技術(shù)法規(guī)是指規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括專(zhuān)門(mén)關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。

實(shí)踐中判斷是否構(gòu)成WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》下的技術(shù)法規(guī)，需要考慮以下三個(gè)要素：就技術(shù)法規(guī)的構(gòu)成看，根據(jù)對(duì)WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐的分析，其大致包括以下三個(gè)要素：

①技術(shù)法規(guī)必須適用于可識(shí)別的一種或一類(lèi)產(chǎn)品，但產(chǎn)品不一定要在文件中指明。在“歐共體影響石棉及含有石棉產(chǎn)品措施案”中，上述機(jī)構(gòu)指出，技術(shù)法規(guī)必須可以適用于一種可識(shí)別的產(chǎn)品或一組產(chǎn)品，但并沒(méi)有要求技術(shù)法規(guī)必須適用于法規(guī)所列舉和指定的“特定產(chǎn)品”。盡管TBT協(xié)議對(duì)產(chǎn)品普遍適用，但TBT協(xié)議文本并沒(méi)有暗示產(chǎn)品需要在技術(shù)法規(guī)中被指定或者被直接確定，而只需通過(guò)規(guī)定一定“特性”使其具有可識(shí)別性即可。在“歐共體沙丁魚(yú)貿(mào)易名稱(chēng)案”中，上述機(jī)構(gòu)更進(jìn)一步指出，“可識(shí)別”不等于已經(jīng)指明。

②技術(shù)法規(guī)必須規(guī)定產(chǎn)品的一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)特征，這些特征可以用肯定形式，也可以用否定形式作出。除產(chǎn)品特征外，技術(shù)法規(guī)還包括有關(guān)產(chǎn)品的工藝和生產(chǎn)方法方面的要求，當(dāng)然，技術(shù)法規(guī)所涵蓋的生產(chǎn)工藝和方法是指能夠?qū)Ξa(chǎn)品特性產(chǎn)生影響，“與產(chǎn)品特性有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法”。

③技術(shù)法規(guī)關(guān)于產(chǎn)品特性的要求是強(qiáng)制性的。

根據(jù)《TBT協(xié)議》對(duì)技術(shù)法規(guī)的定義，可以得出技術(shù)法規(guī)具有法定規(guī)范性、強(qiáng)制性、安全性、科學(xué)技術(shù)性、社會(huì)公益性和國(guó)際貿(mào)易性等六大法理特征。

1．法定規(guī)范性

技術(shù)法規(guī)是經(jīng)過(guò)國(guó)家制定或認(rèn)可的，具有法定性和國(guó)家意志性。技術(shù)法規(guī)同所有的法律法規(guī)一樣，是由特定的國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)法定的職權(quán)和程序制定或認(rèn)可的，具有明顯的法定性。它體現(xiàn)的是國(guó)家意志，維護(hù)的是統(tǒng)治集團(tuán)所確認(rèn)或認(rèn)可的社會(huì)利益。這一特征決定了技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)區(qū)別。依照TBT協(xié)議，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指：“為了通用或反復(fù)適用的目的，被公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制的、為產(chǎn)品加工和生產(chǎn)方法提供規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件”。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不具有法定性，所以，在制定的主體、權(quán)限、程序等方面都無(wú)須法定，而可以由具有民間性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)化組織制定或發(fā)布。正是技術(shù)法規(guī)的國(guó)家意志性，使作為一般技術(shù)規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上升為技術(shù)法規(guī)，以維護(hù)統(tǒng)治集團(tuán)所確認(rèn)或認(rèn)可的社會(huì)利益作為標(biāo)準(zhǔn)，從而使得各國(guó)的技術(shù)法規(guī)從本國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)所維護(hù)的特定社會(huì)利益出發(fā)而特制，成為各國(guó)阻礙他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)、保護(hù)本國(guó)社會(huì)利益的國(guó)際貿(mào)易的保護(hù)手段。

技術(shù)法規(guī)是一種行為規(guī)范，是規(guī)定產(chǎn)品特性和相應(yīng)加工或生產(chǎn)方法的規(guī)范性文件，它主要規(guī)范產(chǎn)品提供者的行為。

2．強(qiáng)制性

技術(shù)法規(guī)不是普通的行為規(guī)范，而是帶有強(qiáng)制性的規(guī)范。技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容包括強(qiáng)制執(zhí)行的技術(shù)規(guī)范和技術(shù)行為管理規(guī)范，以義務(wù)性規(guī)定為主，還規(guī)定違反技術(shù)法規(guī)的法律責(zé)任。它是國(guó)家、國(guó)家行政主管部門(mén)及組織依據(jù)特定的立法程序制定和頒布的，是上升為法律的技術(shù)規(guī)范，是國(guó)家(組織)對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)所制定的法規(guī)。由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，具有強(qiáng)制性。技術(shù)規(guī)范是人們?cè)谏a(chǎn)勞動(dòng)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或行為規(guī)則，人們可以自由選擇遵守或不遵守。而國(guó)家之所以將之確認(rèn)為法律規(guī)范，就是為了剝奪人們對(duì)這些技術(shù)規(guī)范自主適用的自由，賦予它國(guó)家強(qiáng)制力，強(qiáng)迫人們予以遵守，起到調(diào)整社會(huì)關(guān)系、維護(hù)統(tǒng)治利益和社會(huì)整體利益的作用。所以，強(qiáng)制性是技術(shù)法規(guī)的一個(gè)突出特點(diǎn)。WTO／TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性更是給予了專(zhuān)門(mén)的強(qiáng)調(diào)。這也是技術(shù)法規(guī)區(qū)別于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的另一主要特征。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)屬于技術(shù)規(guī)范，人們可以自愿適用，是非強(qiáng)制性的；而技術(shù)法規(guī)作為法律規(guī)范，將包含的技術(shù)規(guī)范確定為法律義務(wù)，并確定違反技術(shù)規(guī)范的法律責(zé)任，人們必須遵守和執(zhí)行。技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性的。

3．安全性

根據(jù)WTO／TBT協(xié)議的規(guī)定，技術(shù)法規(guī)規(guī)范的內(nèi)容限制在國(guó)家安全要求、防止欺詐行為、保護(hù)人類(lèi)健康或安全、保護(hù)動(dòng)植物生命健康以及保護(hù)環(huán)境等五個(gè)方面，涉及以上五個(gè)方面內(nèi)容可以制定強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)。

4．科學(xué)技術(shù)性

顯而易見(jiàn)，技術(shù)法規(guī)當(dāng)然是具有顯著“技術(shù)性”的法規(guī)。技術(shù)規(guī)范以反映社會(huì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和要求的技術(shù)規(guī)范為主要內(nèi)容，具有明顯的技術(shù)性、科學(xué)性。從技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容看，技術(shù)法規(guī)是被上升為法律的技術(shù)規(guī)范，如前所述，技術(shù)規(guī)范是人們根據(jù)對(duì)自然規(guī)律的認(rèn)識(shí)，按照自然規(guī)律的要求，在生產(chǎn)勞動(dòng)中利用自然力、生產(chǎn)工具、交通工具等應(yīng)遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，反映社會(huì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和要求，技術(shù)法規(guī)以技術(shù)規(guī)范為主要內(nèi)容，較之于其他的法律規(guī)范具有明顯的科學(xué)性和技術(shù)性。當(dāng)“規(guī)定人們支配和使用自然力、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象的行為準(zhǔn)則”的技術(shù)規(guī)范上升為國(guó)家意志后，則成為具有約束力的技術(shù)法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家的社會(huì)職能和經(jīng)濟(jì)職能，因此它同樣具有很強(qiáng)的科學(xué)性和公正性。WTO機(jī)制下的技術(shù)法規(guī)是規(guī)范有關(guān)產(chǎn)品特性及相關(guān)工藝和方法的技術(shù)規(guī)范，突出反映了一國(guó)在相應(yīng)產(chǎn)品領(lǐng)域的科技發(fā)展水平。

5．社會(huì)公益性

技術(shù)法規(guī)以整體的社會(huì)利益為調(diào)整目標(biāo)，主要執(zhí)行國(guó)家對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理職能，具有社會(huì)性和公益性。技術(shù)法規(guī)包含的核心內(nèi)容即技術(shù)規(guī)范，主要反映的是人與自然的關(guān)系，其具有的技術(shù)性和科學(xué)性決定了它本身不可能包含有階級(jí)利益的差別與意識(shí)形態(tài)的差別，雖然具體的國(guó)家在將技術(shù)規(guī)范提升為法律規(guī)范時(shí)，會(huì)在一定程度上從其特定的階級(jí)統(tǒng)治利益出發(fā)，滲入一定的意識(shí)形態(tài)因素，即會(huì)帶入一些人為的所謂階級(jí)性，但從總體上說(shuō)，國(guó)家更多地是從維護(hù)社會(huì)整體利益的目標(biāo)出發(fā)，為了消除人們因?qū)夹g(shù)規(guī)范的違反而給他人、社會(huì)甚至整個(gè)人類(lèi)所帶來(lái)的危害。所以，技術(shù)法規(guī)對(duì)社會(huì)的調(diào)整作用不像一般社會(huì)性法律規(guī)范那樣主要調(diào)整一一對(duì)應(yīng)的人與人之間的社會(huì)關(guān)系，而更多地側(cè)重于以整體的社會(huì)利益作為調(diào)整目標(biāo)，主要執(zhí)行國(guó)家對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理職能。WTO／TBT協(xié)議規(guī)定的各國(guó)制定技術(shù)法規(guī)的五項(xiàng)正當(dāng)目標(biāo)即國(guó)家安全的需要、防止欺詐行為、保護(hù)人身健康安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境，以及給予發(fā)展中國(guó)家特殊的差別待遇的規(guī)定，都集中體現(xiàn)了技術(shù)法規(guī)所具有的社會(huì)性和公益性特征。

6．國(guó)際貿(mào)易性

技術(shù)法規(guī)以服務(wù)于國(guó)際貿(mào)易為主要實(shí)踐目標(biāo)，具有很強(qiáng)的貿(mào)易性和國(guó)際性。技術(shù)法規(guī)是國(guó)際貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要形式，人們?nèi)找鎻?qiáng)烈地關(guān)注和重視技術(shù)法規(guī)的理由，正在于技術(shù)法規(guī)所突顯出的適用于和服務(wù)于國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)特征，也正因?yàn)槿绱?，技術(shù)法規(guī)的法理特性被籠罩在其顯赫的聲名之下顯得微不足道。

各國(guó)利用自身的科技優(yōu)勢(shì)或一些合理目標(biāo)如環(huán)境和人類(lèi)健康等制定嚴(yán)格的技術(shù)法規(guī)，利用其合法形式、正當(dāng)目的及嚴(yán)格的技術(shù)要求，成為在國(guó)際貿(mào)易中阻礙產(chǎn)品進(jìn)口、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主要技術(shù)壁壘，而wTO／TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)法規(guī)的規(guī)范，主要就是為了限制和破除國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘，防止技術(shù)法規(guī)成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具對(duì)貿(mào)易造成不當(dāng)?shù)淖璧K，促進(jìn)多邊貿(mào)易的發(fā)展。就技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容而言，也主要以產(chǎn)品特性為規(guī)范對(duì)象，雖然也推廣到與產(chǎn)品有關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法，但這里的生產(chǎn)方法一般認(rèn)為須是與產(chǎn)品特性有關(guān)，即會(huì)影響到產(chǎn)品的特性，與產(chǎn)品特性無(wú)關(guān)的生產(chǎn)方法不屬于這里技術(shù)法規(guī)的范圍，這是因?yàn)閃TO／TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)法規(guī)的規(guī)定主要是出于貿(mào)易目的，采取這種功能導(dǎo)向型方式，針對(duì)產(chǎn)品特性，而不是針對(duì)設(shè)計(jì)和描述特征作出規(guī)定，有利于在適用技術(shù)法規(guī)時(shí)保持相當(dāng)?shù)撵`活性，原則上可以采取多種技術(shù)途徑，只要最終結(jié)果能滿(mǎn)足技術(shù)法規(guī)的要求即可，從而有利于將技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的影響降至最小。

技術(shù)法規(guī)的國(guó)際性就不言自明了。技術(shù)法規(guī)以技術(shù)壁壘的形式出現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易中，這使得一國(guó)制定的技術(shù)法規(guī)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易媒介，成為主要是對(duì)其他國(guó)家的相關(guān)主體發(fā)生作用的一種法律制度。而WTo機(jī)制下，國(guó)際社會(huì)為了消除貿(mào)易技術(shù)壁壘、促進(jìn)自由貿(mào)易的順利進(jìn)行，特別在《TBT協(xié)議》中，對(duì)技術(shù)法規(guī)的定義、各國(guó)制定技術(shù)法規(guī)的正當(dāng)目標(biāo)、制定和實(shí)施程序等都作出統(tǒng)一和明確的規(guī)定，使得各國(guó)的技術(shù)法規(guī)無(wú)論在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上還是在形式程序上都體現(xiàn)出了越來(lái)越濃厚的國(guó)際色彩。

事實(shí)上技術(shù)法規(guī)的國(guó)際性和貿(mào)易性，恰來(lái)源于其所具有的法理特性。技術(shù)法規(guī)之所以被各國(guó)用作國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)壁壘，就在于技術(shù)法規(guī)是以國(guó)家法律形式出現(xiàn)的技術(shù)規(guī)范，在形式上具有合法性，技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性又使得確認(rèn)的技術(shù)規(guī)范能在國(guó)家強(qiáng)制力保證下得以強(qiáng)制執(zhí)行，使得其設(shè)置的技術(shù)壁壘在合法形式掩護(hù)下顯得十分堅(jiān)固。技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容具有科學(xué)性和技術(shù)性，它是建立在一國(guó)的科技發(fā)展水平之上的，使得一國(guó)可以利用其掌握的科技能力有針對(duì)性或傾向性地設(shè)置技術(shù)壁壘，同時(shí)又使其貿(mào)易壁壘表面上具有正當(dāng)?shù)哪康男?，以阻礙他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義；另一方面，WTO／TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)法規(guī)的規(guī)范，作為破除技術(shù)壁壘的重要手段，也來(lái)源于技術(shù)法規(guī)的法理特性。第一，由于技術(shù)法規(guī)具有技術(shù)性和科學(xué)性、社會(huì)性和公益性，使得WTO／TBT機(jī)制能對(duì)各國(guó)的技術(shù)法規(guī)確定一個(gè)統(tǒng)一的、客觀的和合理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；第二，技術(shù)法規(guī)法定性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入具有較強(qiáng)的限制作用，也保證了技術(shù)法規(guī)成為防止國(guó)際貿(mào)易技術(shù)壁壘的一種有效可行的措施。技術(shù)法規(guī)此兩方面特征，也使得各國(guó)技術(shù)法規(guī)的制定可以更多地采用移植、借鑒和吸收的方法以盡快地建立和完善其技術(shù)法規(guī)制度和體系，使各國(guó)的技術(shù)法規(guī)符合《TBT協(xié)議》的要求成為可能。

正確理解和界定WTO機(jī)制下的技術(shù)法規(guī)的法理內(nèi)涵和法律屬性，是技術(shù)法規(guī)基本理論研究的首要任務(wù)。

技術(shù)法規(guī)具有法的一般功能(或稱(chēng)之為職能)。法的功能表現(xiàn)為兩個(gè)方面：確認(rèn)與調(diào)整性功能以及保護(hù)性功能，確認(rèn)與調(diào)整性功能通過(guò)確認(rèn)社會(huì)關(guān)系的合法性，利用法律上的權(quán)利義務(wù)手段，把社會(huì)關(guān)系納入有利于實(shí)現(xiàn)調(diào)整目的的軌道；保護(hù)性功能則運(yùn)用責(zé)任措施和保護(hù)性措施，保護(hù)已確認(rèn)的社會(huì)關(guān)系和法律秩序。

技術(shù)法規(guī)存在的意義正是需要其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)整功能和保護(hù)功能。

1．技術(shù)法規(guī)的國(guó)內(nèi)功能

(1)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域中政府權(quán)力與社會(huì)權(quán)利界限的劃分

法律的功能是隨著社會(huì)的發(fā)展而不斷變化的，傳統(tǒng)上法律是統(tǒng)治的工具，在法治國(guó)家，法律則是國(guó)家權(quán)力與社會(huì)主體權(quán)利的分界線(xiàn)，技術(shù)法規(guī)應(yīng)視為在政府與市場(chǎng)主體之間規(guī)定了不得任意逾越的界限，即在理解上更應(yīng)側(cè)重于技術(shù)法規(guī)的明確表述基于行政合法性原則，對(duì)技術(shù)監(jiān)督行政主體的權(quán)限給出了限定。在這一點(diǎn)上，技術(shù)監(jiān)督行政主體只有在權(quán)限內(nèi)才可以采取強(qiáng)制措施，所以對(duì)技術(shù)監(jiān)督行政主體而言是強(qiáng)制的，而這一權(quán)限之外，根據(jù)市場(chǎng)主體自由的原理，則完全是市場(chǎng)主體行為自由的范圍?；诖?，規(guī)則的強(qiáng)制性不以法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的不同形式而區(qū)別，其區(qū)分的依據(jù)是法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。

(2)公共安全的保障

對(duì)于市場(chǎng)的兩大主體生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的關(guān)系，亞當(dāng)·斯密的論斷頗有見(jiàn)地：“消費(fèi)是一切生產(chǎn)的惟一目的，生產(chǎn)者的利益，只有在能促進(jìn)消費(fèi)者的利益時(shí)，才應(yīng)加以注意”。

按照這種觀點(diǎn)，產(chǎn)品的存在也正是以消費(fèi)為前提的，那么對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督的最終落腳點(diǎn)即在于是否促進(jìn)了消費(fèi)者的利益。適用性與安全雖然都是產(chǎn)品最重要的屬性，而對(duì)于消費(fèi)者，產(chǎn)品質(zhì)量的適用性影響生存質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量的安全卻關(guān)系到生存，安全顯然重于適用性。所以為了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量合法地進(jìn)行監(jiān)督，不能對(duì)兩者等而視之，尤其是在生產(chǎn)者與消費(fèi)者利益發(fā)生沖突時(shí)，這一原理要求法律側(cè)重于保護(hù)處于相對(duì)弱勢(shì)的消費(fèi)者。由于產(chǎn)品安全性的相關(guān)信息對(duì)一般消費(fèi)者而言難以充分獲取，極大地影響了消費(fèi)者的辨別能力，損害到消費(fèi)者權(quán)利中最根本的安全和健康權(quán)。由于政府權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)太廣泛，對(duì)產(chǎn)品的眾多一般質(zhì)量指標(biāo)的監(jiān)督占去了政府主管部門(mén)的大部分精力，關(guān)系到保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全等的事務(wù)反而被忽視或者力不從心，使得類(lèi)似情形非但無(wú)法避免，而且近年來(lái)更是不斷發(fā)生嚴(yán)重產(chǎn)品安全事件。這表明產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督必須作出區(qū)分：消費(fèi)者自行監(jiān)督的范圍只應(yīng)限于一般產(chǎn)品的質(zhì)量，涉及安全健康因素的產(chǎn)品質(zhì)量只能由政府負(fù)責(zé)，并且政府有義務(wù)為提高消費(fèi)者的辨識(shí)能力提供必要的條件。技術(shù)法規(guī)中的強(qiáng)制性?xún)?nèi)容主要應(yīng)集中于這方面，當(dāng)然這里的安全應(yīng)作廣義，主要應(yīng)參照《TBT協(xié)議》，包括涉及國(guó)家安全、保護(hù)人身健康或安全、保護(hù)動(dòng)植物和環(huán)境安全。

(3)社會(huì)效益的提高

技術(shù)法規(guī)是隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展、工業(yè)化的到來(lái)而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。由于機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)力以前所未有的速度發(fā)展；然而由于技術(shù)水平的限制，產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的消費(fèi)者的人身、財(cái)產(chǎn)傷害也大量地涌現(xiàn)。而生產(chǎn)的目的在于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)及法理學(xué)的角度而言，就是追求效益，從而最終滿(mǎn)足人們的物質(zhì)文化需要，從這個(gè)層面看來(lái)，不能因噎廢食，禁止商品的生產(chǎn)。而消費(fèi)者權(quán)利受到侵害時(shí)若不及時(shí)補(bǔ)救，理性的經(jīng)濟(jì)人就會(huì)選擇減少消費(fèi)。如果消費(fèi)者在交易時(shí)都得花費(fèi)大量的精力及金錢(qián)確保商品不致危害到自己的人身及財(cái)產(chǎn)，交易成本勢(shì)必大幅度提升。制度的缺陷影響了消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)欲望，阻礙了交易的快速便捷，最終影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如何平衡經(jīng)濟(jì)效益與消費(fèi)者利益的關(guān)系，各個(gè)國(guó)家除了在產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域加強(qiáng)立法之外，都不約而同地選擇了建立和完善技術(shù)法規(guī)，以確保商品質(zhì)量。無(wú)論各國(guó)在設(shè)計(jì)其技術(shù)法規(guī)體系時(shí)是否遵循了效益論的觀點(diǎn)，其技術(shù)法規(guī)體系的確立卻總是服務(wù)于提高效益，和效益論的觀點(diǎn)一脈相承。

效益論主張判斷行為和制度是否正義或善的標(biāo)準(zhǔn)，就在于它們能否使社會(huì)財(cái)富最大限度化。這種態(tài)度允許效用、自由、一致、平等這些相互競(jìng)爭(zhēng)的倫理原則之間的協(xié)調(diào)……，當(dāng)然，財(cái)富的最大限度化并不是影響法律的善或正義的惟一概念。技術(shù)法規(guī)正是從效益論的角度出發(fā)，以規(guī)范市場(chǎng)、提高產(chǎn)品的質(zhì)量為其宗旨。促使生產(chǎn)者采取措施不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，而產(chǎn)品質(zhì)量的提高又有助于提高消費(fèi)者對(duì)商品的信任程度，刺激購(gòu)買(mǎi)欲望，從而使生產(chǎn)者也受益。因此，技術(shù)法規(guī)有利于促進(jìn)科技進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的最大化。因此，一國(guó)建立和完善其技術(shù)法規(guī)體系，能有效地提高生產(chǎn)力，提高社會(huì)效益。但是，隨著全球一體化的發(fā)展，各個(gè)國(guó)家為防止過(guò)度進(jìn)口，影響本國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以技術(shù)法規(guī)作為一種有效的貿(mào)易壁壘。特別是在WTO的框架要求下，各國(guó)均大幅度地降低其關(guān)稅壁壘，技術(shù)法規(guī)作為一項(xiàng)有效的非關(guān)稅壁壘其作用更顯突出?？梢哉f(shuō)，技術(shù)法規(guī)自產(chǎn)生時(shí)起，就具有了雙重屬性：其一，在一國(guó)以?xún)?nèi)，技術(shù)法規(guī)可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，使貿(mào)易迅速便捷；其二，從世界范圍來(lái)看，由于各個(gè)國(guó)家利益存在某種程度上的對(duì)立性，技術(shù)法規(guī)作為國(guó)際貿(mào)易的壁壘，在某種程度上阻礙了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這對(duì)技術(shù)法規(guī)是否符合效益論提出了新的挑戰(zhàn)。正是在這樣的背景之下，為了消除或減少?lài)?guó)際貿(mào)易壁壘，特別是技術(shù)壁壘的負(fù)面影響，推動(dòng)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界貿(mào)易組織通過(guò)了《TBT協(xié)議》，旨在消除有可能因?qū)嵤┘夹g(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)而給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的不必要的障礙。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，《TBT協(xié)議》的達(dá)成可以看作一項(xiàng)世界范圍內(nèi)的合作博弈，而達(dá)成《TBT協(xié)議》的過(guò)程，則可以看作是談判博弈。當(dāng)雙方能夠一起談判并通過(guò)合作解決其爭(zhēng)端時(shí)，無(wú)論法律的基本規(guī)則是什么，他們的行為都將是有效率的。這個(gè)被稱(chēng)為實(shí)證的科斯定理的命題是對(duì)法律的經(jīng)濟(jì)分析中最著名的論斷之一。而法律的作用就在于它可以影響談判成功的概率和失敗的后果。

在現(xiàn)實(shí)交易成本存在的情況下，能使交易成本影響最小化的法律是最適當(dāng)?shù)姆?。《TBT協(xié)議》正是這樣一種有效率的最適當(dāng)?shù)姆?。首先，《TBT協(xié)議》賦予各國(guó)作為經(jīng)濟(jì)主體有效利用稀缺資源的動(dòng)機(jī)，即《TBT協(xié)議》具有事前資源配置的功能。有學(xué)者形象地作了一個(gè)比喻，即把沒(méi)《TBT協(xié)議》約束的世界各國(guó)看作是在一個(gè)自由放牧的公共牧場(chǎng)中的放牧者。由于不存在一個(gè)界定各放牧者放牧范圍的規(guī)則，因此放牧者既不會(huì)考慮牧場(chǎng)的整體利益，也不會(huì)考慮明年牧草的長(zhǎng)勢(shì)。在這種你爭(zhēng)我?jiàn)Z、毫無(wú)規(guī)制的自由放牧之下，牧草資源會(huì)漸漸枯竭。如果放牧者通過(guò)自主協(xié)議來(lái)把牧場(chǎng)界定到每個(gè)放牧者，并將其協(xié)議通過(guò)公認(rèn)的權(quán)威機(jī)構(gòu)加以法制化，那么，放牧者就會(huì)對(duì)自己的牧場(chǎng)進(jìn)行有計(jì)劃的投資和使用，從而導(dǎo)致資源在微觀和宏觀兩個(gè)層次的有效利用?！禩BT協(xié)議》正是這種加以法制化的自主協(xié)議，它通過(guò)對(duì)技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，使各國(guó)資源得以有效的利用和配置。其次，《TBT協(xié)議》還具有事后資源配置的功能。由于各國(guó)利益的對(duì)立，當(dāng)利害沖突發(fā)生時(shí)，如果沒(méi)有一個(gè)公正的裁決機(jī)關(guān)和裁定規(guī)則，很容易導(dǎo)致沖突的曠日持久或表面化解決。而按照《TBT協(xié)議》的規(guī)定，協(xié)議的參加國(guó)必須嚴(yán)格遵守《TBT協(xié)議》中有關(guān)設(shè)置技術(shù)壁壘的約束性條款，并在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按照《TBT協(xié)議》的爭(zhēng)端解決機(jī)制接受調(diào)解、協(xié)調(diào)和判決，最大限度地減少了世界貿(mào)易的交易、談判以及沖突解決的成本。正因?yàn)槿绱?，可以得出結(jié)論，《TBT協(xié)議》是有效益的。

(4)交易秩序的維持

商品質(zhì)量如果只是涉及其適用性的話(huà)，是不能以商品的質(zhì)量來(lái)規(guī)制主體行為的，在不妨礙他人的前提下市場(chǎng)主體享有充分的選擇自由，包括生產(chǎn)的、買(mǎi)賣(mài)的自由，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本條件之一，生產(chǎn)者生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品是他的自由，正如毀壞自己的財(cái)物而未影響到他人時(shí)，法律不得追究，對(duì)于公開(kāi)宣稱(chēng)自己的產(chǎn)品質(zhì)量不是很好的人，法律不應(yīng)過(guò)問(wèn)；而從消費(fèi)者的角度，除了質(zhì)次價(jià)高是非理性的之外，質(zhì)次價(jià)低，質(zhì)優(yōu)價(jià)低，質(zhì)優(yōu)價(jià)高，正可以滿(mǎn)足不同的需求，如果消費(fèi)者愿意選擇質(zhì)量較差的產(chǎn)品，那也是其自由，他人無(wú)權(quán)干涉。政府強(qiáng)行劃定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，既不一定符合消費(fèi)者的消費(fèi)目的，更侵犯了其消費(fèi)意志的自由。這樣生產(chǎn)者難以充分競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者也難以得到合意的產(chǎn)品，必然影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以關(guān)于商品質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)就其適用性而言不應(yīng)具有強(qiáng)制性，以避免對(duì)市場(chǎng)的不當(dāng)影響。但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)依賴(lài)于穩(wěn)定的交易秩序，鑒于交易中固有的信息不對(duì)稱(chēng)，提供商品或服務(wù)的一方一般對(duì)交易對(duì)手具有優(yōu)勢(shì)，并且往往利用這種優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，如偽造商品或銷(xiāo)售偽造的商品而牟利，是典型的欺詐，而實(shí)踐中也存在消費(fèi)者惡意利用交易規(guī)則或慣例損害經(jīng)營(yíng)者的情形，這些都必然損害到交易秩序，進(jìn)而使主體間的平等無(wú)從實(shí)現(xiàn)。這部分內(nèi)容需要賦予強(qiáng)制性，以便對(duì)市場(chǎng)主體形成約束。

2．技術(shù)法規(guī)的國(guó)際功能

技術(shù)法規(guī)在《TBT協(xié)議》當(dāng)中被設(shè)計(jì)為一種調(diào)節(jié)各國(guó)利益的規(guī)則，試圖使一國(guó)只在特定事項(xiàng)上才對(duì)與他國(guó)的貿(mào)易進(jìn)行限制，基于這個(gè)特點(diǎn)，技術(shù)法規(guī)成為各國(guó)謀求自身利益最大化的工具。我國(guó)技術(shù)法規(guī)的國(guó)際功能，應(yīng)從不同的角度進(jìn)行區(qū)分：

(1)在國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)之間樹(shù)立屏障

技術(shù)法規(guī)的首要目標(biāo)應(yīng)在于減少?lài)?guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不利影響，所以其立法方向以國(guó)內(nèi)的根本利益為依據(jù)，如在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)生沖突，則以法律方式采取各種方式以自保，即使發(fā)展到對(duì)抗的程度。這一方面不宜妄自菲薄，要立足于我國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中比重不斷上升的事實(shí)，充分認(rèn)識(shí)到我國(guó)占世界五分之一人口的龐大市場(chǎng)所蘊(yùn)涵的經(jīng)濟(jì)需求和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動(dòng)力。

(2)與國(guó)際貿(mào)易秩序的協(xié)調(diào)

除此之外，也應(yīng)看到我國(guó)經(jīng)濟(jì)在總體上仍然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初創(chuàng)階段，需要大力發(fā)展，所以也不宜妄自尊大；在利益一致的方面，或者一些不涉及根本利益的方面，本著國(guó)際規(guī)則先行的原則，在盡可能得到相應(yīng)的回報(bào)的考慮下，讓步是必要的策略。

1．技術(shù)法規(guī)的基本作用

簡(jiǎn)單地說(shuō)，根據(jù)技術(shù)法規(guī)應(yīng)用的目的不同，技術(shù)法規(guī)可以起到以下不同的作用：

(1)保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康及保護(hù)環(huán)境，防止欺詐。技術(shù)法規(guī)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面的強(qiáng)制性要求，保障人類(lèi)、動(dòng)植物的生命和健康，保護(hù)環(huán)境和防止欺詐。

(2)保證產(chǎn)品的符合性。不符合技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品被拒絕入境或入市，從而迫使制造商生產(chǎn)出合格產(chǎn)品、銷(xiāo)售商銷(xiāo)售合格產(chǎn)品，保證了入境或人市產(chǎn)品的質(zhì)量。

(3)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。一個(gè)國(guó)家的技術(shù)法規(guī)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)要求反映了該國(guó)的技術(shù)水平，反過(guò)來(lái)通過(guò)不斷提高技術(shù)法規(guī)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)要求，也可以推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步。

(4)貿(mào)易保護(hù)的手段。技術(shù)法規(guī)已成為技術(shù)性貿(mào)易措施的一種重要形式，苛刻的、有針對(duì)性的技術(shù)法規(guī)常常被作為貌似合理合法的貿(mào)易保護(hù)的手段加以使用。

2．技術(shù)法規(guī)在國(guó)際貿(mào)易中的作用

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易越加強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由化?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有貿(mào)易自由化，就沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展前景。而國(guó)際間的貿(mào)易自由化卻受到關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘的阻礙，其中非關(guān)稅壁壘已成為國(guó)際貿(mào)易的主要障礙。非關(guān)稅壁壘主要有進(jìn)口許可證程序、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易技術(shù)壁壘、裝運(yùn)前檢驗(yàn)、海關(guān)估價(jià)、衛(wèi)生與植物檢疫措施、政府采購(gòu)等，其中貿(mào)易技術(shù)壁壘最難對(duì)付，究其原因，主要是其涉及“技術(shù)”因素，隱蔽性強(qiáng)、危害性大。

貿(mào)易技術(shù)壁壘由標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序三者構(gòu)成，因此技術(shù)法規(guī)是國(guó)際貿(mào)易中的一種技術(shù)壁壘。從總體上說(shuō)，技術(shù)法規(guī)對(duì)國(guó)際貿(mào)易起到障礙作用，但就單個(gè)國(guó)家而言，制定必要的技術(shù)法規(guī)對(duì)保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)具有積極作用。

合理的技術(shù)壁壘確實(shí)能起到一定的保護(hù)作用，但是并非所有技術(shù)壁壘都對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)有利，也不是壁壘越多越好。同樣道理，只有合理，的、必要的技術(shù)法規(guī)才能有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展是保障國(guó)際貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)條件。貿(mào)易自由不可能是絕對(duì)的自由，只能是在一定限制之下的相對(duì)自由?？梢詳嘌裕瑳](méi)有一定的合理的技術(shù)法規(guī)，就不可能有真正的貿(mào)易自由化

技術(shù)法規(guī)的分類(lèi)可以有不同的方法。如根據(jù)技術(shù)法規(guī)的法律層次分為立法機(jī)構(gòu)制定發(fā)布的法律和政府部門(mén)制定的法規(guī)；根據(jù)技術(shù)法規(guī)所規(guī)范的產(chǎn)品類(lèi)別可以分為機(jī)電產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)、食品技術(shù)法規(guī)、紡織品技術(shù)法規(guī)等。APEC根據(jù)技術(shù)法規(guī)的描述特性將其分為兩類(lèi)：即規(guī)定性技術(shù)法規(guī)和功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)。

(一)規(guī)定性技術(shù)法規(guī)

規(guī)定性技術(shù)法規(guī)是指，確定了達(dá)到特定結(jié)果方法的一類(lèi)技術(shù)法規(guī)。它確定了要達(dá)到特定結(jié)果的方法，其焦點(diǎn)集中在達(dá)到目標(biāo)的惟一途徑上。因此，規(guī)定性技術(shù)法規(guī)的最大特點(diǎn)是其具有確定性。由于規(guī)定性技術(shù)法規(guī)為被調(diào)控者和調(diào)控者提供了確定性，所以，很容易將執(zhí)行者拘泥在單一解決方案上，而沒(méi)有機(jī)會(huì)采取其他既可以達(dá)到目標(biāo)又具有經(jīng)濟(jì)性的方案，從而成為抑制創(chuàng)新和采納新技術(shù)的障礙，對(duì)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。但是，在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑非常有限，或要處理的問(wèn)題處于靜止的情況下，采用規(guī)定性技術(shù)法規(guī)又會(huì)具有很多優(yōu)點(diǎn)，如具有相同的法規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。在這種情況下，確定性要優(yōu)于靈活性。

(二)功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)

功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)以精確的術(shù)語(yǔ)規(guī)定了要達(dá)到的目標(biāo)，但允許通過(guò)對(duì)實(shí)體本身進(jìn)行調(diào)控來(lái)確定其達(dá)到結(jié)果的方法，這一類(lèi)技術(shù)法規(guī)被稱(chēng)為功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)。功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)允許為被調(diào)控的實(shí)體設(shè)計(jì)最有效率和效果最佳的達(dá)標(biāo)方法。只要最終結(jié)果相同，可以采用多種技術(shù)途徑。因此，功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)的最大特點(diǎn)是其具有靈活性。由于在確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)提供了靈活性，功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)比規(guī)定性技術(shù)法規(guī)更容易被人們所接受。這種靈活性為企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新和采用新技術(shù)的空間。因此，功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的限制作用較小?！禩BT協(xié)議》中規(guī)定“各成員應(yīng)在任何適當(dāng)?shù)那闆r下以產(chǎn)品功能需要，而不是以設(shè)計(jì)或描述特性來(lái)確定技術(shù)法規(guī)的要求”，這可以理解為，《TBT協(xié)議》鼓勵(lì)采用對(duì)貿(mào)易限制較小的功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)。例如，在制定關(guān)于防火門(mén)的技術(shù)法規(guī)時(shí)，可以規(guī)定“這種防火門(mén)必須能夠通過(guò)30分鐘的防火測(cè)試”，而不應(yīng)該規(guī)定為達(dá)到這種檢測(cè)要求而怎樣生產(chǎn)這種門(mén)，比如規(guī)定“這種門(mén)必須是鋼質(zhì)的，一寸厚”等等。但是，也應(yīng)該注意到上述《TBT協(xié)議》中使用了“在任何適當(dāng)?shù)那闆r下”的字眼，這就暗示人們，功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)并非萬(wàn)能良藥，它也存在一些缺點(diǎn)，這主要包括：達(dá)標(biāo)方法的靈活性導(dǎo)致了不確定性；只有在被調(diào)控者比調(diào)控者更能理解和明確法規(guī)要解決問(wèn)題的潛在根源時(shí)，才能將功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)的優(yōu)點(diǎn)發(fā)揮出來(lái)；而調(diào)控者可能在監(jiān)控和貫徹法規(guī)時(shí)遇到困難。

規(guī)定性技術(shù)法規(guī)和功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響尚有爭(zhēng)議。一般認(rèn)為，功能導(dǎo)向型法規(guī)會(huì)使一些中小型企業(yè)處于不利地位，這些企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上可能需要更多的指導(dǎo)以達(dá)到技術(shù)法規(guī)的要求。比起功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)帶來(lái)的法律咨詢(xún)和責(zé)任保險(xiǎn)的成本，中小企業(yè)可能更偏好于確定的規(guī)定性技術(shù)法規(guī)。為了解決這個(gè)問(wèn)題，調(diào)控者在提供功能導(dǎo)向型法規(guī)的同時(shí)，也可以提供一些可選擇的規(guī)定性技術(shù)法規(guī)。通過(guò)使用確定好的規(guī)定性技術(shù)法規(guī)達(dá)標(biāo)，也可以通過(guò)證明是可以達(dá)到法律要求的其他方法達(dá)標(biāo)。這種解決辦法既提供了功能導(dǎo)向型技術(shù)法規(guī)適應(yīng)市場(chǎng)的靈活性和效率，又給愿意使用規(guī)定性技術(shù)法規(guī)者提供了確定性。

具體而言，WTO對(duì)技術(shù)法規(guī)的要求涵蓋中央政府和地方政府兩個(gè)層面。

1．對(duì)中央政府制定、采用和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)的要求。這些要求集中規(guī)定在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第2條，主要包括以下幾點(diǎn)：

(1)遵守國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇這兩項(xiàng)多邊貿(mào)易體制的核心原則。各成員應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面，給予源自任何成員領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品不低于其給予本國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品或來(lái)自任何其他國(guó)家同類(lèi)產(chǎn)品的待遇。

(2)防止對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的限制不得超過(guò)為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必需的限度，同時(shí)考慮合法目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。其中，合法目標(biāo)包括國(guó)家安全要求、防止欺詐行為、保護(hù)人身健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康以及保護(hù)環(huán)境五個(gè)方面。而在評(píng)估合法目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)所可能造成的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則應(yīng)當(dāng)考慮可獲得的科學(xué)和技術(shù)信息、有關(guān)的加工技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)期最終用途等相關(guān)因素。同時(shí)，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》為防止技術(shù)法規(guī)造成不必要的貿(mào)易障礙，還作出了一系列具體規(guī)定。例如，各成員應(yīng)按照產(chǎn)品的性能而不是按照其設(shè)計(jì)或描述特征來(lái)制定技術(shù)法規(guī)；當(dāng)與某技術(shù)法規(guī)采用有關(guān)的情況、目標(biāo)已不復(fù)存在或發(fā)生改變可以采用對(duì)貿(mào)易限制較少的方式加以處理時(shí)，就不應(yīng)再維持該技術(shù)法規(guī)；等等。

(3)國(guó)際協(xié)調(diào)。各成員在制定技術(shù)法規(guī)時(shí)，應(yīng)使用相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，除非這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)基于氣候、地理或技術(shù)等方面的原因?qū)_(dá)到技術(shù)法規(guī)所追求的合法目標(biāo)無(wú)效或不適當(dāng)。對(duì)于出于合法目標(biāo)并依照有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、采用和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)，應(yīng)當(dāng)推定其未對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。鑒于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的重要性，各成員應(yīng)在其力所能及的范圍內(nèi)充分參與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的工作，以便在盡可能廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)技術(shù)法規(guī)。此外，各成員還應(yīng)積極考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受。

(4)透明度要求。如果擬采用的技術(shù)法規(guī)沒(méi)有相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者技術(shù)法規(guī)的技術(shù)內(nèi)容與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致，并且該技術(shù)法規(guī)可能對(duì)其他成員的貿(mào)易有重大影響，那么，各成員應(yīng)承擔(dān)如下義務(wù)：①在早期適當(dāng)階段，提前發(fā)布擬采用的技術(shù)法規(guī)，并通過(guò)秘書(shū)處通知其他成員。在緊急情況下，可適用簡(jiǎn)便程序。②迅速公布已采用的所有技術(shù)法規(guī)。③除緊急情況外，應(yīng)在技術(shù)法規(guī)的公布和生效之間留出合理時(shí)間間隔，使出口成員，特別是發(fā)展中國(guó)家成員的生產(chǎn)者有時(shí)間調(diào)整其產(chǎn)品和生產(chǎn)方法，以適應(yīng)進(jìn)口成員的要求。

2．對(duì)地方政府和非政府機(jī)構(gòu)制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)的要求。這些要求集中在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第3條，主要包括：

(1)各成員應(yīng)采取合理措施，保證地方政府和非政府機(jī)構(gòu)遵守《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第2條有關(guān)中央政府制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，但通知義務(wù)除外。

(2)各成員就采用技術(shù)法規(guī)而向WTO進(jìn)行的通報(bào)，應(yīng)包括地方政府制定和采取的技術(shù)法規(guī)。

(3)各成員不得要求或鼓勵(lì)其地方政府機(jī)構(gòu)或非政府機(jī)構(gòu)以與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》規(guī)定不一致的方式行事。

(4)各成員對(duì)中央政府以及地方政府和非政府機(jī)構(gòu)在制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)方面遵守WTO規(guī)定負(fù)全責(zé)。各成員應(yīng)制定和實(shí)施積極措施和機(jī)制，支持中央政府機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)遵守有關(guān)規(guī)定。

《TBT協(xié)議》規(guī)定，技術(shù)法規(guī)的制定和實(shí)施，必須依據(jù)“合法目標(biāo)”。所謂“合法目標(biāo)”包括國(guó)家安全需要，防止欺詐行為，保護(hù)人類(lèi)健康或安全，保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康，以及保護(hù)環(huán)境?？梢哉f(shuō)，合法目標(biāo)既是協(xié)議參加國(guó)的權(quán)利條款，又是其義務(wù)條款。具體言之，協(xié)議規(guī)定協(xié)議參加國(guó)在符合合法目標(biāo)的前提下，可以設(shè)置技術(shù)壁壘，此時(shí)的技術(shù)壁壘是正當(dāng)?shù)?；反之，協(xié)議參加國(guó)若想設(shè)置技術(shù)壁壘，則必須符合合法目標(biāo)的要求，否則其技術(shù)壁壘就有可能因違法而遭受制裁。

合法目標(biāo)的內(nèi)容反映了《TBT協(xié)議》的正義性和公平性。第一，國(guó)家安全需要是指國(guó)家的國(guó)防安全，當(dāng)一成員以國(guó)家安全需要對(duì)另一成員采取措施時(shí)，限于“裂變材料或提供裂變材料的原料；武器、彈藥和軍火的貿(mào)易或直接和間接地提供軍事機(jī)構(gòu)用的其他物品或原料的貿(mào)易”。國(guó)防利益是一國(guó)的最高利益，為國(guó)防利益規(guī)定技術(shù)法規(guī)，設(shè)置技術(shù)壁壘，既能保證一國(guó)的穩(wěn)定，又能維護(hù)世界的和平；第二，防止欺詐行為是指防止貿(mào)易當(dāng)事人以欺詐手段對(duì)一成員國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益損害的行為。按照傳統(tǒng)的民法理論，欺詐行為是無(wú)效行為，判定欺詐行為無(wú)效的法理依據(jù)就是因欺詐所為的法律行為違反了公平的理念。因此，為防止欺詐行為而設(shè)置技術(shù)壁壘是符合公平理念的；第三，保護(hù)人類(lèi)健康或安全，人類(lèi)的健康和安全是人類(lèi)生存的根本，是最基本的人權(quán)，因此，以保障人類(lèi)健康和安全為目的設(shè)置技術(shù)壁壘是符合人類(lèi)的整體公平的；第四，保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康，在維護(hù)人類(lèi)自身生存的同時(shí)，如何才能保證人類(lèi)世代健康的繁衍下去，動(dòng)物和植物的生命和健康起著至關(guān)重要的作用，可以說(shuō)，沒(méi)有人類(lèi)所賴(lài)以生存的動(dòng)物和植物的安全，人類(lèi)也將失去自身的健康和安全。因此，為保護(hù)動(dòng)物和植物的生命和健康的目的設(shè)置技術(shù)壁壘仍然是符合公平理念的；第五，保護(hù)環(huán)境。隨著人類(lèi)社會(huì)的不斷發(fā)展，人類(lèi)對(duì)環(huán)境的破壞也成為了威脅人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展的主要因素。技術(shù)壁壘中的綠色壁壘如今被廣泛應(yīng)用更體現(xiàn)了人類(lèi)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注。維護(hù)環(huán)境，保護(hù)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展，是人類(lèi)的永恒正義。

技術(shù)法規(guī)的基本原則是指有關(guān)技術(shù)法規(guī)立法、執(zhí)法以及從事有關(guān)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)是必須遵循的最基本的行為準(zhǔn)則，是技術(shù)法規(guī)的本質(zhì)和內(nèi)容最集中的表現(xiàn)，它對(duì)技術(shù)法規(guī)體系中的各項(xiàng)制度具有普遍的指導(dǎo)意義。

為防止技術(shù)性貿(mào)易壁壘的濫用，不給國(guó)際貿(mào)易制造不必要障礙，《GATT1994》、《TBT協(xié)議》、《SPS協(xié)議》等WTO相關(guān)協(xié)議對(duì)在貿(mào)易中各國(guó)實(shí)施的技術(shù)性措施進(jìn)行了規(guī)范。規(guī)定各成員方在技術(shù)法規(guī)的制定、采用和實(shí)施中應(yīng)遵循下列基本原則。

1．非歧視原則

各成員方對(duì)情況相同的各國(guó)，實(shí)施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面給予來(lái)自任一成員方境內(nèi)產(chǎn)品的待遇，不低于本國(guó)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品或來(lái)自任何其他國(guó)家的同類(lèi)產(chǎn)品的待遇。

2．最小化原則

各成員方實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘必然會(huì)程度不同地影響對(duì)其他成員方貨物的進(jìn)口，WTO有關(guān)協(xié)議要求把這種影響降低到最小的程度。

各成員方應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч暇粫?huì)給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制。

技術(shù)法規(guī)除為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全、防止欺騙、保護(hù)人身健康和安全、保護(hù)動(dòng)物植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境等合法目標(biāo)所必須的條款外，不應(yīng)有額外限制貿(mào)易的條款。

如果采用某技術(shù)法規(guī)的環(huán)境或目的已不復(fù)存在，或者改變了的環(huán)境或目標(biāo)基本不再需要用對(duì)貿(mào)易有限制的條款來(lái)保障時(shí)，則該技術(shù)規(guī)應(yīng)予以取消。

只要其他成員方的技術(shù)法規(guī)能夠?qū)崿F(xiàn)與本國(guó)法規(guī)相同的目標(biāo)，即使這些法規(guī)與本國(guó)的法規(guī)不同，成員方也應(yīng)積極考慮等效采用，以免對(duì)貿(mào)易造成不必要的影響。

3．等效原則

等效原則也稱(chēng)對(duì)等性原則。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是協(xié)調(diào)各成員技術(shù)性貿(mào)易措施的基礎(chǔ)，但“協(xié)商一致”的要求導(dǎo)致制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。各國(guó)采用和執(zhí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間不一致，存在時(shí)間差，而且采用的程度也各不相同。另外，由于種種原因，并不是所有成員的技術(shù)性貿(mào)易措施都以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，并且要使所有成員在復(fù)雜的技術(shù)細(xì)節(jié)上保持一致也不現(xiàn)實(shí)?；谶@些原因，各成員提出了另一種達(dá)到技術(shù)協(xié)調(diào)的方式，即等效原則。

《TBT協(xié)議》規(guī)定，各成員應(yīng)積極考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效技術(shù)法規(guī)加以接受。換言之，即使這些技術(shù)法規(guī)不同于自己的技術(shù)法規(guī)，只要這些技術(shù)法規(guī)足以實(shí)現(xiàn)與自己的技術(shù)法規(guī)相同的目標(biāo)，就應(yīng)該將這些技術(shù)法規(guī)作為等效的技術(shù)法規(guī)加以接受。

例如，為了保護(hù)其國(guó)內(nèi)的環(huán)境免受汽車(chē)尾氣的危害，某一個(gè)國(guó)家規(guī)定汽車(chē)必須配備催化式排氣凈化器；而另一個(gè)國(guó)家則是通過(guò)在機(jī)動(dòng)車(chē)輛上使用柴油發(fā)動(dòng)機(jī)來(lái)解決類(lèi)似的問(wèn)題。這兩個(gè)國(guó)家制定法規(guī)的目的都是為了降低空氣中的污染指數(shù)，兩種不同的方法也都能控制空氣污染，所以，這兩個(gè)國(guó)家制定的技術(shù)法規(guī)是等效的。如果兩個(gè)國(guó)家中任一個(gè)國(guó)家的汽車(chē)生產(chǎn)商想要出口汽車(chē)到另外一個(gè)國(guó)家，那么，出口商就沒(méi)有必要去遵守另外一個(gè)國(guó)家關(guān)于改用柴油發(fā)動(dòng)機(jī)的要求，反之亦然。

4．協(xié)調(diào)一致原則

各成員方所需要制定的技術(shù)法規(guī)，如果已有相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或者其相應(yīng)部分即將制定出來(lái)時(shí)，應(yīng)以這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)部分作為制定本國(guó)技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)。除非這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)部分由于氣候、地理因素或基本技術(shù)問(wèn)題等原因不適用。

為了在盡可能廣泛的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)法規(guī)進(jìn)行協(xié)調(diào)，各成員方應(yīng)在他們資源允許的條件下盡可能通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織參加與他們已采用的或準(zhǔn)備采用的技術(shù)法規(guī)相應(yīng)的產(chǎn)品國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。

5．合理性原則

各成員方在貿(mào)易中制定的技術(shù)性措施應(yīng)有科學(xué)上的合理依據(jù)，也就是說(shuō)不得制定沒(méi)有科學(xué)依據(jù)的過(guò)于嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檫@會(huì)給貿(mào)易帶來(lái)不必要的障礙，特別是會(huì)給發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易造成重大的影響。

當(dāng)某成員方在制定、采用或?qū)嵤┛赡軐?duì)其他成員方貿(mào)易產(chǎn)生重大影響的技術(shù)法規(guī)時(shí)，應(yīng)另一成員方的要求，應(yīng)解釋其技術(shù)法規(guī)的合理性。

6．透明度原則

各成員方在貿(mào)易中實(shí)施的技術(shù)性措施必須公開(kāi)、透明，讓所有成員方都清楚。當(dāng)某成員方提出技術(shù)性措施與相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，或沒(méi)有相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，如果這一情況會(huì)對(duì)其他成員方的貿(mào)易可能有重大影響時(shí)，該成員方應(yīng)：

(1)適當(dāng)提早在一出版物上刊登準(zhǔn)備采用此技術(shù)法規(guī)的通知，使其他成員方中有利害關(guān)系的各方了解其內(nèi)容。

(2)通過(guò)秘書(shū)處，將該技術(shù)法規(guī)覆蓋的產(chǎn)品清單通告各成員方，并簡(jiǎn)要介紹該技術(shù)法規(guī)的目的和理由。這樣的通告應(yīng)盡早進(jìn)行，以便提出意見(jiàn)或修改。

(3)在其他成員方的要求下，向他們提供技術(shù)法規(guī)細(xì)節(jié)或副本，并盡可能標(biāo)出與相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致的部分。

(4)應(yīng)無(wú)歧視地給各成員方留出適當(dāng)時(shí)間，以便他們提出書(shū)面意見(jiàn)，根據(jù)要求對(duì)收到的書(shū)面意見(jiàn)進(jìn)行討論并對(duì)這些書(shū)面意見(jiàn)和討論結(jié)果予以考慮。

(5)成員方應(yīng)確保迅速出版已采用的所有技術(shù)法規(guī)或以其他方式提供，使成員方中有利害關(guān)系的各方了解其內(nèi)容。

(6)在正常情況下，成員方應(yīng)在技術(shù)法規(guī)出版和生效之間留出合理的時(shí)間，以便使產(chǎn)品出口成員方的生產(chǎn)者，特別是發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)者有時(shí)間改變其產(chǎn)品或生產(chǎn)方法以滿(mǎn)足產(chǎn)品進(jìn)口成員方的要求。

對(duì)技術(shù)法規(guī)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)無(wú)外乎行政法和經(jīng)濟(jì)法兩種。英國(guó)當(dāng)代著名法學(xué)家、國(guó)際貿(mào)易法學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一施米托夫曾指出經(jīng)濟(jì)法位于商法與行政法之間，它與商法分享對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的調(diào)整，與行政法分擔(dān)政府管理的職能，技術(shù)法規(guī)正能起到這樣的作用。通過(guò)以下的分析可知技術(shù)法規(guī)屬于經(jīng)濟(jì)法。

1．從公平價(jià)值取向角度看

公平作為法律所始終遵循的價(jià)值觀，是以具體化、明確化的法律規(guī)范為其表現(xiàn)形式和保障的，并在法律實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)得到實(shí)現(xiàn)和維護(hù)。行政法所追求的公平是行政權(quán)行使的公平，它要求政府在行使行政權(quán)時(shí)能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的角色定位。經(jīng)濟(jì)法所追求的公平是社會(huì)整體利益的公平，它強(qiáng)調(diào)追求利益最大化，對(duì)全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不只是對(duì)個(gè)別人的特定利益承擔(dān)義務(wù)。技術(shù)法規(guī)具有的科學(xué)性和技術(shù)性決定了它本身不可能包含有階級(jí)利益的差別與意識(shí)形態(tài)的差別。在技術(shù)法規(guī)立法中，公平正義價(jià)值這樣一個(gè)抽象的原則被具體轉(zhuǎn)化為各個(gè)主體間利益的選擇和衡量，即轉(zhuǎn)化為利益平衡原則的適用。技術(shù)法規(guī)除了應(yīng)以利益平衡原則為指導(dǎo)公平合理地分配各個(gè)主體的權(quán)利和義務(wù)外，還需要進(jìn)一步透視背后的利益導(dǎo)向，特別是個(gè)體利益和公共利益間的平衡。技術(shù)法規(guī)盡管住直觀上主要是對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)范，但它還具有重要的公共利益因素，是保障國(guó)家安全，保障人身健康和安全等權(quán)益，保護(hù)動(dòng)植物和環(huán)境的重要法律形式，是國(guó)家基于公共利益的需要而作出的制度安排。因此，技術(shù)法規(guī)應(yīng)當(dāng)屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。

2．從追求效益的角度看

效益作為法的價(jià)值，是正義觀的體現(xiàn)。行政法對(duì)效益的價(jià)值追求只是通過(guò)努力提高行政效率得以實(shí)現(xiàn)，減少行政管理中的物質(zhì)消耗，同時(shí)也間接改變?cè)倥．a(chǎn)過(guò)程中社會(huì)資源的消耗同所提供勞動(dòng)成果之間的比率。經(jīng)濟(jì)法的效益觀是一種社會(huì)效益觀。經(jīng)濟(jì)法所追求的社會(huì)效益不儀是一般的經(jīng)濟(jì)成果最大化，同時(shí)更是宏觀經(jīng)濟(jì)成果、長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益以及社會(huì)福利和自然環(huán)境、人的自由和自身價(jià)值等諸多因素的優(yōu)化和發(fā)展。技術(shù)法規(guī)是以整體的社會(huì)利益作為調(diào)整目標(biāo)，通過(guò)規(guī)范產(chǎn)品生產(chǎn)避免了企業(yè)追求個(gè)體經(jīng)濟(jì)效益而放棄社會(huì)各方面綜合利益的情況。特別是在自然資源被過(guò)度開(kāi)采的時(shí)候，技術(shù)法規(guī)制定能夠在很大程度上避免由于人為活動(dòng)所造成的自然資源污染、破壞、浪費(fèi)、緊缺、枯竭等現(xiàn)象。從總體上說(shuō)，技術(shù)法規(guī)就是為了消除人們因?qū)夹g(shù)規(guī)范的違反而給他人、社會(huì)甚至整個(gè)人類(lèi)所帶來(lái)的危害，從而提高了社會(huì)穩(wěn)定性及人們的安傘感，維護(hù)了社會(huì)的有機(jī)協(xié)調(diào)狀態(tài)。因此，技術(shù)法規(guī)應(yīng)當(dāng)屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。

3．從管理方式和手段看

行政法的調(diào)整手段主要為行政計(jì)劃、行政許可、行政強(qiáng)制和行政罰沒(méi)等，集中體現(xiàn)為行政機(jī)關(guān)商接用權(quán)增加、限制、消滅和設(shè)定行政相對(duì)人的權(quán)利和義務(wù)。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整手段則較為溫和，體現(xiàn)為“間接”國(guó)家權(quán)力而不能像行政法那樣大量微觀直接管理社會(huì)。經(jīng)濟(jì)法是由國(guó)家運(yùn)用計(jì)劃、政策和經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行宏觀調(diào)控，或者直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以促導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，如果經(jīng)濟(jì)行為主體“拒絕引導(dǎo)”，則只能自食其果。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整手段、立法目的和宗旨主要在于加強(qiáng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀把握，從總體上把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和變化趨勢(shì)，遵循客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，運(yùn)用強(qiáng)制方式排除價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的障礙。技術(shù)法規(guī)的目標(biāo)之一就在于減少?lài)?guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不利影響，技術(shù)法規(guī)的制定能夠?qū)?guó)外生產(chǎn)商排除在本圍市場(chǎng)之外，增加國(guó)家福利。當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中發(fā)生沖突時(shí)，又可以法律方式采取各種方式以自保。因此，技術(shù)法規(guī)應(yīng)當(dāng)屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇。