方的意志,就是說每一方只有通過雙方共同一致的意志行為,才能讓渡自己的商品,占有別人的商品??梢?,他們必須彼此承認對方是私有者。這種具有契約形式的(不管這種契約是不是用法律固定下來的)法權(quán)關系是一種反映著經(jīng)濟關系的意志關系。這種法權(quán)關系或意志關系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟關系本身決定的”。契約精神源于商品交換中交易當事人對彼此平等地位的尊重,對用于交換的商品之價值和使用價值作估價、判斷后所進行的充分、自由的權(quán)衡與選擇,對各自設定的預期利益目標的認同和照顧。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中,由于商品交換的廣泛性、普遍性、經(jīng)常性,與商品交換伴生的平等、自由、互利、雙贏的契約精神得以升華,并超越簡單的商品交易過程,而成為經(jīng)濟關系、政治制度以及社會秩序構(gòu)建中一項帶有普遍指導性與高度原則性的觀念意識和行為準則,并反過來成為推動市場經(jīng)濟發(fā)展和完善的一種自覺性力量。
- 2.契約精神集中體現(xiàn)了市場經(jīng)濟條件下新型政治關系的變化。
市場經(jīng)濟使傳統(tǒng)社會的政治關系發(fā)生了兩大根本變化:(1)實現(xiàn)了主體關系由身份到契約的轉(zhuǎn)化。市場經(jīng)濟既不同于古代的、商品經(jīng)濟成份較少的自然經(jīng)濟,也不同于傳統(tǒng)的以國家本位和管理本位來配置資源的計劃經(jīng)濟。它是一種以市場法則為基礎手段來配置資源的經(jīng)濟形態(tài),即通過價格機制,借助契約形式,以主體之間的自由交換來實現(xiàn)經(jīng)濟資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置。在一定意義上說,市場經(jīng)濟就是契約經(jīng)濟。在市場經(jīng)濟條件下,契約已成為人們經(jīng)濟交往與社會關系構(gòu)建的主要紐帶和橋梁,傳統(tǒng)的人與人之間的人身依附關系和行政隸屬關系在市場經(jīng)濟交往中也就相應地轉(zhuǎn)化為平等、互利的契約關系。因此,十一屆三中全會以來,我們經(jīng)常用“松綁”兩個字來闡述我國社會發(fā)生的巨大變化,即尊重主體的自主性以及擴大主體的自由度問題,或者說是通過給予人民、企業(yè)更大的自由度,來調(diào)動各方面的積極性。(2)從傳統(tǒng)的“大國家小社會”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶掖笊鐣?,即從傳統(tǒng)的國家本位社會過渡到市民本位社會。傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟社會,本質(zhì)上可以說是一個以“國家主義”為本位的社會。所謂“國家本位主義”其內(nèi)涵表現(xiàn)為國家利益至上(即國家利益高于一切,個體利益包括企業(yè)在內(nèi)的市場主體的利益常常被忽視甚至被侵犯)、國家職能至上(國家管理的事務涉及到社會的方方面面,社會的自治空間和個體的自由度被壓縮至最低限度,甚至歸于窒息狀態(tài))、國家權(quán)力至上(即在國家機構(gòu)、機關的職權(quán)和職責關系,表現(xiàn)為以國家職權(quán)為本位,國家機關的一切活動以權(quán)力為中心,國家權(quán)力高于公民個體權(quán)利和社會權(quán)力,公民個體權(quán)利和社會權(quán)力必須無條件服從于國家權(quán)力)。市場經(jīng)濟是以商品交易者為利益單元構(gòu)建起來的利益共同體。它要求以交易者個體權(quán)利為本位,在保護公民個體權(quán)利的基礎上實現(xiàn)國家利益的最大化;它要求政府與市場職能分途,以實現(xiàn)國家的公共管理、社會的自治性管理和公民個體的自由自決能彼此互動、結(jié)構(gòu)對稱、功能互補;它要求限制國家權(quán)力,以公民授權(quán)的范圍來厘定國家權(quán)力的邊界;它要求防止國家權(quán)力的異化,以保證國家權(quán)力始終為公民權(quán)利服務。契約精神是市場經(jīng)濟關系決定下的這種新型政治關系變化的反映,是主體基于新的經(jīng)濟關系背景而對新型社會關系和國家管理方式的一種理念訴求,是市場社會新型公民—市民訴求通過平等協(xié)商、自由選擇、互利共存的方式,即契約的方式建立新型社會管理模式和構(gòu)建民主政治國家的一種集中表達??梢赃@樣說,契約精神是市場經(jīng)濟催生的新型社會關系、政治關系的觀念升華。
- 3.契約精神是市民社會政治理念的濃縮與集中表現(xiàn)。
對平等的訴求、對自由的渴望、對自身利益的抗爭,是人之所以之為人并實現(xiàn)其幸福的應有之義。但在奴隸制和封建制條件下,公開的不平等和嚴格的等級特權(quán)制度,剝奪了絕大多數(shù)人的平等與自由。奴隸主的殘酷壓迫和封建主的橫征暴斂,使奴隸和臣民更無自身獨立利益存在的可能。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下,由于行政管理貫乎每一生產(chǎn)環(huán)節(jié)和社會生活領域,作為國家主人—人民的平等與自由實際上被窒息,而個體的獨立利益又因國家主義、集體主義至上而被時遭否定。在市場體制構(gòu)架下的社會,主體身份的獨立和平等,為其追求利益和自由選擇追求利益的方式創(chuàng)造了條件。在商品交換中形成的契約式的處事方式和辦事程式,慣性地成為市民的一般思維模式,并演化為一種全新的政治理念:以契約方式即通過共同協(xié)商的方式來重構(gòu)新的政治關系,以普遍和自由選舉的方式來組建國家機構(gòu)。這樣,通過社會公約、政治契約,“我們每個人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指導之下,并且我們在共同中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分”?,F(xiàn)代法律中這種允許人們“用協(xié)議的方法來為其自己創(chuàng)設社會地位”的精神,就是契約精神最為重要的一種表現(xiàn)。以契約行為產(chǎn)生一個“新的道德的與集體的共同體”—國家,以代替每一個訂約者的個人,以期實現(xiàn)每個訂約人利益歸屬的穩(wěn)定化和持續(xù)化,已成為市民社會中大多數(shù)成員的共同信念和自覺選擇。以平等、自由、互利為內(nèi)核的契約精神只不過是這種新型政治理念的集中表達與高度濃縮而已。
5.契約精神的具體表現(xiàn)[1]
契約精神是一種由私法自治理念延伸而來并升華為民主法治觀念的社會理念,其內(nèi)涵和范圍隨時代的變化而具有不斷擴充和泛化的趨勢。契約精神總是隨社會發(fā)展需要而體現(xiàn)不同的時代精神。在現(xiàn)時代,它已成為社會主義先進思想文化的重要組成部分。在經(jīng)濟市場化、全球化和政治民主化、法治化的新時代,體現(xiàn)時代性的契約精神,其具體內(nèi)容可從以下幾個方面進行表述:
1.主體意識。人是一切社會活動的主體,一切社會制度都以人的幸福與安康為依歸。主體意識包括獨立意識(即主體自己認識到自己的獨立存在)、自主意識(即主體自己能獨立地而不是依賴或屈從于他人以決定自己的事務和處分自己的權(quán)利)和自利意識(即主體認識到其個體及利益的獨立存在,認為通過自己的自主創(chuàng)造可以帶來己身的收益和幸福;群體是由個體組成,任何群體利益的實現(xiàn),都以個體利益的實現(xiàn)作為出發(fā)點和落腳點)等。主體意識要求公民首先必須認識到自己是經(jīng)濟生活、政治生活和社會生活中的獨立主體,這不僅要求作為主體的公民意識到自己的獨立存在,具有獨立的人格,有獨立的權(quán)利能力和行為責任能力,還必須意識到自身是社會一個獨立的利益單元,有自己獨立的利益空間和利益訴求。主體意識源于商品交易者對各自作為商品所有者和監(jiān)護者的認識和尊重,是契約精神最為基礎的一個層面,是契約精神其他形式得以催生和表達的前提。
2.權(quán)利意識。權(quán)利是法律對公民應然的、既得的、合法的利益的認可和維護,是一種正利益。權(quán)利的基礎是利益,市場交換是以實現(xiàn)契約雙方互利為目的,因此就市場交換之價值而言,在利義之間,應以利為先。對利益的追求是契約訂立與履行的源動力。作為契約精神的實質(zhì)內(nèi)容,體現(xiàn)著契約精神的實在價值,是主體之所以保持獨立主體身份與地位的現(xiàn)實保證。權(quán)利是公民在現(xiàn)代社會得以生存的基礎,也是公民實現(xiàn)物質(zhì)利益、政治自由、價值追求的基本途徑和可靠手段。權(quán)利意識從其具體內(nèi)涵看,不僅要求公民認識到作為獨立主體享有的法定權(quán)利的存在,即:基于現(xiàn)實法律授予和確認的現(xiàn)實權(quán)利,它包括法定的人身自由權(quán)利、政治權(quán)利、民事權(quán)利(含婚姻家庭權(quán)利)、經(jīng)濟權(quán)利、社會保障權(quán)利。同時還包括當法定權(quán)利遭到侵害、剝奪之時而必然派生的推定權(quán)利,如請求調(diào)解權(quán)、訴訟權(quán)、提交仲裁權(quán)、申訴控告權(quán)、舉報權(quán)、求償權(quán)等等。此外,公民還應意識到人之所以為人、人之賴以生存和謀求幸福所應當享有的應然性權(quán)利,如公民有權(quán)抵制非正義之法,反抗與人權(quán)保護相違背的惡法,以現(xiàn)有權(quán)利為基礎去主張其應當享有的各種未被法律載明的、未實際享有的權(quán)利等。
3.平等觀念。平等是一個與等級特權(quán)、行政隸屬等存在明顯上下或命令服從關系相對應,反映主體之間無差別屬性的主體狀態(tài)。商品交換是平等觀念體現(xiàn)或表達的平臺,主體地位的平等是商品交換能夠進行的前提。契約精神的內(nèi)在本質(zhì)之一。從應然狀態(tài)的角度,平等是指人作為獨立主體存在的無差異性,因此,無論是霍布斯、洛克、盧梭等強調(diào)的“自然狀態(tài)”之平等,還是羅爾斯論證的“無知之幕”狀態(tài)的平等,均揭示了人與人之間作為獨立的生物存在體和社會存在體之初始地位的平等性。從法定狀態(tài)的角度,平等意味著法律在特殊情況下應以立法形式上的不平等來矯正實質(zhì)上的不平等,以實現(xiàn)主體之間分配上的公平和實質(zhì)權(quán)利與義務配置的基本相稱。從實然狀態(tài)來分析,平等是指人與人之間是以彼此對平等地位的認同和尊重為邏輯出發(fā)點,來結(jié)成各種不同的社會關系。平等是現(xiàn)代社會關系的一個主導因子,人人能因平等的地位、機會和手段,而實際享有無差別的各種權(quán)利,而承擔實際無差別的各種義務。因此,平等觀念不僅意味著主體地位的平等、機會的平等、利益分配上的平等(公平),同時也包含主體及其利益受到法律的平等保護。它既包含主體對自我地位、機會和利益上的平等權(quán)利與資格的認識和主張,也包括對當事人及他人之平等的地位、機會、利益、權(quán)利與資格的認同和尊重。平等是主體能夠?qū)嵸|(zhì)獨立的充分條件,是主體主張權(quán)利的必要手段。它既為主體之間結(jié)成契約關系所必需,而且也為新型和諧的社會關系和社會秩序構(gòu)建所不可或缺。因此,缺乏平等觀念,不僅契約及契約關系之存在沒有可能,而且社會關系和社會秩序亦將只能在主人與奴隸、等級與特權(quán)、命令與服從等不對稱的關系中形成。
4.自由觀念。自由源于商品交換過程中的自由意志、自愿選擇和自主決定。商品交換中的身份自由、交換自由、選擇自由是自由最為原始的形態(tài)。自由在不同場合有不同的背景意義,但最為重要是指主體身份的自由、意思表達的自由、行為選擇的自由和權(quán)利處分的自由等,且均源于契約關系當事人主體身份的獨立、意志的自主和交換過程中選擇的自由。因此自由本質(zhì)上是指主體在獨立存在的前提下,可以自主地選擇自己利益目標和行為模式而不受己身之外的任何力量干預、支配的一種社會關系狀態(tài)。自由是契約精神中與平等相守的本質(zhì)因子之一。契約自由作為契約精神的核心理念,被視為私法最為基本的原則而被廣泛推崇和信守。契約中的自由精神不僅是釋放了等級特權(quán)、行政管制約束下主體的自由意志,從而成為激發(fā)主體無限創(chuàng)造潛能之原動力,而且也是人們在彼此尊重自由的前提下,選擇及實現(xiàn)自己最大利益目標的最佳途徑。契約中的自由有三個層面:(1)于主體本身而言,自由體現(xiàn)了主體身體上的自主而不受約束和意思表達上的自愿而不被強制;(2)于民事主體之間而言,自由則表現(xiàn)為民事主體之間身份上的獨立而互不隸屬、交易上的自由選擇而互不強迫、意思表達上的雙方自治協(xié)商而不受對方或外部力量干預;(3)于國家與民事主體、公民之間的關系而言,自由則集中體現(xiàn)為國家法律對民事主體、公民所給予自由的適度空間,即通過任意性規(guī)范對公民之自由空間的載明與授予,通過強制性規(guī)范對民事主體和公民的自由邊界予以限定。法律作為民事主體、公民與國家之間一種特定的社會契約,其實質(zhì)是對公民自由邊界的確認和保護。
5.民主思想。交易雙方或多方當事人意思表示的一致,是契約成立的標志。商品交換由交易當事人自主地、共同地決定,集中表達了契約中的自治精神。契約精神中的這種主體自決性、自主性和自治性是與多數(shù)人決定機制下的民有、民主、民治、民享精神是完全一致的。以契約自治理念作基礎,資本民主、股權(quán)民主、投資決策民主、管理民主等經(jīng)濟民主觀念在市場經(jīng)濟領域逐漸深入人心,而且契約當事人的自治、資本與股權(quán)表決下的多數(shù)決定制、公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的選舉代理與權(quán)力制衡,恰恰為現(xiàn)代民主政治國家的制度構(gòu)建和權(quán)力配置準備了理論基礎與制度模型,現(xiàn)代經(jīng)濟、政治、社會中廣泛存在的民主協(xié)商機制就源于這種契約制度機制。由于契約自治精神與契約制度機制的影響,一種由當事人自主協(xié)商形成的合同機制,基于股權(quán)民主而產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部民主治理機制,以社會利群與社區(qū)為單元的自治性民主管理模式,建立在公民自主選舉決定的、以憲政為表現(xiàn)形式的國家民主管理制度等不同層面組成的民主制度體系,已完全取代了由獨裁、專制理念下的由一個君主或極少數(shù)人構(gòu)建的舊秩序。源于契約訂立過程中的平等協(xié)商、共同與多數(shù)決定、程序公正等民主理念,已成為現(xiàn)代民事行為、政治參與、經(jīng)濟管理和社會自治中的一種主導思想。
6.法治思想。市場經(jīng)濟從某種程度上講就是法治經(jīng)濟。契約之目的在于交易主體一定預期利益的實現(xiàn)。契約當事人對市場規(guī)律的遵循、對交易規(guī)則的信守,是確保市場交易安全、維護市場秩序以實現(xiàn)主體預期利益目標的必要條件。市場交易領域中的當事人本位和利益至上原則,與法治領域中的人民主權(quán)和人權(quán)保障原則是一脈相承的。以人民主權(quán)原則建立起來的政治秩序與以人權(quán)保障為本位的制度安排,需要有法治思想作支撐。而現(xiàn)代法治思想所涵蓋的人們對正義之法的渴望、對至理之法的認同、對至威之法的服從、對至信之法的信賴等四個層面,又無不源于契約當事人對公平利益的期待、對合理條款的認可、對合同義務的履行、對有效合同的信守等契約精神。當事人對合同條款安排的公平利益的期待,是法治思想中人們對公正法律期待的初級形式。契約當事人對合同條款的承諾形成的意思表示一致是法治思想中人們對其經(jīng)法定程序頒布的法律的認同的一種轉(zhuǎn)換。契約當事人對已成立的合同之義務的履行和信守,是法治思想中人們對已生效的法律的遵守和服從的思想基礎。契約當事人對合同機制確保預期利益的信賴是法治思想中人們對法律的以及法律運行機制有效性評價的原始依據(jù)。法治思想不僅反映了契約精神的本質(zhì)要求,而且是契約精神延伸于政治、經(jīng)濟、社會事務治理而廣泛存在的一種高級形式。因此,以主體自治為本源、以公平正義為內(nèi)核、以合理規(guī)則為具體形式、以制度機制的有效運行為條件的現(xiàn)代法治精神,在一定意義上是契約精神在國家治理與社會管理領域中一種轉(zhuǎn)換和發(fā)展。
7.和諧理念。契約的達成是兩相情愿、共同意志結(jié)合的結(jié)果。唯有當事人的合作和積極配合,通過契約雙方的共存、互利、雙贏這一平等協(xié)商的方式,才能成功實現(xiàn)當事人的預期利益。契約訂立與履行中的這一規(guī)則和由此形成的平等協(xié)商、等價交換、互利雙贏的合作精神,是和諧的處事觀、人生觀和政治觀的思想源泉。以契約的達成與履行為基礎,推而論之,凡事均可從一分為二、合二為一這一視角上予以考慮。社會本身就是一個存在不同主體利益差異性和共同性的矛盾統(tǒng)一性,主體之間為己身利益彼此競爭的同時,又必須在利益共同體內(nèi)和諧地存在。因此斗爭與和諧均是利益增進與社會發(fā)展的動力。斯里蘭卡學者強調(diào)個人與社會的和諧發(fā)展,日本北海道“中日韓比較法文化國際研討會”倡導持續(xù)與和諧發(fā)展理念,反映了國際上不少學者對此觀點與潮流的認同。我國執(zhí)政黨自十三大以來,強調(diào)改革(利益調(diào)整的幅度)、發(fā)展(經(jīng)濟發(fā)展的速度)與穩(wěn)定(社會承受的限度)的和諧,重視政治文明、物質(zhì)文明與精神文明的協(xié)調(diào)發(fā)展;在國際事務上倡導和平共處、和平競賽、共同發(fā)展;在家庭關系中提倡男女婚姻的自由與平等,建立和諧融洽的新型家庭關系;在處理人與自然的關系時,重視人與自然的和諧共存、社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展等,無不深深地留下了契約精神中平等協(xié)調(diào)、對價合作、互利雙贏、共謀發(fā)展的烙印。因此,以追求社會利益共同體和利益主體之間利益歸屬的公平合理和利益秩序的和諧共存,已成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟與法治社會中的一種主流意識。契約精神內(nèi)在的和諧理念,不僅要求有積極的合作精神,更要求主體具有互利雙贏的利益觀,即在追求利己目標的同時應有利他意識的存在,并在利他的同時以實現(xiàn)自己的利益目標。所以,共存、和諧、互利、雙贏的契約精神不僅是市場交換的基本準則,而且也是政治生活、社會管理中廣泛適用的游戲規(guī)則,對構(gòu)建新型的經(jīng)濟關系、政治關系、人際關系和社會秩序,具有獨特的價值和效用。
8.寬容理念。契約訂立和交易達成的過程,是當事人根據(jù)對方利益的需求對自身利益進行限制和妥協(xié)的過程。契約當事人之間彼此對對方利益的尊重、忍讓和妥協(xié),就是契約精神中的寬容理念。寬容是契約成立的必要條件??梢赃@樣說,契約的訂立過程就是當事人相互談判、妥協(xié)、忍讓的過程。寬容不僅體現(xiàn)主體對對方利益訴求的必要尊重和認可,而且還表現(xiàn)為對已方利益訴求的適當限制和約束。由契約精神發(fā)揚而來的寬容思想,已作為市場經(jīng)濟和法治社會中主體的一種不可或缺的品格,并作為人們處理經(jīng)濟業(yè)務、政治關系的基本理念,且廣泛地被推廣為解決國際糾紛的主要方式。因此小到家庭關系的容忍、個人恩怨的化解,大到社會自治中的相互妥協(xié)、政治策略中的適當調(diào)整和政治事務中必要的讓步、國際事務中國與國之間相互尊重,不同國家、民族、政黨、宗教之間政治斗爭的妥協(xié)與談判,無不滲透著契約精神中的寬容理念。
6.契約精神的培育路徑[2]
“契約在西方曾經(jīng)是啟蒙和革命的圣經(jīng),從人類文明史來看,近代文明的形成主要是借助了兩種力量:一個是技術,一個是契約……西方近代以來的社會實質(zhì)上是契約關系的社會……現(xiàn)代政治秩序以自由民主為基本內(nèi)容。它的實現(xiàn)有賴于契約并以契約為基礎。
契約在當代中國社會中的作用也日益凸顯。中國目前正處于一個極為關鍵的發(fā)展階段。必須大力弘揚和培育契約精神,構(gòu)建起自由、平等、民主的社會生活新秩序。
- (一)實現(xiàn)從“身份”向“契約”的轉(zhuǎn)化
傳統(tǒng)社會即是身份社會,現(xiàn)代社會即是契約社會,從身份到契約是社會進步的必然。對此,英國歷史學家梅因曾做過精辟的概括:“所有進步社會的運動,到目前為止,是一個‘從身份到契約’的運動”。中國自古以來就是一個典型的身份社會。這種建立在宗法血緣關系基礎之上的身份社會與生產(chǎn)力發(fā)展水平低下的小農(nóng)經(jīng)濟密切相連。在身份社會基礎上形成的一整套倫常規(guī)則和運行機制又強化了狹隘保守的自然形態(tài)。這種傳統(tǒng)社會的身份關系和封閉落后的自然經(jīng)濟模式相互交織,深刻影響著人們的思想觀念。在新中國成立后的30年中,這種身份社會的維系又憑借行政權(quán)力的分配獲得了存在的基礎。在行政權(quán)力的統(tǒng)一安排下,個人獲得了自己的身份。這種身份社會格局直到肇始于20世紀80年代初的改革開放才逐漸被打破。
從身份社會向契約社會的轉(zhuǎn)換意味著社會關系以及其調(diào)節(jié)模式的變革。就我國目前的情況來說,在傳統(tǒng)社會的身份化狀態(tài)的影響下,各種身份觀和身份規(guī)則仍舊滲透于社會經(jīng)濟、政治和生活的各個方面。這就需要在社會生活領域?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟關系、政治關系的契約化。
- (二)實現(xiàn)社會生活的契約化
盧梭在寫《社會契約論》的過程中反復追問的一個問題就是:人們?nèi)绾尾拍苌钤谝粋€有秩序的群體中,仍然能“自由如初”?最終,他對這個問題的回答就是“社會契約”。契約本身意味著契約主體之間認同某種規(guī)則并接受其約束。而一切社會生活都有其自身的規(guī)則,并按其規(guī)則來運行。從這個意義上說,社會生活過程本身也是生活于其中的人們基于自由平等、自愿合意的基礎上,不斷簽訂契約和履行契約的過程。在社會生活領域建構(gòu)契約交往方式有利于權(quán)利與義務的平衡,有利于效率與公平的統(tǒng)一,有利于自由與秩序的結(jié)合。契約交往方式能逐漸消除生活中的強權(quán)暴力,在平等主體間建構(gòu)起履約、守約的良好傳統(tǒng),從而建立起良好的社會秩序。
首先,要實現(xiàn)經(jīng)濟生活的契約化。經(jīng)濟生活的契約化是在經(jīng)濟交往中以商業(yè)契約和市場規(guī)則來規(guī)范人們的經(jīng)濟活動和交易行為,它要求經(jīng)濟主體拋棄各種等級觀念,擺脫傳統(tǒng)思維方式的束縛,以平等的意識建立起反映市場經(jīng)濟關系獨特個性的契約關系。這種契約關系的建立是市場經(jīng)濟正常運行的基礎。實現(xiàn)經(jīng)濟生活的契約化,以契約來規(guī)范經(jīng)濟活動,才能有效地防止和控制經(jīng)濟交往中的各種不正當行為,才能逐步建立起公平競爭的、有序的市場經(jīng)濟秩序。
其次,要實現(xiàn)政治生活的契約化。盧梭在《社會契約論》中明確提出:人生而平等,天賦人權(quán),主權(quán)在民,私權(quán)高于一切,有了私權(quán)的讓渡才會有公權(quán)的產(chǎn)生,才能形成國家,因而只有全體公民才有權(quán)通過立法來限制公權(quán)、約束國家,而公民的立法就是契約,也就是社會契約。因此,全體公民是契約的主體,而國家則起源于自然狀態(tài)下的社會契約。
“國家產(chǎn)生于契約,政府受制于公意,主權(quán)來自于人權(quán),這是契約論對世俗國家的理性解析”。實現(xiàn)政治關系的契約化就是要真正把這一理念落到實處。首先要明確作為公共利益代表的政府的權(quán)力不是憑空而來的,而是由符合人民公意的憲法契約和由此生成的法律契約賦予的,作為代表政府行使其職能的公務員更要清醒地意識這一點:為民辦實事、辦好事,履行好作為公共利益代表的政府的職能,消除封建的官本位意識和等級特權(quán)思想。其次政府要依法行政,其行為要以保障公眾的合法利益為出發(fā)點,并要得到切實有效的法律規(guī)范。再次,政府要置于公眾的監(jiān)督之下,如果政府不能很好地履行其職責,必須承擔相應的責任,并加強對失職行為的追究,增大處罰力度。這樣才能獲得民眾的信賴和支持,政府的公信力才能大大提高。
- (三)要構(gòu)建完善的契約制度
首先,要在經(jīng)濟上完善市場經(jīng)濟制度。我國的社會主義市場經(jīng)濟制度是通過經(jīng)濟體制改革由計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)變而來,是建立在不發(fā)達的商品經(jīng)濟基礎之上,這就決定了我國的市場經(jīng)濟的不完善性。此外,由于我國市場經(jīng)濟體制確立的時間不長,發(fā)育還很不成熟,適應市場要求的規(guī)則還沒有確立起來,市場機制的運行也不規(guī)范,這些都在某種程度上導致了市場經(jīng)濟秩序的混亂。經(jīng)濟秩序的規(guī)范離不開完善的市場經(jīng)濟制度。作為一種契約式的經(jīng)濟制度,社會主義市場經(jīng)濟制度也要以契約的形式來體現(xiàn)和反映經(jīng)濟活動。完善社會主義市場經(jīng)濟制度,建立以經(jīng)濟契約為基本運行機制的市場體制,就可以改變市場主體缺乏自律意識,從規(guī)則和管理漏洞中去謀取利益的狀況。改變市場主體唯利是圖、不擇手段地去牟取暴利的現(xiàn)象,才能保障社會的經(jīng)濟生活按照其內(nèi)在的經(jīng)濟規(guī)律正常運行并得到持續(xù)的發(fā)展,才能充分顯示出社會主義市場經(jīng)濟制度的優(yōu)越性。
其次,要在政治上健全契約民主制度。我國憲法明確規(guī)定:國家的一切權(quán)力屬于人民,人民通過人民代表大會行使自己的權(quán)力,選舉產(chǎn)生政府。所以,人民和政府之間的關系就是委托人和被委托人的關系,實際上也就是契約關系。政府既然作為被委托人,就必須在人民授權(quán)的范圍內(nèi)活動。而人民,既然是委托人,就應該享有充分的民主權(quán)利,并在享受權(quán)利的同時,承擔起監(jiān)督政府依法行政的責任。健全契約民主制度,就要以制度化的形式保障人民的民主權(quán)利的實現(xiàn),只有這樣,才能有效地限制政府權(quán)力、規(guī)范政府行為,才能形成人民與政府之間和諧的局面,真正實現(xiàn)國家公權(quán)力和人民私權(quán)利之間的平衡。
再次,要在法律上健全契約制度。一是要建立契約產(chǎn)權(quán)制度“沒有個人所有者,就沒有個人對所發(fā)生的事負責,甚至沒有為雙方共同利益而與他人進行合作的激勵。只有明確地界定產(chǎn)權(quán)關系,對公民的私有財產(chǎn)從法律上予以保護,才能使公民在享受自己權(quán)利的同時,明確自己應該承擔的責任和義務,從而建立起責權(quán)對等的新型價值體系。二是要健全契約獎懲機制。平等主體基于自由意志基礎上締結(jié)的契約,就是規(guī)定了契約主體的權(quán)利、義務和責任。完善契約獎懲機制,就是促使契約的法律效力得以彰顯,提高契約主體違反契約的成本,從而消除背信棄義等隨意違反契約的現(xiàn)象,促使人民忠于契約,尊重和遵守契約制定的規(guī)則,從而使自己的合理的利益得到保護。
最后,要構(gòu)建完善的契約道德體系。對契約的尊重也源于道德的力量。道德雖不似法律具有強制性,但道德卻以自律和情感的方式調(diào)節(jié)人們的自我行為,調(diào)節(jié)人與人之間非法律的人際關系,成為人們訂立和執(zhí)行契約,做出決策的最后底線。因此,完善的契約道德體系有利于契約精神的培育。它的構(gòu)建首先要著眼于完善個體契約道德。即通過建立誠信檔案等多種方式,使個人形成誠實信用、守法尊德的精神,不斷提升個人的內(nèi)在道德修養(yǎng)。其次要完善群體契約道德,通過有效的監(jiān)督和評估等手段,使企業(yè)、團體的群體利益與對契約等相關規(guī)則的執(zhí)行相聯(lián)系,培養(yǎng)企業(yè)的責任意識和誠信意識,從而在全社會倡導公平競爭、重諾守信、遵紀守法、等價交換的倫理精神,并使這種倫理精神在實際操作中物化為物質(zhì)形態(tài)和制度形態(tài)。