公共規(guī)制是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)公共部門（主要是行政機(jī)構(gòu)），為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，依照一定的規(guī)則對(duì)企業(yè)、個(gè)人以及其他利益主體的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的行為。

廣義的公共規(guī)制，不僅包含與微觀經(jīng)濟(jì)主體有關(guān)的干預(yù)行為，還包括與宏觀經(jīng)濟(jì)有關(guān)的政策制定和執(zhí)行。

按照政策的目的和手段不同，公共規(guī)制一般可以分為直接規(guī)制和間接規(guī)制兩個(gè)部分。

間接規(guī)制以形成并維持市場公平競爭秩序?yàn)槟康模饕伤痉C(jī)關(guān)通過反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)不公平競爭行為實(shí)行制約，并不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策。

直接規(guī)制則是為了克服自然壟斷、外溢性、信息不對(duì)稱、市場公害等市場失效現(xiàn)象，一般由政府有關(guān)行政部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而實(shí)施的干預(yù)行為。

根據(jù)其活動(dòng)領(lǐng)域的不同，直接規(guī)制又可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩大部分。

在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中，公共部門通過對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量以及投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策實(shí)施強(qiáng)制性約束。

社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，規(guī)制部門對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及與此相關(guān)的活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制某些特定的行為。

公共規(guī)制的存在，源于市場和政府都可能發(fā)生機(jī)制失靈。在市場失靈的情況下，公共規(guī)制的意義在于彌補(bǔ)市場不足或限制市場過度，以增進(jìn)市場機(jī)制的效率和保證社會(huì)福利；在政府失靈的情況下，公共規(guī)制的意義在于放松規(guī)制和采用激勵(lì)性規(guī)制，由市場機(jī)制來糾正政府的僵化行為，促進(jìn)政府的效率和保證社會(huì)福利。

1．法律手段

法律手段規(guī)制是指規(guī)制當(dāng)局依據(jù)相應(yīng)的法律條文對(duì)被規(guī)制者的行為所進(jìn)行的限制，以此達(dá)到創(chuàng)造良好的市場競爭環(huán)境的目的。法律手段規(guī)制包括正式法律規(guī)制和準(zhǔn)法律規(guī)制兩種。

(1)正式法律規(guī)制

在中國，法律是由人民代表大會(huì)制定并通過的。在政府實(shí)施正式法律規(guī)制的過程中，要注意充分利用聽證會(huì)收集信息，并對(duì)法律進(jìn)行漸進(jìn)的、動(dòng)態(tài)的調(diào)整，通過法律形式和內(nèi)容的轉(zhuǎn)換，更好地解決市場失靈的問題。

(2)準(zhǔn)法律規(guī)制

準(zhǔn)法律規(guī)制通常包括兩大部分，一是國家行政法規(guī)和部委規(guī)章；二是地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章。行政法規(guī)是由國務(wù)院制定和頒布的，具體形式有條例、規(guī)定、辦法等；而部委規(guī)章則是由國務(wù)院各部委根據(jù)法律和行政法規(guī)，在本部門權(quán)限內(nèi)制定并頒布的，具體形式有命令、指示等；地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章則是各地方政府根據(jù)各自地方的具體情況，依據(jù)國家法律、法規(guī)制定的適合本地區(qū)特點(diǎn)的地方性法規(guī)和地方性規(guī)章，具體的形式有地方性暫行規(guī)定、辦法及地方性指示、命令等。

2．行政手段

行政手段規(guī)制一般指規(guī)制當(dāng)局運(yùn)用行政權(quán)力通過行政命令、處罰、規(guī)定、許可等方式對(duì)被規(guī)制者的行為所進(jìn)行的規(guī)制。

(1)許可證(license)

指公共規(guī)制機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可狀、證書、批準(zhǔn)令、登記、特許狀、會(huì)員資格、法律豁免書或其他形式的許可證明。批準(zhǔn)和認(rèn)可，是許可、認(rèn)可、特許、執(zhí)照等現(xiàn)行法律用語的總稱。在法學(xué)中，許可指對(duì)企業(yè)等“在法律上一般被禁止的行動(dòng)，限于特定場合予以解除的行為”；認(rèn)可指對(duì)企業(yè)的“合同和達(dá)成協(xié)議的法律行為加以補(bǔ)充，使之具有法律效力的行為”；特許(包括營業(yè)執(zhí)照)指把國民一般沒有的特別權(quán)利、權(quán)利能力、行為能力等用法律加以確定。一般進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的行業(yè)，通常是對(duì)進(jìn)入規(guī)制實(shí)行許可制，對(duì)價(jià)格規(guī)制實(shí)行認(rèn)可制，但是也有一些行業(yè)采用注冊(cè)和申報(bào)的形式。所謂注冊(cè)，例如進(jìn)入注冊(cè)，指的是由主管機(jī)關(guān)確認(rèn)其是否具備資格并符合進(jìn)入的必要條件，然后承認(rèn)其作為在特定行業(yè)中經(jīng)營的企業(yè)。所謂申報(bào)，就進(jìn)入申報(bào)來說，是指按照一定方式向主管機(jī)關(guān)提出進(jìn)入申請(qǐng)的行為。不論哪一種，只要具備必要的條件并完成申報(bào)手續(xù)，原則上就不限制進(jìn)入。如果政府機(jī)關(guān)拒絕受理注冊(cè)或者申報(bào)，則形成進(jìn)入規(guī)制。

(2)命令(order)

命令是指公共規(guī)制機(jī)構(gòu)針對(duì)某種特殊案例，以政策聲明或者強(qiáng)制性指令的形式所作出的一種決定。其內(nèi)容主要分為行為、不行為、供給、服從等。例如，政府要求企業(yè)承擔(dān)某種社會(huì)義務(wù)(行為)，或者不承擔(dān)某種社會(huì)責(zé)任(不行為)等；或者政府下命令讓企業(yè)供給某種物品和服務(wù)(供給)，以及要求市場主體遵守(服從)某種公共規(guī)制規(guī)則等。

(3)處罰(sanction)

處罰即處分和懲罰，是公共規(guī)制中經(jīng)常性的制裁措施，主要包括：第一，禁止令、申請(qǐng)限制，或者其他影響個(gè)人自由的手段；第二，撤銷救濟(jì)；第三，刑罰或罰款；第四，財(cái)產(chǎn)的銷毀、沒收、封存或扣留；第五，對(duì)損失、補(bǔ)償、賠償、補(bǔ)貼、成本、價(jià)格或收費(fèi)的估價(jià)；第六，對(duì)許可要求的取消或終止；第七，其他限制性處罰措施。(4)援助(relief)援助即幫助和獎(jiǎng)勵(lì)，主要包括：第一，貨幣、資助

(4)援助(relief)

援助即幫助和獎(jiǎng)勵(lì)，主要包括：第一，貨幣、資助、許可、管轄權(quán)、取消令、例外、特權(quán)或者救濟(jì)的提供；第二，對(duì)申訴、權(quán)利、豁免、取消義務(wù)和例外的認(rèn)可；第三，對(duì)個(gè)人的申請(qǐng)或請(qǐng)求以及為使個(gè)人受益所采取的其他行動(dòng)。

3．勸告手段

勸告手段規(guī)制是指政府通過非權(quán)力性的行政指導(dǎo)所進(jìn)行的規(guī)制。一般來說，公共規(guī)制機(jī)構(gòu)與有關(guān)單位以面談、建議、勸阻、說服等方式加強(qiáng)溝通，都會(huì)受到被規(guī)制單位的重視，這是源于公共規(guī)制機(jī)構(gòu)的聲望和地位及其行政影響。對(duì)于某些個(gè)別的經(jīng)濟(jì)問題采用行政指導(dǎo)的方式進(jìn)行規(guī)制，有利于行政機(jī)關(guān)采取機(jī)動(dòng)處理的政策；但是如果行政機(jī)關(guān)的機(jī)動(dòng)處理超越了法律權(quán)限，就會(huì)產(chǎn)生不利影響。一方面有可能出現(xiàn)有法不依的問題，另一方面則有可能大大降低政府行政的透明度和公平性，同時(shí)模糊行政指導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任。因此，勸告手段在運(yùn)用時(shí)，一定要具有明確的政策目的和職責(zé)前提，它必須以法律和行政規(guī)范為基礎(chǔ)，起到勸囑受規(guī)制單位遵守國家政策的作用。

公共規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制行為必須以法律為依據(jù)，這體現(xiàn)在對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的授權(quán)立法和規(guī)制機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)制的過程中。公共規(guī)制的執(zhí)行過程主要包括收集信息、制定法規(guī)和規(guī)制程序以及裁決三個(gè)階段。

1．收集信息

收集信息是公共規(guī)制機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)主要活動(dòng)。規(guī)制機(jī)構(gòu)收集和加工信息需要支付較高的費(fèi)用，其中相當(dāng)一部分要由消費(fèi)者和企業(yè)承擔(dān)。這些開支說明市場信息不完備的程度，以及由非市場參與者收集信息所需支付的信息成本的水平。政府規(guī)制機(jī)構(gòu)收集大量信息是十分必要的，因?yàn)?a href="/wiki/%E4%BF%A1%E6%81%AF%E6%94%B6%E9%9B%86" title="信息收集">信息收集本身即是規(guī)制的目標(biāo)之一，因?yàn)橐?guī)制機(jī)構(gòu)有義務(wù)向公眾提供市場信息。按照行政程序法的規(guī)定，信息收集是公共規(guī)制中制定規(guī)則的一個(gè)重要過程。此外，司法部門對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督也需要相應(yīng)的信息；規(guī)制機(jī)構(gòu)監(jiān)督法律或行政法規(guī)的執(zhí)行情況更需要大量的信息；直接規(guī)制，如報(bào)酬率的制定與許可證或特許權(quán)的頒發(fā)，以及產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與工作場所安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定等，都需要完備的市場信息做支撐。規(guī)制機(jī)構(gòu)在收集信息的過程中必須注重成本一收益分析。只要規(guī)制機(jī)構(gòu)提供信息所帶來的市場價(jià)值總和大于或者等于收集這些信息所付出的社會(huì)成本，公共規(guī)制機(jī)構(gòu)收集并提供信息就是必要的。有人認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)收集信息的成本過大，因此采用公共規(guī)制的方式進(jìn)行資源配置是不適當(dāng)?shù)摹５拇_，為對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制，行政部門需要特別熟悉企業(yè)的技術(shù)和管理情況，充分占有大量的企業(yè)信息；即使僅為掌握“簡單的操作標(biāo)準(zhǔn)”，也需要深入企業(yè)進(jìn)行調(diào)查研究。為了對(duì)市場進(jìn)行規(guī)制，掌握有關(guān)消費(fèi)者的需求和企業(yè)供給的大量信息，規(guī)制機(jī)構(gòu)收集信息的成本將會(huì)更大。在這種情況下，往往利用市場機(jī)制進(jìn)行間接規(guī)制，例如通過拍賣或者產(chǎn)權(quán)交易，可以大大減少信息的需要量。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須在直接規(guī)制和利用市場機(jī)制進(jìn)行間接規(guī)制之間作出選擇，認(rèn)真區(qū)分必要信息和不必要信息。如果有關(guān)產(chǎn)品或者技術(shù)的信息具有公共物品的特征，并且被規(guī)制機(jī)構(gòu)以較低的成本獲取的話，則規(guī)制機(jī)構(gòu)信息收集的工作是有效率的。當(dāng)然，如果信息收集屬于政府執(zhí)行法規(guī)的一個(gè)必要環(huán)節(jié)，那么即使信息收集的成本高于法規(guī)執(zhí)行后的收益，信息收集也仍然是必要的；如果市場能夠有效地進(jìn)行資源配置，信息收集不過是規(guī)制機(jī)構(gòu)的習(xí)慣性工作，則這種信息收集就是沒有必要的或者無效率的。規(guī)制機(jī)構(gòu)一般通過自行調(diào)查或者消費(fèi)者和企業(yè)主動(dòng)報(bào)告兩種方式收集信息。對(duì)于消費(fèi)者和企業(yè)來說，有責(zé)任主動(dòng)向規(guī)制機(jī)構(gòu)提供信息。雖然提供信息可能費(fèi)時(shí)費(fèi)錢，然而卻是必要的，因?yàn)橄M(fèi)者和企業(yè)必須表明對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)相關(guān)法規(guī)的服從。自行調(diào)查包括以下可能的方式：查看記錄和報(bào)告；對(duì)企業(yè)和家庭進(jìn)行實(shí)際調(diào)查；召開立法聽證會(huì)；通過法院強(qiáng)行索要證詞和檔案等。

2．制定法規(guī)和頰制程序

法規(guī)是規(guī)制機(jī)構(gòu)為達(dá)到特殊目的而制定的政策工具。公共規(guī)制機(jī)構(gòu)以行政法規(guī)的形式創(chuàng)建準(zhǔn)法律和規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，從法律上講，屬于國民特殊立法權(quán)委托的范疇。至于規(guī)制程序，則是指規(guī)制機(jī)構(gòu)實(shí)施規(guī)制的基本過程。制定規(guī)制程序，首先，要明確什么機(jī)構(gòu)對(duì)什么行業(yè)的什么方面進(jìn)行規(guī)制；其次，要?jiǎng)澏ㄒ?guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力范圍，例如主要實(shí)施價(jià)格控制或者企業(yè)的進(jìn)入、退出控制等；最后，要對(duì)行政法規(guī)的常規(guī)性政策目標(biāo)作出詳細(xì)說明，通常需要舉行立法聽證會(huì)。舉行立法聽證會(huì)是規(guī)制程序中最為特殊的環(huán)節(jié)。舉行公開立法聽證會(huì)一般都要事先在全國范圍內(nèi)發(fā)布公告，公告內(nèi)容包括：舉行聽證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)以及法規(guī)制定的程序；擬議中的法規(guī)所依據(jù)的法律授權(quán)；擬議中的法規(guī)的條款和內(nèi)容，或者所涉及的對(duì)象及問題。在發(fā)達(dá)國家，人們經(jīng)常批評(píng)法規(guī)制定的程序過于繁雜，認(rèn)為舉辦立法聽證會(huì)的成本太大。但是實(shí)踐證明，堅(jiān)持立法的昕證程序是必要的，主要理由如下：

(1)保證政策法規(guī)的正確性和穩(wěn)定性

一方面，聽證程序能夠使規(guī)制機(jī)構(gòu)聽取到各種不同意見，接觸到現(xiàn)實(shí)中的問題和證據(jù)，并且預(yù)期到規(guī)制的效果。同時(shí)，便于規(guī)制機(jī)構(gòu)宣傳政策目標(biāo)并妥善解答公眾的問題；另一方面，聽證程序能夠使各階層人士得到表達(dá)自己觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)，提高了政府決策的科學(xué)性和民主性，體現(xiàn)了法律程序的公正原則。

(2)成為規(guī)制機(jī)構(gòu)收集信息的主要途徑之一

如上所述，規(guī)制機(jī)構(gòu)的大部分活動(dòng)都與收集信息相關(guān)。聽證程序可以使規(guī)制機(jī)構(gòu)收集到許多信息，節(jié)約了收集信息的成本。當(dāng)然，有權(quán)勢的個(gè)人或者利益集團(tuán)有可能操縱信息，這將降低聽證程序的價(jià)值。為此，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須努力創(chuàng)建能夠使個(gè)人競爭性地向規(guī)制機(jī)構(gòu)提供信息的聽證環(huán)境。

(3)能夠產(chǎn)生具有重要特征從而發(fā)揮重要作用的信息聽證程序有可能披露極具專業(yè)性質(zhì)的市場信息，諸如企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品特征、消費(fèi)者偏好及其購買習(xí)慣等；也有可能展示某些出人意料的后果，特別是法規(guī)的最終選擇可能引起的特殊反響；聽證過程能夠揭示出對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)的某些富有爭議的觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)也許預(yù)示著企業(yè)和個(gè)人可能向法院提起訴訟。從本質(zhì)上看，政策法規(guī)無不是社會(huì)有關(guān)各方進(jìn)行博弈的結(jié)果。在公開的立法聽證會(huì)上，各種贊成或者反對(duì)的觀點(diǎn)相互交火，會(huì)有效地形成利益團(tuán)體之間的爭論。這種爭論的過程，實(shí)際上是以規(guī)制機(jī)構(gòu)作為中介的利益團(tuán)體之間討價(jià)還價(jià)的過程，即博弈的過程。由于參與者之間廣泛的信息溝通，最終出臺(tái)的法規(guī)往往體現(xiàn)了各方的某種妥協(xié)意見，即實(shí)現(xiàn)博弈的某種納什均衡，這將有效降低政策法規(guī)未來的執(zhí)行成本。規(guī)制機(jī)構(gòu)制定法規(guī)具有動(dòng)態(tài)的性質(zhì)，總是希望在特定的情況下實(shí)現(xiàn)某種特定的目標(biāo)，因此一旦情況發(fā)生變化，某些法規(guī)很可能對(duì)市場功能產(chǎn)生消極影響，例如造成市場價(jià)格的扭曲等，這將招致反對(duì)或被修正甚至被新法規(guī)所替代。所以政府規(guī)制本身就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，是規(guī)制機(jī)構(gòu)與相關(guān)參與者之間互動(dòng)的產(chǎn)物，反復(fù)的聽證程序有效地保證了這種互動(dòng)的實(shí)現(xiàn)。

3．裁決裁決

是指對(duì)于發(fā)生矛盾或者沖突的事務(wù)所給予的判定，有如法院的判決或者仲裁。裁決也是公共規(guī)制機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)職責(zé)。規(guī)制機(jī)構(gòu)的裁決一般分為兩種情況，一是針對(duì)個(gè)人提出的申訴作出決定，在大部分情況下，這可以被視為非正式的裁決；二是規(guī)制機(jī)構(gòu)履行正式的法庭式的程序所發(fā)布的命令，這可以被視為正式的裁。與法規(guī)的制定一樣，規(guī)制機(jī)構(gòu)的裁決必須在利益相關(guān)人與規(guī)制機(jī)構(gòu)之間信息交換的過程中進(jìn)行。正式的裁決往往頗費(fèi)時(shí)Et，因?yàn)樾枰?jīng)過反復(fù)的調(diào)查和聽證獲取必要的證據(jù)。規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行正式裁決一般都要舉辦記錄在案的裁決聽證會(huì)。舉辦裁決聽證會(huì)需要注意以下三個(gè)方面的問題：

第一，通告。與制定法規(guī)一樣，行政程序法要求進(jìn)行每項(xiàng)裁決之前，必須使相關(guān)各方知曉以下幾個(gè)方面的信息，諸如裁決聽證會(huì)的舉辦時(shí)間、地點(diǎn)和性質(zhì)；舉辦裁決聽證會(huì)所依據(jù)的合法權(quán)利和正當(dāng)理由；案情現(xiàn)狀以及法律推斷等。并且必須給相關(guān)各方“提出仲裁和考慮事實(shí)、各種觀點(diǎn)、解決方案及裁決建議”的機(jī)會(huì)。

第二，組織。裁決聽證會(huì)一般由規(guī)制機(jī)構(gòu)的成員和一名以上的行政法官所主持，有時(shí)也聘請(qǐng)公共調(diào)解人。規(guī)制機(jī)構(gòu)可能以律師做代表，而機(jī)構(gòu)本身則通常扮演檢察官的角色。不允許規(guī)制機(jī)構(gòu)的官員或者行政法官與任何相關(guān)者私下單獨(dú)進(jìn)行交流。一旦發(fā)生此類交流，則需將其載入行政訴訟的公開記錄之中。最終由行政法官在聽證會(huì)上作出裁決，裁決結(jié)果主要取決于受到影響的各方以及規(guī)制機(jī)構(gòu)本身。

第三，裁決效果。規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決時(shí)所發(fā)布的命令應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)的政策。雖然當(dāng)代各國政府均要求規(guī)制機(jī)構(gòu)為相關(guān)各方提供聽證的機(jī)會(huì)，但是在某些情況下，規(guī)制機(jī)構(gòu)也可以通過發(fā)布具有一般可應(yīng)用性的法規(guī)來規(guī)避這些要求，因而作為規(guī)制機(jī)構(gòu)的一種政策工具，以不同的方式進(jìn)行裁決將會(huì)影響裁決的效果。而且，由于每一項(xiàng)裁決都需要召開一系列的聽證會(huì)，因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)通過裁決作出決策和發(fā)布命令也是一個(gè)漸進(jìn)的過程。當(dāng)規(guī)制機(jī)構(gòu)直接干預(yù)企業(yè)的內(nèi)部決策時(shí)，裁決的結(jié)果很可能造成嚴(yán)重的低效率。由于裁決程序的一成不變性，使得它對(duì)企業(yè)的價(jià)格、產(chǎn)出、投入、技術(shù)及資產(chǎn)所進(jìn)行的控制往往導(dǎo)致資源的無效配置。如對(duì)服務(wù)的定價(jià)予以管制，很難適應(yīng)市場需求和成本的變化。更深層的問題在于對(duì)市場主體過多的直接干預(yù)，行政過程固有的拖拉將形成較大的調(diào)整成本，導(dǎo)致市場相對(duì)價(jià)格的扭曲和企業(yè)成本的加大。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)制定政策法規(guī)，應(yīng)該側(cè)重具有一般性的問題，而不要事無巨細(xì)地對(duì)某些非常具體的經(jīng)濟(jì)決策加以裁決。

一些學(xué)者認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)融檢察職能和裁決職能于一身，規(guī)制過程反映了“規(guī)制的政治化”而非“規(guī)制的法律化”。特別地，規(guī)制機(jī)構(gòu)更愿意頒布救濟(jì)性的命令而不是積極地去化解矛盾，因?yàn)橐?guī)制機(jī)構(gòu)認(rèn)為化解矛盾時(shí)可能作出的錯(cuò)誤決定的成本，要高于發(fā)布救濟(jì)性命令時(shí)可能作出的錯(cuò)誤決定的成本。不過，這是一種消極的態(tài)度。積極的態(tài)度應(yīng)該是努力使問題得到有效的控制。

1．自然壟斷——公共規(guī)制存在的首要原因

在自然壟斷領(lǐng)域，雖然壟斷的市場結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是，壟斷仍然會(huì)對(duì)效率和公平產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)具有自然壟斷屬性的行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，一方面可以減少資源浪費(fèi)和過度的市場進(jìn)入，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上達(dá)到效率。另一方面，通過價(jià)格規(guī)制和其他規(guī)制手段，可以防止形成壟斷價(jià)格，維護(hù)消費(fèi)者利益，抑制壟斷弊端的產(chǎn)生。

2．信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱，一方面可能導(dǎo)致消費(fèi)者在選擇商品和服務(wù)時(shí)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)；另一方面由于消費(fèi)者對(duì)這些行業(yè)中企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況等缺乏了解，一旦企業(yè)發(fā)生問題，消費(fèi)者將會(huì)蒙受損失。更為嚴(yán)重的是，由于消費(fèi)者缺乏對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行甄別的足夠信息，一家企業(yè)的問題也可能帶來“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的災(zāi)難。有必要由公共部門從一開始就對(duì)這些行業(yè)的進(jìn)入和具體市場行為進(jìn)行干預(yù)，以解決信息不對(duì)稱。

3．外溢性

由于產(chǎn)權(quán)的不明確以及存在交易成本等原因，很多情況下，市場本身并不能有效解決外溢性問題。由公共部門進(jìn)行干預(yù)，就可能解決這一問題，促進(jìn)社會(huì)福利的提高。

4．有益品

社會(huì)偏好和分配中的“家長制”可以看作有益品的兩個(gè)典型例子。

在現(xiàn)實(shí)的市場中，由于某些普遍接受的社會(huì)價(jià)值觀念（“社會(huì)偏好”）的存在，有些物品，例如毒品被視作“無價(jià)值商品”。這種物品難以在市場上正常交易，社會(huì)價(jià)值成為抑制個(gè)人選擇的因素。

此外，有時(shí)在分配中存在某種“家長制”，為了接受者的利益，有些偏好被強(qiáng)加給接受者，例如強(qiáng)制性義務(wù)教育、強(qiáng)制性保險(xiǎn)計(jì)劃等等。