民營高科技企業(yè)是指從事高科技產品的研發(fā)、生產和技術服務的私營企業(yè)及部分集體所有制和股份制企業(yè)。

一、企業(yè)創(chuàng)立與初步發(fā)展時期的影響要素

我們認為，中國民營高科技企業(yè)的發(fā)展可以劃分為兩個階段:第一階段是民營高科技企業(yè)由創(chuàng)立到初步發(fā)展時期，這個時期決定了企業(yè)是否能存活下來;第二個階段是民營高科技企業(yè)在初步發(fā)展后的持續(xù)成長和發(fā)展壯大時期，這一時期決定了企業(yè)能否做大的問題。在這兩個階段中，中國民營高科技企業(yè)及其領導人的視野、目標、實力、素質和所處的政治經濟環(huán)境均有所不同，故而影響其存在和發(fā)展的關鍵要素也不盡相同。在民營高科技企業(yè)的創(chuàng)立與初步發(fā)展時期，促使其發(fā)展成功的關鍵要素有以下幾點:

1.市場導向的技術創(chuàng)新。

一般而言，民營高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功要依賴于市場導向的技術創(chuàng)新，及時抓住有利的市場機遇，開發(fā)市場迫切需求或將要需求的高科技產品。這一點可以在聯想、巨人和方正的成功上得到說明。

聯想的前身是1984年11月1日成立的中國科學院計算技術所新技術發(fā)展公司。當時我國的電腦市場還很不成熟.我國的用戶還不太了解電腦.整個電腦市場基本上處于西方國家簡單進口的階段。當時電腦市場面臨著一個巨大的技術難題，就是西文漢化的問題，西文漢化向題成為當時計算機在中國推廣的第一大障礙。而這正是當時的聯想所面臨的市場機遇。當時的聯想的獨特優(yōu)勢是中科院計算所的技術儲備和力量，在這個基礎上，聯想開發(fā)出了聯想漢卡，擁有了自己的獨特的技術。技術創(chuàng)新與市場機遇的結合產生了巨大的能量，使得當時的聯想在1985年便實現了300萬元的銷售收人。巨人集團也是通過將市場對西文漢化的需求與自己開發(fā)的漢化技術相結合才實現了初步的發(fā)展和資本的原始積累。

方正成立于1985年，剛開始時并無明確目標和核心技術。直到1988年，北大計算機系的王選教授開發(fā)出了激光照排系統，才使北大方正有了自己的技術。當時中國的計算機市場已經啟動。大量的計算機從操作系統到辦公軟件全是英文捆這對擁有中國人自己的激光照排系統的方正是一個極好的市場機遇。

聯想、巨人和方正的成功，都是市場機遇與企業(yè)技術創(chuàng)新相結合的結果。我們很難判斷，如果沒有當時市場對西文漢化的需求，如果聯想、巨人沒有自己的漢化技術，如果沒有王選的激光照排系統，聯想、巨人和方正能不能成功，或者還會以什么其他的方式成功。為什么市場導向的技術創(chuàng)新對民營高科技企業(yè)的創(chuàng)立和初期發(fā)展意義重大呢?首先，一般而言.民營高科技企業(yè)的創(chuàng)立以及市場開拓都要基于能夠滿足市場需要的高科技產品(當然我們也不能排除有些科技企業(yè)不是主要靠自己的技術起家，如網絡公司)，而自己獨有的技術是生產高科技產品的基礎。其次，對于一個民營高科技企業(yè)而言，如果它有自己的科技產品，但市場的需求不旺或者市場的競爭強度太大.那么就加大了這個民營高科技企業(yè)能否獲得初步發(fā)展的不確定性。因此，自己獨有的高科技產品和有利的市場機會，對民營高科技企業(yè)的創(chuàng)立和初步發(fā)展無疑具有重大意義。

2.政治權力的靈活運用。

1986年，菲利普·科特勒(PhilipKotler)提出了大營銷觀念，將營銷組合因素由4P發(fā)展為6P,加人了公共關系(Publicre]a晚.)和政治權力(Politicalpower)兩個新因素。事實上，在中國特殊的營銷環(huán)境下，政治權力有著十分重耍的作用，它在一定程度上可以決定一個民營高科技企業(yè)的前途，這可能就是一些民營高科技企業(yè)在發(fā)展初期特別注意利用政治權力尋求支持與保護的內在原因。聯想和華為這兩個民營高科技企業(yè)在其發(fā)展初期的實踐說明了這一點。

為什么政治權力的合理利用對民營高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和初步發(fā)展階段如此重要呢?我們知道，中國正處于計劃經濟向市場經濟的轉變過程之中。在這個過程中，中國的經濟體制不成熟，政治與經濟之間的關系模糊，這就決定了在中國政治權對經濟具有更大的影響，當然對于民營高科技企業(yè)也同樣具有更大的影響。政府的一個政策或一種短期的干預能夠促進一個民昔高科技企業(yè)飛速發(fā)展，也能夠促使一個民營高科技企業(yè)迅速地葵縮消亡。因此能否正確建立保持與政府之間的關系，關乎一個民營高科技企業(yè)的興衰成敗。

3.廣告促銷的強勁攻勢。

鋪天蓋地的密集的廣告至少在很多民營商科技企業(yè)的發(fā)展初期取得了成功，大呈的廣告是他們的知名度和銷售收人大幅上升。能夠體現這一點的典型有沈陽飛龍集團、巨人集團等。巨人集團可算作是利用廣告迅速成長的高手.讓我們考察其中的一例。1995年2月10日，史玉柱下達總動員令.發(fā)動促銷電腦、保健品和藥品的三大戰(zhàn)役。戰(zhàn)役打響后，巨人產品廣告鋪天蓋地，以集束炸彈方式一次性推出電腦、保健品和藥品三個系列30個產品。一時間巨人廣告家喻戶曉，人人皆知。全國50多家新聞媒體，營銷網絡延伸到50萬個商場，戰(zhàn)役24小時不停。奇跡出現了:30種產品上市不到巧夭，訂貨超過3億元。同時上百家新聞媒體聚焦巨人集團.其中《人民日報》在半個月內四次以長篇通訊的形式報道了巨人，新華社五次發(fā)通訊稿。借助于強大的廣告攻勢，巨人名利雙收。

為什么強大的廣告攻勢具有如此大的作用呢?原因主要是高科技產品的高技術含量與消費者所具有的知識之間的不對稱。一般的消費者不可能具有多方面的精湛的知識，因此對各種高科技產品的品質特性缺乏判斷能力，在這種情況下，本身不一定真實的廣告會影響消費者的判斷，大量重復密集的廣告會強化消費者對它的認可并樹立名牌效應，這時的可能結果就是誰的“聲音大”，誰的知名度就高.誰被市場的認可程度就大。

二、企業(yè)持續(xù)成長時期的影響要素

中國民曹高科技企業(yè)進人持續(xù)成長發(fā)展壯大時期以后，企業(yè)及領導人的視野、目標、實力、索質和所處的政治經濟環(huán)境均發(fā)生了巨大的變化。因此，在新的成長時期和新的營銷環(huán)境下，影響企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵要素也隨之發(fā)生了變化。其中，企業(yè)文化、戰(zhàn)略決策、危機管理四個要素往往會影響到民營高科技企業(yè)今后的路能否走好，進而持續(xù)穩(wěn)健地走下去.底得一個又一個的輝煌。

1.企業(yè)文化的有效支撐。

許多民營高科技企業(yè)善子通過“以人為本.的價值觀念和卓有成效的激勵機制，充分調動員工的積極性，把人的潛力發(fā)揮至極，使追求企業(yè)發(fā)展與個人發(fā)展相一致。不少企業(yè)家認識到:技術可以仿制，管理模式可以引進.形象包裝和品牌建設可以交給專業(yè)公司打理，惟有企業(yè)文化，只能產生于企業(yè)內部，需要踏踏實實地積累和創(chuàng)建。凡是成功的民營高科技企業(yè)，都是通過正確的企業(yè)文化創(chuàng)造出凝聚力。資源是可以枯竭的，唯有文化生生不息。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展的真正源泉是企業(yè)文化，企業(yè)文化可以凝聚企業(yè)的所有力量為共同的目標而努力，為企業(yè)渡過難關而拼搏。通過對聯想的分析，我們可以更深刻地認識這一點。

聯想是國內有著鮮明文化特征的企業(yè)。這種鮮明表現在兩方面:第一是聯想作為中國IT產業(yè)的老大，聯想文化中包含聯想創(chuàng)業(yè)成功的獨特理念和經營哲學。第二是聯想與諸多成功的中國企業(yè)一樣，背后有一個非凡的人物柳傳志，聯想的文化中處處體現著柳傳志的影子?！绷鴤髦臼謴娬{企業(yè)制度和企業(yè)文化對聯想成長的重要性。柳傳志認為，在中國好的企業(yè)一定是實行了現代企業(yè)制度;股東、蓄事會和管理層分工明確、各司其職的。，他說:與同時在中關村成長起來的企業(yè)相比，正是因為我們有了深厚的文化底組，才能任憑企業(yè)經營層面的千變萬化，經營策略的不斷調整，最終也能成功并健康發(fā)展。從聯想的成功實踐和柳傳志的話語之中.我們可以體會到企業(yè)制度和企業(yè)文化對民營高科技企業(yè)成長的重要性。

2.戰(zhàn)略決策的明智選擇。

當民營高科技企業(yè)發(fā)展到一定階段之后，是否要多元化，如何多元化是它們面臨的一個重要問題。多元化是中國企業(yè)做大的一個情結。很多的民營高科技企業(yè)被發(fā)展初期的輝煌所迷惑而忽略了企業(yè)本身存在的深層次的問題.甚至忘記了自己的目標而盲目進行多元化，結果是企業(yè)遭到了嚴重的削弱。如實達集團在1996年“實達電腦”上市后擁有的資源多了，就上VCD、上PC、上軟件，先后投資了20多個公司，而到今天我們得到一個教訓，實達不可能同時做這么多事情。

民營高科技企業(yè)如何跳過多元化陷阱，主要靠戰(zhàn)略上的有所為、有所不為。在聯想的發(fā)展過程中，柳傳志始終把企業(yè)定位于計算機領域，目標是成為長期的有規(guī)模的高科技企業(yè)，無論是企業(yè)處于危機關頭，還是面對國內的房地產熱、炒股熱.柳傳志都心無旁鶩，一步一步地向自己的目標邁進。聯想在戰(zhàn)略上的清醒的頭腦保證了聯想的成功。

3.遠見卓識的危機管理。

任何企業(yè)的發(fā)展中都潛伏著危機，民營高科技企業(yè)也不例外。民營高科技企業(yè)很可能被表面的高速發(fā)展所迷惑而看不到潛在的危機，危機的出現可能會帶來致命的打擊。樹立危機意識、正確對待危機對民營高科技企業(yè)的發(fā)展至關重要?？疾煜旅娴陌咐軒椭覀兒芎玫乩斫膺@一點。

三株集團曾在中國保健品市場上顯赫一時。但因，.常德事件”而一吸不振。就其原因，不能正確地處理危機是一個重要因素。1993年三株注冊不過30萬元.,4年后，三株凈資產已達48億，且資產負債率為零。但令人們驚訝的是如此強大的三株竟是那么地脆弱，因一場人命官司而衰落。三株對“常德事件’這樣的危機顯得束手無策，只能無可奈何地看著公司萎縮。這暴露了三株公司缺乏危機意識及危機預警機制，以至于三株公司不能正確處理危機。如果三株公司在發(fā)展過程中能有危機意識、建立危機應對機制，三株完全可能躲過這場災難。

反觀堪稱中國民營高科技企業(yè)榜樣的聯想和華為，他們在樹立危機意識，正確對待危機，強化危機管理方面做的卓有成效。例如，面對IT業(yè)發(fā)展迅速、變化快、競爭殘酷的嚴峻現實，聯想開展了獨特的危機教育。柳傳志提出了一個響亮的口號一“變是聯想集團永遠不變的主題飛柳傳志不但要求聯想集團各部門的決策者們自己要變.還要對其下屬和員工逐層進行“變”的教育，樹立變的觀念和意識，增強員工的緊迫感。使員工樹立起.變“的意識和危機意識。

民營高科技企業(yè)的成長模式，分析每一種模式的利弊得失，可為民營企業(yè)的發(fā)展提供借鑒，促使民營企業(yè)因地制宜、因時制宜、因企業(yè)制宜，采取最佳的成長模式。

在學術界，有人曾將民營企業(yè)成長模式歸納為3種：科技領先型、營銷導向型、戰(zhàn)略聯盟型。所謂科技領先型成長模式，就是以技術或專利作為企業(yè)成長的關鍵要素，以科技創(chuàng)新為導向求得生存和發(fā)展。所謂營銷導向型成長模式，也就是以市場拉動作為企業(yè)成長的主要動力，以營銷為導向，根據市場需求的現狀和趨勢進行技術研發(fā)或購買專利，通過有效的營銷管理來滿足市場需求，從而為企業(yè)成長奠定基礎。所謂戰(zhàn)略聯盟型成長模式，則是指企業(yè)以自身的業(yè)務專長或核心能力為基礎，與相關企業(yè)建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，從而在激烈的市場競爭中爭得一席之地，進而不斷拓展業(yè)務?！灿腥藢⒚駹I企業(yè)成長模式歸納為專業(yè)化成長模式、區(qū)域化成長模式、國際化成長模式、產業(yè)化成長模式4種。專業(yè)化成長模式的主要特征是產品專業(yè)化，即“將小產品做大”，以專取勝。區(qū)域化成長模式的主要特征是在某一地區(qū)企業(yè)簇擁抱團，構成大小規(guī)模不等、專業(yè)特色鮮明的民營科技企業(yè)群落。國際化成長模式的主要特征是以國際市場需求為導向，安排科技開發(fā)創(chuàng)新，供應適銷的科技產品，進而不斷拓展國外市場。產業(yè)化成長模式的主要特征是企業(yè)以制造業(yè)為載體和基礎，致力于高新技術產業(yè)化或以高新技術為依托致力于農業(yè)產業(yè)化和規(guī)?；洜I。

筆者認為，如果考慮到民營高科技企業(yè)的科技型企業(yè)特性，再系統考察該類民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展的全過程及其成長現狀，那么，我國民營高科技企業(yè)的成長模式可歸納為以下五種。

1.專業(yè)化成長模式。

民營高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初，擁有的資金、設備、技術.人才等管理資源通常十分有限，規(guī)模和實力非常薄弱。因此，在內有國有企業(yè)競爭、外有跨國公司擠壓的市場環(huán)境下，許多民營高科技企業(yè)依靠“將小產品做大”的專業(yè)化成長模式實現了企業(yè)的快速增長。借助專業(yè)化模式發(fā)展壯大的民營高科技企業(yè)所具有的共同特征表現為：在資金匱乏和技術基礎差的發(fā)展初期，能夠依靠深入細致的市場調查、市場分析和市場預測，獲取充分的需求信息，在市場中尋求“補缺基點”(market niche)，運用市場補缺的發(fā)展戰(zhàn)略，選擇競爭者認為技術復雜、利潤不高而不愿做或不值得做的產品，將其“做精、做大、做專、做深”。這些民營高科技企業(yè)發(fā)展的關鍵在于其“專、精、新、特”經營原則。

(1)“?！本褪侵该駹I科技企按專業(yè)化協作原則，為大企業(yè)專門提供零部件、元器件，搞專門化生產。例如，包頭市新材料應用設計研究所看準了稀土永磁防蠟器在石油行業(yè)的應用前景，專門為大油田提供油田用永磁防蠟器件，包括抽油機井防蠟器、自噴井打撈式防蠟器、抽油桿防蠟器等40余種產品，在該領域取得了市場領先者的地位。

(2)“精”就是指產品的性能、質量、特色精益求精。例如，科利華教育軟件公司在發(fā)展教育軟件產業(yè)方面精益求精。推動了教育和學習的革命，讓學校的教學和學習實現了真正意義上的交互作用和滲透，通過軟件集成實現跨越時間和空間的集成，其產品之精湛和營銷之精準令人贊嘆。

(3)“新”就是要在產品和技術裝備上不斷開拓創(chuàng).新。例如，四通公司在打印機領域重視產品創(chuàng)新，相繼推出了M2024打印機、M1570七色打印機、四通Ms一2400、四通Ms一240等新產品，贏得了市場競爭優(yōu)勢。

(4)“特”就是指企業(yè)推出頗有特點的科技產品和服務。例如，北京用友軟件集團在強手如林的高科技企業(yè)中獨辟蹊徑，以特取勝，致力于發(fā)展財務管理軟件，2001年技工貿總收人超過3億元.從業(yè)人員上千人，成為北京市最大的軟件企業(yè)。

專業(yè)化成長模式并非只有產品專業(yè)化一條途徑。民營高科技企業(yè)還可吼選擇其他專業(yè)化成長模式，包括：

(1)最終用戶專業(yè)化，即專門致力于為某類最終用戶服務，以此作為成長發(fā)展的基點。如計算機行業(yè)的一些民營高科技企業(yè)專門針對某一類最終用戶(如醫(yī)院、銀行、證券公司等)進行科技研發(fā)和市場營銷，在滿足某類最終用戶需求方面做得卓有成效。

(2)垂直層面專業(yè)化，即專門致力于滿足分銷渠道中的某些層面的市場需要，借以尋求成長壯大的契機。例如，以計算機及廣播電視技術應用為基礎的北京天華宇光科技發(fā)展有限公司，借助與各級教育主管部門達成的良好合作關系，暫時放棄大學和小學用戶，專門扶事中學教育信息化建設以及現代化電教設備的研發(fā)、生產和營銷。

(3)顧客規(guī)模專業(yè)化，即企業(yè)專門為某一種規(guī)模(大、中、小)的客戶服務，如不少民營高科技企業(yè)專門為那些被大企業(yè)忽略的小客戶服務。

(4)特定顧客專業(yè)化，即企業(yè)只對一個或幾個主要客戶服務，例如深圳市力德訊科技有限公司專門為電信公司生產電話磁卡。

(5)地理區(qū)域專業(yè)化，即企業(yè)專為國內外某一地區(qū)或地點的客戶提供產品或服務。例如，陜西三奇科技開發(fā)有限公司專門為農村風濕病患者開發(fā)研制生物藥酒。

(6)產品或產品線專業(yè)化，即企業(yè)只生產某一大類產品，以此來獲得競爭優(yōu)勢。例如，北京永興四方科技有限公司專門開發(fā)生產教育軟件。

(7)客戶訂單專業(yè)化，即企業(yè)專門按客戶訂單生產預訂的科技產品，滿足客戶的特定需要。例如，北京哈特韋一四方科技公司專門根據各地電力公司的訂單要求，開發(fā)、生產電力自動化保護設備。

(8)質量和價格專業(yè)化，即企業(yè)專門生產經營某種質量和價格的產品。例如，深圳華胄科技有限公司專門生產供應優(yōu)質高價的計算機芯片。

(9)服務項目專業(yè)化，即企業(yè)專門提供某一種或幾種其他企業(yè)沒有的服務項目。例如.北京江民新科技術有限公司專門生產集防、查、殺、修、擴、護于一體的功能強大的計算機實時監(jiān)測防火墻，并提供智能升級自動更新服務。

(10)分銷渠道專業(yè)化，即企業(yè)專門服務于某一類分銷渠道。例如，西安金箭科技發(fā)展公司專門為各級衛(wèi)生主管部門及各類醫(yī)院開發(fā)生產HIsTAR醫(yī)院信息管理系統。

2.網絡化成長模式。

民營高科技企業(yè)的網絡化成長是指企業(yè)圍繞某一特定的產業(yè)或產品而在一定的地理空間區(qū)域內集聚成彼此聯系、產品互補、規(guī)模不等但特色鮮明的企業(yè)網絡。在我國，采用該成長模式最為典型的當屬浙江溫州和江蘇蘇南地區(qū)的民營高科技企業(yè)。例如，浙江樂清的低壓電器民營科技企業(yè)群落、江蘇蘇州的計算機設備企業(yè)群落等。一般來講，民營高科技企業(yè)網絡化成長需要具備三方面條件：一是相對集中的地理空間布局，從而節(jié)約物流、溝通成本；二是以專業(yè)性市場為依托，便于產品分銷；三是以專業(yè)分工為基礎，以專業(yè)化產品為主業(yè)。

民營高科技企業(yè)的活力不僅來自企業(yè)內部的微觀所有制結構，而且來自企業(yè)之間的相互協同、相互增益的網絡效應。面對國內外其他大型企業(yè)在技術、資金、規(guī)模、品牌上的先行優(yōu)勢，民營高科技企業(yè)單打獨斗是難以取勝的。而眾多民營高科技企業(yè)聯手走向市場，就可以在市場競爭中搶占先機。

它既可以保持民營高科技企業(yè)靈活多變、反應敏捷的特點，又能積少成多、聚微成著形成產品規(guī)模優(yōu)勢。網絡的形成還可以促進民營高科技企業(yè)之間的專業(yè)化分工與協作，從而促進民營高科技企業(yè)整體生產技術與創(chuàng)新水平的提高以及生產交易成本的降低。

民營高科技企業(yè)網絡化成長初期往往采用“原地膨脹”的方式，即當某類科技產業(yè)在特定區(qū)域初萌生機時，由于盈利示范效應，不斷有新的民間資本進入，日益增多的同類科技企業(yè)陸續(xù)開業(yè)，逐漸形成一個頗具特色的民營高科技企業(yè)網絡。待其擴張受到市場規(guī)模、經營環(huán)境和基礎設施狀況等外部客觀條件限制時，民營高科技企業(yè)又會采用“異地孵化”的方式，即在一個不同的通常距離較遠的地理空間孵化出與自身同質的新的民營高科技企業(yè)網絡。

3.全球化成長模式。

民營高科技企業(yè)的全球化發(fā)展是指民營高科技企業(yè)在全球范圍內利用生產要素和管理技能，根據全球市場信息開展技術創(chuàng)新，從事高起點的研究開發(fā)工作，或在海外建立分公司和經銷服務點，直接參與全球競爭。近年來，我國民營高科技企業(yè)在全球化發(fā)展方面已經取得了一定的進展，成為民營高科技企業(yè)成長發(fā)展的一種新模式和新趨勢。例如，北京時代集團的拳頭產品HL-D硬度測試儀第一代產品的開發(fā)設計靈感來源于1987年5月的“北京一埃森國際焊接展覽會”。

在這次展覽會上，時代集團的創(chuàng)辦者發(fā)現該產品具有廣闊的國際市場前景，立即應用中外結合法開發(fā)研制：研制的硬度計，其探頭是進口瑞士的.計算機選用日本的，自己則集中力量開發(fā)軟件——AD轉換裝置。結果，僅用了半年時間就開發(fā)出第一代產品。現在，已研發(fā)出第五代產品。由于該產品性能優(yōu)異，價格適當，歐美各國紛紛采用。到20世紀90年代，時代集團在歐洲相繼成立了英國時代、德國時代，并在整個歐洲建立了40余家代理機構。

1994年，時代集團在美國建立子公司，同時發(fā)展了60余家代理商，在全美形成了運行高教的營銷網絡。目前，時代產品已遠銷歐洲、北美、東南亞等60多個國家和地區(qū)。

一般來講，具有一定規(guī)模和實力的民營高科技企業(yè)紛紛瞄準國際市場實施全球營銷，自覺融人國際技術交流與合作之中；而中小型民營企業(yè)多以合資經營、特許經營、虛擬經營等內向型全球化的成長模式逐步壯大。浙江萬向集團自1994年以來先后在美國、英國、德國和加拿大等10多個國家設立了分公司或辦事機構，并采取本土化經營戰(zhàn)略，有效地提高了科技產品在國際市場上的競爭力。再如，華為公司是位于深圳的一家民營高科技企業(yè)，生產以電話程控交換機為主的通信產品，屬于典型的高科技企業(yè)。以信息和技術為代表的知識經濟引發(fā)全球性的經濟增長方式革命，其勢不可擋的沖擊力已波及各個傳統產業(yè)領域，對我國的工業(yè)化進程帶來了新的挑戰(zhàn)。在這樣的時代背景下，華為公司在最高的起點上，開始同國際上同行業(yè)中最具競爭力的跨國公司展開針鋒相對的較量，通過十幾年的努力，華為公司不僅實現了同跨國公司在我國程控交換機市場分庭抗禮的目標，而且已經以自主知識產權與跨國公司在國際舞臺上展開了激烈競爭，在全球化成長的道路上邁出了堅實的步伐。

4.聯結成長模式。

依托某大型企業(yè)或實力雄厚企業(yè)而使自身獲得發(fā)展的民營高科技企業(yè)，大都是借助配套聯結型、營銷聯結型、供應聯結型等聯結成長模式。

(1)配套聯結型成長模式是指民營高科技企業(yè)圍繞某大型企業(yè)的核心產品，以lS09000為紐帶，為大企業(yè)提供配套的零部件及半成品，以此作為成長發(fā)展的基本途徑。例如，重慶市民營高科技企業(yè)在機械、軍工等領域形成了較大的產業(yè)規(guī)模，尤其是占據了摩托車產業(yè)的龍頭地位。在宗申集團、力帆轟達、隆鑫集團等大型企業(yè)周圍，形成了眾多的民營高科技企業(yè)群體為之提供發(fā)動機、自動化儀表等配套產品。這種配套聯結型成長模式造就了越來越多的新興民營高科技企業(yè)。

(2)營銷聯結型成長模式是指以某大型貿易公司為核心，民營高科技企業(yè)為其提供產品，而該大企業(yè)專門負責營銷的合作模式。在四川、云南、廣西、甘肅等地，專營中草藥、生物藥劑的貿易公司周圍的民營高科技企業(yè)群體即屬這種類型。例如，在昆明市，以開發(fā)中草藥資源為主的其他民營高科技企業(yè)，如滇虹、綠野、名揚、南藥等，都得益于營銷聯結型的成長模式。這些民營高科技企業(yè)大都借助大型貿易公司為其產品打開市場，以此為契機贏得市場知名度和信譽度，并為其長遠發(fā)展奠定堅實的市場基礎。

(3)供應聯結型成長模式是指某一大型原材料生產企業(yè)為民營高科技企業(yè)群體提供原材料的一種合作模式。一般是先有原材料生產大型企業(yè)，之后，按照經濟原則和比較優(yōu)勢逐漸形成民營科技企業(yè)群體。例如，上海石化廠周邊的生產化纖的民營科技企業(yè)群體便屬這種類型。再如，四川省第一家民營科技企業(yè)玉蟾茶廠依靠當地豐富的茶資源，借助大型茶場為其提供的優(yōu)質茶原料，早在20世紀80年代中期就與瀘州醫(yī)學院合作研制成了保健飲，料茶“玉蟾春”抗衰茶，開辟了茶葉消費新領域，填補了我國的一項空白，企業(yè)也獲得了長足的發(fā)展。

5.產業(yè)化成長模式。

很多民營高科技企業(yè)依托高新技術實現了農業(yè)產業(yè)化的發(fā)展。具體來講，就是把工商資本引入農業(yè)，根據農業(yè)的特點發(fā)展和完善高新技術，快速地實現農業(yè)的專業(yè)化生產和規(guī)?；洜I。例如，武漢和平科技有限公司是一家主要從事工農業(yè)科技開發(fā)、物業(yè)管理、水產養(yǎng)殖等多領域經營活動的大型高科技股份合作制企業(yè)集團。

為推進農業(yè)產業(yè)化，近年來集團組建了“和平農業(yè)公社”，在當地政府的批準下，實行農民以土地使用權入股，把農民變?yōu)楣擅?，把農業(yè)變?yōu)槠髽I(yè)，把分散的農民土地經營通過股份合作方式，在科學規(guī)劃的基礎上，由企業(yè)組織經營，風險由企業(yè)承擔。

這種體制的創(chuàng)新和獨特的企業(yè)成長模式使農民看到了希望。人股的土地，由企業(yè)重新規(guī)劃，應用高新技術，種植名優(yōu)蔬菜、水果、水產以及動禽養(yǎng)殖等，在企業(yè)獲得經濟效益的同時，還帶動了農業(yè)的產業(yè)化。

綜上所述，民營高科技企業(yè)在不同的成長階段需要選擇不同的成長模式，同時還要充分考慮到行業(yè)特點、市場環(huán)境和企業(yè)狀況等各種因素。實際上，許多成功的民營高科技企業(yè)的成長模式都是以上述五種成長模式的某一種為主導，或有機地結合其他四種成長模式。

成長模式選擇適當，市場反應靈敏，內部管理嚴格，只是為民營高科技企業(yè)的健康成長創(chuàng)造了基本的內因條件。然而，創(chuàng)造民營高科技企業(yè)健康成長的外因條件同樣至關重要。深入研究民營高科技企業(yè)的成長環(huán)境，全面認識民營高科技企業(yè)的成長制約因素，有利于為民營高科技企業(yè)營造更加寬松有利的成長環(huán)境，尤其是有利于推進政府部門在市場準人、企業(yè)融資、稅費負擔、權益保護等相關領域的政策調整和制度創(chuàng)新。

1.市場準入問題。

盡管我國已經加入了wTO，但是相當一部分企業(yè)，并沒有同外商投資企業(yè)一樣享受國民待遇。從總體上看.政府對民間資本投入的限制還是偏緊。200i年12月11日，國家經貿委下發(fā)了《關于鼓勵引導民間投資的若干意見》，這個意見中稱，對外商放開的領域，原則上要對民營企業(yè)放開，但如何具體化，沒有說明。

這就使地方上出現了因人而異、因地而異的操作現象。不少學者呼吁：隨著我國加人wTO和對外開放進一步擴大，急需把對內開放置于同等重要的地位，大幅度拓寬民營企業(yè)投資領域。在市場準人方面，有學者提出要統一準人原則、統一準入辦法、統一準入條件、統一金融服務待遇、統一產業(yè)服務待遇、統一企業(yè)兼并待遇、統一法律地位、統一法律規(guī)定、統一執(zhí)法力度的“九統一”構想?？傮w原則是：政府對所有企業(yè)應一視同仁，按照市場經濟“國民待遇”原則，允許外商進入的領域就要允許民營企業(yè)進入。而要將理想變?yōu)楝F實，還必須實施行政審批制度創(chuàng)新，消除地方保護主義的影響。

尤其是國家有關部門應按照國際通行規(guī)則，盡快制定出一個進入目錄，使民營企業(yè)可以真正享受到政策帶來的便利。各級政府部門要在經營許可、銀行貸款、城市土地供應、行業(yè)監(jiān)督等方面盡快取消對民營高科技企業(yè)的限制，因地制宜實施促進民營高科技企業(yè)快速健康成長的規(guī)劃和措施，加強指導、協調和服務。

2.企業(yè)融資問題。

民營高科技企業(yè)的資金來源基本上靠自我積累，滾動發(fā)展，融資渠道單一，資金嚴重不足，導致許多企業(yè)科技開發(fā)、規(guī)模生產滯后。近年來，我國的資本市場發(fā)育較快，形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項目融資類、財政支持類六大融資方式，以及數十條國內外融資渠道。但是，除了短期信貸以外，其他融資渠道對民營企業(yè)的開放度很低。民營企業(yè)相對國有企業(yè)的融資機會少、規(guī)模小、期限短、比重低、品種少、擔保難、成本高，遠遠滿足不了各類民營高科技企業(yè)融資的需求。據2001年的一項調查，國有企業(yè)申請貸款271億元，貸款滿足率為71%，外資企業(yè)申請貸款175億元，貸款滿足率為81%，股份制企業(yè)申請貸款177億元，貸款滿足率為68%，私營企業(yè)申請貸款77億元，貸款滿足率僅為60%。這樣計算下來，民營企業(yè)所獲得的貸款僅僅是國有企業(yè)的24%，三資企業(yè)的32%，股份制企業(yè)的38%，占整個貸款總額的10%。民營企業(yè)受歧視的程度由此略見一斑。融資困難已成為當前民營高科技企業(yè)成長的一大難題，因為沒有資金的支持，科技成果無法轉化為商品，阻礙了科技產品的商品化、產業(yè)化進程，致使生產規(guī)模維持在低水平。為此，必須對企業(yè)融資的所有制歧視問題給予關注，破除所有制歧視，執(zhí)行統一的貸款標準和上市標準，為民營高科技企業(yè)成長開辟多種融資渠道。

3.稅費負擔問題。

各地同一行業(yè)、同一規(guī)模的企業(yè)稅收執(zhí)行標準不統一，納稅額彈性很大，人情稅現象比較普遍。例如，對合伙企業(yè)和個人企業(yè)，既征個人所得稅，又要征企業(yè)所得稅，這種雙重納稅既不利于企業(yè)發(fā)展，也在法律上站不住腳。

再如，在1998年的抗洪救災捐款活動中，民營企業(yè)捐款不能抵扣稅，而國有企業(yè)則可抵扣3%的稅。一些省份的收費不僅多，而且不公開，不透明，成了企業(yè)不堪忍受的負擔。個別執(zhí)法人員到企業(yè)收費無標準，“三亂”現象嚴重存在。為了有效地制止“三亂”，一要實行統一透明的稅費征收辦法，保護民營高科技企業(yè)正當的投資收益；二要在執(zhí)法機構建立收支兩條線制度，收費數量不能直接與收費人員收入掛鉤；三要健全監(jiān)督機制，對于執(zhí)法、執(zhí)紀部門的“三亂”行為，可直接向當地法院與政府有關部門舉報申訴。不僅如此，各級政府還要努力營造有利于民營高科技企業(yè)健康成長的外部環(huán)境，制定合理的財政稅收扶持政策。對于民營高科技企業(yè)進行技術改造，更新舊設備和舊工藝，國家應給予適當的財政補貼和稅收優(yōu)惠。例如，在稅制方面，對于科技含量較高的高科技企業(yè)可以給予適當幅度的稅負削減，以刺激高科技企業(yè)進行技術創(chuàng)新。同時，在不能改革現行的增值稅政策的情況下，對民營高科技企業(yè)開發(fā)生產的高科技產品所征的增值稅，實行先征后返。特別值得一提的是，最近幾年，國家出臺了一系列鼓勵科技創(chuàng)新的稅收政策，力度較大，各級主管部門要加強對這些政策的宣傳和落實，使之充分發(fā)揮應有的激勵作用。

4.權益保護問題。

目前，全社會還不能公平地對待民營企業(yè)權益保護問題。根據筆者的調查，至少還存在如下現象：(1)如果國有企業(yè)欠民營企業(yè)或銀行的錢，那就是債務關系，而民營企業(yè)欠國有企業(yè)或銀行的錢，卻可能被賦予某種罪名。(2)盡管政府規(guī)定了民營企業(yè)合法使用的土地和經營場所，“因建設需要征用、拆遷的，應當給予妥善安置和合理補償，”但什么是“合理”的標準，安置和補償的具體程序又是什么卻沒有明確，最終導致現有保護政策往往有名無實。(3)為保汪國有企業(yè)的生存和發(fā)展，維護國家的所有者權益，政府必然會通過行政權力來限制稀缺的資源流人非國有企業(yè)，維護國有企業(yè)的經營特權。這種限制不僅抑制了民營企業(yè)的發(fā)展，而且違背了市場配置資源的效率原則。(4)如果國有企業(yè)財產被盜竊，公檢法會全力偵破；如民營企業(yè)資產被盜竊，有關部門還難以做到執(zhí)法嚴明。(5)民營企業(yè)維護權益最有效的辦法就是求助于法律的保護，如果法律保護的是私營企業(yè)，而侵權的是國有單位，法律常常是站在維護國有資產的角度來處理糾紛，還不能把私有財產與公有財產的保護放到同等重要的法律位置來施行。為了保護民營企業(yè)的合法權益，必須認真清理歧視性政策法規(guī)和規(guī)章制度，建立一套全國性的、不分所有制的權益保護細則，并將重點放在健全投資經營中止賠償制度、強化投資產權的侵權處罰制度、建立投資財產權的合并保護制度等方面。

據2000年底的統計資料顯示，全國民營高科技企業(yè)超過4.92萬家，從業(yè)人員333.6萬人， 全年總收入8736.6億元， 實現凈利潤606.6億元?？偟膩碚f，我國民營高科技企業(yè)的規(guī)模呈現不斷擴大的趨勢，但還存在諸多問題和障礙：

(1)產權問題。產權不清一直是限制和制約民營高科技企業(yè)發(fā)展的瓶頸。由于歷史的原因，高科技企業(yè)往往采用“民營公有” 、“民營集體所有” 等混合所有制形式。隨著企業(yè)資產的增加、企業(yè)規(guī)模的擴大，這些所有制形式暴露出許多問題，如投資混亂、管理粗放、控制權糾紛、企業(yè)管理者和技術人員的智力付出沒有足夠的回報等，最終導致許多企業(yè) “一做大就垮” 。

(2)技術創(chuàng)新問題。到目前為止， 我國的技術市場還沒有真正形成，市場中介機構也很缺乏，民營高科技企業(yè)的技術創(chuàng)新機制和風險投資機制尚未完全建立，使自主開發(fā)新技術的難度加大，難以獨立承擔技術創(chuàng)新的風險。

(3)融資渠道問題。我國盡管制定了有關扶持民營高科技企業(yè)發(fā)展的政策，但實際操作起來困難很大，甚至政策不能到位，使民營高科技企業(yè)的融資問題非常突出。資金不足，已成為影響民營高科技企業(yè)發(fā)展壯大的一大主要障礙。

(4)民營高科技企業(yè)的家族經營問題。

我國民營高科技企業(yè)大多是由兄弟伙、父子兵、朋友搭檔建立起來的。因缺乏有效的制度化管理，容易造成家族管理成員與非家族成員間的不合，致使企業(yè)內部溝通困難，派系沖突日增，民營企業(yè)家把精力集中于組織內沖突的排解，而無時間考慮企業(yè)的經營管理。

(5)人才問題。我國的勞動力市場遠未真正形成，社會保障體系也不完善，這都對民營高科技企業(yè)從市場上獲得自己適用的人才造成困難。

1.創(chuàng)新—— — 民營高科技企業(yè)的成長之源

民營高科技企業(yè)的生命力在于不斷的創(chuàng)新，現在，我國民營高科技企業(yè)的技術創(chuàng)新以模仿型創(chuàng)新模式為主，原質性的、獨創(chuàng)性的自主性創(chuàng)新不占主導地位。自主創(chuàng)新是企業(yè)在成長中追求的最終目標，即使是那些靠模仿起家，后來具有較強競爭力的企業(yè)，它們的競爭優(yōu)勢地位也是在經過一段模仿、學習過程的磨煉，在取得了較強的自主創(chuàng)新能力后才取得的。因此要加強自主創(chuàng)新力度， 加大研究與發(fā)展(R&D)經費投入， 建立技術創(chuàng)新體制： ①建立內部激勵機制，做好技術入股、管理入股工作。這是搞好技術創(chuàng)新的核心生產因素。人們通過創(chuàng)造新技術和經營管理好企業(yè)，獲得相應的高收益，人們的創(chuàng)造潛能才能發(fā)揮出來； ②吸納各類高素質人才； ③處理好技術引進和技術創(chuàng)新的關系。

2.現代企業(yè)制度—— — 民營高科技企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必經之路

民營高科技企業(yè)的產權結構大都主體單一，這一方面導致企業(yè)缺乏有效的、社會化的能力監(jiān)督機制，制約了企業(yè)廣泛籌集資金， 用于企業(yè)再發(fā)展； 另一方面， 企業(yè)承擔無限責任， 風險太大。由于企業(yè)內部關系、 決策方式、分配制度、財務管理等諸方面與現代企業(yè)制度相去甚遠，與市場經濟中的股份制、國際化運營、資產重組等現代經濟運行方式不相適宜， 故產生的矛盾越來越大。

解決上述矛盾的關鍵就是建立產權明晰的現代企業(yè)制度。通過對民營高科技企業(yè)的產權界定，分清產權歸屬，有利于調動產權所有者和經營者的積極性，規(guī)避風險，有利于民營高科技企業(yè)的發(fā)展壯大。

民營高科技企業(yè)產權界定應遵循的原則： 一是 “誰投入誰所有” 的原則； 二是公平、公正、科學的原則；三是保護初創(chuàng)人權益的原則。根據勞動者聯合產權理論，民營高科技企業(yè)的產權多元化構成主要有：資本投入、勞動剩余轉移部分、土地投入、企業(yè)商譽、 商標、 技術和管理投入等。這些投入要素存在于企業(yè)的生產經營活動中，有的甚至是不可缺少的。它們給企業(yè)帶來經濟效益，使企業(yè)資產增值，當然應該成為企業(yè)產權的構成， 參與企業(yè)利潤的分配。

通過實施現代企業(yè)制度，民營高科技企業(yè)可以調整股東結構，實現產權多元化，在企業(yè)與員工間建立起一種以資產為紐帶的新型勞資關系，構成促使企業(yè)成長和發(fā)展的內在驅動力；使創(chuàng)業(yè)者不再吃老本，堅持創(chuàng)新；使新員工有一種歸屬感，為新人創(chuàng)造發(fā)展的機會和發(fā)揮能力的空間。這也是企業(yè)吸引人才、 留住人才的有效手段。

3.風險投資—— — 民營高科技企業(yè)的成長之翼

根據我們課題組所發(fā)出的200張問卷反饋回來的數據統計分析，目前民營高科技企業(yè)中，內部積累是其最重要的融資渠道的企業(yè)占70.6%； 銀行貸款是最重要的融資渠道的企業(yè)占23.5%；利用風險投資基金、發(fā)行公司債券和股票上市作為主要融資渠道的企業(yè)僅占5.9%。這說明我國民營高科技企業(yè)尚未建立起外部市場融資體制，基本上是內部融資，致使相當一部分企業(yè)被迫滯留在“小打小鬧”式的自我積累和零負債投資階段，或者通過民間渠道借款，利息負擔沉重?？梢灶A期，隨著民營高科技企業(yè)的進一步發(fā)展， 資金供求矛盾將更加突出。

民營高科技企業(yè)的資金供求矛盾的解決，僅靠自身的努力是不夠的，還需要得到資本市場的強有力支持： ①加快組建二板市場，拓寬民營高科技企業(yè)股權融資的渠道；②借鑒國外經驗，組建產業(yè)投資基金，增強中小型高科技企業(yè)的資本金實力；③完善債券市場，拓展民營高科技企業(yè)債券融資的渠道；④建立高科技企業(yè)的貸款擔保和財政貼息制度，為民營高科技企業(yè)的貸款提供政府擔保和財政支持；⑤發(fā)展私募市場，允許并支持民營高科技企業(yè)在法律框架內私募融資；⑥培育中介服務機構，建立健全社會化服務體系。

4.企業(yè)家才能—— — 民營高科技企業(yè)成長的指南針

熊彼特從創(chuàng)新的角度出發(fā)，將企業(yè)家的首要職能定位于創(chuàng)新，即創(chuàng)新是企業(yè)家個性化的重要標志。奈特則將企業(yè)家的職能概括為 “商業(yè)決策和承擔風險” ， 而科斯納則強調了企業(yè)家在不均衡的市場中， “識別機會和把握機會” 的能力。綜上所述， 可以將企業(yè)家的職能概括為兩點，即經營和創(chuàng)新。因而作為行使企業(yè)家職能之能力的企業(yè)家才能，就可以歸結為兩個維度，經營管理能力和創(chuàng)新能力。所謂經營管理能力就是為了實現企業(yè)的目標，經營者必須具備的領導能力、組織能力、決策能力及協調控制能力等，對于企業(yè)家而言，這是維持企業(yè)生存所必須具備的能力。而創(chuàng)新能力則可以分解為兩部分，即識別機會的能力和把握機會的能力。

我國目前出現的民營高科技企業(yè)，一般是以企業(yè)主式 包括家族式 或合伙式企業(yè)占主導地位，這就決定了其管理方式難以適應規(guī)模較大的企業(yè)， 而業(yè)主 企業(yè)家 往往是某一領域的專家，他們具有本專業(yè)和本行業(yè)豐富的知識，但大多缺乏系統的管理知識，其管理方式主要憑直覺或經驗。前一特點決定了他們在某些方面具有較強的創(chuàng)新能力。而后一特點則說明他們不擅長全面管理。在民營高科技企業(yè)的初創(chuàng)時期，由于他們對本行業(yè)的產品和市場較為熟悉，因而可以利用自身的專業(yè)優(yōu)勢進行創(chuàng)新活動，從而迅速打開企業(yè)的局面。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大， 創(chuàng)新難度增加， 管理問題也日趨復雜， 對企業(yè)家來說， 他們的優(yōu)勢 創(chuàng)新 在減少， 而劣勢 管理 卻在增加。事實上， 絕大多數陷入困境的民營高科技企業(yè)的問題并非出在技術上， 而是出在管理上， 如內部管理混亂，營銷失誤， 預測失靈等。因此， 我們認為， 民營高科技企業(yè)家的創(chuàng)新能力與經營管理能力的不協調是造成這一現象的重要原因。當務之急就是提高企業(yè)家的管理能力或改革企業(yè)制度，來改變經營者—— — 企業(yè)家才能的不均衡。

5.集團化發(fā)展和跨國經營—— — 民營高科技企業(yè)的壯大之路

在國際跨國公司的強勁攻勢面前，我國民營高新技術企業(yè)可以實現企業(yè)集團化戰(zhàn)略模式，即在國內企業(yè)之間進行強強聯合，或企業(yè)與院校和科研院所的產學研結合，爭取把自己發(fā)展成為以大型骨干企業(yè)為核心，集資本、 生產、 技術于一體的企業(yè)集團， 并以此作為我國跨國投資的主體，充分利用國家、 法人、 自然人和國外資本， 努力提高企業(yè)資本的運營效率，這對于強化企業(yè)技術、資金及人才的基礎，常能取得意想不到的效果。

組建企業(yè)集團，有利于推動生產要素的合理流動，因為它可以通過核心企業(yè)的支配地位調動生產要素在企業(yè)集團內部之間自由流動，實現生產要素向高效率的配置主體轉移， 從而打破地區(qū)、 部門界限， 實現企業(yè)間的優(yōu)勢互補，充分發(fā)揮現有存量資產的作用。組建企業(yè)集團，有利于促進經濟結構的調整，有利于形成企業(yè)間的群體優(yōu)勢和綜合功能， 可以提高企業(yè)和產品的國際競爭力。

在民營高科技企業(yè)的發(fā)展過程中，必須堅持“市場主導型”的企業(yè)集團發(fā)展模式，“拉郎配”式的行政干預往往有規(guī)模不經濟。要特別發(fā)展以資產聯結為紐帶的股份制企業(yè)集團，建立不受政府行政干預的金融體制。企業(yè)集團舉債要適度，謹慎地進行多元化經營。

對于處于劣勢的我國民營高新技術企業(yè)來說，是否有資格和可能進行跨國經營呢 按照日本學者小島清提出的比較優(yōu)勢理論， 回答是肯定的。比較優(yōu)勢理論啟迪我們，并非擁有壟斷優(yōu)勢的企業(yè)才能進行跨國經營，只要采取的戰(zhàn)略和對策正確，民營高科技企業(yè)集團在參與全球競爭中會逐漸壯大。

一、民營高科技企業(yè)技術創(chuàng)新的現狀

目前我國民營企業(yè)在技術創(chuàng)新方面顯然還存在著不少問題， 這主要表現在以下幾個方面：投入資金過少。如以湖南省長沙市高新區(qū)“一區(qū)四園” 為例， 該區(qū)1998年共有在冊企業(yè)367個， 全年實現銷售收入共計119.3億元， 而當年全部企業(yè)的R&D支出不到1.51億元， 只占全部銷售收入的1%稍微多一點。這實在與高科技企業(yè)的稱謂不相符合。而且， 如剔出R&D支出絕對數額大的企業(yè)如三一重工、 遠大空調、 創(chuàng)智科技等， 其他企業(yè)對R&D的投入就更是少得可憐了。這樣的企業(yè)往往都是憑借創(chuàng)業(yè)者的看家技術， 開發(fā)出某種產品， 然后向市場推廣， 等著坐吃山空。一旦市場沒了， 企業(yè)也就走到了盡頭， 根本談不上什么可持續(xù)發(fā)展。

缺乏可持續(xù)發(fā)展的技術創(chuàng)新的人力資源體系。長沙 “一區(qū)四園” 總共從業(yè)人數為38979人(1998年) ， 其中技術開發(fā)人員5815人， 占總從業(yè)人數的14.9%； 其中大學以上學歷的占18.4%， 高中及以下的占45.9%， 相應指標較一般國有企業(yè)還低得多。而少量的高學歷人員又為遠大、 三一重工、 創(chuàng)智科技、LG彩管等所擁有。因此， 可以認為湖南省的所謂民營高科技企業(yè)的最重要的支撐— — —人力資源體系根本沒有建立起來。這種致命的先天不足注定了這些所謂的高科技企業(yè)中絕大多數是短命的。

技術研發(fā)缺乏嚴格的論證， 市場 “失誤現象”嚴重。技術研發(fā)過程缺乏嚴格的論證， 尤其是對市場容量、 市場潛力及其商業(yè)推廣過程缺乏論證。單純是為了技術的先進性而進行研究開發(fā)， 沒有考慮到其技術的實用性和未來市場產業(yè)化推廣的可能性與價值， 這樣的結果是盲目地研究出了某項可能很尖端的技術甚至世界領先的技術， 又盲目地籌資建廠進行產業(yè)化生產， 其后果是企業(yè)尚未成立就已注定了其破產的命運。

政府的政策導向不明確， 對民營企業(yè)關注不夠， 民營企業(yè)的技術創(chuàng)新被不公正地排除在政府R&D資助的范圍之外。據 《中國科技統計年鑒》(1997年) 的資料顯示， 一直至1995年為止， 國家級重大科技成果的來源依次是國家研究機構、 高等院校、 企業(yè)和其他， 前二者共同創(chuàng)造了70%以上的成果， 后兩者的分額少于30%， 而這里的企業(yè)又主要是指的國有大中型企業(yè)， 由于沒有明確的詳細的資料， 民營企業(yè)顯然是包括在 “其他項目” 之中了。這里民營企業(yè)對重大科技成果貢獻的數量少之又少的背后是民營企業(yè)科技的投入的對稱性少數分額。從相關的資料我們可以看出， 目前人力資源與資本尤其是資本這種真正制約中國的技術創(chuàng)新的瓶頸資源的分布是極不均衡的， 也就是民營企業(yè)的技術創(chuàng)新被不公正地排除在政府R&D資助的范圍之外了。

同時由于我國科技研發(fā)領域并未實行招投標制， 退一步講， 就算實行招投標制， 由于民營企業(yè)距科技研發(fā)主管部門 “距離” 遙遠， 加上我國對研發(fā)資助的切塊管理， 民營企業(yè)要想從政府獲得R&D資助的成本也是巨大昂貴的。這個問題將會在相當長的時間里繼續(xù)困擾民營企業(yè)。

與外界的聯系不夠， 沒有能夠充分利用廣泛的技術信息資源。在我國成長起來的民營高科技企業(yè)， 似乎都離不開這么一個規(guī)律或現象： 即創(chuàng)業(yè)者憑著自己的聰明才智， 自己籌措資金搞研究， 苦苦數年甚至十數年， 突然有朝一日靈感迸發(fā)他成功了， 而碰巧這項技術又大有市場， 于是他冒著風險建廠進行產業(yè)化， 他就發(fā)達了。這其實是典型的個人的成功，其機率是很小的。而有許許多多沒有成功， 或是技術研究出來了卻又被市場無情的否決了， 他還是失敗了， 沒有人知道， 沒有人同情。這樣憑著個人的智慧與巨大的風險去抗爭畢竟勝算太小了。如果他能夠走出自己的斗室， 加強與外界的聯系， 充分利用各種技術、 信息資源和關系資源， 一則其技術突破成功的可能性會增加許多， 二則可以避免鉆牛角尖做無用功— — —技術開發(fā)成功了卻不能進行產業(yè)化開發(fā)的“市場失誤” 現象。在經濟、 生產、 技術全球化和信息化的今天， 我們的技術專家卻置若罔聞， 依然單打獨斗， 這真是我們的又一個莫大的悲哀。

民營企業(yè)技術創(chuàng)新的封閉效應較好， 而擴散和溢出效應很低。創(chuàng)業(yè)者— — —技術專家對自己賴以創(chuàng)業(yè)的技術敝帚自珍， 對企業(yè)的研發(fā)人員缺乏足夠的激勵。這樣的結果是導致企業(yè)所賴以發(fā)展的關鍵技術的凝固效應。在傳統文化的影響下， 由于其創(chuàng)業(yè)過程的特殊性， 民營企業(yè)始終都擺脫不了家族主義的影子。作為創(chuàng)業(yè)者， 歷盡了艱辛才僥幸開發(fā)出來的某項成果， 他肯定會小心翼翼、 千方百計地守護和看管， 不許外人窺覷， 即使到了產業(yè)化的階段成立了研發(fā)班子， 其中的核心技術與訣竅依然會嚴密地封鎖在他自己和他最為信賴的親屬的腦子里。這樣核心技術被凝固、 鎖住難以再向前突破而保持其技術的競爭優(yōu)勢， 同時作為經營企業(yè)、 技術研發(fā)的最為重要的信賴也就不復存在， 其他的研發(fā)人員激勵不足也就是自然的了。

二、如何加強民營高科技企業(yè)的技術創(chuàng)新

要充分發(fā)揮民營企業(yè)的技術創(chuàng)新的積極性， 促進民營企業(yè)的技術創(chuàng)新， 我認為要從以下幾個方面進行考慮和設計。

1.正確確定我國民營高科技企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位

眾所周知， 技術創(chuàng)新是一種外部性很強的產品。原來的經濟理論往往把其作為存在于經濟系統之外的技術環(huán)境來加以研究和處理。而這種技術環(huán)境的優(yōu)越與否則標志著一個社會進步的程度。作為公共品的技術在技術的產權安排上具有模糊性， 與一般物品的公共產權制度一樣， 社會成員均享有使用和共同所有的權利， 因為他們都為技術的生產付出過成本 (納稅) ， 當然還因為這些技術具有基礎性而使得對其所有權和使用權作清楚的界定是極為困難的， 同時這類技術的學習與傳播只需要極低的成本，等等， 公共技術的這些特點決定了技術的供給主體只能是政府。由政府制定科技研究與開發(fā)計劃， 由政府預算作為技術的投資計劃， 以政府所屬研究機構作為技術的開發(fā)主體?？陀^現實強力地支持這一理論的成立。而作為脫胎于計劃經濟的我國來說，由政府來包辦技術的研究與開發(fā)， 就表現得更加強烈。在集中決策的計劃經濟體制內， 決策權利的壟斷性與經濟運作過程的調度計劃性決定了技術創(chuàng)新過程中政府的重要作用和扮演的關鍵角色， 從研究機構設置、 立項、 成果鑒定以及推廣應用等全過程都具有充分的政府行為。這完全是一種 “三位一體” 的運作模式， 即政府投入、 政府所屬機構從事研究開發(fā)、 政府負責推廣應用。

過去幾年的中國科技界， 每年均創(chuàng)造出大量的科技成果， 僅重大成果就有數萬項。這些重大成果大都從政府創(chuàng)辦的研究機構與高等院校的實驗室中“走” 出來。最具有公共產品特征的國家級重大項目成果來源結構 (依成果數量排列) 為： 研究機構、 高等院校、 其他來源、 企業(yè)。其中研究機構與高等院校二者共創(chuàng)造出了70%以上的成果， 后二者的分額小于30%。在省、 部級重大科技成果中， 由于相當部分的成果是針對經濟活動過程中具體問題的研究產物，成果具有較強的針對性和應用性， 企業(yè)作為行為主體參與到這樣一類成果的研究過程中， 由此引起了省、 部級重大科技成果在國家級成果來源結構基礎上的構成變化。專門研究機構和大學的貢獻減少，企業(yè)和其他科技來源比例增大， 雖然如此， 但仍未能動搖政府所屬研究機構在省、 部級成果供給中的重要地位， 二者仍分享50%左右的成果數量。從這些資料顯示， 基礎性的或者是公共性的技術的供給主體不可能由民營企業(yè)來承擔， 因而民營企業(yè)在這里面能夠得到的政府的資助是相當少的。不僅我國如此， 世界其他各個國家的情況也概不例外。

我們在此要討論的是看民營高科技企業(yè)能否成為專用技術的供給主體?理論上， 專用技術是技術的產權具有排他性的技術類型， 在這里所謂的 “專用” 本質上是指由于技術的產生與存在所派生的所有權、 使用權、 技術所帶來的收益索取權， 對技術本身的處置權等 “權能束” 的可定義性并得到清楚的界定。專用技術又可分為專用和專有兩種情形， 前者強調技術的使用權利， 而后者則更多的關注對技術所有權的擁有。專用技術與公共技術的根本區(qū)別在于： 前者與少數人 (甚至與某個人) 有關， 后者與社會全體成員密切聯系。專用技術與少數人相關是因為這部分人對專用技術的創(chuàng)造、 生產付出了代價 (成本) ， 代價形成過程的有限性決定了代價的 “回報” — — 技術的壟斷性占有。之所以產生專用技術是由于專用技術的創(chuàng)造同時具備必要性與可行性。

這所以必要是因為技術帶來的收益有高于成本的可能， 也就是說在不考慮機會成本時對技術的投入能給投資者帶來正利潤。專用技術存在的可行性表明保持技術的 “專用” 狀態(tài)成為可能。當某種技術在具備任何生產成本 (只要成本大于零) 的條件下擴散，成為社會的共有資源， 這時雖然技術的投資行為對社會而言具有 “外部經濟性” ， 但對投資人而言則是非理性的行為， 技術創(chuàng)新的投入者同時受到 “打擊” ，技術的創(chuàng)造受到抑制。專用技術產權內容的可定義性與社會的技術產權制度安排共同達到保護技術的“專用” 性， 可定義性具有產權主體安排的低成本特征， 而技術產權制度的設計與安排則是加大技術非交易性擴散的代價 (成本) 。鑒于此， 不難得出： 只有在一個產權明晰和具有完善產權制度的社會里， 才可能出現真正意義的 “專用技術” 。因此， 產權明晰與知識技術產權保護制度的建立就成為了 “專用技術” 存在與發(fā)展的兩個必要條件。而目前我國產權制度的改革已經深入人心， 而關于知識技術產權的保護力度也是越來越加大和細化， 各種法律和法規(guī)不僅日趨完善而且也越來越得到貫徹執(zhí)行， 這樣我國專用技術滋生的環(huán)境條件已經具備或是將要具備， 這樣作為民營企業(yè)主也就會得到足夠的激勵去進行技術的創(chuàng)新。也就是民營企業(yè)完全可以與其他如科研機構、 高等院校及國有企業(yè)一樣成為一個技術供給主體。因而國家要在政策導向上對民營高科技企業(yè)進行支持。

2.明確政府在民營高科技企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用

要正確發(fā)揮政府在民營企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用必須堅持以下六個原則：

( 1) 鼓勵民營企業(yè)的創(chuàng)新活動。政府應該發(fā)揮民營企業(yè)對創(chuàng)新活動的投資熱情， 以刺激經濟發(fā)展， 提高生活水平， 完成政府科研參與的計劃， 具體做法應當提供更多的刺激手段， 減少民營企業(yè)在技術開發(fā)和研究創(chuàng)新活動中的障礙。

(2 ) 強調基礎技術研究。政府在指導科技投資時應該著重長期的、 用途廣泛的研究即基礎科學以及基礎技術開發(fā)活動， 這些投資活動產生的交易量遠比民營部門為自身利益而開展的研究所帶來的效益要大的多。

(3 ) 為攝取新、 老技術建立橋梁。政策制定者應該推廣技術在各類經濟部門的利用和吸收， 尤其要重視高校、 地方政府、 企業(yè)和其他機構組成的網絡在這個過程中的作用。

(4 ) 采用一切可能的政策工具而不僅僅是R&D投資一種工具。政策制定者應該采用所有相關的政策工具， 包括經濟政策、 政府規(guī)制、 標準、 知識產權等。并根據不同的工業(yè)， 不同類型的技術， 不同的地區(qū)給予不同成分的政策組合。

(5 ) 利用全球化創(chuàng)新機遇。我國政府應該大力支持企業(yè)包括民營企業(yè)的領先創(chuàng)新活動， 包括國內和國際的活動， 使我國企業(yè)從世界范圍的技術知識資源中獲得最大利益， 并且努力把某些地區(qū)和某些企業(yè)培育成為科研和創(chuàng)新活動的理想場地。

(6 ) 改進政府在政策開發(fā)方面的效能。政府應該作為長期的、國家性的研究活動中的一個可靠的和穩(wěn)定的合作者來發(fā)揮作用， 通過創(chuàng)造政策開發(fā)方面更有意義的機構， 提供更強有力的被企業(yè)和民眾所接受的一致性支持， 以及政策形成過程中各地方政府更高的參與和實踐水平等等方面來達到這個目的。

3.加大對民營企業(yè)技術創(chuàng)新的投入， 拓寬民營企業(yè)技術創(chuàng)新的融資渠道

這主要包括以下幾個方面： (1 ) 引入風險資本對其中有條件的可以鼓勵、 支持其在創(chuàng)業(yè)板即二板甚至是主板上市， 借此對企業(yè)的產權制度進行改革(2 ) 國家的R&D資金的使用打破嚴格的切塊管理一方面可建立專項基金作為對民營企業(yè)技術研發(fā)的支持； 另一方面要廣泛推行科技研發(fā)項目的招投標制， 縮短民營企業(yè)與政府主管部門的 “距離” ， 讓民營企業(yè)的技術研發(fā)力量有一個公平的競爭環(huán)境。 (3)民營企業(yè)要克服敝帚自珍的心理， 主動走出去， 尋求合作伙伴， 讓技術力量與資金結合起來， 實現雙方的共贏。

4.改革民營高科技企業(yè)技術創(chuàng)新的機制

民營高科技企業(yè)在經歷了種子期、 創(chuàng)業(yè)期后， 在其技術壽命周期進入成熟階段后， 應該結合企業(yè)產權制度的變革與經營機制的轉變進行企業(yè)技術創(chuàng)新的機制轉換， 由過去的單個能人即創(chuàng)業(yè)者包辦技術研發(fā)型向研發(fā)團隊型轉變。具體可以請相關中介機構對創(chuàng)業(yè)者對技術無形資產的價值進行評估確定，然后將其轉為創(chuàng)業(yè)者的股份， 隨后公開其核心技術和訣竅由研發(fā)團隊共享， 而且廣泛走出去， 借助外面的技術信息資源， 加強技術研發(fā)方面的戰(zhàn)略聯盟與合作。這樣才能突破技術的凝固、 鎖住效應， 使企業(yè)在技術上獲得可持續(xù)發(fā)展。

5.民營高科技企業(yè)技術創(chuàng)新的形式選擇

(1 ) 建立區(qū)域性的網絡型技術創(chuàng)新體系。這主要是基于我國普遍采用的工業(yè)科技園的形式來促進高新技術的創(chuàng)造和產業(yè)化的現實。但是許多所謂的科技園根本沒有起到使企業(yè)成為集群的作用， 因而沒有能夠建立真正的相互協作的網絡型的技術創(chuàng)新體系。就目前國內的科技園來說， 不僅是企業(yè)之間的相互協作很差， 而且整個科技園的建立缺乏整體的規(guī)劃， 企業(yè)彼此之間本來就缺乏內在的一致聯系，倒像是拼湊的大雜燴。再就是政府機關的服務達不到應有的水準。要使各個科技園區(qū)真正做到促進企業(yè)的技術創(chuàng)新與企業(yè)的成長、 發(fā)展， 則首先應該圍繞某個行業(yè)或某幾個相關的行業(yè)來制訂入園企業(yè)的標準， 而不能搞大雜燴式的拼湊， 這就在先天上保證了園內企業(yè)之間內在的某種關聯； 其次， 要努力提高政府各種服務機構和服務設施的硬件尤其是軟件的水平， 真正是為企業(yè)服務而不倒過來； 最后， 政府應該在整個園區(qū)提倡建立起某種氛圍即強調彼此之間的合作和通過各種形式的協作來實現共贏。這樣才能提高企業(yè)群體之間的合作與競爭來提高企業(yè)的技術創(chuàng)新的能力， 提高企業(yè)對外界的技術與信息的吸收與消化的能力， 步入群體企業(yè)共同進步的良性循環(huán)。

(2) 組建社群資本， 形成技術創(chuàng)新的新動力。所謂社群資本是指社會組織的一些特征和相應指標，比如網絡、 標準和約定的規(guī)章、 信任等等， 這些特征為促進雙方或各方利益的合作與協作關系提供一個運行的基礎。社群資本的觀點實際上從兩個方面擴展了我們對 “合作” 與 “協作” 的理解。第一， 把合作與經濟意義上的 “資本” 相聯系表征了對組織之間共同工作的能力進行投資以及這種能力增長的潛力；第二， 這個概念特別強調了作為一種資本的協作力量對 “結構” 的創(chuàng)造功能。有著良好效能的伙伴關系和網絡關系就其自身而言都是一種社群資本形式。

資本是各方所共有的， 以網絡和總體結構中各單元機構所擁有的可分享的資源形式表現出來。比如，一組科學家相互協作搞一個較小的科研項目， 于是可能會意識到利用他們的協作能量來提出和完成一個規(guī)模更大， 更有風險性的研究項目， 他們還可能進一步使用他們的網絡關系使其團體更有經濟活力，這樣最初的小型網絡可能會不斷擴張， 以至吸納政治和商業(yè)領域的成員， 也就是說， 小型的風險性協作可能會發(fā)展成一個更具雄心的有更大業(yè)績的有抱負的團體， 就好像一個政黨不斷學習如何更有效率的協作， 如何不斷發(fā)展其組織聲望一樣。社群資本如同其他一些經濟形式的資本， 當有效使用時便會不斷積累。它對于技術創(chuàng)新也是這樣， 它比傳統的單打獨斗的效果要好得多。當然這種形式能否建立還要看我們的創(chuàng)業(yè)者能否擺脫傳統文化的羈絆。