寡頭壟斷：又稱寡頭、寡占，一種由少數(shù)賣方（寡頭）主導(dǎo)市場(chǎng)的市場(chǎng)狀態(tài)。英語中這個(gè)詞來源于希臘語中“很少的賣者”。寡頭壟斷是同時(shí)包含壟斷因素和競(jìng)爭(zhēng)因素而更接近于完全壟斷的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的顯著特點(diǎn)是少數(shù)幾家廠商壟斷了某一行業(yè)的市場(chǎng)，這些廠商的產(chǎn)量占全行業(yè)總產(chǎn)量中很高的比例，從而控制著該行業(yè)的產(chǎn)品供給。

寡頭壟斷的形成首先是由某些產(chǎn)品的生產(chǎn)與技術(shù)特點(diǎn)所決定的，寡頭壟斷行業(yè)往往是生產(chǎn)高度集中的行業(yè)，如鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)。其次，寡頭廠商為保持自身地位而采取的種種排他性措施，以及政府對(duì)某些寡頭廠商的扶持政策等，也可促進(jìn)寡頭壟斷市場(chǎng)的形成。

在國(guó)外寡頭和壟斷往往密不可分，比如在某一個(gè)行業(yè)，只有一家經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，消費(fèi)者或其他上下游產(chǎn)業(yè)沒有別的選擇余地，只能與他進(jìn)行交易或者接受其商品或服務(wù)，這就是壟斷，而少數(shù)的公司控制一個(gè)行業(yè)，這些公司就叫寡頭。一般在我國(guó)只有壟斷，談不上寡頭。

相互依存是寡頭壟斷市場(chǎng)的基本特征。由于廠商數(shù)目少而且占據(jù)市場(chǎng)份額大，不管怎樣，一個(gè)廠商的行為都會(huì)影響對(duì)手的行為，影響整個(gè)市場(chǎng)。所以，每個(gè)寡頭在決 定自己的策略和政策時(shí)，都非常重視對(duì)手對(duì)自己這一策略和政策的態(tài)度和反應(yīng)。作為廠商的寡頭壟斷者是獨(dú)立自主的經(jīng)營(yíng)單位，具有獨(dú)立的特點(diǎn)，但是他們的行為又 互相影響、互相依存。這樣，寡頭廠商可以通過各種方式達(dá)成共謀或協(xié)作，形式多種多樣，可以簽訂協(xié)議，可以暗中默契。

寡頭壟斷市場(chǎng)形態(tài)的出現(xiàn)主要?dú)w因于兩點(diǎn)：

一是緣于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷，即企業(yè)通過自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所獲取的市場(chǎng)壟 斷，比如微軟對(duì)操作系統(tǒng)軟件領(lǐng)域的壟斷；

二是緣于政府法定的行政壟斷，即政府通過法律法規(guī)賦予行業(yè)中的某個(gè)企業(yè)以壟斷權(quán)力，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行一定的管制，以改 善效率。這種市場(chǎng)形態(tài)主要出現(xiàn)在一些具有自然壟斷屬性的行業(yè)當(dāng)中，比如供水、管道煤氣等。

寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有一點(diǎn)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)相類似，即它既包含壟斷因素，也包含競(jìng)爭(zhēng)因素。但相對(duì)而言，它更接近于壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，因?yàn)樯贁?shù)幾個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)中占有很 大的份額，使這些企業(yè)具有相當(dāng)強(qiáng)的壟斷勢(shì)力。寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)品可以是同質(zhì)的，也可以是有差別的。前者有時(shí)被稱為純粹寡頭壟斷，后者則被稱為有差別的寡頭 壟斷。

寡頭壟斷的市場(chǎng)存在明顯的進(jìn)入障礙。這是少數(shù)企業(yè)能夠占據(jù)絕大部分市場(chǎng)份額的必要條件，也可以說是寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在的原因。最重要也是最基本的因素是這 些行業(yè)存在較明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。如果這些行業(yè)中要容納大量企業(yè)，則每家企業(yè)都將因生產(chǎn)規(guī)模過小而造成很高的平均成本。規(guī)模經(jīng)濟(jì)性使得大規(guī)模生產(chǎn)占有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，大公司不斷壯大，小公司無法生存，最終形成少數(shù)企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的局面。對(duì)試圖進(jìn)入這些行業(yè)的企業(yè)來說，除非一開始就能形成較大的生產(chǎn)規(guī)模，并能占據(jù)比 較可觀的市場(chǎng)份額，否則過高的平均成本將使其無法與原有的企業(yè)相匹敵。

1） 突點(diǎn)需求曲線：理解寡頭的需求曲線突點(diǎn)的關(guān)鍵在于理解寡頭價(jià)格變動(dòng)的相互影響。因?yàn)楣杨^市場(chǎng)為若干寡頭分割，一家寡頭漲價(jià)，別的寡頭價(jià)格不變，這家寡頭的 消費(fèi)者都去購(gòu)買別的寡頭的商品，其需求量就會(huì)大幅度減少；反過來，一家寡頭降價(jià)，別的寡頭則要跟著降價(jià)，然后部分抵消這個(gè)寡頭降價(jià)的效應(yīng)，使得這個(gè)寡頭的 需求量增加有限。需求曲線的突點(diǎn)折斷了邊際收益曲線，這是需求曲線作為平均收益線與邊際收益線的關(guān)系決定的。邊際成本線與此折斷處相交，既不影響價(jià)格也不 影響產(chǎn)出。

2）市場(chǎng)份額模式：理解市場(chǎng)份額的關(guān)鍵就是遵循MR=MC的規(guī)則，確定市場(chǎng)份額的分配。在成本不同，而需求曲線和邊際收益線相同的情況下，邊際成本低的企業(yè)市場(chǎng)份額大，價(jià)格也低；而邊際成本高的企業(yè)市場(chǎng)份額小，價(jià)格高。

3）價(jià)格領(lǐng)頭模式：上述兩種情況是寡頭企業(yè)各自定自己的價(jià)格，實(shí)際上，在很多情況下，都是一家寡頭定價(jià)，其它寡頭只是價(jià)格的接受者。

4）博弈論模式：寡頭壟斷企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是種博弈，也就是競(jìng)爭(zhēng)各方都充分考慮各方在現(xiàn)有條件下可能做出的選擇，然后做出對(duì)自己最為有利的決策。

寡頭壟斷待業(yè)最突出的特點(diǎn)是：企業(yè)之間存在著被認(rèn)識(shí)到的很強(qiáng)的相互依存性或激烈對(duì)抗的競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)際上，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間也存在一定的相互依存性，但相對(duì)而言， 壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的相互依存性比較弱，以至于幾乎不被壟斷競(jìng)爭(zhēng)者所認(rèn)識(shí)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中，企業(yè)數(shù)量較多，每家企業(yè)都只占很小的市場(chǎng)份額，因此單個(gè)企業(yè)產(chǎn)銷量 的變化對(duì)于其他各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的影響是微不足道的。假設(shè)某一家企業(yè)決定稍微降低其產(chǎn)品的售價(jià)以擴(kuò)大銷售量，其他競(jìng)爭(zhēng)者將會(huì)喪失一部分顧客，但該企業(yè)所擴(kuò)大的銷售量在整個(gè)市場(chǎng)上本來所占份額就很小，再分散到許多競(jìng)爭(zhēng)者之中，因而其他競(jìng)爭(zhēng)者并不會(huì)明顯感受到這種影響。在此意義上，我們說壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間存在一定的 相互依存性，因?yàn)槠浣祪r(jià)的結(jié)果如何和其他競(jìng)爭(zhēng)者是否全都降價(jià)有關(guān)。但壟斷競(jìng)爭(zhēng)者的有關(guān)決策卻可以是相互獨(dú)立地作出的，即它們?cè)跊Q策時(shí)往往并不考慮對(duì)手的反 應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手太多，很難明確地考慮。在寡頭壟斷市場(chǎng)中，這種相互依存關(guān)系是被明確認(rèn)識(shí)到的，某一家企業(yè)降低價(jià)格或擴(kuò)大銷售量，其他企業(yè)都會(huì)受到顯著影響， 從而作出相應(yīng)的對(duì)策。這就使得任何一家企業(yè)作出某項(xiàng)決策的時(shí)候，都必須考慮其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)，并對(duì)這種反應(yīng)作出估計(jì)。

由于寡頭壟斷企業(yè)之間存在很強(qiáng)的相互依存性，使其在經(jīng)營(yíng)上有著與其他類型的企業(yè)不同的重要特點(diǎn)，即寡頭壟斷者的某項(xiàng)決策會(huì)產(chǎn)生什么結(jié)果完全取決于其對(duì)手的反 應(yīng)。因此，寡頭壟斷者的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果具有很大的不確定性。對(duì)實(shí)踐中的企業(yè)來說，這種不確定性使其決策的難度相應(yīng)提高。在此意義上，寡頭壟斷市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)比其他三種市場(chǎng)都更為激烈。

對(duì)于寡頭在市場(chǎng)中的行為，已有不少的理論和模型，但與其他三種市場(chǎng)理論相比，寡頭理論要復(fù)雜得多，具體表現(xiàn)為：①種類多。有少數(shù)純質(zhì)寡頭壟斷，雙頭純粹寡 頭壟斷，雙頭異質(zhì)寡頭壟斷，等等。②行為多樣。寡頭相互依存，可能是相互猜測(cè)的獨(dú)立行為，也可能是各種不同方式，不同程度的勾結(jié)和協(xié)作。③競(jìng)爭(zhēng)方式不同， 可能是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)也可能是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

具有古諾模型、斯威齊模型和卡特爾這三種寡頭壟斷的經(jīng)典模型。其中，古諾模型和斯威齊模型是假定各家寡頭并不相互勾結(jié)，而卡特爾屬于有正式勾結(jié)的寡頭模型。

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，當(dāng)不存在相互勾結(jié)時(shí)，各寡頭根據(jù)其他寡頭的產(chǎn)量決策，按利潤(rùn)最大化原則調(diào)整自己的產(chǎn)量。

當(dāng)寡頭之間存在勾結(jié)時(shí)，產(chǎn)量由各寡頭協(xié)商確定。而確定的結(jié)果對(duì)誰有利，則取決于各寡頭實(shí)力的大小。

寡頭壟斷市場(chǎng)上的價(jià)格，通常表現(xiàn)為由各寡頭相互協(xié)調(diào)的行為方式所決定。這種協(xié)調(diào)可以有多種形式，。

價(jià)格領(lǐng)先制是指一個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格，通常由某一寡頭率先制定，其余寡頭追隨其后確定各自產(chǎn)品的售價(jià)。

價(jià)格領(lǐng)先制通常有三種形式：一是支配型價(jià)格領(lǐng)先，二是成本最低型價(jià)格領(lǐng)先，三是晴雨表型價(jià)格領(lǐng)先。支配型價(jià)格領(lǐng)先，是指由寡頭壟斷行業(yè)中占支配地位的廠商根據(jù)利潤(rùn)最大化原則確立產(chǎn)品的售價(jià)，其余規(guī)模小一些的廠商根據(jù)已確立的價(jià)格確定各自的產(chǎn)銷量。成本最低型價(jià)格領(lǐng)先，是指由成本最低的寡頭按利潤(rùn)最大化原則確定其產(chǎn)銷量和銷售價(jià)格，而其他寡頭也將按同一價(jià)格銷售各自的產(chǎn)品。晴雨表型價(jià)格領(lǐng)先，是指寡頭壟斷行業(yè)中，某個(gè)廠商在獲取信息、判斷市場(chǎng)變化趨勢(shì)等方面具有公認(rèn)的特殊能力，該廠商產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)，起到了傳遞某種信息的作用，因此其他廠商會(huì)根據(jù)該廠商產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)而相應(yīng)變動(dòng)自己產(chǎn)品的價(jià)格。

成本加成法是寡頭壟斷市場(chǎng)上一種最常用的定價(jià)方法。該方法的主要步驟是：首先以廠商生產(chǎn)能力的某個(gè)百分比確定一個(gè)正?；驑?biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)量數(shù)字，然后根據(jù)這一產(chǎn)量計(jì)算出相應(yīng)的平均成本，由此可以減少由于實(shí)際產(chǎn)量的變動(dòng)而使廠商制定的價(jià)格產(chǎn)生頻繁變動(dòng)。然后在所估計(jì)的平均成本基礎(chǔ)上加上固定百分比的加成，從而制定出產(chǎn)品的售價(jià)。