從18世紀(jì)30年代理查德·坎蒂隆提出企業(yè)家概念以后的200年間,經(jīng)薩伊到馬歇爾,歷經(jīng)企業(yè)家理論早期發(fā)展的三個(gè)階段。熊彼特對(duì)職業(yè)企業(yè)家范疇和功能的界定,為把企業(yè)家理論納入現(xiàn)代企業(yè)理論奠定了理論前提?，F(xiàn)代企業(yè)理論的最新發(fā)展,特別是契約理論、激勵(lì)理論的推進(jìn)幾乎都是以企業(yè)家理論為出發(fā)點(diǎn),企業(yè)家的激勵(lì)約束問(wèn)題與企業(yè)的性質(zhì)和類型、企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)等這些現(xiàn)代企業(yè)理論所考察的基本問(wèn)題密切相關(guān),現(xiàn)代企業(yè)家理論已成為現(xiàn)代企業(yè)理論的重要組成部分。

企業(yè)家這個(gè)詞，從16世紀(jì)誕生的那一刻起，就被賦予了冒險(xiǎn)者的身份。而在這之后到現(xiàn)在的若干個(gè)世紀(jì)里，企業(yè)家先后被賦予了經(jīng)營(yíng)者、資本家、經(jīng)理、革新者等身份。這些身份的賦予，反映了在時(shí)代更替，生產(chǎn)力發(fā)展，制度變遷的漫長(zhǎng)歷史中，人們對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的不斷思索。但是，在這段歷程中，我們可以看到，作為社會(huì)化生產(chǎn)的先行者和執(zhí)行者，企業(yè)家這一路走得并不順利，企業(yè)家理論的發(fā)展也不是一帆風(fēng)順的。從企業(yè)家這個(gè)名詞的誕生，到企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中地位的確立；從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中偶爾對(duì)企業(yè)家的提及，到系統(tǒng)的企業(yè)家理論的形成，企業(yè)家和企業(yè)家理論經(jīng)歷了幾個(gè)世紀(jì)的風(fēng)雨。

自1776年亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)富論》，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)正式進(jìn)入古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展時(shí)期以來(lái)，無(wú)論是從企業(yè)家的職能和基本模式角度研究和解釋企業(yè)家概念的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是從創(chuàng)新、決策、人力資本角度構(gòu)建企業(yè)家研究模式，研究企業(yè)家特質(zhì)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，都是就企業(yè)家發(fā)展的實(shí)踐加以研究。直到1937年科斯發(fā)表的經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》，不僅奠定了現(xiàn)代企業(yè)理論的基礎(chǔ)，也成為企業(yè)家理論探討上重要里程碑。他所開創(chuàng)的契約理論，不僅成為現(xiàn)代企業(yè)理論的主流，也奠定了企業(yè)家問(wèn)題在理論上進(jìn)行研究的基礎(chǔ)，為企業(yè)家理論和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐的發(fā)展提供了更廣闊的空間。

在經(jīng)濟(jì)思想史上，給予企業(yè)家以重要地位的是約瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter），熊彼特因此而成為企業(yè)家理論的代表人物。他發(fā)現(xiàn)許多企業(yè)沒有系統(tǒng)的書面戰(zhàn)略，而是靠企業(yè)家個(gè)人的諸如直覺、判斷、智慧、經(jīng)驗(yàn)和洞察力等素質(zhì)，來(lái)預(yù)見企業(yè)未來(lái)的發(fā)展，并通過(guò)他的價(jià)值觀、權(quán)力和意志來(lái)約束企業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)略是一個(gè)企業(yè)家對(duì)企業(yè)未來(lái)圖景的洞察過(guò)程，其核心概念是遠(yuǎn)見。他認(rèn)為，解釋企業(yè)發(fā)展的因素，不是企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化的目標(biāo)而進(jìn)行的企業(yè)行為，而是企業(yè)應(yīng)對(duì)即將變化的環(huán)境的戰(zhàn)略意圖。這種戰(zhàn)略意圖，就是企業(yè)應(yīng)付不斷變化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形勢(shì)而做出的努力，它是企業(yè)培養(yǎng)的一種能夠“在正從其腳下溜走的大地上站穩(wěn)腳跟”的能力。在熊彼特看來(lái)，企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)，正是企業(yè)家?guī)ьI(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)著“創(chuàng)造性破壞”。企業(yè)家的功能不在于去尋找初始資本，也不是去開發(fā)新產(chǎn)品，他最核心的功能在于提供一種經(jīng)營(yíng)思想。這種經(jīng)營(yíng)思想經(jīng)與企業(yè)資源結(jié)合后，將使企業(yè)創(chuàng)造巨大利潤(rùn)。企業(yè)家可以在不增加任何現(xiàn)有有形生產(chǎn)要素的情況下，通過(guò)引入一種“新的生產(chǎn)組合”，使得企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)要素更加合理和更加有效地得到利用，從而創(chuàng)造出超額利潤(rùn)。熊彼特指出，“新的生產(chǎn)組合”包括“新項(xiàng)目的開發(fā)和用新辦法開展原有的項(xiàng)目”，這是企業(yè)得以發(fā)展的關(guān)鍵。另外，熊彼特還認(rèn)為，雖然企業(yè)的創(chuàng)建者在一開始領(lǐng)導(dǎo)著他的企業(yè)，推動(dòng)了企業(yè)最初的發(fā)展。但是，一旦停止了創(chuàng)新活動(dòng)，他也就不再發(fā)揮企業(yè)家的功能了?？梢哉f(shuō)企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展中最核心的功能就是創(chuàng)新，企業(yè)發(fā)展的最本質(zhì)特征也是創(chuàng)新。

彼得·德魯克承繼并發(fā)揚(yáng)了熊彼特的觀點(diǎn)。他提出企業(yè)家精神中最主要的是創(chuàng)新，進(jìn)而把企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)能力與管理等同起來(lái)，認(rèn)為“企業(yè)管理的核心內(nèi)容，是企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)上的冒險(xiǎn)行為，企業(yè)就是企業(yè)家工作的組織”。按照德魯克的觀點(diǎn)，企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中扮演三種角色：

①組織的奠基人（無(wú)論建立組織是否是一種創(chuàng)新行為；無(wú)論這名企業(yè)家是一名機(jī)會(huì)主義者，還是一名戰(zhàn)略家）；

②自有企業(yè)的管理者；

③他人所擁有企業(yè)的創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)者。

學(xué)者科爾從企業(yè)家角色方面，理解企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展中的作用。他將企業(yè)家分為四類：

①精于計(jì)算的發(fā)明家；

②靈感豐富的創(chuàng)新者；

③過(guò)于樂(lè)觀的企業(yè)創(chuàng)建人；

④實(shí)力雄厚企業(yè)的締造者。

阿瑟·寇爾從社會(huì)學(xué)的角度，提升了企業(yè)家的職能。他指出作為一個(gè)真正的企業(yè)家，他不僅能夠通過(guò)創(chuàng)新來(lái)為經(jīng)濟(jì)單位創(chuàng)造財(cái)富，從而扮演一個(gè)成功的經(jīng)濟(jì)角色；更重要的是，他能夠通過(guò)與非經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，如慈善機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)及文化機(jī)構(gòu)之間，建立積極的互動(dòng)關(guān)系來(lái)扮演一個(gè)成功的道德角色。

美國(guó)哈佛大學(xué)的著名心理學(xué)家麥克萊蘭（David Mc Clelland），對(duì)企業(yè)家特質(zhì)進(jìn)行了大量研究。他和他的同事經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)提出，人們?cè)诠ぷ髑榫持杏腥N基本的動(dòng)機(jī)和激勵(lì)需要。他們把這三種需要分為：對(duì)權(quán)力的需要(needforpower)、對(duì)歸屬的需要 (needforaffiliation)和對(duì)成就的需要(needforachievement)。這三種需要在現(xiàn)實(shí)生活中人們都有不同程度的存在，只是各種需要的強(qiáng)弱程度因人而異。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家們顯示出很高的成就需要和較高的權(quán)力需要，他們具有強(qiáng)烈的成功欲和自我實(shí)現(xiàn)的心理需要，其成就欲一般高于普通人群。他們尋求挑戰(zhàn)性的工作，敢于承擔(dān)責(zé)任，渴望自己將從事的工作做得更完美更有成效。他們追求成功的行為，表現(xiàn)在創(chuàng)立企業(yè)并自主經(jīng)營(yíng)和敢于承擔(dān)并接受風(fēng)險(xiǎn)，他們的存在是企業(yè)尤其是中小企業(yè)得以存在和發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)。研究同時(shí)表明，成就欲與創(chuàng)業(yè)行為存在正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)家們作為一個(gè)客觀存在的特殊社會(huì)群體，在創(chuàng)辦經(jīng)營(yíng)企業(yè)過(guò)程中，需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（投入資金）、職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（放棄穩(wěn)定工作）和家庭風(fēng)險(xiǎn)（投入時(shí)間、精力），越是成功欲強(qiáng)烈的人越是愿意承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)，這種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和承受力，同時(shí)表現(xiàn)出企業(yè)家的另一種高度自信的個(gè)性特征。

麥克爾·波特在《什么是戰(zhàn)略》一文指出，制定或重建一個(gè)清晰的戰(zhàn)略是一項(xiàng)挑戰(zhàn)，它對(duì)由人構(gòu)成的組織挑戰(zhàn)很大，因此要仰賴組織的領(lǐng)導(dǎo)者?！霸谠S多企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)者已經(jīng)退化到指揮運(yùn)營(yíng)效益和找生意的地步”，波特由此評(píng)論道?！叭欢?，領(lǐng)導(dǎo)者的角色應(yīng)該更廣也更重要。最高管理層不僅僅是各個(gè)職能部門的總管家，其核心人物是戰(zhàn)略。領(lǐng)導(dǎo)者必須制定準(zhǔn)則，來(lái)決定企業(yè)應(yīng)該如何對(duì)何種行業(yè)變化以及何種客戶需求做出反應(yīng)，同時(shí)防止組織出現(xiàn)分心，并且保持企業(yè)的獨(dú)特性”。

企業(yè)家理論認(rèn)為，市場(chǎng)不是由上帝、大自然或經(jīng)濟(jì)力量所創(chuàng)造，而是由企業(yè)家所創(chuàng)造。成功的企業(yè)背后一定有一個(gè)偉大的企業(yè)家和一個(gè)極具凝聚力的企業(yè)家精神?！氨苄芤粋€(gè)，將熊熊一窩”，企業(yè)家的作用對(duì)整個(gè)企業(yè)生死攸關(guān)。不是所有在領(lǐng)導(dǎo)崗位的都是企業(yè)家，不能創(chuàng)新的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者只是一個(gè)企業(yè)工作者。有許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，特別是有遠(yuǎn)見的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，能憑借超凡的個(gè)人能力來(lái)改變一個(gè)企業(yè)的現(xiàn)有處境，挽狂瀾于既倒，變劣勢(shì)為優(yōu)勢(shì)，化優(yōu)勢(shì)為勝勢(shì)。因此，組織需要依靠那些偉人來(lái)擺脫困境，向前發(fā)展。恰如郭士納之于IBM，韋爾奇之于GE，比爾·蓋茨之于微軟，葛洛夫之于英特爾，拉里·艾利森之于甲骨文，盛田昭夫之于索尼，施振榮之于Acer，柳傳志之于聯(lián)想，張瑞敏之于海爾……。對(duì)高科技企業(yè)來(lái)講，固然需要技術(shù)天才，然而，那些具有企業(yè)家精神的當(dāng)家人和掌門人更不可或缺。他們有著清晰的愿景，強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感，不畏艱險(xiǎn)，百折不撓，“對(duì)自己的能力充滿信心，不放過(guò)任何創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，既追求新奇而且又能使創(chuàng)新資本化”（德魯克對(duì)杰克·韋爾奇的評(píng)價(jià)）。

企業(yè)家理論的飛速發(fā)展，是上個(gè)世紀(jì)的事情，但對(duì)企業(yè)家的研究最早卻可以追溯到1776年亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)富論》創(chuàng)立古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完整體系以前的資本原始積累時(shí)期。在這個(gè)歷史時(shí)期，企業(yè)家的含義雖然不十分明確，但也有著較為穩(wěn)定的固定含義，即企業(yè)家是同風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的，企業(yè)家與資本家之間的區(qū)別，僅在于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容上的差異。他們并不具有較高的社會(huì)地位，也未能贏得社會(huì)的普遍尊重和信任。

但在這個(gè)時(shí)期的重商主義和重農(nóng)學(xué)派中，仍不乏對(duì)企業(yè)家的真知灼見。18世紀(jì)的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆，是在經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中最先使用企業(yè)家的概念并系統(tǒng)的考察企業(yè)家角色的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在1755年出版的《商業(yè)性質(zhì)概論》中，把企業(yè)家置于不確定的市場(chǎng)環(huán)境中來(lái)考察其地位和作用，從而揭示了企業(yè)家與商品經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系。理查德·坎蒂隆意義上的企業(yè)家是從事商業(yè)投機(jī)活動(dòng)的套匯者。重農(nóng)學(xué)派的領(lǐng)袖人物魁奈眼中的企業(yè)家是以農(nóng)民的形式出現(xiàn)的。他認(rèn)為，企業(yè)家是大規(guī)模農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者，在別人的土地上從事自己的事業(yè)，是一項(xiàng)事業(yè)的實(shí)施者。杜爾哥將資本所有者作為經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)獨(dú)立的職能，認(rèn)為企業(yè)家是企業(yè)的獨(dú)立組織者和管理者。值得一提的是另一位重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯的觀點(diǎn)，他將企業(yè)家看作是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的同時(shí)，為企業(yè)家增加了一個(gè)獨(dú)特的特征，即將企業(yè)家同時(shí)也看作是一個(gè)革新者，企業(yè)家發(fā)明新技術(shù)或新思想并將其應(yīng)用于生產(chǎn)中以降低成本，增加利潤(rùn)。

以上各位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，從自己學(xué)派的基本立場(chǎng)出發(fā)，提出了對(duì)企業(yè)家的看法，總體上講，包含了后來(lái)企業(yè)家理論發(fā)展的基本方面。但由于歷史條件的限制，此階段的企業(yè)家理論，仍存在許多局限性，如，對(duì)企業(yè)家的理解并不全面，對(duì)企業(yè)家內(nèi)涵的把握也并不精確；對(duì)企業(yè)家的形成機(jī)制，由于受其學(xué)派基本立場(chǎng)的影響，缺乏科學(xué)全面的說(shuō)明等。此時(shí)的企業(yè)家，并不具備企業(yè)家的全部特質(zhì)，并不是真正意義上的企業(yè)家，更準(zhǔn)確的說(shuō)，應(yīng)該是企業(yè)家的雛形。因而，此時(shí)的企業(yè)家思想，只能算作是企業(yè)家理論的前史。

（一）企業(yè)家理論產(chǎn)生的時(shí)代背景

企業(yè)家理論的產(chǎn)生，是企業(yè)家階層的發(fā)展的必然結(jié)果，但歸根到底是經(jīng)濟(jì)實(shí)踐發(fā)展的結(jié)果。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)孕育和形成的時(shí)期，工業(yè)革命的開展，使集約化的機(jī)器大工業(yè)取代了原有的工場(chǎng)手工業(yè)。隨之而來(lái)的，除了生產(chǎn)力的飛速發(fā)展，社會(huì)財(cái)富的不斷積累，還有企業(yè)家階層的壯大和力量的增強(qiáng)，他們急切希望自己的地位在對(duì)企業(yè)管理、決策職能的發(fā)揮中，得以迅速提高，并在此過(guò)程中獲得最優(yōu)的利潤(rùn)分配。但企業(yè)家階層在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期并未獲得獨(dú)立的地位。由于斯密的“工人、資本家、地主”的三大階級(jí)劃分及對(duì)應(yīng)的“工資、利潤(rùn)、地租”三大收入形式構(gòu)成的影響，企業(yè)家似乎并未與資本家區(qū)分開來(lái)，而企業(yè)家獲得的收入，也未與資本家的收入?yún)^(qū)分開。

（二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本觀點(diǎn)及對(duì)企業(yè)家理論的影響

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，以自由主義為中心，強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)，完全信息和完全市場(chǎng)，認(rèn)為企業(yè)的發(fā)展不需要企業(yè)家的積極作用，管理和決策都是無(wú)足輕重的，而由分工和交換組成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，則是保證實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的制度。經(jīng)濟(jì)人依據(jù)偏好在價(jià)格的指導(dǎo)下協(xié)調(diào)生產(chǎn)和消費(fèi)，同時(shí)達(dá)到效用最大化和利潤(rùn)最大化。在斯密的理論中，產(chǎn)品的提供，不管是生產(chǎn)費(fèi)用說(shuō)，還是勞動(dòng)價(jià)值論，似乎都不需要對(duì)生產(chǎn)和交換活動(dòng)的組織，都忽略了決策的重要性。由此我們可以發(fā)現(xiàn)，此時(shí)的理論界對(duì)市場(chǎng)作用的強(qiáng)調(diào)，使得其他的一切都顯得微不足道，不僅是企業(yè)家，似乎企業(yè)在許多行業(yè)都顯得多余。

然而，理論的發(fā)展，還是必須以現(xiàn)實(shí)為依據(jù)的。雖然市場(chǎng)的發(fā)展和斯密“一只看不見的手”的提出，使人們幾乎忽略了企業(yè)在微觀經(jīng)濟(jì)中的重要作用，但它們畢竟在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中居于重要地位?？墒怯捎诶碚摻绲暮鲆?，企業(yè)只能長(zhǎng)期處于一種缺乏指導(dǎo)的蓬勃而無(wú)序的發(fā)展?fàn)顟B(tài)之中，而企業(yè)家本身的發(fā)展，則更是缺乏可行的理論指導(dǎo)。因而，企業(yè)的性質(zhì)、地位、職能、利益分配等問(wèn)題，并未得到系統(tǒng)的解釋。于是，我們可以說(shuō)，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，對(duì)企業(yè)家進(jìn)行研究，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主流和主要問(wèn)題。

（三）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的企業(yè)家理論

雖然古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期對(duì)企業(yè)家的研究并不是主流，但正如企業(yè)在微觀經(jīng)濟(jì)中的重要作用不容忽視一樣，作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的企業(yè)家同樣不可能被遺忘。我們清楚地知道，從亞當(dāng)·斯密開始的整整一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家畢竟是通過(guò)對(duì)18－17世紀(jì)處于上升時(shí)期的工商階級(jí)的認(rèn)同，才對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生決定性影響的。雖然當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有對(duì)企業(yè)家問(wèn)題進(jìn)行深入的研究，但這并不表示沒有人對(duì)企業(yè)家加以強(qiáng)調(diào)。

古典時(shí)期，薩伊是第一個(gè)在經(jīng)濟(jì)過(guò)程圖式中給予企業(yè)家以一定位置的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他把企業(yè)家定義為結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價(jià)值的代理人，認(rèn)為企業(yè)家能夠把經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)率較低和產(chǎn)量較少的領(lǐng)域，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高和產(chǎn)量較大的領(lǐng)域。

在他的分配理論中，薩伊用利息和企業(yè)主收入來(lái)代替利潤(rùn)，認(rèn)為它們來(lái)自兩個(gè)不同的源泉。他特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的力量對(duì)財(cái)富分配發(fā)揮了最顯著的作用。企業(yè)家必須具備判斷力、堅(jiān)毅品質(zhì)和專業(yè)知識(shí)，掌握監(jiān)督和管理技術(shù)，還要有敢冒風(fēng)險(xiǎn)的精神。因此，企業(yè)家和資本家是不同的，企業(yè)家的收入和工人的收入一樣，都是勞動(dòng)的工資，是對(duì)他監(jiān)督管理企業(yè)，掌握科學(xué)技術(shù)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬；而資本家的利息，則是對(duì)于資本的效用或者使用所付的租金。

薩伊的企業(yè)家理論，從定義、內(nèi)涵、職能、收入分配等角度對(duì)企業(yè)家加以分析，雖然企業(yè)家問(wèn)題并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要問(wèn)題，但從薩伊的論述中，我們可以看到，企業(yè)家并未被遺忘。他將企業(yè)家與資本家職能的分開，為以后企業(yè)家理論研究的開展奠定了基礎(chǔ)。

（一）企業(yè)家理論產(chǎn)生的時(shí)代背景

新古典時(shí)期，是資本主義各國(guó)逐漸由自由資本主義過(guò)渡到壟斷資本主義的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、股份制等方式，資本日益集中于少數(shù)企業(yè)，使得這些企業(yè)的規(guī)模不斷膨脹，實(shí)力不斷加強(qiáng)，能夠在更廣闊的范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置與社會(huì)分工，使得這些企業(yè)的發(fā)展，在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上，得以良性循環(huán)。

此時(shí)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)，市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)作用更加明顯，同時(shí)對(duì)企業(yè)家也提出了更高的要求，不僅要具有管理與決策的職能，還對(duì)其創(chuàng)新的精神、自身的素質(zhì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力等提出了更高的要求，從而促使企業(yè)家職能也發(fā)生了改變，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)逐步發(fā)生了分離，經(jīng)理制風(fēng)靡世界。

雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并不強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用，它通過(guò)邊際效用的分析，將供求相結(jié)合，形成局部均衡的廠商理論（這里的廠商，不僅不是企業(yè)家，而是被非人化了而純粹等同于最優(yōu)解的一個(gè)符號(hào)），使得人們認(rèn)為，在新古典理論圖式內(nèi)，根本沒有企業(yè)家的位置，新古典的最優(yōu)選擇，根本不需要企業(yè)家。但這正好為企業(yè)家理論的自由發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的條件，使新古典時(shí)期的企業(yè)家理論不拘一格，獲得了更充分的發(fā)展。

（二）主要的企業(yè)家理論

隨著資本主義政治經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變化，企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行著不斷的調(diào)整，企業(yè)家的職能也在不斷完善，地位也得到了確立。因而，此階段對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究，逐步由表象向本質(zhì)延伸，人們開始更多的討論企業(yè)家本身的問(wèn)題。此時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)家的認(rèn)識(shí)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了前一個(gè)時(shí)期，他們運(yùn)用當(dāng)時(shí)主流的分析方法，從更深的層次上，對(duì)企業(yè)家加以研究和解釋。

1．馬歇爾的企業(yè)家理論

馬歇爾明確地在土地、資產(chǎn)和勞動(dòng)三生產(chǎn)素之外，提出“具有利用資本的經(jīng)營(yíng)能力”的一個(gè)生產(chǎn)要素。在其分配理論中，他把早期的“三位一體”公式擴(kuò)大為“四位一體”的公式，即勞動(dòng)—工資，土地—地租，資本—利息，企業(yè)家才能—利潤(rùn)。他理想的企業(yè)家必須具備的綜合能力分為兩個(gè)方面：第一，把企業(yè)家作為“商人和生產(chǎn)組織者”來(lái)說(shuō)明其作用和能力。作為商人，企業(yè)家以敏銳的洞察力發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的不均衡性，并創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)和效用；作為生產(chǎn)組織者，企業(yè)家以自己的創(chuàng)造力和統(tǒng)率力，使生產(chǎn)要素組織化，并承擔(dān)生產(chǎn)上的主要風(fēng)險(xiǎn)。第二，以其作為企業(yè)管理者而論，企業(yè)家必須天生就具備領(lǐng)導(dǎo)他人的才能：一是選人用人的才能，二是決斷能力、應(yīng)變能力和統(tǒng)馭能力。

馬歇爾賦予了企業(yè)家“中間商人”的角色，并認(rèn)為企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)是資本意義上的。他始終從市場(chǎng)均衡的角度論述和把握企業(yè)家的作用，認(rèn)為企業(yè)家是那些憑借創(chuàng)新、洞察力和統(tǒng)率力，發(fā)現(xiàn)和消除市場(chǎng)的非均衡性、創(chuàng)造機(jī)會(huì)和效用，給生產(chǎn)指出方向，使生產(chǎn)要素組織化的人，從而使企業(yè)家更易于融入整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。但是，由于他的論述是在其均衡理論的框架中進(jìn)行的，且論述方法是綜合性的，因而顯得不夠突出，使他的企業(yè)家理論深度不夠。

2．熊彼特的企業(yè)家理論

馬歇爾認(rèn)為企業(yè)家是從市場(chǎng)不均衡到均衡的過(guò)程中獲得利潤(rùn)，而熊彼特則認(rèn)為，企業(yè)家是從市場(chǎng)均衡到不均衡的過(guò)程中獲取利潤(rùn)。他認(rèn)為企業(yè)家是以創(chuàng)新為己任的，其創(chuàng)新主要表現(xiàn)在五個(gè)方面：

⑴引入一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；

⑵采用一種新的生產(chǎn)方法；

⑶獲得一種原材料或半成品的新的供應(yīng)來(lái)源；

⑷開辟新市場(chǎng)；

⑸實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式。

另外，他還認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)家把產(chǎn)品特征、生產(chǎn)技術(shù)、營(yíng)銷方法、供應(yīng)來(lái)源以及組織形式按照新方式加以組合時(shí)，他就打破了舊有的產(chǎn)品供應(yīng)體系。企業(yè)家的職責(zé)，就是通過(guò)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等各方面的新的組合。企業(yè)家的這種創(chuàng)造性工作，是企業(yè)利潤(rùn)的主要源泉。熊彼特從三方面歸納企業(yè)家的動(dòng)機(jī)：即“建設(shè)私人王國(guó)”、“對(duì)勝利的熱情”、“創(chuàng)造的喜悅”。由上面的動(dòng)機(jī)出發(fā)，企業(yè)家為追求利潤(rùn)目標(biāo)而實(shí)現(xiàn)新的組合，從而打破了原有的均衡狀態(tài)；之后，眾多的追隨者和模仿者接踵而來(lái)，相互競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使獲得利潤(rùn)的機(jī)會(huì)逐漸喪失，從而又再度達(dá)到一個(gè)新的均衡態(tài)，進(jìn)入下一輪的“創(chuàng)造破壞”。熊彼特認(rèn)為這是資本主義本質(zhì)和資本主義發(fā)展的內(nèi)在的根本原因。

熊彼特的企業(yè)家理論論述了企業(yè)家創(chuàng)新功能、企業(yè)家動(dòng)機(jī)和企業(yè)家作用等方面，這些論述對(duì)后人進(jìn)行這一領(lǐng)域的研究具有重要的啟迪意義。但是他的企業(yè)家理論也存在著明顯的不足：

⑴他認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由資本家完全承擔(dān)，企業(yè)家與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)，這與現(xiàn)實(shí)情況不完全符合；

⑵他對(duì)企業(yè)家利潤(rùn)的分析是不足的。他認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)以企業(yè)家利潤(rùn)為回報(bào)，但企業(yè)家利潤(rùn)如何計(jì)量卻是一個(gè)問(wèn)題；

⑶他對(duì)企業(yè)家動(dòng)機(jī)的分析是不全面的。他認(rèn)為，企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)在于“建設(shè)私人王國(guó)”、“對(duì)勝利的熱情”、“創(chuàng)造的喜悅”等精神因素。顯然這種認(rèn)識(shí)具有片面性；

⑷把企業(yè)家看成個(gè)人主義的英雄，沒有把企業(yè)家和企業(yè)組織聯(lián)系起來(lái)。

事實(shí)上，企業(yè)家的作用，只有借助于一定的企業(yè)組織才能實(shí)現(xiàn)，離開了企業(yè)組織，企業(yè)家的作用是無(wú)從發(fā)揮的。

3．科斯納的企業(yè)家理論

科斯納把企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)特征與競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合在一起，把競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程明確表述為企業(yè)家的創(chuàng)新過(guò)程。他從信息不完全出發(fā),認(rèn)為企業(yè)家的作用在于:從確認(rèn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中不能完全掌握所有交易情報(bào)這一事實(shí)出發(fā),企業(yè)家必須迅速發(fā)現(xiàn)對(duì)買賣雙方都有利的交易機(jī)會(huì),并作為中間人參與其間,促進(jìn)交易的實(shí)現(xiàn)。因此他指出:以深刻而敏銳的洞察力去發(fā)現(xiàn)時(shí)機(jī),才是企業(yè)家精神的本質(zhì)。科斯納認(rèn)為,市場(chǎng)是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策相互作用的場(chǎng)所,市場(chǎng)機(jī)制的作用存在于達(dá)到均衡的過(guò)程中。修正和改善市場(chǎng)中相互作用的各種決策的市場(chǎng)過(guò)程,是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在信息不完全的情況下,通過(guò)加入市場(chǎng),獲得新信息,而使其決策得以修正的過(guò)程,信息的不完全會(huì)造成參與市場(chǎng)活動(dòng)的行為主體之間交易條件的不協(xié)調(diào),企業(yè)家則可使這些不協(xié)調(diào)因素在一定程度上消除。企業(yè)家的決策不僅要求他具有單純的計(jì)算能力,而且要求他具有能夠發(fā)現(xiàn)潛在的更有價(jià)值的目的和手段的才能。企業(yè)家行為的本質(zhì)就是及時(shí)發(fā)現(xiàn)在投入和產(chǎn)出的相對(duì)關(guān)系中潛在的更有價(jià)值的機(jī)會(huì),并充分利用這一機(jī)會(huì)。

科斯納就企業(yè)家問(wèn)題的探索，對(duì)于平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)體所具有的復(fù)雜協(xié)調(diào)計(jì)劃之重要性的認(rèn)識(shí)，促使人們重新思考市場(chǎng)的現(xiàn)代理論表達(dá)。但是，他尚未闡明企業(yè)家作為組織存在的意義；未闡明資本的作用。他認(rèn)為，企業(yè)家只要計(jì)算應(yīng)買進(jìn)的要素投入量和應(yīng)銷售的產(chǎn)出量的利益對(duì)比，企業(yè)的運(yùn)作就能順利進(jìn)行。他既沒有考慮到在使用資本過(guò)程中會(huì)發(fā)生什么困難，也沒有考慮到資本在生產(chǎn)要素中所具有的特殊作用，而是將資本和其他要素等同起來(lái)。

4．奈特的企業(yè)家理論

奈特將企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)分為兩種:一種是可能推測(cè)的不確定性風(fēng)險(xiǎn),叫做風(fēng)險(xiǎn),是可以通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)抵消的;另一種是不可能測(cè)定的不確定性,叫做(真正的)不確定性,是不能保險(xiǎn)的。他認(rèn)為,不確定性才是說(shuō)明利潤(rùn)這一不均衡狀態(tài)中特有收入概念,企業(yè)家作用的意義和企業(yè)組織出現(xiàn)的根據(jù)。奈特認(rèn)為一個(gè)人可以通過(guò)三種途徑成為企業(yè)家:

(1)他擁有可以保證支付各種生產(chǎn)要素的合同收入能力,這是業(yè)主式企業(yè)家;

(2)他不具有充分的保證能力,需要克服他人與自己共同擁有保證支付合同收入的能力,這就是合伙式企業(yè)家;

(3)發(fā)起人在組織中發(fā)現(xiàn)了他的才能,把他置于企業(yè)家的位置,這就是公司式企業(yè)家。

企業(yè)家一方面從事日常經(jīng)營(yíng),所以獲得相當(dāng)于工資的報(bào)酬;另一方面又要對(duì)所作出決策的后果負(fù)責(zé),所以獲得總收益減去合同收入后的剩余收入。以上奈特的企業(yè)家理論可歸結(jié)為:

第一,把企業(yè)家的作用與處理不可靠的能力相結(jié)合;

第二,為發(fā)揮這一能力,必須具有對(duì)各生產(chǎn)服務(wù)合同收入的保證能力;

第三,一方面通過(guò)洞察他人能力的能力,另一方面通過(guò)讓他人相信自己的有能力的能力;第四,所謂處理不可靠的能力,只能是依賴于對(duì)將來(lái)形勢(shì)的“預(yù)測(cè)”,企業(yè)所獲利潤(rùn)的大小,有可能受企業(yè)家剛毅或懦弱的這種氣質(zhì)程度左右。

奈特開創(chuàng)了企業(yè)的企業(yè)家理論，不僅正式的將企業(yè)與企業(yè)家確定在一起，還從不確定性的角度研究企業(yè)家，且從承擔(dān)不確定性能力與管理權(quán)限關(guān)系的角度分析了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)益配置，其視角是獨(dú)特的，具有啟迪意義。他依據(jù)不確定性原理，充分肯定了資本擁有者的積極作用，彌補(bǔ)了熊彼特忽視資本擁有者作用的缺陷；但是，他只關(guān)注產(chǎn)品市場(chǎng)的不確定性，忽視了要素市場(chǎng)的不確定性，從而使得他對(duì)企業(yè)家功能及企業(yè)內(nèi)的權(quán)利分配的分析不夠全面。同時(shí)，由于未能將企業(yè)家與資本家明確的區(qū)分開，他對(duì)企業(yè)內(nèi)權(quán)力的分配沒有作深入的探討。

（一）理論產(chǎn)生的時(shí)代背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于19世紀(jì)六、七十年代的美國(guó)，此時(shí)的美國(guó)，跨國(guó)公司正繁榮的發(fā)展著，為了尋找更有效的管理企業(yè)的方法，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、契約等概念，構(gòu)筑了一套完整的理論體系，用于對(duì)企業(yè)和企業(yè)家的理論與實(shí)踐創(chuàng)新之中。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》可以說(shuō)是現(xiàn)代企業(yè)理論的奠基之作。科斯在這篇文章中提出的有關(guān)企業(yè)性質(zhì)的學(xué)說(shuō)為人們提供了嶄新的視角。從此,企業(yè)理論的研究進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段：企業(yè)的契約理論指導(dǎo)著許多優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究,而這些研究工作反過(guò)來(lái)也使企業(yè)的契約理論得到了完善和發(fā)展,以至于成為現(xiàn)代企業(yè)理論的主流。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究出現(xiàn)了前所未有的興盛局面。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)跳出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定價(jià)格體系協(xié)調(diào)資源配置的框架,把企業(yè)看作是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式,解釋企業(yè)內(nèi)部有關(guān)的問(wèn)題,使得企業(yè)理論在近幾十年中得到快速發(fā)展。同時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)與企業(yè)家的關(guān)系，將二者聯(lián)系起來(lái)加以討論。

（二）主要的企業(yè)家理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，是企業(yè)家理論輝煌發(fā)展的開始，在此時(shí)期內(nèi)，企業(yè)家理論完成了由單獨(dú)的研究企業(yè)家，到將企業(yè)家置于企業(yè)和市場(chǎng)的大環(huán)境中加以分析的發(fā)展過(guò)程，企業(yè)家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大作用，從理論的角度得到了展示，之前的多種理論，也在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展框架下的到了圓滿的解釋。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論，多與企業(yè)理論相輔相成，而這也恰好解釋了這個(gè)時(shí)期企業(yè)家理論獲得巨大發(fā)展的原因。嚴(yán)格的說(shuō)，企業(yè)理論的奠基人是科斯, 他1937年的文章具有革命性的意義，當(dāng)哈特提出不完全合同這一概念之后，契約理論又在威廉姆森提出資產(chǎn)專用性的重大發(fā)展之后，又獲得了一個(gè)突破性的進(jìn)展，解開了交易費(fèi)用的來(lái)源之謎。契約理論作為一個(gè)體系就具備了清晰的邏輯，即：之所以有交易費(fèi)用（不管是市場(chǎng)交易還是企業(yè)內(nèi)部交易），是因?yàn)槠跫s是不完全的，因?yàn)椴煌耆圆判枰幸粋€(gè)所有者，而所有者是要靠產(chǎn)權(quán)來(lái)定義的，按照哈特的觀點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)的核心是剩余控制權(quán)。有了產(chǎn)權(quán)才有經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)的分化，隨著經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)的分開從而有了激勵(lì)不兼容的問(wèn)題，出現(xiàn)了代理問(wèn)題，現(xiàn)代企業(yè)制度對(duì)代理問(wèn)題的解決辦法是，讓管理者成為所有者或至少是部分所有者以及建立企業(yè)家市場(chǎng)機(jī)制。

1．諾斯的企業(yè)家觀點(diǎn)

諾斯在其早年的著作中并未對(duì)制度變遷過(guò)程中的企業(yè)家作用進(jìn)行分析。他認(rèn)為,相對(duì)價(jià)格的變化以及隨之而來(lái)的利益刺激將會(huì)引導(dǎo)人們建構(gòu)新的制度,不存在企業(yè)家的創(chuàng)新、學(xué)習(xí)和試驗(yàn),制度將會(huì)自發(fā)地沿著有效率的方向演進(jìn)。

20世紀(jì)90年代后,從熊彼特的企業(yè)家理論中得到啟發(fā),諾斯重新修正了自己的理論。他將廣義企業(yè)家引入到制度變遷模型中：廣義企業(yè)家存在于個(gè)人、團(tuán)體和政府三個(gè)層次上；稀缺條件下的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)家和組織加緊學(xué)習(xí)以求得生存,在學(xué)習(xí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)潛在利潤(rùn),創(chuàng)新現(xiàn)有制度。然而在這一理論框架中,諾斯著重強(qiáng)調(diào)的是制度與組織兩者之間的交互作用對(duì)制度變遷的影響,從事市場(chǎng)交易活動(dòng)的企業(yè)組織和作為變遷“代理人”的企業(yè)家都先驗(yàn)地存在著,企業(yè)家作為組織實(shí)現(xiàn)最大化的工具,不存在自身的創(chuàng)造性和預(yù)見性。企業(yè)家僅僅只是諾斯制度變遷理論中的催化劑,而不是制度變遷中基本性的作用力量。

2．阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)家觀點(diǎn)

阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式，每個(gè)成員的邊際貢獻(xiàn)不可能精確的分離與預(yù)測(cè)，為了克服由此而產(chǎn)生的“搭便車”問(wèn)題，就必須讓部分成員專門從事監(jiān)督其他成員的工作。為了保證其監(jiān)督的積極性，剩余索取權(quán)必須交于監(jiān)督者，為了使監(jiān)督有效率，監(jiān)督者還必須掌握修改合約條款及指揮其他成員的權(quán)利，否則他就不能有效的履行他的職能。另外，監(jiān)督者還必須是團(tuán)隊(duì)固定投入的所有者，因?yàn)橛煞撬姓叩谋O(jiān)督者監(jiān)督投入品的使用成本過(guò)高。

阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)家理論，有力的解釋了古典企業(yè)中的不對(duì)稱的合約安排，但把企業(yè)家的功能僅歸結(jié)為“監(jiān)督”，而忽視了企業(yè)家其他的更重要的職能。

（一）回顧與現(xiàn)實(shí)

企業(yè)家理論，從企業(yè)家誕生的時(shí)刻起，就有了研究的必要。通過(guò)回顧企業(yè)家理論發(fā)展，我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家理論的發(fā)展與企業(yè)家的發(fā)展似乎并不均衡。在很長(zhǎng)的一段歷史時(shí)期內(nèi)，企業(yè)家理論的總結(jié)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于其前瞻性，而在其前瞻性較強(qiáng)的歷史時(shí)期，我們又發(fā)現(xiàn)其理論性大于其實(shí)踐性。

從以上的回顧，我們可以看到，企業(yè)家理論似乎從來(lái)沒有得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)都把企業(yè)家競(jìng)爭(zhēng)從資本主義模型中剔除掉，因此也就削弱了專家和公眾對(duì)資本家的活力的理解及尊重。但是在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的非主流一面和非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，卻得到了充分的發(fā)展。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，企業(yè)家理論的發(fā)展就越充分；企業(yè)家理論發(fā)展的越充分，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度就越快。從最開始對(duì)企業(yè)家定義的討論到現(xiàn)在用契約理論對(duì)企業(yè)家加以分析，對(duì)企業(yè)家的分析，逐漸從孤立的個(gè)體分析發(fā)展到了將企業(yè)家放入一個(gè)廣闊的環(huán)境中加以分析。幾百年間，企業(yè)家理論經(jīng)歷了由點(diǎn)到面，由表到里的發(fā)展過(guò)程。但是，我們同時(shí)也應(yīng)該看到，作為一種理論，企業(yè)家理論在實(shí)踐中的實(shí)際操作性并不強(qiáng)。在將來(lái)的發(fā)展中，要使企業(yè)家理論能發(fā)揮更大的作用，實(shí)踐性必須加強(qiáng)！

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的同時(shí)或之后，還有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家企業(yè)家進(jìn)行了研究，他們采取了更多樣的方法，在不同經(jīng)濟(jì)學(xué)流派、不同學(xué)科的滲透中，使企業(yè)家理論得到了更全面的發(fā)展，在社會(huì)上產(chǎn)生了重大的影響。

1．萊賓斯坦的企業(yè)家理論

萊賓斯坦在《企業(yè)家精神和發(fā)展》一文中認(rèn)為,企業(yè)家就是避免別人或他們所屬的組織易于出現(xiàn)的低效率從而取得成功的人。萊賓斯坦抨擊了新古典廠商理論,重新審視了企業(yè)內(nèi)決策制定過(guò)程。萊賓斯坦在決策的制定中引入了個(gè)人的心理和生理活動(dòng)。決策的制定可能依靠習(xí)慣、常規(guī)、道德規(guī)范、模仿或慣性,這常常具有非最大化的性質(zhì)。而信息的不完備(合同中可以明確規(guī)定報(bào)酬但不能規(guī)定努力程度)和惰性就會(huì)產(chǎn)生相對(duì)于資源配置的帕累托效率而言的非配置性低效率,萊賓斯坦將之命名為一個(gè)包容性很強(qiáng)的概念———Ｘ低效率,以涵蓋所有非配置性低效率。企業(yè)家的職能就在于克服組織中的Ｘ低效率。

2．卡森的企業(yè)家理論

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·卡森(Mark Casson)對(duì)各種企業(yè)家觀點(diǎn)進(jìn)行了綜合,并借鑒心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)對(duì)企業(yè)家行為的認(rèn)識(shí),給出了企業(yè)家行為分析的一個(gè)以內(nèi)生性偏好和內(nèi)生性實(shí)施為特征的動(dòng)態(tài)的制度分析的理論框架。卡森將企業(yè)家定義為“專門就稀缺資源的配置作出判斷性決策的人。判斷性決策的本質(zhì)在于,在決策中不可能采用一條明顯是正確的、而且只使用公開可獲信息的規(guī)則”?？ㄉ€強(qiáng)調(diào)了文化與個(gè)性因素對(duì)激發(fā)企業(yè)家行為的重要性。在企業(yè)家行為分析的基礎(chǔ)上,卡森以企業(yè)家的決策是理性的為前提,保留了新古典主義的最大化和均衡分析方法,得出了企業(yè)家市場(chǎng)供求均衡模型。不確定性越強(qiáng),越需要在經(jīng)營(yíng)中運(yùn)用判斷性決策,對(duì)企業(yè)家的需求也就越大;此外，卡森還首創(chuàng)了企業(yè)家市場(chǎng)均衡模型,不過(guò),卡森同時(shí)指出:“‘企業(yè)家市場(chǎng)’中任何類型的‘均衡’,基本上是種分析性的虛構(gòu),因?yàn)榘咽袌?chǎng)調(diào)整到均衡這正是企業(yè)家的任務(wù)”。

3．張維迎的企業(yè)家理論

張維迎在《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》中，按照資本雇用勞動(dòng)的邏輯，剖析了古典企業(yè)中經(jīng)營(yíng)者—企業(yè)家—資本家合三為一的現(xiàn)象，建立了企業(yè)家的一般均衡模型,把經(jīng)營(yíng)能力、個(gè)人財(cái)富和風(fēng)險(xiǎn)厭惡作為三個(gè)變量函數(shù),說(shuō)明了均衡狀態(tài)下企業(yè)家、工人、管理者和資本家的特征,認(rèn)為顯示企業(yè)家才能又同時(shí)擁有足夠資本的人才能夠被認(rèn)為是合格的企業(yè)家。他假設(shè)不同個(gè)人的經(jīng)營(yíng)能力至少部分的是天賦的，無(wú)法全靠后天培育，因此，一開始就是水平不一的。正是個(gè)人間經(jīng)營(yíng)能力的這種差別，為人們相互合作建立企業(yè)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。企業(yè)家的重要性來(lái)源于企業(yè)面臨的不確定性。資本雇傭勞動(dòng)是一種保證具有真正才能的人被選作企業(yè)家的方法。把剩余索取權(quán)授與經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)給企業(yè)以至每個(gè)企業(yè)成員帶來(lái)更小的福利損失。

（二）展望

在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，作為一種具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力價(jià)值的特定類型的人力資本，企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的過(guò)程中，發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。人們也越來(lái)越深刻的認(rèn)識(shí)到：企業(yè)的興衰成敗，在于是否由迎合潮流的，真正的企業(yè)家掌握了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)；企業(yè)家的成長(zhǎng)與更替是保持企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

我們知道，企業(yè)家一直被定義為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最稀缺要素的所有者，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)生產(chǎn)力的主要來(lái)源：是企業(yè)家把各種要素組織起來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)，并通過(guò)不斷創(chuàng)新改變其組合方式帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?，F(xiàn)在，伴隨著企業(yè)家的巨大作用日益為世界所認(rèn)識(shí)，企業(yè)家理論必將在21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)理論中占有更重要的地位。

現(xiàn)在的企業(yè)家日益職能化，更替化。隨著企業(yè)家社會(huì)地位的日益提高和為世界所肯定，企業(yè)家有望在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占有更重要的地位。

一種理論的價(jià)值，不僅在于它的總結(jié)性，更在于它的前瞻性，隨著企業(yè)家理論的繼續(xù)發(fā)展，對(duì)前瞻性的要求將更加的強(qiáng)烈。

現(xiàn)在的企業(yè)家理論，其理論化程度已經(jīng)非常的高，而按照理論發(fā)展的目的，它向?qū)嵺`的回歸將是歷史的必然。