集群的概念是由阿爾弗雷德·馬歇爾(Alfred Marshall，1890)首先提出來(lái)的。他用“工業(yè)區(qū)”(Industrial District)這個(gè)詞來(lái)描述在一特定地區(qū)由小型專(zhuān)業(yè)化公司組成的集聚。他用蘭開(kāi)夏(Lancashire)的棉花產(chǎn)業(yè)以及謝菲爾德(Sheffield)的餐具業(yè)作為例子。他將這些產(chǎn)業(yè)集聚的成功解釋為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)這些眾多小公司的集聚為日益專(zhuān)業(yè)的服務(wù)提供了市場(chǎng)。馬歇爾(1890)認(rèn)為，集群經(jīng)濟(jì)主要圍繞三種集合效應(yīng)，即：

• 專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力的當(dāng)?shù)貎?chǔ)備

• 大量專(zhuān)門(mén)從事中期生產(chǎn)的公司

• 知識(shí)溢出

工業(yè)區(qū)內(nèi)之所以會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力儲(chǔ)備是因?yàn)榇罅繌氖孪嗨菩袠I(yè)公司的存在促進(jìn)了高技能勞動(dòng)力的集聚。對(duì)于公司來(lái)講這可能意味著較低的成本，因?yàn)樗麄兛梢詮钠渌精@得熟練勞動(dòng)力，因此不需要投資進(jìn)行培訓(xùn)以及技術(shù)開(kāi)發(fā)。這些公司專(zhuān)業(yè)從事中期生產(chǎn)的原因是因?yàn)楣镜募劭梢援a(chǎn)生極大的需求。知識(shí)溢出則是非正式的，公司距離上的接近可以使其比較容易地觀察更佳公司的實(shí)踐并且模仿其他公司的工作方法，新創(chuàng)意以及新技術(shù)也可以通過(guò)不同公司員工之間的非正式接觸而得以分享。

工業(yè)區(qū)最初設(shè)立是由于大量從事相關(guān)行業(yè)的公司集聚在一起產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以降低成本，馬歇爾意識(shí)到這種集聚可以刺激創(chuàng)新，因?yàn)楝F(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平會(huì)促使一些公司利用人們的智慧去求變求新。

然而，在20世紀(jì)大部分的時(shí)間里，大公司以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)占據(jù)了主導(dǎo)地位。20世紀(jì)80年代人們開(kāi)始重新關(guān)注經(jīng)濟(jì)區(qū)域化，尤其是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們研究了意大利北部的一些小型專(zhuān)業(yè)化公司。皮奧里和薩貝爾(PioreandSabel，1984)以及其他人的研究都提出了“柔性專(zhuān)業(yè)化”(Flexi-ble Specialisation)的概念來(lái)替代盛行的大量生產(chǎn)。因?yàn)?a href="/wiki/%E6%9F%94%E6%80%A7%E4%B8%93%E4%B8%9A%E5%8C%96" title="柔性專(zhuān)業(yè)化">柔性專(zhuān)業(yè)化是小公司所追求的一種生產(chǎn)方式，尤其是集聚在一起的小公司，因此，人們開(kāi)始重新關(guān)注工業(yè)區(qū)。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們的“新工業(yè)區(qū)”不僅包含了馬歇爾在一個(gè)世紀(jì)以前提出的觀點(diǎn)，他們還增加了新的因素，主要在于與小公司集聚有關(guān)的“制度因素”的重要性。這些制度因素包括：

• 與工作實(shí)踐相關(guān)的支持性的社會(huì)文化特性

• 在集聚地支持這些公司的政府及私營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)

• 各公司建立在非市場(chǎng)交換以及市場(chǎng)交換基礎(chǔ)上的緊密的后向、前向以及橫向的聯(lián)系

社會(huì)文化特性包括對(duì)工作行為產(chǎn)生影響的一系列當(dāng)?shù)亓?xí)俗、規(guī)定、常規(guī)以及規(guī)范。這些特性通常建立在傳統(tǒng)和慣例的基礎(chǔ)上，是非正式的且不具備系統(tǒng)性。它們通常指在一個(gè)特定的地方特定的“行事的方式”。

因此，它們能夠描述“當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)環(huán)境”，且一般包括隱性知識(shí)。機(jī)構(gòu)則包括培訓(xùn)中介、金融機(jī)構(gòu)、開(kāi)發(fā)中介以及營(yíng)銷(xiāo)委員會(huì)等各類(lèi)組織。這些機(jī)構(gòu)的一個(gè)特征就是它們大都是互相合作的非營(yíng)利組織。這些機(jī)構(gòu)的存在被稱(chēng)為“機(jī)構(gòu)濃度”(Institutional Thickness)，其意義在于為當(dāng)?shù)毓咎峁┲С峙c幫助。它們不僅為在醞釀創(chuàng)辦新公司的創(chuàng)業(yè)者們提供支持，還幫助現(xiàn)有公司適應(yīng)當(dāng)?shù)厍闆r。這種現(xiàn)象被經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們稱(chēng)為“非貿(mào)易聯(lián)系”(Untraded Inter-dependencies)，其重要性在于促進(jìn)了知識(shí)的轉(zhuǎn)移與傳播。因此，這種新思維的出現(xiàn)使得工業(yè)區(qū)的概念得以重新提起，而這很大程度上是由于我們所分析的集群特性。許多現(xiàn)代集群的一個(gè)顯著特征就是由積極創(chuàng)新的高科技公司組成，就像硅谷一樣。與此同時(shí)，創(chuàng)新的新理念，特別是那些強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)[例如：羅斯韋爾(Rothwell，1992)的第五代創(chuàng)新過(guò)程]和知識(shí)同化[例如：科恩和萊文斯?fàn)?Cohenand Leventhal，1990)的吸收能力]重要性的創(chuàng)新的新理念，則強(qiáng)調(diào)了轉(zhuǎn)移與學(xué)習(xí)的重要性。因此，新馬歇爾工業(yè)區(qū)及與此相關(guān)的制度因素都被認(rèn)為是刺激與加強(qiáng)創(chuàng)新的途徑。新馬歇爾工業(yè)區(qū)也經(jīng)常與創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新集群聯(lián)系在一起，而政策制定者們則積極提倡這些創(chuàng)新集群以期復(fù)制硅谷效應(yīng)。

然而，工業(yè)區(qū)之所以能夠重新被納入到政策制定者的考慮范圍，尤其是使得人們對(duì)集群及其推廣重拾興趣的最重要的因素則出自另外一個(gè)緣由，那就是波特(Porter，1990)和克魯格曼(Krugman，1991)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作。他們對(duì)于重新點(diǎn)燃人們對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚，也就是現(xiàn)在被稱(chēng)為集群的興趣起到了重要的作用。其中，波特關(guān)于集群的著作尤其具有影響力，他十年前的著作曾經(jīng)使人們更為關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。世界各地的政策制定者們則將波特商業(yè)集群的理念作為提升國(guó)家和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力以及加快發(fā)展和創(chuàng)新的一個(gè)有力工具。

馬庫(kù)森(Markusen，1996)曾經(jīng)區(qū)別過(guò)四種不同的集群(見(jiàn)下圖)。

1．新馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)集群(Neo-Marshallian Industrial District Cluster)

2．中心輻射式集群(Hub-and-spoke Cluster)

3．衛(wèi)星平臺(tái)式集群(Satellite Platform Cluster)

4．政府支持式集群(State-anchored Cluster)

新馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)集群四種集群的第一種是由馬歇爾提出的傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)，近年來(lái)又發(fā)展包括了意大利式工業(yè)區(qū)。此種集群的主要結(jié)構(gòu)特征是由大量小型本地公司組成。既然是本地公司，投資和生產(chǎn)決策都在本地區(qū)內(nèi)進(jìn)行，有大量本地交易，原材料也在當(dāng)?shù)刭?gòu)買(mǎi)，因此，集群內(nèi)部各公司之間聯(lián)系非常緊密。同時(shí)，從該地區(qū)輸出的產(chǎn)品也反映了該地區(qū)生產(chǎn)的獨(dú)有特性。勞動(dòng)力在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行招聘，勞動(dòng)力的流入和流出都比較少。馬庫(kù)森(Markusen，1996：P．301)指出，很大一部分工人都在從事設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)類(lèi)的生產(chǎn)活動(dòng)，這一點(diǎn)決定了此類(lèi)集群是“創(chuàng)新的溫床”。加利福尼亞州硅谷就是一個(gè)技術(shù)導(dǎo)向的新馬歇爾工業(yè)區(qū)的例子，它擁有良好的創(chuàng)新記錄、大量緊密聯(lián)系的小公司以及專(zhuān)業(yè)供應(yīng)商和本地的資金來(lái)源。英國(guó)牛津郡的賽車(chē)谷(Motor Sport Valley)是此類(lèi)集群的另一個(gè)例子。它是一由中小型公司組成的集聚，主要圍繞在牛津周?chē)霃?0英里的范圍(Henryand Pinch，2000a)。在此區(qū)域內(nèi)有超過(guò)600家公司從事賽車(chē)及部件的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和制造(Astonand Willions，1996)。此集群之所以成為能讓人聯(lián)想起硅谷的新馬歇爾工業(yè)區(qū)的原因(Beck-Burridgeand Walton，2000)不僅在于擁有眾多重要賽車(chē)制造商，還在于它擁有大量專(zhuān)業(yè)零件供應(yīng)商以及大量技術(shù)人員和各個(gè)公司互相聯(lián)系的“知識(shí)社區(qū)”(Henryand Pinch，2000b：p．127)，正是這樣的知識(shí)社區(qū)加速了知識(shí)的產(chǎn)生和傳播，因此形成了較高的創(chuàng)新率。

2.中心輻射式集群

新馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)里小公司占了主導(dǎo)地位，而中心輻射式集群則以一些大型公司及工廠為中心，周?chē)h(huán)繞許多與中心公司有關(guān)聯(lián)的小公司，這些小公司或是創(chuàng)建時(shí)和它們有過(guò)聯(lián)系，或是之后一直與它們保持著交流。中心公司通常規(guī)模較大，擁有全球視野，與本地或地區(qū)之外的分廠、供應(yīng)商、客戶(hù)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都保持著聯(lián)系。它們可能是縱向一體，包含了生產(chǎn)過(guò)程的幾個(gè)不同步驟。馬庫(kù)森(Markusen，1996)指u出它們更像是寡頭壟斷，對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)起著主導(dǎo)作用。中心公司與小公司之間通常通過(guò)供應(yīng)合同的形式相互聯(lián)系。與新馬歇爾集群內(nèi)部關(guān)系不同的是，中心輻射式集群的內(nèi)部關(guān)系在本質(zhì)上一般不是協(xié)作關(guān)系，而通常受到契約關(guān)系限制。中心公司與其他公司在規(guī)模上的差距意味著中心公司在集群內(nèi)部經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用，由此產(chǎn)生了特定的集群文化。格瑞等學(xué)者(Grey，eta1．，1996)曾提出中心輻射式集群的成功與否，主要在于一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的中心在多大程度上能夠容忍與鼓勵(lì)其他領(lǐng)域內(nèi)中心組織的成長(zhǎng)。

格瑞等學(xué)者(1996)將美國(guó)的西雅圖地區(qū)作為中心輻射式集群的一個(gè)例子，全世界最大的飛機(jī)制造公司波音公司是此地的中心。作為中心公司，波音公司已經(jīng)主導(dǎo)商用飛機(jī)市場(chǎng)很多年，堅(jiān)定不移地在走國(guó)際化路線，而這種國(guó)際化導(dǎo)向使得波音公司與當(dāng)?shù)毓?yīng)商之間保持著一定的距離，僅僅是契約關(guān)系(Grayeta1．，1996)。事實(shí)上波音公司的供應(yīng)商只有一小部分是當(dāng)?shù)毓尽１M管如此，波音公司對(duì)于地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及西雅圖的勞動(dòng)力市場(chǎng)還是有著強(qiáng)有力的影響。僅從人們對(duì)于波音公司裁員的反應(yīng)就可以衡量出它的影響力之強(qiáng)，在20世紀(jì)70年代早期民用飛機(jī)市場(chǎng)的一次周期性蕭條中，波音公司將其西雅圖的雇員裁減了2／3，從15萬(wàn)人裁減到了5萬(wàn)人。1971年4月兩位西雅圖居民在路邊一塊巨大的廣告牌上貼了一塊告示：“最后一位離開(kāi)西雅圖的人，請(qǐng)關(guān)燈。”(Rodgers，1996：P．302)

格瑞等學(xué)者(1996：P．658)的評(píng)價(jià)則是從正面的角度：

波音公司使得該地區(qū)成為工作與生活的理想地區(qū)，這種吸引力反映出該地區(qū)對(duì)于長(zhǎng)期居民以及新居民的強(qiáng)烈的親和力。

值得注意的是，波音公司在該地區(qū)成為高科技中心的過(guò)程中，對(duì)于其他中心公司的成長(zhǎng)(尤其是計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè))表現(xiàn)出極大的寬容，西雅圖后來(lái)?yè)碛谐^(guò)500家軟件公司，其中就包括微軟公司。

3.衛(wèi)星平臺(tái)式集群

集群的第三種形式是衛(wèi)星平臺(tái)式集群，其特征是集中了很多外部所有的或總部在外地的公司的分廠。衛(wèi)星平臺(tái)式集群可包括日常裝配公司到復(fù)雜的研究機(jī)構(gòu)。然而，馬庫(kù)森(1996)指出，此集群的一個(gè)顯著特征是這些公司都是空間上相對(duì)獨(dú)立的“孤立”公司，與集群內(nèi)其他公司聯(lián)系甚少。因此，這些公司對(duì)于本地供應(yīng)商“顯然缺乏”凝聚力。它們與其他公司的聯(lián)系主要是與自己設(shè)在其他地區(qū)的母公司或者其他分公司。因?yàn)樾l(wèi)星平臺(tái)式集群內(nèi)部工廠的母公司都不在當(dāng)?shù)?，一些諸如投資決策的重大決策通常都是在該地區(qū)之外做出，財(cái)務(wù)、技術(shù)人才以及商業(yè)服務(wù)等主要來(lái)自該地區(qū)之外。雖然資本主要來(lái)自外部，當(dāng)?shù)卣c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)一般都會(huì)在提供基礎(chǔ)設(shè)施、稅收優(yōu)惠以及一般的援助服務(wù)上發(fā)揮重要作用。盡管衛(wèi)星平臺(tái)式集群缺乏很多鼓勵(lì)創(chuàng)新的集群特征，但它仍舊是高科技產(chǎn)業(yè)的重要中心。

法國(guó)的索菲亞一安提波利斯(Sophia Antipolis)就是衛(wèi)星平臺(tái)式集群的一個(gè)很好的例子(Longhi，1999)，它的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要是大型高科技公司的分廠(LonghiandKeeble，2000)。索菲亞一安提波利斯地區(qū)代表性的公司有IBM、美國(guó)數(shù)碼公司、湯姆遜(Thomson)、羅克韋爾(Rockwell)和道康寧(Dow Corning)。該地區(qū)想通過(guò)孵化方案來(lái)鼓勵(lì)中型小公司發(fā)展，然而大都不太成功，造成了集群內(nèi)部大公司與小公司的兩極分化。然而，朗吉(Longhi，1999)的近期研究卻顯示了該集群從外部發(fā)展向內(nèi)部發(fā)展的轉(zhuǎn)變，中小型公司的發(fā)展在20世紀(jì)90年代末期終于開(kāi)始活躍，與一些大型外國(guó)公司也形成了聯(lián)系。

另外一個(gè)衛(wèi)星平臺(tái)式集群的例子是印度南部的班加羅爾軟件集群，這又是一個(gè)政府資助的集群(Balasubramanyamand Balasubramanyam，2000)，擁有60余家包括摩托羅拉、惠普、甲骨文和西門(mén)子在內(nèi)的跨國(guó)公司以及許多本土軟件公司。不過(guò)，這個(gè)集群其中一個(gè)特征就是大型跨國(guó)公司與小型當(dāng)?shù)毓局g的聯(lián)系。根據(jù)巴拉舒伯拉曼雅姆(Balasubramanyamand Balasubramanyam，2000)所言，這都是由于軟件業(yè)的特點(diǎn)所致，軟件業(yè)大多需要根據(jù)具體客戶(hù)需求定做系統(tǒng)，因此要求企業(yè)之間有很高的協(xié)作程度。

4.3.政府支持式集群

馬庫(kù)森(Markusen，1996)劃分的第四種集群是政府支持式集群。當(dāng)一些政府機(jī)構(gòu)或者非營(yíng)利性組織作為一個(gè)地區(qū)的“支撐點(diǎn)”時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)政府支持式集群?？赡艹袚?dān)這種支撐作用的組織包括：

• 軍事基地

• 國(guó)防工廠

• 政府實(shí)驗(yàn)室

• 政府機(jī)關(guān)

馬庫(kù)森(1996)給出的例子分別是科羅拉多的丹佛(Denver，美國(guó)第二大政府機(jī)關(guān)聚集地)和密歇根的安阿伯(AnnArbor，一所大學(xué)作為支撐)。政府支持式集群在結(jié)構(gòu)上與中心輻射式集群比較相似，一個(gè)組織或者少數(shù)組織主宰經(jīng)濟(jì)狀況，當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)結(jié)構(gòu)能夠在很大程度上反映支撐組織的情況。因?yàn)橹谓M織不是傳統(tǒng)意義上的商業(yè)組織(政府機(jī)構(gòu)或非營(yíng)利性組織)，它通常不會(huì)因公司破產(chǎn)或商業(yè)周期中蕭條期的影響而突然消失。本地公司相對(duì)新馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)或中心輻射式集群起到的作用較小，盡管經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，供應(yīng)商們通常都能夠有所成長(zhǎng)進(jìn)而滿(mǎn)足支撐組織的需要。若是大學(xué)、軍

事基地或科研機(jī)構(gòu)作為支撐組織，勞動(dòng)力市場(chǎng)則通常能夠反映全國(guó)市場(chǎng)狀況，如果是大學(xué)的話，甚至能夠反映國(guó)際市場(chǎng)狀況。

英國(guó)關(guān)于國(guó)家支持式集群的例子包括劍橋以及所謂的“M4走廊”，即從倫敦西部沿向西的高速路經(jīng)過(guò)伯克郡(Berkshire)、漢普郡(Hampshire)和威爾特郡(Wiltshire)等一直到布里斯托爾(Brist01)的布滿(mǎn)高科技公司的地域范圍。M4走廊之所以可以被稱(chēng)為這種集群，是由于在倫敦西部各郡內(nèi)分布著若干大型政府研究機(jī)構(gòu)(CastellsandHalls，1994；Halleta1．，1987)。這些研究機(jī)構(gòu)大都建于第二次世界大戰(zhàn)之前，冷戰(zhàn)期間與高科技產(chǎn)業(yè)聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，因而得以迅速發(fā)展。漢普郡的皇家航空研究院，伯克郡的原子武器研究院以及密德薩斯(Middlesex)的國(guó)家物理研究所都位于此地區(qū)。同時(shí)，M4走廊也是包括阿爾舒特(Aldershot)英國(guó)軍隊(duì)基地以及切爾藤納姆(Cheltenham)的英國(guó)政府通信總部(GCHQ)在內(nèi)的許多重要軍事單位所在地。這種軍工復(fù)合體在戰(zhàn)后的迅速發(fā)展使得政府研究機(jī)構(gòu)成為“復(fù)雜的國(guó)防采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，在此網(wǎng)絡(luò)中研究機(jī)構(gòu)和高科技集群之間每天都會(huì)發(fā)生密切聯(lián)系”(Halleta1．，1987：P．121)。

劍橋則代表著由于大學(xué)的影響而成為國(guó)家支持式集群的例子。劍橋大學(xué)的歷史可以追溯到中世紀(jì)時(shí)期，對(duì)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展則有著深遠(yuǎn)的影響。自20世紀(jì)60年代以來(lái)，劍橋大學(xué)在科研方面所享有的國(guó)際聲譽(yù)在劍橋地區(qū)培育了：大批技術(shù)型的中小型公司集群。當(dāng)?shù)馗呖萍脊镜臄?shù)目從1960年的30家迅速增長(zhǎng)到了20世紀(jì)90年代末期的700家(Keebleeta1．，1999)，這一現(xiàn)象也被稱(chēng)為“劍橋現(xiàn)象”。這種增長(zhǎng)主要是由從學(xué)校脫離出來(lái)的創(chuàng)業(yè)公司以及因該學(xué)校而來(lái)到此地區(qū)的公司帶來(lái)的。集群內(nèi)包含多種多樣的技術(shù)，例如計(jì)算機(jī)、電子以及生物技術(shù)，而生物技術(shù)則主要與劍橋大學(xué)在遺傳學(xué)領(lǐng)域中的領(lǐng)先研究有關(guān)。集群內(nèi)的絕大部分高科技公司都與劍橋大學(xué)保持著密切的聯(lián)系。這個(gè)集群的風(fēng)格主要受劍橋大學(xué)“科研合作、共享、新技術(shù)開(kāi)發(fā)”等較為開(kāi)放的學(xué)術(shù)態(tài)度的影響，正如基伯爾等(Keebleeta1．，1999)所說(shuō)，劍橋大學(xué)的這種態(tài)度塑造了當(dāng)?shù)厣虡I(yè)圈的態(tài)度，而這種態(tài)度對(duì)于創(chuàng)新尤其具有引導(dǎo)作用。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，集群具有重要的作用：

(1)集群通過(guò)靠近專(zhuān)業(yè)的資源投人和信息、設(shè)施互補(bǔ)等可以提高生產(chǎn)率。

(2)集群可以改善激勵(lì)和績(jī)效的評(píng)估。

(3)集群在提高創(chuàng)新率和創(chuàng)新成功方面有明顯的作用。

(4)集群降低新企業(yè)形成的障礙，造成提高生產(chǎn)率的環(huán)境。

(5)集群在組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面能提供新的途徑。

(6)集群在經(jīng)濟(jì)政策、基礎(chǔ)設(shè)施等方面能提供的新的思路。

(7)集群為建立企業(yè)和機(jī)構(gòu)的聯(lián)系以及識(shí)別提高生產(chǎn)率的障礙提供新的方法。

(8)集群的健康發(fā)展對(duì)其中企業(yè)的健康成長(zhǎng)非常重要。

(9)集群中的商會(huì)、協(xié)會(huì)等團(tuán)隊(duì)是集體的財(cái)富。

集群是介于市場(chǎng)與企業(yè)之間的另一種形態(tài)，有許多不同于單個(gè)公司和市場(chǎng)的特點(diǎn)。