壟斷是指通過對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售進(jìn)行控制來獲取高額利潤(rùn)的行為或狀態(tài)。由于對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制是通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的，壟斷也可以稱為對(duì)某種產(chǎn)品市場(chǎng)的壟斷。壟斷分為國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷。

國(guó)內(nèi)壟斷是指對(duì)國(guó)內(nèi)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制，國(guó)際壟斷是指對(duì)世界某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的控制。國(guó)際市場(chǎng)的壟斷是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。當(dāng)資本在國(guó)內(nèi)集中到一定程度，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷的時(shí)候，為了占據(jù)更大的市場(chǎng)份額和獲取更大的利潤(rùn)，它們必然向國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展，從而導(dǎo)致資本在世界范圍內(nèi)的集中，最終形成國(guó)際市場(chǎng)的壟斷。國(guó)內(nèi)壟斷開始形成于19世紀(jì)70年代，國(guó)際壟斷則開始形成于20世紀(jì)90年代。應(yīng)該指出，國(guó)際壟斷是一種趨勢(shì)。盡管世界各個(gè)產(chǎn)業(yè)都在向壟斷的方向發(fā)展，但是壟斷的進(jìn)展程度是不同的。部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了寡頭壟斷，部分產(chǎn)業(yè)是壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存，部分產(chǎn)業(yè)還存在相當(dāng)程度的競(jìng)爭(zhēng)。

1、資本角度

從資本的角度分析，資本在世界范圍內(nèi)集中的方式仍然是資本的積累和積聚。資本的積累是指不斷地通過利潤(rùn)的資本化來擴(kuò)大資本的規(guī)模，資本的積聚則是指通過與其他資本的融合來擴(kuò)大資本的規(guī)模。資本在世界范圍內(nèi)的積累和積聚，又是通過對(duì)外直接投資的方式實(shí)現(xiàn)的。對(duì)外直接投資主要有下述三種形式：到外國(guó)建立企業(yè)、兼并和收購(gòu)?fù)鈬?guó)的企業(yè)以及與外國(guó)合資建立企業(yè)。其中到外國(guó)建立企業(yè)屬于資本的積累，兼并和收購(gòu)?fù)鈬?guó)的企業(yè)以及與外國(guó)合資建立企業(yè)屬于資本積聚。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)，1990年以來世界以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資流入量、世界以及發(fā)達(dá)國(guó)家兼并與收購(gòu)的數(shù)額、世界兼并與收購(gòu)的數(shù)額與世界對(duì)外直接投資流入量的比例。從資本在世界范圍內(nèi)積累和積聚這個(gè)角度來看，對(duì)外投資具有下述特點(diǎn)：

第一，對(duì)外直接投資的規(guī)模在迅速地?cái)U(kuò)大，從1990年的2000多億美元增加到2000年的10000多億美元。2000年以后直接投資的規(guī)模有所減小，但仍然在6000多億美元以上。這意味著，從第二次世界大戰(zhàn)以來，資本在世界范圍內(nèi)的積累和積聚從來沒有停止過，而且還愈演愈烈。

第二，除了個(gè)別年份發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資流入量占世界對(duì)外直接投資流入量約60％以外，其余年份發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資流入量占了世界對(duì)外直接投資流入量很大的比例，甚至高達(dá)80％。對(duì)外直接投資主要流向發(fā)達(dá)國(guó)家意味著資本在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)張首先選擇了在發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行資本的積累和積聚。這樣，資本不僅可以控制發(fā)達(dá)國(guó)家這個(gè)世界最重要的市場(chǎng)，而且還可以借助于發(fā)達(dá)國(guó)家已形成的雄厚資本使自身迅速地?cái)U(kuò)大。

第三，在所列舉的15個(gè)年份中，除了有4個(gè)年份世界兼并與收購(gòu)的數(shù)額與世界對(duì)外直接投資流入量的比例接近50％，其余11個(gè)年份該比例遠(yuǎn)超過50％，甚至達(dá)到81.91％。盡管沒有到外國(guó)建立企業(yè)以及與外國(guó)合資建立企業(yè)的數(shù)額，但是也足以判斷與資本積累相比，資本積聚是資本在世界范圍內(nèi)擴(kuò)張的主要方式。

到了21世紀(jì)，資本在世界范圍內(nèi)的集中已經(jīng)發(fā)展到了一個(gè)相當(dāng)高的程度。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)在2003年所排列的世界上最大的100家跨國(guó)公司，年銷售額超過2000億美元的公司共有４家，它們分別是沃爾瑪連鎖店（Wal-MartStores），2563．39億美元；埃克森石油公司（Exxon-Mobil），2370．54億美元；英國(guó)石油公司（British Petroleum Conpany），2325．71億美元；殼牌石油公司（Royal DutchShell Group），2017．28億美元。

如果將這４家跨國(guó)公司放在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)在２００３年世界211個(gè)國(guó)家或地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中排列，那么這４大跨國(guó)公司分別居于１９、２１、２２、２４位。在前面所分析的壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)中，壟斷寡頭們同樣是通過兼并和收購(gòu)的方式發(fā)展起來的。波音公司早在20世紀(jì)６０年代就在民用客機(jī)的生產(chǎn)方面處于世界領(lǐng)先的地位，但它仍不斷通過兼并和收購(gòu)來取得壟斷地位。1996年，波音公司收購(gòu)了羅克韋爾防務(wù)及空間系統(tǒng)分部。1997年，波音公司與麥道公司合并。2000年，波音公司收購(gòu)了休斯航天和通訊業(yè)務(wù)分部。特別是在1996年12月15日，當(dāng)世界航空器產(chǎn)業(yè)中排名第一的波音公司宣布與排名第三的麥道公司合并時(shí)，引起了民用航空器產(chǎn)業(yè)的震動(dòng)。這兩家公司合并之后，波音公司擁有20萬名職工，可生產(chǎn)民用、軍用飛機(jī)以及所有航空航天工業(yè)產(chǎn)品，這就有可能在一定程度上排斥空客公司的競(jìng)爭(zhēng)，從而引起了歐洲聯(lián)盟激烈的反應(yīng)。

汽車產(chǎn)業(yè)也不例外。汽車產(chǎn)業(yè)近年影響最大的一次兼并是德國(guó)戴姆勒—奔馳公司和美國(guó)克萊斯勒公司的合并。1998年5月7日，德國(guó)最大的工業(yè)集團(tuán)戴姆勒—奔馳公司和美國(guó)第三大汽車公司克萊斯勒公司宣布合并。根據(jù)雙方的協(xié)議，合并的資本達(dá)到約920億美元，這是有史以來最大的一次工業(yè)合并事件?？巳R斯勒公司主要生產(chǎn)卡車、面包車、吉普車和運(yùn)動(dòng)車，轎車產(chǎn)量占汽車總產(chǎn)量不到1／3。戴姆勒—奔馳公司則以生產(chǎn)名牌豪華轎車聞名于世。兩大汽車公司合并將使雙方取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)原戴姆勒—奔馳公司豪華汽車之外的汽車生產(chǎn)領(lǐng)域。合并后的戴姆勒—克萊斯勒公司在轎車和卡車的生產(chǎn)方面將成為世界上最重要的公司之一。

其他汽車公司也不甘落后。1999年，通用汽車公司將它持有的日本五十鈴汽車公司（Isuzu Motors）的股份從37．5％提高到49．0％，以加強(qiáng)了對(duì)五十鈴汽車公司的控制。2000年，通用汽車公司將它持有的瑞典薩伯汽車公司（Saab-Motors）的股份提高到100％，從而完全控制了薩伯汽車公司。福特汽車公司早在1925年就通過收購(gòu)林肯汽車公司（Lincoln Motors）來加快它的發(fā)展。1999年，它又以５００億瑞典克朗收購(gòu)了瑞典沃爾沃集團(tuán)（Volvo）中的汽車公司，以鞏固它在世界上的壟斷地位。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)《世界投資報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，從1987年到1999年，世界最大的20家跨國(guó)公司參與的跨國(guó)兼并與收購(gòu)有1279宗，占世界跨國(guó)兼并與收購(gòu)的宗數(shù)2．87％；涉及的金額是5338億美元，占世界跨國(guó)兼并與收購(gòu)的金額１８．９２％。

2、產(chǎn)品角度

從產(chǎn)品的角度來分析，資本在世界范圍內(nèi)集中的方式是資本的橫向擴(kuò)張、縱向擴(kuò)張和范圍擴(kuò)張。資本的橫向擴(kuò)張是指通過對(duì)外直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，以形成對(duì)該產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的壟斷。資本的縱向擴(kuò)張是指通過直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)上游產(chǎn)品或下游產(chǎn)品，來鞏固在原產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的壟斷。資本的范圍擴(kuò)張是指通過對(duì)外直接投資的方式在世界范圍內(nèi)生產(chǎn)相近的產(chǎn)品，來擴(kuò)大它的壟斷勢(shì)力。

據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)《世界投資報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，資本的橫向跨國(guó)擴(kuò)張一直是資本在世界范圍內(nèi)集中的主要形式，并且所占的比例還一直趨于上升。在１９８７年，跨國(guó)橫向兼并與收購(gòu)占５９％，跨國(guó)縱向兼并與收購(gòu)占８％。到１９９９年，跨國(guó)橫向兼并與收購(gòu)占７０％，跨國(guó)縱向兼并與收購(gòu)占４％。關(guān)于資本的范圍擴(kuò)張，可以以微軟公司作為例子。微軟公司首先千方百計(jì)地取得對(duì)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷。當(dāng)IBM公司推出自己開發(fā)的ＯＳ／２操作系統(tǒng)與Windows操作系統(tǒng)展開競(jìng)爭(zhēng)，并在ＯＳ／２操作系統(tǒng)安裝Smart Suite軟件以取代微軟公司Office軟件時(shí)，微軟公司故意以較高價(jià)格向IBM公司出售Windows９５操作系統(tǒng)，并且不提供技術(shù)支持。微軟公司取得了計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷地位以后，又借助于該系統(tǒng)繼續(xù)向別的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)發(fā)展，以擴(kuò)大他的壟斷勢(shì)力范圍。１９９７年９月，微軟推出互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器ＩＥ４．０版，并要求它的Windows操作系統(tǒng)的用戶必須同時(shí)使用該互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器，向當(dāng)時(shí)的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器軟件生產(chǎn)商網(wǎng)景公司（Net scape）發(fā)起挑戰(zhàn)。接著，微軟又向計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商提供包含媒體播放器（Media Player）程序的Windows操作系統(tǒng)，試圖排斥別的媒體播放器軟件生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)。

在國(guó)際壟斷的形成過程中，出現(xiàn)了下述新的情況和新特點(diǎn)：

第一，國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷相互推動(dòng)。從歷史和邏輯的角度來看，國(guó)內(nèi)資本的集中和國(guó)內(nèi)壟斷的形成要先于國(guó)際資本的集中和國(guó)際壟斷的形成。首先，國(guó)內(nèi)壟斷的形成從時(shí)間來看要早于國(guó)際壟斷的形成。其次，國(guó)內(nèi)壟斷的形成從邏輯上分析要先于國(guó)際壟斷的形成。在國(guó)內(nèi)資本和生產(chǎn)集中到一定的程度，也就是在國(guó)內(nèi)壟斷達(dá)到一定的程度時(shí)，對(duì)于規(guī)模巨大的公司來說，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)已經(jīng)變得狹小了，它們必然要走向國(guó)際市場(chǎng)。要爭(zhēng)奪和控制國(guó)際市場(chǎng)，這些大公司必然要在世界范圍內(nèi)進(jìn)行資本的積累和積聚，從而走向國(guó)際壟斷。 但是，國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷并不是截然分開的。

這就是說，并不是在國(guó)內(nèi)壟斷完成以后才開始國(guó)際壟斷。在國(guó)內(nèi)壟斷發(fā)展到一定程度時(shí)，便開始了國(guó)際壟斷。接著，國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷不斷發(fā)展并且相互促進(jìn)和相互推動(dòng)的。資本既通過在國(guó)際范圍的集中來加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的壟斷，也通過在國(guó)內(nèi)范圍的進(jìn)一步集中來加強(qiáng)國(guó)際的壟斷。例如，德國(guó)戴姆勒—奔馳公司和美國(guó)克萊斯勒公司的合并是一次國(guó)際并購(gòu)活動(dòng)，但它加強(qiáng)了這兩家公司在本國(guó)市場(chǎng)的壟斷地位。又如，波音公司與麥道公司合并是一次國(guó)內(nèi)的并購(gòu)活動(dòng)，但它加強(qiáng)了波音公司在國(guó)際市場(chǎng)的壟斷地位。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)在２０００年《世界投資報(bào)告》中曾指出：“從１９８０年到１９９９年，世界范圍內(nèi)并購(gòu)的數(shù)目（包括跨國(guó)和國(guó)內(nèi)并購(gòu)）增加了４２％；并購(gòu)的價(jià)值（包括跨國(guó)和國(guó)內(nèi)并購(gòu)）對(duì)世界國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例從０．３％提高到８．０％。這個(gè)時(shí)期可以劃分為兩次大浪潮：一次是１９８８年到１９９０年，另一次是１９９５年以后。這一次的國(guó)際并購(gòu)浪潮與國(guó)內(nèi)并購(gòu)浪潮一同發(fā)生。在整個(gè)９０年代，跨國(guó)并購(gòu)在全部并購(gòu)中的比例沒有什么變化，不論按照完成交易的價(jià)值還是數(shù)目都大約為２５％。”這就是說，當(dāng)資本在世界范圍內(nèi)集中的時(shí)候，它在國(guó)內(nèi)同樣在大規(guī)模地集中。

第二，對(duì)科學(xué)技術(shù)的控制日益成為國(guó)際壟斷的重要因素。不論是國(guó)內(nèi)壟斷還是國(guó)際壟斷，都是由資本的本質(zhì)所決定的一種發(fā)展趨勢(shì)。資本要追逐高額利潤(rùn)，勢(shì)必要控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售；資本要控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，勢(shì)必要通過積累和積聚的方式來擴(kuò)大資本規(guī)模，以排斥別的資本的競(jìng)爭(zhēng)。這就是壟斷的本質(zhì)。因此，壟斷體現(xiàn)了一種生產(chǎn)關(guān)系，壟斷資本主義是資本主義的一個(gè)發(fā)展階段，它并不是產(chǎn)品的自然特點(diǎn)產(chǎn)生的。在國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷的相當(dāng)長(zhǎng)的發(fā)展過程中，資本集中和規(guī)模擴(kuò)張對(duì)壟斷的形成發(fā)揮著重要的作用。

但是，值得注意的是，從20世紀(jì)70年代開始，隨著科學(xué)技術(shù)革命的深化，壟斷越來越密切地與科學(xué)技術(shù)聯(lián)系在一起。從現(xiàn)象上看，壟斷是某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的壟斷。從實(shí)質(zhì)上看，壟斷是生產(chǎn)這種產(chǎn)品的核心技術(shù)的壟斷。當(dāng)某些廠商掌握了某項(xiàng)核心技術(shù)時(shí)，即使它們的資本并不雄厚，即使它們的生產(chǎn)規(guī)模并不巨大，它們也可以控制依賴于這項(xiàng)核心技術(shù)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。例如，微軟公司并不是一家擁有巨額的資本的公司，但是當(dāng)它研制出了計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)并顯示了該系統(tǒng)具有強(qiáng)大優(yōu)越性以后，它就在國(guó)際市場(chǎng)上形成對(duì)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷。又如，雖然航空器產(chǎn)業(yè)的壟斷依賴于巨額的資本和巨大的生產(chǎn)規(guī)模，但是對(duì)航空器生產(chǎn)和銷售的壟斷實(shí)際上依賴于對(duì)技術(shù)的壟斷。民用客機(jī)制造業(yè)是高科技產(chǎn)業(yè)，不是任何一個(gè)擁有雄厚資本的廠商都可以制造民用客機(jī)的，甚至不是任何一個(gè)即使可以集中全國(guó)社會(huì)資源用于某種產(chǎn)品的生產(chǎn)的國(guó)家都可以制造民用客機(jī)的。美國(guó)波音公司和歐洲空客公司壟斷了民用客機(jī)的核心技術(shù)，它們就可以壟斷民用客機(jī)的國(guó)際市場(chǎng)。

如果人們能夠收集世界各個(gè)產(chǎn)業(yè)的資料來分析它們的生產(chǎn)集中度，將會(huì)發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)的壟斷程度將與它們所需要的生產(chǎn)技術(shù)的復(fù)雜程度呈正相關(guān)的關(guān)系。在前面所列舉的幾個(gè)壟斷程度較高的產(chǎn)業(yè)中，所需要的生產(chǎn)技術(shù)的復(fù)雜程度也是很高的。而沒有列舉的壟斷程度較低的產(chǎn)業(yè)，如紡織業(yè)、制鞋業(yè)等等，所需要的生產(chǎn)技術(shù)的復(fù)雜程度是較低的。

正由于技術(shù)的壟斷越來越成為生產(chǎn)壟斷的關(guān)鍵因素，國(guó)內(nèi)壟斷和國(guó)際壟斷可以在短期內(nèi)迅速形成，而且國(guó)內(nèi)壟斷與國(guó)際壟斷可以同時(shí)發(fā)生。例如前面多次提到的微軟公司，它一研制出計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)，就迅速在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)形成壟斷?？梢灶A(yù)料，在各種高度依賴于復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)如生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)中，只要出現(xiàn)重大的技術(shù)創(chuàng)新，就會(huì)在依賴于該技術(shù)的商品生產(chǎn)中形成壟斷。

第三，各國(guó)的反壟斷法越來越受“國(guó)家利益”支配。世界許多國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家，很早就制定了“反壟斷法”。但是，從國(guó)內(nèi)壟斷的形成和發(fā)展過程來看，“反壟斷法”并沒有有效地抑制壟斷勢(shì)力的擴(kuò)張。在國(guó)際壟斷的形成過程中，“反壟斷法”更是成為維護(hù)“國(guó)家利益”的手段。如果別國(guó)資本的壟斷損害了本國(guó)的利益，該國(guó)政府將利用“反壟斷法”來抑制壟斷。當(dāng)本國(guó)資本的壟斷損害了別國(guó)的利益，該國(guó)政府將聽之任之。