國內壟斷是指壟斷行為產(chǎn)生限制競爭的影響僅局限于某國市場的范圍，對于非本國的特定市場并不具有限制競爭的影響。

一、生產(chǎn)的集中和壟斷

(一)壟斷的形成

壟斷是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的必然趨勢。它是在資本主義自由競爭中成長起來的，是自由競爭引起生產(chǎn)高度集中的必然結果。

所謂生產(chǎn)集中，是指在資本主義社會中，生產(chǎn)資料，勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)，使它們在社會商品的生產(chǎn)和銷售中所占的比重愈來愈大。在壟斷前的資本主義階段，自由競爭占統(tǒng)治地位，資本家為了獲得最大限度的利潤，彼此進行著激烈的經(jīng)濟競爭。在競爭中，大企業(yè)由于資本雄厚，能夠購置新的機器設備，采用新技術和新工藝，實行合理分工和大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)，因而勞動生產(chǎn)率較高，生產(chǎn)費用較低，競爭能力強，不斷地排擠中小企業(yè)直至把它們吞并，從而使生產(chǎn)和資本越來越集中在大企業(yè)，大資本家手中。競爭是集中的最強有力的杠桿。

19世紀末，資本主義的自由競爭達到了頂點，劇烈的競爭使生產(chǎn)集中于愈來愈大的企業(yè)的過程進行的非常迅速。

生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會產(chǎn)生壟斷。所謂壟斷，是指掌握了一個或幾個生產(chǎn)部門大部分商品生產(chǎn)和銷售的大資本家或資本家集團，為了獲得壟斷高額利潤，題過某種協(xié)議聯(lián)合起來，共同對生產(chǎn)和市場進行控制。

生產(chǎn)的高度集中，使壟斷的產(chǎn)生具備了可能性。生產(chǎn)集中程度不高時，各個部門的生產(chǎn)是由成千上萬個中小企業(yè)分散進行的，彼此之間不容易達成協(xié)議，少數(shù)企業(yè)要對某一部門的生產(chǎn)和銷售進行操縱和控制，是不可能的。但當生產(chǎn)高度集中，一個部門的大部分商品生產(chǎn)和銷售，已經(jīng)集中到為數(shù)不多的大企業(yè)手中時，它們之間就容易達成協(xié)議、成立聯(lián)合組織，并以其雄厚的實力，控制和支配部門內的中小企業(yè)，排斥其他部門的資本向該部門轉移，由此而形成壟斷的局面。

生產(chǎn)的高度集中，又使少數(shù)大企業(yè)彼此達成協(xié)議，形成壟斷成為必要。因為這些大企業(yè)規(guī)模巨大、資本雄厚，勢均力敵，彼此之間的競爭會更加持久和劇烈，具有很大的破壞性和危險性。為了避免在競爭中兩敗供傷，它們便不得不謀求暫時的妥協(xié)，達成某種協(xié)議，結成壟斷同盟。

在資本主義各國，盡管壟斷形成的具體途徑和形式不盡相同，但自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)高度集中必然引起壟斷，則是資本主義發(fā)展的“一般的和基本的規(guī)律”。

(二)壟斷組織、壟斷利潤和壟斷價格

壟斷要通過一定的組織形式來實現(xiàn)。壟斷組織是指在資本主義社會的一個或幾個經(jīng)濟部門中居于支配地位的大企業(yè)或大企亞之間的聯(lián)合。由于壟斷聯(lián)合的程度和內容不同，壟斷組織有多種形式。主要形式有：

短期價格協(xié)定。這是最簡單的形式。參加協(xié)定的企業(yè)，要在一定期限內遵守協(xié)定所規(guī)定的商品價格。這種壟斷聯(lián)合時間短、不穩(wěn)定，一旦市場行情發(fā)生變化，往往會自行解體。

卡特爾。它是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)之間的一種同盟。參加卡特爾的企業(yè)，在生產(chǎn)、銷售、財務和法律上仍保持自己的獨立性，只是根據(jù)協(xié)定瓜分銷售市場，確定商品產(chǎn)量，規(guī)定商品標準，價格等等。

辛迪加。它是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)之間結成的統(tǒng)一的銷售組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持各自的獨立性，但購銷業(yè)務要由辛迪加的辦事機構來統(tǒng)一辦理。與卡特爾相比，辛迪加在穩(wěn)定性上增強了。

托拉斯。這是一種較高級的壟斷聯(lián)合形式。它把生產(chǎn)同類商；晶的企業(yè)，或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)聯(lián)合成為一個龐大的企業(yè)，由托拉斯的理事會統(tǒng)一負責經(jīng)營和管理。參加托拉斯的各企業(yè)喪失了法律上和業(yè)務上的獨立性，原來的企業(yè)主則變成了托拉斯的股東，按照股份取得股息和紅利。

康采恩。它是壟斷組織的一種高級而復雜的形式。它以某一最大資本家集團為核心，把不同部門的許多企業(yè)(包括各種工礦企業(yè)、銀行、貿易公司、運輸公司和保險公司等)組織起來，形成壟斷聯(lián)合。參加康采恩的企業(yè)，在形式上雖保持獨立，但實際上受著作為康采恩核心的大銀行、大工業(yè)企業(yè)的控制。

壟斷利潤或壟斷高額利潤，是指壟斷資本家憑借其壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。它是壟斷資本主義的生產(chǎn)目的和決定性動機。

壟斷利潤的主要來源是：直接榨取生產(chǎn)過程中工人創(chuàng)造的剩余價值；(2)通過不等價交換，把農(nóng)民和小生產(chǎn)者所創(chuàng)造的價值的一部分，把非壟斷企業(yè)利潤的一部分，以及勞動人民所得收入的一部分轉化為壟斷利潤，(3)對殖民地，非殖民地和附屬國人民的剝削和掠奪；(4)通過國家軍事訂貨、財政補貼、減免稅款等手段，對國民收入進行有利于壟斷資本家的再分配。

壟斷利潤實現(xiàn)的主要途徑，是實行壟斷價格。壟斷價格是指壟斷組織憑借自己在經(jīng)濟上的壟斷地位，人為規(guī)定的旨在保證壟斷高額利潤的一種市場價格。壟斷價格分為壟斷高價和壟斷低價。壟斷組織按照高于商晶生產(chǎn)價格的價格即壟斷高價，銷售自己的商品，按照低于商品生產(chǎn)價格的價格，即壟斷低價，向非壟斷企業(yè)及小商品生產(chǎn)者收購原材料和其他生產(chǎn)資料。這樣，壟斷組織就能從購銷兩個方面獲取壟斷高額利潤。

壟斷價格雖然長期背離商品生產(chǎn)價格或價值，但并不違背價值規(guī)律。壟斷價格的形成不會使商品中由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間所決定的價值量增加或減少，社會商品的價格總額與價值總額仍然是一致的，只是進行了有利于壟斷資本的再分配而已。此外，壟斷價格并不能無限制地背離商品的生產(chǎn)價格或價值。

(三)壟斷與競爭

壟斷是從自由競爭中生長起來的，它代替并限制了自由競爭，是自由競爭的對立物。但壟斷并不能消除競爭。原因在于資本主義競爭是以資本主義私有制為基礎的商品生產(chǎn)的必然產(chǎn)物，壟斷的形成既沒有改變資本主義私有制，也沒有消滅商品經(jīng)濟，因而不可能消除競爭，壟斷組織不可能把包羅萬象的社會生產(chǎn)全部集中起來，社會上仍然存在著大量的中小企業(yè)，絕對的釭純粹的壟斷是沒有的，雖然生產(chǎn)和資本集中的程度越來越高，但所有壟斷組織合并為一個統(tǒng)一的壟斷組織的情況是不會出現(xiàn)的，壟斷組織的規(guī)模越大，相互之間的兼并就越困難。

因此，在壟斷資本主義階段，必然存在著壟斷組織之間的競爭，壟斷組織與非壟斷企業(yè)之間控制與反控制、吞并與反吞并的斗爭，非壟斷企業(yè)之間的競爭。此外，在壟斷組織內部，各資本家圍繞著市場、產(chǎn)銷額、利潤分配和領導權等，也在進行著不斷的斗爭。

與自由競爭相比，壟斷條件下的競爭具有新的特點：

從競爭的目的看，壟斷組織進行競爭，不是為了一般地擴大自己在市場上的影響，而是為了取得并鞏固自己對市場陽壟斷地位，不是為了取得平均利潤，而是為了取得壟斷利潤。

從競爭的對象和范圍看，在自由競爭時期，參加者主要是為數(shù)眾多的、分散的中小企如在壟斷時期，主要是少數(shù)實力雄厚的大壟斷組織。自由競爭時期，競爭的主要場所是國內市場，而壟斷時期的競爭已全面擴展到國外，形成壟斷組織之間的國際競爭。

從競爭的手段來看，在自由競爭時期，主要是靠改進技術，提高勞動生產(chǎn)率。在壟斷時期，除采用以上經(jīng)濟手段外，壟斷組織更主要是靠取得對原料、技術，商品價格、信貸等有關生產(chǎn)和銷售條件的控制，來打擊和扼殺競爭對手，并為此而采用了各種非經(jīng)濟手段，如政治手段，暴力手段等。

二、金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治

在帝國主義階段，國民經(jīng)濟中占統(tǒng)治地位的不是工業(yè)資本，而是金融資本。

(一)銀行業(yè)的集中和壟斷

19世紀末20世紀初，在發(fā)達資本主義國家工業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)高度集中和壟斷的同時，銀行業(yè)也出現(xiàn)了高度集中和壟斷。二者有著密切的關系。

銀行業(yè)的集中是在工業(yè)生產(chǎn)集中的基礎上發(fā)展起來的。工業(yè)生產(chǎn)的集中，企業(yè)規(guī)模的擴大和壟斷的形成，一方面使得資本周；轉中形成大量的暫時閑置的貨幣資本，大企業(yè)把這些貨幣資本存人信用較好的大銀行，使得大銀行的存款大量增加，另一方面，大企業(yè)的擴大再生產(chǎn)，需要數(shù)額較大，期限較長的貸款，并要求銀行能在廣大的范圍內，諸多的業(yè)務中為其提供服務，而這些要求只有大銀行才能滿足。因此，工業(yè)生產(chǎn)的集中有力地推動著銀行業(yè)的集中。

銀行業(yè)的集中，又會反過來促進生產(chǎn)集中。因為大銀行總是愿意把貨幣資本貸給穩(wěn)定可靠的大企業(yè)，從而加強了工業(yè)中大企業(yè)對小企業(yè)的優(yōu)勢，加速了生產(chǎn)集中。此外，大銀行還通過發(fā)行，和買賣股票，促進股份公司的發(fā)展，推進著生產(chǎn)的集中和工業(yè)壟”斷組織的形成。

銀行業(yè)的集中，也是通過競爭來實現(xiàn)的。在競爭中，大銀行排擠，兼并小銀行，有些中小銀行為了生存和增強競爭實力，合—并成為較大的銀行。隨著銀行業(yè)的集中，銀行資本和存款逐漸掌?握在少數(shù)大銀行手中，它們的分支機構也在迅速增加，形成了一個個布滿全國乃至世界的銀行網(wǎng)。

銀行業(yè)集中到一定程度時，也必然走向壟斷，形成若干龐大；的銀行壟斷同盟。它們控制著巨大的社會財富，經(jīng)營著龐大的金融業(yè)務，成為資本主義經(jīng)濟運行的神經(jīng)中樞和經(jīng)濟生活的中心。

(二)銀行的新作用和金融資本的形成

隨著銀行業(yè)的集中和銀行壟斷資本的形成，銀行的作用發(fā)生了根本變化，這種變化最明顯地表現(xiàn)在銀行與工商企業(yè)的關系上。

在自由競爭資本主義時期，銀行只是一個普通的支付和信用中介人。一方面為工商企業(yè)辦理轉帳業(yè)務，另一方面通過吸收存—款和發(fā)放貸款，把社會上暫時閑置的貨幣資本和居民的一部分貨幣收入收集起來，貸紿需要貨幣資本的工商企業(yè)去使用。銀行與工商企業(yè)的信貸關系一般是短期的，不固定的。銀行只關心工商企業(yè)能否償還貸款和支付利息，并不直接干涉和控制工商企業(yè)的活動。

銀行資本高度集中并形成壟斷后，掌握著大量貨幣資本的大—銀行，能夠滿足工商企業(yè)對長期的巨額貸款的器求，同時也要求：借貸企業(yè)在自己的銀行中立有帳戶。這種日益密切的信貸關系和其他金融業(yè)務關系，使它們之間逐漸形成比較固定的聯(lián)系。大銀行為了保證長期的巨額貸款的安全并獲得利潤，必然要利用自己，的“公共簿記”職能，通過工商企業(yè)的往來帳目，密切監(jiān)視企業(yè)的經(jīng)營狀況，并用擴大或減少，放松或收緊鯛的辦法對企業(yè)施加影響，直接干預企業(yè)的經(jīng)營活動，使工商企業(yè)愈來愈依賴自己，以致完全決定它們的命運。這樣，大銀行便從普通的中介人，變成了支配工商企業(yè)的萬能的壟斷者。

銀行的新作用還表現(xiàn)在，大銀行不但集中了巨額的貨幣資本，而且還把大量有價證券的發(fā)行和買賣業(yè)務也掌握在自己手里，從而操縱著社會資本的流向，成了社會生產(chǎn)要素的分配中心，成了資本主義經(jīng)濟運行的調節(jié)中心。

隨著銀行新作用的產(chǎn)生，銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本便通過互相購買股票，互派代表到對方擔任要職等方式，彼此進行著經(jīng)濟和人事的滲透。二者在壟斷的基礎上交織在一起，溶合生長而形成一種新型資本，即金融資本。簡要地說，金融資本，就是銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本溶合生長而形成的一種新型資本

(三)金融寡頭的統(tǒng)治

在金融資本形成的基礎上，必然產(chǎn)生金融寡頭和它的統(tǒng)治。所謂金融寡頭，是指掌握著金融資本的最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團。

金融寡頭在經(jīng)濟領域的統(tǒng)治，主要是通過“參與制”來實現(xiàn)的。所謂“參與制”是指壟斷資本家通過掌握股票控制額對別的企業(yè)實行控制的一種方法。而股票控制額則是指為了控制一個企業(yè)所必須掌握的股票數(shù)量。

金融寡頭通過“參與制”實行經(jīng)濟統(tǒng)治的具體做法是；首先似自己掌握的主要公司或大銀行作為“母親公司”，以“母親公司”的資本收買其他企業(yè)的股票，掌握其股票控制額使其成為．從屬于母親公司的-“女兒公司”，而后用同樣的辦法，讓“女兒公司”去控制更多的“孫女公司”。如此進行下去，便形減了金融寡頭對眾多企業(yè)的金字塔般的控制。

此外，金融寡頭還通過創(chuàng)辦企業(yè)、發(fā)行有價證券，辦理公債，利用危機改組中小企業(yè)等辦法，攫取壟斷利潤和實現(xiàn)其經(jīng)濟統(tǒng)治。

金融寡頭對國家機器的控制和政治上的統(tǒng)治，是通過同政府機關進行“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)的。具體說來有兩種途徑，一種是金融寡頭親自或委派代理人到政府機關擔任各種要職；另一種是把過去的政府，軍隊要員聘請到自己的公司任職，或直接收買政府高級官員、國會議員充當自己在政界的代言人，通過他們，使國家的政策和法律服務于壟斷組織的利益。

金融寡頭還把其勢力滲透到上層建筑和社會生活的其他各個領域，如把新聞、出版、廣播、通訊、文藝、教育等也控制起來，作為麻痹和腐蝕人民群眾，維護自己壟斷統(tǒng)治的工具。總之，金融寡頭是帝國主義國家的真正統(tǒng)治者。

(一)戰(zhàn)后生產(chǎn)集中和壟斷的發(fā)展

第二次世界大戰(zhàn)以后，由于科學技術革命，資本主義生產(chǎn)的物質技術基礎有了很大加強。在國家壟斷資本主義進一步發(fā)展的基礎上，生產(chǎn)集中和壟斷也有了進一步加強。

在壟斷資本主義條件下，競爭使生產(chǎn)進一步集中。到20世紀50年代，生產(chǎn)集中已經(jīng)達到了很高的程度。例如，在美國加工工業(yè)中，200家最大公司在全部產(chǎn)值中的比重，1947年為30%，1958年為38%，1962年為40%，1970年提高到44%，而這些公司只占1970年美國開業(yè)公司總數(shù)的0．1%以下。在競爭中，不僅壟斷組織吞并局外企業(yè)，而且出現(xiàn)了較強大壟斷組織的情況。例如，在美國加工工業(yè)中，從1948年列1954年期間，每年有252家公司被合并；從1955年到1957年期間，每年被合并的企業(yè)增加到514家。1980年以來，美國500家最大工業(yè)企業(yè)中已有62家被吞并。1981年出現(xiàn)了歷史上罕見的杜邦化學公司吞并資產(chǎn)額達180億美元的大陸石油公司的例子。1984年又出現(xiàn)了加利福尼亞美孚石油公司對資產(chǎn)額達204億美元的海灣石油公司的特大兼并。1986年通用電氣公司又以64．06億美元的代價接管了美國無線電公司。過去，大公司之間的兼并，主要是在最大的100家公司以外進行，1981年開始，合并己進入了最大的15家工業(yè)公司之中，1984年更進入了前11家最大工業(yè)公司之間。其他發(fā)達資本主義國家的情況亦大致如此。例如，1976年，下列國家?guī)准掖箐撹F公司的鋼產(chǎn)量占本國鋼產(chǎn)量的比重是：美國8家占74%；日本5家占77．5%；聯(lián)邦德國5家占72.4%；英國1家占85．8%；法國3家占74．1%。以汽車工業(yè)為例，1977年，通用、福特和克萊斯勒三大汽車公司的產(chǎn)量占美國汽車總產(chǎn)量的97%；豐田等三大汽車公司的產(chǎn)量占日本汽車總產(chǎn)量的60%；在意大利，菲亞特汽車公司一家所生產(chǎn)的汽車，即占全國總產(chǎn)量的84%。戰(zhàn)后，生產(chǎn)集中的情況由此可見一斑。

戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家隨著生產(chǎn)和資本集中的進一步發(fā)展，壟斷資本的實力進一步加強。其主要表現(xiàn)是：

第一，壟斷組織的發(fā)展速度快，規(guī)模大，數(shù)目不斷增加，出現(xiàn)了更多的超級大壟斷公司。在美國工礦業(yè)中，資產(chǎn)超過10億美元的大公司，20世紀初只有1家，40年代末為12家，60年代初近30家，70年代初增到109家，1978年更增加到206家，1983年更增加到234家。1960年美國出現(xiàn)了資產(chǎn)超過百億美元的超級大公司，1975年增加到9家，1980年增加到20家，1985年增加到30家。近年來又出現(xiàn)了上千億美元的特大公司。在日本，60年代初才出現(xiàn)第一個10億美元的大公司，1975年增加到52家，1983年增加到98家。在法國，資產(chǎn)額在10億法郎以上的最大工業(yè)企業(yè)，1960年只有1家，1970年增加到27家。這些數(shù)字表明，戰(zhàn)后壟斷資本經(jīng)濟實力迅速膨脹，在壟斷資本發(fā)展史上是空前的。

第二，壟斷組織之間競爭激烈，變化頻繁。大壟斷公司的地位處于經(jīng)常變化之中。例如，在美國100家最大的工業(yè)公司中，戰(zhàn)后以來，幾乎每隔l0年左右，就有寺的大公司被淘汰和排擠。1955—1983年，經(jīng)過幾番淘汰，只余下43家公司保留在100家大公司的席位上，一半以上的大公司不是被兼并，就是下降到100位以下。

(二)混合聯(lián)合公司

混合聯(lián)合公司，也稱混合聯(lián)合企業(yè)，是多樣化經(jīng)營的大公司，經(jīng)營活動跨越其本來經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)部門，擴展到彼此沒有生產(chǎn)或業(yè)務聯(lián)系的許多部門。

這種混合聯(lián)合公司，是一種跨部門的多樣化經(jīng)營的新型壟斷組織。它是隨著壟斷資本經(jīng)營形式多樣化的廣泛發(fā)展而出現(xiàn)的。它與康采恩的一個顯著區(qū)別是，康采恩內部各企業(yè)之間或多或少還有生產(chǎn)或銷售上的聯(lián)系，混合聯(lián)合公司則不是如此。例如，美國的電報電話公司，不僅經(jīng)營電氣設備和電訊器材，而且還經(jīng)營面包和食品，人造纖維和紡織，印刷和出版，金融和保險，旅游和旅館等幾十個行業(yè)和部門的業(yè)務?，F(xiàn)在，發(fā)達資本主義國家中必勺大壟斷企業(yè)，絕大部分已成為混合聯(lián)合公司。在美國，500家最大的作業(yè)公司已有94%是混合聯(lián)合公司，而只有6%仍然從事單一部門的經(jīng)營。在日本，混合聯(lián)合公司在制造業(yè)中已占到企業(yè)總數(shù)的75%。這種混合聯(lián)合公司的出現(xiàn)，是當代壟斷資本主義資本織織形式的一次飛躍。

在第二次世界大戰(zhàn)前，生產(chǎn)和資本的集中方式，主要有兩種：一是“橫合并”，即同一部門內部企業(yè)的合并；二是“縱合并”，即不同部門間彼此有業(yè)務聯(lián)系的企業(yè)的合并，也就是列寧在《帝國主義是資本主義的最高級段}中所說的。聯(lián)合制。，如加工制造部門企業(yè)與其相聯(lián)系著的原材料、運輸、貿易等部門企業(yè)的合并。戰(zhàn)后，在發(fā)達資本主義國家又出現(xiàn)了新的企業(yè)合并形式，即“混合合并”。所謂“混合合并”，主要是把不同部門彼此毫無聯(lián)系的企業(yè)合并成》個混合聯(lián)合公司。這種企業(yè)合并方式雖然在戰(zhàn)前已開始出現(xiàn)，但到戰(zhàn)后才有充分發(fā)展，成為企業(yè)合并的主要形式。戰(zhàn)后從50年代中期到60年代末，混合合并發(fā)展得很快；例如，戰(zhàn)后初期，美國壟斷資本集中還是以橫合并和縱合并為主，混合合并約占合并總數(shù)的專左右。到60年代合并高潮時，，混合合并有了急劇增長，到1968年達到最高峰，占合并總數(shù)的82．6%。到60年代末期，混合聯(lián)合公司已經(jīng)成為壟斷企業(yè)的主要形式，70年代以后，混合合并在合并層數(shù)中的比重有所下降，約占合并總數(shù)的岳左右，但仍是壟斷資本集中的主要形式。

混合聯(lián)合公司是戰(zhàn)后壟斷資本的積累規(guī)模過度膨脹的產(chǎn)物。戰(zhàn)后，混合聯(lián)合公司迅速發(fā)展的原因是多方面的。

第一，在壟斷競爭日趨激烈酌情況下，壟斷資本家為了追求高額壟斷利潤，這是混合聯(lián)合公司迅猛發(fā)展的：根本原因。因為當一個部門形成最大壟斷企業(yè)的所謂“寡頭壟晰”或“瓜分式壟斷”時，就必然由原來的部門擴展到其他部門。戰(zhàn)后的混合聯(lián)合公司較多的是向以下幾個方面進行擴展：一是向壟斷程度較低部門，如輕工業(yè)、食品工業(yè)、商業(yè)刊服，務業(yè)等部門擴展；二是向新興產(chǎn)業(yè)，如電子計算機，海汗開發(fā)、儀器儀表、環(huán)境保護設備、家用商用機器等部門擴展；三是向各種軍火生產(chǎn)的領域擴展，這些部門利澗牢高，產(chǎn)品銷售路廣，能容納大量投資。

第二，戰(zhàn)后科學技術的迅速發(fā)展和部門結構的巨大變化，為混合聯(lián)合公司的發(fā)展提供了物質基礎?？茖W技術的進步促使新的產(chǎn)業(yè)．部門和新產(chǎn)品、新工藝不斷涌現(xiàn)，誰能控制這些部門的專利權，誰就可以獲取高額利潤。而且，新興產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品市場容量大，利潤率高，所以，壟斷資本從發(fā)展緩慢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門紛紛向新興產(chǎn)業(yè)部門轉移。例如，美國鋼鐵公司向化學工業(yè)，房地產(chǎn)部門進行大量投資，通用電器公司發(fā)展電子計算機、宇宙航空等部門的生產(chǎn)，就是明顯的例證。隨著科學技術的進步，部門結構也發(fā)生了巨大變化；出現(xiàn)了部門之間相互滲透；可以用新部門的產(chǎn)品代替?zhèn)鹘y(tǒng)部門的產(chǎn)品；可以使生產(chǎn)設備改變使用方向進入新的領域；同時，還形成了邊緣部門、跨部門等。所有這些，都為部門之間的資本轉移提供了有利條件。

第三，政府對經(jīng)濟的干預促進了混合聯(lián)合公司的發(fā)展。戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家都大力鼓勵研究和開發(fā)新技術，政府資助壟斷組織設立科研中心，提供科研經(jīng)費，并將科研成果無償?shù)?a href="/wiki/%E8%BD%AC%E8%AE%A9" title="轉讓">轉讓給壟斷資本企業(yè)。國家實行有利于壟斷組織的金融、信貸政策，給予優(yōu)惠貸款；對壟斷組織實行減稅、免稅以及種種補貼；政府投資修建公共工程，如公路、港口等，為私人壟斷組織的發(fā)展創(chuàng)造前提；政府以有利條件向壟斷組織實行軍事采購和其他采購，使壟斷組織從中獲得巨大好處；國家采取種種措施為私人資本的輸出創(chuàng)造良好條件，等等。所有這些措施不僅為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的壟斷組織開辟了新的投資場所，而且促進了壟斷資本的經(jīng)營多樣化和混合聯(lián)合公司的迅速發(fā)展。

(三)金融資本統(tǒng)治的加強

戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家壟斷資本的經(jīng)營多樣化和混介聯(lián)合公司的發(fā)展，進一步加強了金融資本的統(tǒng)治。這主要表現(xiàn)在金融資本實力的巨大增長并具有了新的特點。

首先，金融資本的實力有了巨大的增長。發(fā)達資本主義國家的壟斷財團，已把越來越多的社會財富集中到自己的手中。例如，1974年美國十大財團(洛克菲勒，摩根、加里福尼亞、第一花旗銀行、芝加哥，波士頓、梅隆、得克薩斯、杜邦和克利夫蘭)控制的資產(chǎn)總額達12，505億美元，約占美國全部公司資產(chǎn)總額的30嚦，其中，洛克菲勒財團的資產(chǎn)達到3，305億美元，為1935年的50倍，摩根財團的資產(chǎn)達到3，019億美元，為1935年的lo倍。這兩大財團所控制的資產(chǎn)額共達6，324億美元占美國十大財團資產(chǎn)總額的50．5％o在日本，僅六大財閥(三菱、三井，作友、富士、第一勸業(yè)和三和)于70年代初就控制了全國總資本的70%和主要產(chǎn)品的30一90%。其他發(fā)達國家的情況也大體相伺。

其次，金融資本涉足廣泛的經(jīng)濟部門，壟斷財團的經(jīng)營更加多樣化，擴大了它們在各個經(jīng)濟部門的影響。在美國，十大財團已經(jīng)控制了鋼鐵產(chǎn)量的77.1%，汽車產(chǎn)量的67%，石油產(chǎn)量的5了．1%，電子計算機出廠值的81．9％，發(fā)電量的34．9%，軍事訂貨額的51．9%，它們還控制了全國商業(yè)銀行資產(chǎn)總額的43．5%，人壽保險公司資產(chǎn)總額的55．6%。在日本，六大財閥控制著26個最主要的丁牡部門，并占有全國訊行存款的41，8%和貸款總額的42。3%。同時，壟斷財團經(jīng)營的多樣化，也是企融資本在戰(zhàn)后發(fā)堤的一個重要特點。以前，壟斷財團大都帶有比較濃厚的部門色彩，例如，摩根財閉主要控制鋼鐵工業(yè)和其他基礎工業(yè)，洛克菲勒是“石油大王”。而現(xiàn)在，已經(jīng)很難說哪一個壟斷財團主要是纖什哪一個行業(yè)了，它們都有廣泛的經(jīng)營領域，從重工業(yè)到輕工業(yè)，從傳統(tǒng)工業(yè)到新興工業(yè)，從工業(yè)到農(nóng)業(yè)，從生產(chǎn)部門到服務部門，從國內到國外，只要有可能，都無不涉足共十，八下成了“萬能的壟斷者”。

最后，隨著資本的進一步社會化，金融財團的家族色彩日趨淡薄。戰(zhàn)前的財團一般多以經(jīng)營某一行業(yè)的富有家族為核心，具有濃厚的家族色彩，財團也多從家族命名。如美網(wǎng)的洛克菲勒、摩根和梅隆財團，聯(lián)邦德國的克虜伯財團都是如此。這些富有的家族掌握著財團的股票控制權，是財團的最大占有者。戰(zhàn)后，由于財團資產(chǎn)的急劇膨脹和勢力范圍的廣泛擴張，使之越來越多地使用別人的資本，資本所有權分散了，資本控制額也越來越小。這樣，富有家族雖然仍掌握著股票控制權，但他們在財團中所占的比重卻大大下降了，再加上壟斷財團之間的相互滲透，因而由一個家族獨占某一財團的情況便受到削弱，甚至開始消失。例如，摩根家族的直系親屬早已被排擠出了摩根財團的主要機構。

此外，應當指出，由于金融財團實力雄厚，控制的部門廣泛，因而它們具有相對的穩(wěn)定性。但是，這并不排除它們之間的激烈爭奪，也不排除它們之間的力量消長變化。為了競爭的需要，它們還往往采取大財團控制中小財團建立壟斷財團聯(lián)盟的形式，致使財團之間斗爭更加尖銳和復雜。戰(zhàn)后以來，隨著金融資本經(jīng)濟實力的加強，壟斷財團對政治的控制也達到了前所末有的程度。

第一，控制國家機器，掌握國家政權。壟斷財團對國家機器的控制，主要是通過操縱總統(tǒng)選舉和爭奪政府各部門要職等途徑實現(xiàn)的。例如，美國壟斷財團為了爭奪總統(tǒng)寶座，它們不僅尋找代理人當總統(tǒng)，而且壟斷資本家親自上陣競選總統(tǒng)，肯尼迪和洛克菲勒這樣的壟斷資本巨頭親自出任美國?？偨y(tǒng)和副總統(tǒng)就是其中突出的例子。

第二，建立各種組織，左右政府政策。壟斷財團通過建立各種組織來對政府施加影響，進行控制。如在美國主要是兩類組織，一是所謂“民間”學術研究機構，有對外關系委員會、三邊委員會和蘭德公司等：二是壟斷資本家的聯(lián)合組織，有經(jīng)濟發(fā)展委員會。全國制造商協(xié)會，還有各種各樣的基金會等。這些組織通過各種建議和研究報告來影響和左右政府的決策，實際上是在為政府規(guī)定具體的方針和行動的計劃，使政府更好地貫徹它們的意圖，為壟斷資本家及其集團的利益服務。

公本壟斷作為對競爭的遏制，其作用是二重的：作為對外貿易的國家壟斷在對國際資本的斗爭方面具有積極作用；而作為對內的行政性壟斷在對公本經(jīng)濟發(fā)展方面的作用則是消極的。列寧分析資本壟斷時說：“這種壟斷也同任何壟斷一樣，必然要引起停滯和腐朽的趨向。既然規(guī)定了(雖然是暫時地)壟斷價格，那么技術進步，因而也是其他一切進步的動因，前進的動因，也就在相當程度上消失了；其次在經(jīng)濟上也就有可能人為地阻礙技術進步。”這一論斷在—定的意義上也適用于公本壟斷，實踐也證明了這一點。作為對外貿易的國家壟斷之所以具有積極作用，是因為這種壟斷并不妨礙國內公本的正常競爭，并且有利于公本躋身于國際市場，集中優(yōu)勢力量開展對國際資本的競爭，從而對公本商品經(jīng)濟的發(fā)展具有保護和促進作用。在一定的意義上說，對外貿易的國家壟斷是更大范圍和更高程度的競爭。然而，國內壟斷卻只能是對公本商品經(jīng)濟競爭的遏制，不僅沒有積極作用，反而有如列寧所混的消極作用。

首先，在國內，任何公本企業(yè)一旦依靠行政權力處于壟斷地位，就勢必產(chǎn)生生產(chǎn)技術停滯的趨勢。這是因為，一個企業(yè)的產(chǎn)品一旦獨占了市場，它就會任意按高價出售其商品，從而輕而易舉地獲取超額收益。由于以行政權力為后盾，沒有與之抗偽的競爭對手，它便不存在追求技術進步的外部壓力，從而居安無憂．不思進取，以致創(chuàng)新精神消失，生產(chǎn)技術停滯。

其次，在國內市場上，產(chǎn)品的壟斷會影響公本生產(chǎn)根本目的的實現(xiàn)。由于產(chǎn)品壟斷的存在，聯(lián)合勞動者作為消費者，根本無從對商品進行選擇。一旦某種產(chǎn)品獨占市場，生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)便不再重視社會需要的發(fā)展變化。特別是在總需求經(jīng)常大于總供給的市場態(tài)勢下，產(chǎn)品會因“皇帝的女兒不愁嫁”，在價格上升的同時質量反而下降，或者花色減少，品種匱乏。在此種情況下，所謂增加公本價值產(chǎn)品，最大限度地滿足聯(lián)合勞動者的需要，便成為—句空話。

再次，壟斷在國內一旦形成，就會導致國民經(jīng)濟的比例失調。因為壟斷價格體現(xiàn)的是壟斷企業(yè)的局部利益，一般企業(yè)和廣大消費者的利益不僅不能體現(xiàn)，反而受到損害，這種價格不可能正確而有效地發(fā)揮分配資源和收入的職能。這種出壟斷而出現(xiàn)的市場調節(jié)功能失調，反饋于社會公本的再生產(chǎn)，勢必造成經(jīng)濟結構的傾斜以致比例失調。

既然國內壟斷對公本商品經(jīng)濟的發(fā)展有一系列的消極作用，閃此對它的防范就是十分必要的了。國內壟斷之所以能夠防范，原因在于公本商品經(jīng)濟是公有制基礎上的有計劃的商品經(jīng)濟。只有這樣的公本商品經(jīng)濟，才有條件采取如下一系列的壟斷防范措施：

第一，實行改革、開放、搞活，打破條塊分割造成的壟斷格局

這一措施是針對條條分割造成的部門壟斷和塊塊封鎖造成的地區(qū)壟斷而提出來的。這些壟斷均屬行政性壟斷，在某種意義上表現(xiàn)為不成文的部門所有制和地區(qū)所有制。然而，公本條件下的社會化大生產(chǎn)，客觀上要求形成全國范圍的統(tǒng)一市場，并開展各經(jīng)濟主體之間的公平競爭，因此，必須通過改革、開放、搞活，打破上述“諸侯”經(jīng)濟的壟斷格局，建立起適合公本商品經(jīng)濟發(fā)展的競爭格局。

第二，對少數(shù)有關國計民生的重要產(chǎn)品實行國家規(guī)定的統(tǒng)二價格，打破部門內部的產(chǎn)品壟斷

這一措施可以防范壟斷價格的形成，并造成企業(yè)為提高盈利水平而必須降低成本的壓力。生產(chǎn)有關國計民生重要產(chǎn)品的企業(yè)，有可能利用其特殊地位，采取限制產(chǎn)量的手段達到提高價格的目的。為了防止這類現(xiàn)象，國家可用指令性計劃下達產(chǎn)品指標，以保證滿足社會的需要。由于這類產(chǎn)品有限，這—點不僅應該做到，而且能夠做到。這樣做，是國家所有權的實現(xiàn)。

第三，社會主義初級階段實行以公本為主體的多種經(jīng)濟形式和經(jīng)營方式，打破國有企業(yè)獨家經(jīng)營的舊格局

這種國有企業(yè)獨家經(jīng)昔的舊格局是借傳統(tǒng)經(jīng)濟體制形成行政性壟斷的重要原因!打破這—舊格局，在生產(chǎn)經(jīng)營上允許集體公本和非公本同作為國民經(jīng)濟主導力量的全民公本一起上，實行以公本為主體的多種經(jīng)濟形式和經(jīng)營方式并舉，就會使國有企業(yè)感受到外部競爭的巨大壓力，從而迫使其居安思危，增強內部的生機與活力。

在積極防范國內壟斷的同時，應大力提倡公平競爭。開展公平競爭本身，就是防范壟斷的積極因素。在當今世界經(jīng)濟形勢下，還應鼓勵企業(yè)在國家統(tǒng)一計劃指導下積極參與國際市場的競爭。針對外國跨國公司的國際壟斷，必須建立我國的跨國公司與之抗衡。隨著我國沿海經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的實施，特別是外向型經(jīng)濟的發(fā)展，不僅大大提高了對外開放的程度．而且導入了國際競爭機制，這就迫陸公奉企業(yè)在強大的外部競爭壓力之下增強自身的活力，以便在國際市場激烈競爭的風浪中求得生存和發(fā)展。公本跨國公司，對內可以協(xié)調參與同際競爭各企業(yè)之間的關系，從而集中力量，一致對外；對外可以用公本集中起來的強大優(yōu)勢同國際壟斷資本進行較量，從而使公本商品經(jīng)濟以強大的生命力躋身于世界經(jīng)濟之林。