埃莉諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)中文名為歐玲，埃莉諾·奧斯特羅姆1933年出生于美國，2012年6月12日，因胰腺癌去世，享壽78歲。印第安納大學(xué)政治理論和政策分析中心主任之一、政治學(xué)教授。美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。埃莉諾·奧斯特羅姆獲頒2009年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，以表彰“她對經(jīng)濟治理的分析，尤其是對普通人經(jīng)濟治理活動的研究”。

奧斯特羅姆（Elinor·Ostrom）教授，1965年獲得美國加州大學(xué)洛杉機分校政治學(xué)博士學(xué)位。1966年開始在印第安納大學(xué)做助教，1974年評為教授，1980-1984年任系主任。從1973年開始，她同時擔(dān)任政治理論和政策分析研討會的合作主任；1984年起又兼任公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院教授。同時還是美國亞里桑那州立大學(xué)制度多樣性研究中心的創(chuàng)建者。

奧斯特羅姆教授，1991年當(dāng)選為美國藝術(shù)與科學(xué)院院士。2001年又當(dāng)選為美國國家科學(xué)院的院士。她是美國政治學(xué)協(xié)會的前任主席，也曾擔(dān)任過公共選擇學(xué)會、中西部政治學(xué)協(xié)會和公有產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會的主席。她還是美國哲學(xué)學(xué)會和政治學(xué)和生命科學(xué)協(xié)會的成員。她曾經(jīng)服務(wù)于許多顧問委員，包括美國國家科學(xué)基金會、警察長官國際協(xié)會、法律實施協(xié)助管理局、美國行政科學(xué)院、刑事司法準則與目標國家顧問委員會、國家州長協(xié)會和校際政治與社會研究方法聯(lián)合會。

她曾任或現(xiàn)任眾多雜志的編委，包括《美國政治學(xué)評論》、《美國政治學(xué)雜志》、《理論政治學(xué)雜志》、《制度經(jīng)濟學(xué)雜志》、《社會科學(xué)季刊》等。

在問到她對此獎項的重大意義的看法時，她說：“我們已經(jīng)進入了一個新的時代，女性在科研方面的能力得到承認。我很幸運成為第一個，而且我不會是最后一個。”

她在新聞發(fā)布會上談到如何使用所獲獎金時說：“以前我的獎金都是和印第安納大學(xué)基金會合作共同使用的。這次我的方向是投資在我的研究室，把錢花在我的學(xué)生和優(yōu)秀的同事們身上?！?

關(guān)于她12月10日領(lǐng)獎典禮上的講話內(nèi)容，她說：“我還沒有來得及考慮，但是我想主要的內(nèi)容將會是關(guān)于我目前的關(guān)于協(xié)同工作的主題，當(dāng)每個人找到合作的方法，就可以建立尊重并解決問題。”

埃莉諾·奧斯特羅姆在政治學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)、行政學(xué)、公共政策、發(fā)展研究等諸多領(lǐng)域享受很高的學(xué)術(shù)聲譽，其手創(chuàng)的政治理論與政策分析研究所已經(jīng)被公認為美國公共選擇的三大學(xué)派之一。

她的研究特色是在富有系統(tǒng)性理論的基礎(chǔ)上進行深入廣泛的實證研究，主要集中在運用公共選擇與制度分析理論和方法，分析公共事務(wù)，尤其是警察服務(wù)、公共池塘資源的自主治理問題，她對于公共選擇與制度分析的理論和方法的發(fā)展，對于公共政策研究和新政治經(jīng)濟的研究，作出了舉世矚目的杰出貢獻。

（1）奧斯特魯姆的學(xué)術(shù)地位。如果要溯源從組織管理角度研究環(huán)境與發(fā)展的思想精英的話，那么從破壞性的角度提出問題的當(dāng)然是哈丁。他質(zhì)疑了市場機制和企業(yè)組織在公共事務(wù)（公共物品和公共服務(wù)）問題上的失靈，對亞當(dāng)斯密的私人利益最大化可以導(dǎo)致公共利益最大化的命題提出了挑戰(zhàn)，但是他仍然期望從政府機制和國家組織中尋找解決問題的答案。因此，真正對公共事務(wù)從建設(shè)性角度提出新的集體行動和自主組織的創(chuàng)新方案的人是埃莉諾-奧斯特羅姆。在公共管理與可持續(xù)發(fā)展方面，正是奧斯特羅姆的研究沖破了公共事務(wù)只能由政府管理的唯一性教條，沖破了政府既是公共事務(wù)的安排者又是提供者的傳統(tǒng)教條，提出了公共事務(wù)管理可以有多種組織和多種機制（多中心主義）的新看法。這就是所謂公共管理的印第安納學(xué)派或制度分析學(xué)派。

（2）奧斯特羅姆的研究思路。奧斯特羅姆的思想是在1990年的《治理公共事務(wù) (Governing the commons: the evolution of institutions for collective action)中系統(tǒng)地表述的?；舅悸钒ㄈ齻€方面。首先，她指出傳統(tǒng)的分析公共事務(wù)的理論模型主要有三個，即哈丁的公地悲劇（1968）、Dawes 等人的囚徒困境（1973，1975）以及奧爾森的集體行動邏輯（1965），但是他們提出的解決方案不是市場的就是政府的，而且得出的結(jié)論往往是悲觀的；然后，她指出當(dāng)前解決公共事務(wù)問題的或者以政府途徑（利維坦）為唯一或者以市場途徑為唯一的途徑是有問題的，她懷疑僅僅在這樣兩種途徑中尋找解決方法的思路的合理性；最后，她從理論與案例的結(jié)合上提出了通過自治組織管理公共物品的新途徑，但同時她也不認為這是唯一的途徑，因為不同的事物都可以有一種以上的管理機制，關(guān)鍵是取決于管理的效果、效益和公平。

（3）奧斯特羅姆的研究對象。在哈丁那里，公共物品的概念在外延上是除了私人物品之外的所有公共物品，即包括純粹的公益物品、收費物品以及公共池塘物品。奧斯特羅姆的書名也是在寬泛的公共事務(wù)意義上進行研究的。但是她的案例研究卻集中在公共池塘物品（Common pool resource）上，這類物品具有競爭性但是非排他性的特點。因此，現(xiàn)在需要提出的問題是，奧斯特羅姆提出的集體行動機制僅僅是適用于公共池塘物品呢還是像巴恩斯提出的那樣適用于所有的公共事務(wù)。如果是前者，那么政府的責(zé)任就是專門管理純粹的公共物品（public goods）；如果是后者，那么政府的責(zé)任是起平衡私人組織和公益組織的作用。但是，到目前為止，這方面顯然還缺少深刻的理論研究和翔實的實證研究。

埃莉諾·奧斯特羅姆一生著作豐富，其中重要的有：

• 《社群組織與警察服務(wù)的提供》
• 《誠實服務(wù)的提供：變革的結(jié)果》
• 《美國大城市地區(qū)的警察服務(wù)》
• 《大城市地區(qū)警察之道》
• 《警察績效的基本問題》
• 《政治研究的方法》
• 《美國的地方政府》
• 《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進》
• 《自主治理灌溉系統(tǒng)的行業(yè)制度》
• 《制度激勵與可持續(xù)發(fā)展：基礎(chǔ)設(shè)施政策透視》
• 《規(guī)則、博弈與公共池塘資源》
• 《地方公共事物與全球相互依賴：兩個領(lǐng)域的差異與合作》等十余本著作。

重要的學(xué)術(shù)論文100余篇。其重要著作《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進》已被譯成德文、意大利文、西班牙文、希臘文、中文等多種文字。此書中譯本由上海三聯(lián)出版社2000年出版，是制度經(jīng)濟學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域里的重要著作。

1991年她入選為美國人文與科學(xué)學(xué)院院士，1996年獲得美國政策研究組織頒發(fā)的杰出婦女獎，尤其難得的是，她作為政治學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，于1997年獲得了具有世界聲譽的弗蘭克?E?塞德曼(Frank E. Seidman)政治經(jīng)濟學(xué)大獎，曾在2005年被美國政治學(xué)協(xié)會授予詹姆士·麥迪遜獎金，2005年還獲美國生態(tài)學(xué)會頒發(fā)的可持續(xù)科學(xué)獎金，2006年得到美國密歇根大學(xué)的對人類有杰出貢獻的榮譽博士。2009年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

奧斯特羅姆在《公共服務(wù)的制度建構(gòu)》、《公共事物的治理之道》等著作中通過實證方法的研究和隱含的博弈結(jié)構(gòu)的分析,從三個方面闡述了自主治理理論的核心內(nèi)容。

(一)影響理性個人策略選擇的四個內(nèi)部變量

產(chǎn)生傳統(tǒng)的集體選擇困境的模型假設(shè)主要有兩個,一是個體之間溝通困難或者無溝通,二是個人無改變規(guī)則的能力。而自主治理理論的中心內(nèi)容是研究 “一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來,進行自主治理,從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機會主義行為形態(tài)的情況下,取得持久的共同收益”(埃莉諾·奧斯特羅姆,2000)。奧斯特羅姆教授在討論這一問題的時候?qū)?fù)雜不確定環(huán)境下影響個人策略選擇的內(nèi)部變量確定為四個,即預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。

人們選擇的策略會共同在外部世界產(chǎn)生結(jié)果,并影響未來對行動收益和成本的預(yù)期。個人所具有的內(nèi)在規(guī)范的類型受處于特定環(huán)境中其他人的共有規(guī)范的影響。如果這一規(guī)范成為與他人共享的規(guī)范,那么采取被其他人認為是錯誤的行動所要受到的社會非議便會對他形成制約。貼現(xiàn)率受到個人所處的自然和經(jīng)濟保障程度的影響,“那些對過了當(dāng)年是否還有足夠的食物抱有懷疑的占用者,在對生存可能性的增長進行權(quán)衡時,會給予未來收益很高的貼現(xiàn)率。同樣,如果無論當(dāng)?shù)卣加谜卟扇∈裁葱袆印⒐渤靥临Y源都會被其他人的行動所毀壞,那么即使那些多年來一直對自己獲取公共池塘資源的量加以限制的人,也會開始給予未來收益很高的貼現(xiàn)率”(埃莉諾·奧斯特羅姆,2000)。

(二)制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督

對于制度供給問題,奧斯特羅姆認為要評價一套制度的總收益,需要確定9個環(huán)境變量:占用者人數(shù);公共資源規(guī)模;資源單位在時空上的沖突性;公共資源的現(xiàn)有條件;資源單位的市場條件;沖突的數(shù)量和類型;這些變量資料的可獲得性;所使用的現(xiàn)行規(guī)則;所提出的規(guī)則。奧斯特羅姆認為,要了解一套規(guī)則制度所可能產(chǎn)生的收益,是非常復(fù)雜的,取決于當(dāng)前制度安排所形成的并對人們公開的信息的類型以及替代方案所提出的制度規(guī)則。

對于自主治理中面臨的可信承諾問題,奧斯特羅姆認為,復(fù)雜的和不確定的環(huán)境下的個人通常會采取權(quán)變策略,即根據(jù)全部現(xiàn)實條件靈活變化的行動方案?！拔視袷爻兄Z,只要大多數(shù)人也都這么做”是權(quán)變策略的基本寫照。在一個自治組織的初始階段,在大多數(shù)人同意遵循所提出的規(guī)則的情況下,一個人對他 (她)的未來預(yù)期收益流量作了計算后,可能會同意遵守這套規(guī)則。但是在以后,當(dāng)違反這條或那條規(guī)則所得到的利益高于遵守規(guī)則所得到的利益時,他也有可能違反規(guī)則,除非這種行為被人覺察并受到制裁。因此,遵守規(guī)則的權(quán)變承諾只有存在監(jiān)督的情況下才是可信的,作為一個自治組織的群體,必須有適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和制裁, 他們必須在沒有外部強制的情況下激勵自己(或他們的代理人)去監(jiān)督人們的活動、實施制裁,以保持對規(guī)則的遵守。

相互監(jiān)督問題。奧斯特羅姆認為基于對自主治理成功案例的研究表明,許多自治組織自主設(shè)計的治理規(guī)則本身既增強了組織成員進行相互監(jiān)督的積極性,又使監(jiān)督成本變得很低?！氨O(jiān)督一組規(guī)則實施情況的成本和收益,并不獨立于所采用的這組特定的規(guī)則本身”(埃莉諾·奧斯特羅姆,2000)。監(jiān)督成了人們實施規(guī)則,進行自主治理的副產(chǎn)品,因為不必付出太多其他額外成本。所有這些,都使自主組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到加強,而相互監(jiān)督的加強又增加了人們采取權(quán)變承諾的可能,提高了人們對規(guī)則承諾的可信度,兩者相互補充,相互加強。

(三)自主治理的具體原則

通過分析分布在世界各國的具有代表性的案例,包括瑞士和日本的山地牧場及森林的公共池塘資源,以及西班牙和菲律賓群島的灌溉系統(tǒng)的組織情況等等,奧斯特羅姆總結(jié)和界定了其中8項原則。(1)清晰界定邊界。有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規(guī)定。(2)規(guī)定占用的時間、地點、技術(shù)或(和)資源單位數(shù)量的規(guī)則,要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動、物資或(和)資金的供應(yīng)規(guī)則保持一致。(3)集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改。(4)監(jiān)督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者,或是對占用者負責(zé)的人,或是占用者本人。(5)分級制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級的制裁,制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴重性。(6)沖突解決機制。占用者和他們的官員能迅速通過低成本的地方公共論壇,來解決他們之間的沖突。(7)對組織權(quán)的最低限度的認可。占用者設(shè)計自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。(8)分權(quán)制企業(yè)。在一個多層次的分權(quán)制企業(yè)中,對占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強制執(zhí)行、沖突解決和治理活動加以組織。

在全球化治道變革與學(xué)科交融的風(fēng)云聚會中，多中心理論無疑是這個盛會上一顆閃著奪目光彩的明珠。多中心理論為美國印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所的埃莉諾·奧斯特羅姆(elinor ostrom)與文森特·奧斯特羅姆(vincent ostrom)夫婦共同創(chuàng)立。在二戰(zhàn)以后逐漸發(fā)展起來的，并被統(tǒng)一標簽為新政治經(jīng)濟學(xué)的諸多公共選擇與制度分析的流派之中，這一理論以嚴謹?shù)睦碚撽P(guān)懷、實踐關(guān)懷精神展示了其頗具現(xiàn)實解釋力的理論風(fēng)采,以嚴密的制度分析、理性選擇的邏輯論證展示了其制度理性選擇學(xué)派的獨到魅力。然而，與跨學(xué)科的交融與匯聚相伴隨的卻是諾伯特·埃利亞斯（norbert elias）指稱的“封閉人”思考傾向以及學(xué)科“我群印象”的凸顯，這一趨勢也不可避免地波及多中心理論的影響走向。雖然多中心理論的學(xué)術(shù)背景是政治學(xué)、公共管理與公共政策領(lǐng)域的，且在這些領(lǐng)域有著甚為廣泛的影響，但這一理論的基本出發(fā)點是跨學(xué)科的，其理論的內(nèi)涵、實質(zhì)與影響就遠遠超出其學(xué)術(shù)背景所及的領(lǐng)域，如在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，其影響就甚為驚人，這一理論的開創(chuàng)者之一埃莉諾·奧斯特羅姆不僅獲得了美國塞德曼政治經(jīng)濟學(xué)獎，而且還被認為是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的強有力競爭者。應(yīng)該說，多中心理論汲取了幾乎遍及所有社會科學(xué)，甚至包括一些自然科學(xué)領(lǐng)域的智慧，與此同時，它也為眾多社會科學(xué)的發(fā)展提供了獨特的理論視野。

一、理論基礎(chǔ)

一直以來，制度分析在公共政策研究中占有重要地位，是透視公共政策的一個重要視角。制度分析模型認為，公共政策與政治系統(tǒng)密切相關(guān)。公共政策的產(chǎn)出、執(zhí)行和實施都必須依靠政府機構(gòu)來進行。制度分析模型又分為傳統(tǒng)制度主義模型和新制度主義模型。傳統(tǒng)制度主義關(guān)注的是制度的結(jié)構(gòu)和功能，并未涉及制度和公共政策之間的關(guān)系問題。新制度主義則對兩者的關(guān)系進行了探討，把制度當(dāng)作變量，研究制度變化對公共政策的不同影響。陳慶云認為，在這方面，埃莉諾·奧斯特羅姆為代表的制度學(xué)派做出了重要的貢獻，她分別探討了集權(quán)的制度、分權(quán)的制度及多中心的制度對于可持續(xù)發(fā)展及自然資源的管理諸方面的不同績效和影響，結(jié)合理性分析的方法，為公共政策的研究提供了一個新的視角。保羅·A·薩巴蒂爾在其所編的《政策過程理論》一書中就提到“制度性的理性選擇是本書所列的各種框架中發(fā)展最為完善的一種方法，被證明在美國甚或是德國都能運用。”

二、埃莉諾·奧斯特羅姆的制度理性選擇框架解析

埃莉諾·奧斯特羅姆在《制度性理陛選擇：對制度分析和發(fā)展框架的評估》一文中，較為全面地描述了其最新的制度理性選擇框架。它是一組分析框架，而不是單一的框架，他們聚焦于制度規(guī)則如何改變受物質(zhì)自利推動的特別理性的個人行為。埃莉諾·奧斯特羅姆試圖把制度理性選擇框架打造成“能夠研究一切制度的總括性的方法論”?！爸铝τ诎l(fā)展以經(jīng)驗基礎(chǔ)的理論，橫跨經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)及其他社會科學(xué)，進行比較制度分析”。由于制度本身的多樣性和重疊性，埃莉諾·奧斯特羅姆提出的制度理性選擇框架也是個重疊性的框架(見圖1)，它應(yīng)能在所有制度具有共同邏輯的基礎(chǔ)上確認出各自的結(jié)構(gòu)變量?！爸贫确治龊桶l(fā)展框架的一部分是確認行動舞臺、相互作用形成的模式和結(jié)果，并對該結(jié)果進行評估”(見圖1右半部分)?！胺治鰡栴}的第一步是確認一個概念單位，即所謂的行動舞臺”。行動舞臺(action arena)指的是一個社會空間，在此空間內(nèi)的個體之間或因需要而相互作用，或因利益矛盾而相互斗爭。在淺層次上所做的分析是在確認行動舞臺的初始結(jié)構(gòu)關(guān)于個體可能行為的規(guī)則，而制度分析則可采取兩個更深層次的步驟。第一個步驟是更深入地挖掘和探究影響行動舞臺的結(jié)構(gòu)的因素。這些因素包括三組變量：1)參與者用的規(guī)范他們關(guān)系的規(guī)則；2)對這些舞臺起作用的世界的狀態(tài)結(jié)構(gòu)；3)任一特定的舞臺所處的更普遍的共同體結(jié)構(gòu)第二個步驟則是跳出一個行動舞臺的局限，考察不同的行動舞臺之間相結(jié)合的結(jié)構(gòu)問題。

1、行動情境。

行動舞臺由行動情境和有關(guān)的行動者兩組變量構(gòu)成。所謂行動情境，是指直接影響作為研究對象的行為過程的結(jié)構(gòu)。它能夠分析一種制度對人的行為及其結(jié)果的影響，是能夠區(qū)別并限定作為研究對象制度同其他制度的不同特點。行動情境由七組變量構(gòu)成：(1)參與者集合；(2)參與者擔(dān)任的具體職務(wù)；(3)容許的行為集合及其產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)；(4)與個體性行動相關(guān)聯(lián)的潛在產(chǎn)出；(5)每個參與者對決策的控制層次；(6)參與者可得到的關(guān)于行動情境結(jié)構(gòu)的信息；(7)成本和收益——它們是行動和結(jié)果的激勵因子和阻礙因子。這些變量在一個既定的行動舞臺范圍內(nèi)能對個體行為及其結(jié)果產(chǎn)生多大的影響，取決于行動者對這些變量的

2、行動者

所謂行動者，指的是處于行動情境中的獨立個體或共同行為體。分析者通過對行動者的信息的獲得能力、信息量的多少、成本一利益合算及體制等的假設(shè)，建立一個行動者模型，并由此得出關(guān)于行動者可能的行為及產(chǎn)生的結(jié)果的預(yù)測。埃莉諾·奧斯特羅姆認為，“在制度分析中建構(gòu)最好的有關(guān)個體的正式模型是從新古典經(jīng)濟學(xué)和博弈淪發(fā)展而來的‘經(jīng)濟人’模型”。因為它“包含著諸如無限計算能力和凈收益完全最大化等極端的假設(shè)?！币舱捎谶@種極端的假設(shè)而使它飽受爭議。不過，埃莉諾·奧斯特羅姆也同意在分析這種行為比較簡單或行動者能掌握相關(guān)變量的完全信息時，使用這些假設(shè)是一種有效的制度分析方法。然而，當(dāng)作為實際的行動狀況是不確定的和復(fù)雜的，行動者無法獲取完全信息時，可選擇有限理性的假設(shè)來取代上述極端化的假沒。

3、行動舞臺內(nèi)的結(jié)果預(yù)測

在埃莉諾·奧斯特羅姆的行動舞臺中，分析者的核心任務(wù)就是選擇適合于對行動者行為分析與結(jié)果預(yù)測的行動者模型。根據(jù)對行動者情境的結(jié)構(gòu)不同和行動者能力的不同假設(shè)，可以得出兩者不同的結(jié)果預(yù)測。一種情形是行動者具有完全的信息，并且要求行為簡單而又受嚴格約束，這樣便能對行動者具體行為做出準確的預(yù)測。然而這種過于簡單化的情形在現(xiàn)實社會中并不常見，更多的舞臺并不產(chǎn)生明確的結(jié)果。因此，第二種可能的結(jié)果是參與者采取更靈活寬泛的策略，而分析者不能在此情境中得出有力的推論。

4、評估結(jié)果

制度分析不僅能對結(jié)果進行預(yù)測，而且還能對在不同制度選擇可能達到的和正在達到的結(jié)果進行預(yù)測。埃莉諾·奧斯特羅姆提出了一組評估標準：(1)經(jīng)濟效率。(2)融資均衡。(3)再分配公平。(4)問責(zé)制。(5)與普遍的道德的一致。(6)適應(yīng)性。如前所述，制度分析者的興趣并不僅僅在于關(guān)注個別行動舞臺，而在于深入挖掘和探究影響舞臺結(jié)構(gòu)的因素。埃莉諾·奧斯特羅姆提出了三個因素，即應(yīng)用規(guī)則、自然和物質(zhì)的條件以及共同體的屬性。

(1)應(yīng)用規(guī)則。規(guī)則是參與者制定的關(guān)于能做或不能做某事的強制性協(xié)定。所有規(guī)則都是為了維持良好的秩序和實現(xiàn)可預(yù)期的結(jié)果。規(guī)則又分為正式的規(guī)則和實際應(yīng)用的規(guī)則。既然規(guī)則是用于指導(dǎo)參與者的具體行為的，參與者自然會關(guān)心規(guī)則的起源問題。不同層級的規(guī)則有不同的來源。一個國家會制定法律和規(guī)定，一個家庭也同樣會有自己的規(guī)則。規(guī)則的表達需要借助人類的語言形式。然而語言的“缺乏明確性、容易誤解和變化”使規(guī)則制定者對簡化的現(xiàn)象往往有不同的表達，這也導(dǎo)致規(guī)則的不穩(wěn)定性和多樣性。對于制度分析而言，哪些規(guī)則是重要的呢?埃莉諾·奧斯特羅姆在她的制度理性選擇框架中依據(jù)規(guī)則對行動情境要素的影響對其進行分類。據(jù)她考察，有七種運作規(guī)則能影響一情境的結(jié)構(gòu)，分別是：進入和退出規(guī)則、職位規(guī)則、權(quán)威規(guī)則、范圍規(guī)則、聚合規(guī)則、信息規(guī)則、償付規(guī)則。

(2)世界狀態(tài)的屬性：自然和物質(zhì)的條件。雖然行動情境的所有要素受規(guī)則的影響，但還是有一些變量同時受到自然和物質(zhì)世界屬性的影響。與規(guī)則不同，自然和物質(zhì)的世界屬性主要影響可能的行為方案和結(jié)果，以及兩者間的聯(lián)系等。因此，同樣的一組規(guī)則可以產(chǎn)生截然不同的行動情境。在不同條件下，規(guī)則和世界狀態(tài)的屬性對于構(gòu)建行動情境所起的作用差別甚大。埃莉諾·奧斯特羅姆以“投票”為例，投票行為的界定和約束取決于規(guī)則，而投票的方式則幾乎完全受世界狀態(tài)的屬性左右。在制度分析領(lǐng)域中，有幾種屬性經(jīng)常被用來描述公共物品的享用和公共資源的使用兩者間的博弈關(guān)系。它們是：(1)排他性和搭便車問題。(2)資源流動的衰減性。(3)其他的屬性。

(3)共同體的屬性。影響舞臺結(jié)構(gòu)的第三組變量是共同體的屬性，其主要內(nèi)容包括“在共同體中普遍接受的行為規(guī)范、在構(gòu)成共同體的人們?nèi)∠蛏系恼J同程度、成員之間進行資源分配情況、在認識結(jié)構(gòu)上的類似程度等”。這些變量的內(nèi)容常常用文化概念予以表達。埃莉諾·奧斯特羅姆認為，制度分析中必須考慮共同體的屬性。

上面考察的是影響個體行動舞臺的因素，在這里不能忽視制度分析的一個重要的新發(fā)展，即相關(guān)聯(lián)舞臺的分析。即使一個行動舞臺內(nèi)的關(guān)系可能已經(jīng)足夠復(fù)雜，現(xiàn)實中也還是多個相聯(lián)接的舞臺的情形占絕大多數(shù)。任一分析層面上存在多重和嵌套的行動舞臺。在多層分析之間也有舞臺重疊現(xiàn)象。一個層次的所有規(guī)則嵌套于另一層次的一組規(guī)則中，前者的改變方式受后者的限制。在任一層次上的可能行為取決于該層和更高層規(guī)則的限定。埃莉諾·奧斯特羅姆認為需要“對任何條件下采取的行動和獲得的結(jié)果有累積性影響的三層規(guī)則做出區(qū)分”。這三個規(guī)則分別是操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和憲法選擇規(guī)則。

三、制度理性選選擇框架的應(yīng)用

綜上所述，制度理性選擇框架是一個“關(guān)于規(guī)則、自然和物質(zhì)條件以及共同體屬性如何影響行動舞臺的結(jié)構(gòu)、個體所面對的激勵以及其結(jié)果產(chǎn)出的通用術(shù)語?！彼诙鄠€領(lǐng)域內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用，第一個廣泛的領(lǐng)域是在實證研究中對合適的研究對象和分析層次準確定位；第二個廣泛的領(lǐng)域是對公共池塘資源的研究。在《公共事物的治理之道》中，埃莉諾·奧斯特羅姆對“公共池塘資源”這一術(shù)語進行了界定，指的是一個自然的或人造的資源系統(tǒng)，這個系統(tǒng)大得足以使排斥因使用資源而獲取收益的潛在受益者的成本很高(但并不是不可能排除)。值得一提的是，對公共池塘資源系統(tǒng)案例的研究，被新制度主義學(xué)者頻繁地應(yīng)用于與此相關(guān)的制度設(shè)計。如埃莉諾·奧斯特羅姆的印第安納大學(xué)的同事們已發(fā)展了公共池塘理論和一系列院子公共池塘資源的占用理論模型。到目前為止。制度理性選擇框架已用于發(fā)展三個與鞏固池塘資源研究和各種財產(chǎn)制度相關(guān)的主要數(shù)據(jù)庫，分別是：鞏固池塘資源數(shù)據(jù)庫、灌溉系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫以及國際森林資源和制度數(shù)據(jù)庫。除此之外，制度理性選擇框架還影響了其他許多問題研究。

1997年9月27日，在塞德曼政治經(jīng)濟學(xué)獎頒發(fā)大會上，著名的阿羅不可能定理發(fā)明者、1972年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授、塞德曼政治經(jīng)濟學(xué)獎遴選委員會委員肯尼思?J?阿羅發(fā)表演講。他的講話，系統(tǒng)地闡述了埃莉諾?奧斯特羅姆教授對于政治經(jīng)濟學(xué)的杰出貢獻：

“實際上，埃莉諾?奧斯特羅姆就是公共經(jīng)濟學(xué)研究的始作俑者之一。該領(lǐng)域的研究追述到17世紀托馬斯·霍布斯在《利維坦》一書中所描繪的國家?；舨妓拐J為，沒有社會的人，注定要陷入貧困和沖突。因此，男男女女都把其自己交給全能的國家，以避免恐怖的自然狀態(tài)。當(dāng)然，后來的思想家大大修改了對自然狀態(tài)的刻板的恐懼和對全能主權(quán)者的需要。在霍布斯時代的100年之后，人們?nèi)找嬲J識到，尤其亞當(dāng)·斯密的思想最著名且最有說服力。另一方面，國家也不需要擁有無限的權(quán)力?？梢园褎?chuàng)造霍布斯所設(shè)想的國家的社會契約解釋成公民控制國家，也就是如約翰?洛克和讓－雅克?盧梭等19世紀的作家所所設(shè)想的民主控制的基礎(chǔ)。公民要求有一個對抗國家權(quán)力的庇護所。

福利經(jīng)濟學(xué)是經(jīng)濟學(xué)的一個分支，一些福利經(jīng)濟學(xué)家試圖把經(jīng)濟理論應(yīng)用于公共政策的塑造，他們在一定程度上采用了霍布斯的思想。市場有效地解決大量的資源配置問題，但它不解決所有的問題。在最近若干年里，一些學(xué)者運用“囚犯難題”、“公地悲劇”等富有色彩的模型確定了市場失敗。這些模型揭示了所有人的利益，或者至少是絕大多數(shù)人的利益，并不符合任一個人的利益。就拿奧斯特羅姆教授研究的兩個領(lǐng)域，即警察和公共財產(chǎn)資源的使用來說，即使在最為特殊的假設(shè)條件下，市場也不最優(yōu)地解決問題。在這兩種情況下，都存在著單個行為者得不到的因而也不會為此而花費足夠資源的收益。

公共財產(chǎn)資源是相當(dāng)多的個人能夠免費利用的資源。它們是稀缺的，市場也沒有對其使用進行收費。典型的例子是捕魚。魚是稀缺的，一個漁夫捕到的魚不能為其他人所捕獲。但是，海洋不是私人財產(chǎn)；任何擁有漁具的人都可以從中捕魚。這就會發(fā)生過度捕撈的問題，結(jié)果就是魚供給量的減少。地下水灌溉莊稼，也是類似的。地下水是流動的，而不是固定的，任何農(nóng)夫都可以不付費就抽取他人土地下的水資源。

生物學(xué)家加勒特·哈丁用“公地悲劇”比喻無效使用公共財產(chǎn)(實際上，他的具體目標是人口增長，而我認為，就此目的來說這一比喻是極端誤導(dǎo)的。所以，我并不接受這一比喻對這一概念的關(guān)鍵用法)。具體地說，他針對的是中世紀在公共土地上放牧的習(xí)俗。他沒有問為什么公共土地延續(xù)了許多世紀。根據(jù)他的看法，這顯然是一種災(zāi)難，并且這就是為什么只有在地主控制公共土地(這是較具有現(xiàn)代味道的財產(chǎn)概念)為自己所用時公共土地才消失的原因。

在這些公共事物方面，市場并沒有發(fā)揮作用；霍布斯的可怕的主權(quán)者也沒有干預(yù)以使其處于正常。即使是福利經(jīng)濟學(xué)家所討論的最低限度的補救，如征稅或者可轉(zhuǎn)讓的許可證，也不存在。埃莉諾?奧斯特羅姆以及她的合作者綜合運用好的理論，進行仔細觀察，得到了新的洞見。為了遏制顯然的無效率，人們會發(fā)展制度和規(guī)則，雖然并不總是如此，但經(jīng)常如此。或許可以把這些看作是小規(guī)模的社會契約，但這的確不是把權(quán)力交給全能的主權(quán)者。相反，他們是為了特定的目的而轉(zhuǎn)讓有限的權(quán)力?？刂茲O業(yè)和水資源的運用，都是例子，除此之外還有許多公共財產(chǎn)資源的例子。

奧斯特羅姆的創(chuàng)新之處是把整個體制看成是互動的公共機構(gòu)構(gòu)成的體制，而不是由一個人控制的單一的體制。把公共當(dāng)局看作是一個多元的體制，而不是單一的。當(dāng)然，各種各樣的地方政府已經(jīng)有了很長的歷史，但是人們易于認為它們是較大的國家的創(chuàng)造物。在奧斯特羅姆的體制中并不這樣認為。它們是自發(fā)創(chuàng)造的秩序，實際上，它們必須與其他公共控制機構(gòu)在同一層次或者不同層次上綜合在一起。

這使得奧斯特羅姆教授得出了更為廣泛的公共當(dāng)局之間相互調(diào)適的觀點。就如市場中的企業(yè)那樣，公共當(dāng)局也是競爭者和合作者。諸如規(guī)模經(jīng)濟那樣的經(jīng)濟上的考慮，與責(zé)任的配置高度相關(guān)。在兩個多世紀里，美國的聯(lián)邦體制在法律意義上沒有什么變化。但是實際上，聯(lián)邦政府和州政府之間責(zé)任的配置發(fā)生了劇烈的變化，并且由于條件變化，也由于理想的變化而在發(fā)生變化。地方政府的結(jié)構(gòu)更具有可變性，即使在法律形式上也是如此，正是在這一領(lǐng)域里，埃莉諾·奧斯特羅姆及其合作者已經(jīng)完成了如此具有創(chuàng)造性的工作?！?

最后，肯尼思·阿羅教授指出，“奧斯特羅姆教授的貢獻在于綜合政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的同時又超越了政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)。針對市場失敗的政治解決方案遠遠多于簡單的新霍布斯福利經(jīng)濟學(xué)的觀念。”

Elinor Ostrom (born 1933) is the Arthur F. Bentley Professor of Political Science, and Co-Director of the Workshop in Political Theory and Policy Analysis at Indiana University Bloomington. She is also the Founding Director of the Center for the Study of Institutional Diversity at Arizona State University. She won the 2009 Nobel Prize in Economics.

• Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action Ostrom, Elinor, Cambridge University Press, 1990
• Institutional Incentives and Sustainable Development: Infrastructure Policies in Perspective Ostrom, Elinor, and Schroeder, Larry, and Wynne, Susan, Oxford: Westview Press, 1993
• Rules, Games, and Common Pool Resources Ostrom, Elinor, and Gardner, Roy, and Walker, James, Editors, Anne Arbor, University of Michigan Press, 1994
• with Crawford, Sue E. S., “A Grammar of Institutions.” American Political Science Review 89, no.3 (September 1995): 582–600.
• A Behavioral Approach to the Rational Choice Theory of Collective Action: Presidential Address, American Political Science Association, 1997. Ostrom, Elinor, The American Political Science Review 92(1): 1-22. 1998
• Trust and Reciprocity: Interdisciplinary Lessons for Experimental Research {Volume VI in the Russell Sage Foundation Series on Trust, Elinor Ostrom and James Walker, Editors, Russell Sage Foundation, 2003
• Understanding Institutional Diversity Ostrom, Elinor, Princeton, Princeton University Press. 2005.
• Understanding Knowledge as a Commons: From Theory to Practice Ostrom, Elinor and Hess, Charlotte, Editors, The MIT Press, Cambridge, Massachusetts, 2007