自亞當(dāng)·斯密(Adam smith)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提，在制度不變的前提下來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在一定情況下研究這種假定有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題做深人地分析，但在許多情況下研究人類經(jīng)濟(jì)行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)更為復(fù)雜。因 此，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把制度做為變量，把集體主義和整體主義引人到了經(jīng)濟(jì)理論的研究中，建立了更為接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方法論。這種研究方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中被廣泛地運(yùn)用，兩且這種分析方法對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究具有一定的啟發(fā)和借鑒意義。

制度分析方法采取了結(jié)構(gòu)分析法、歷史分析法和社會(huì)文化分析法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，揭示制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以及去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系中的地位和作用。

總體來(lái)看，制度分析方法的特征主要有：

1、動(dòng)態(tài)化特征

即用進(jìn)化或演進(jìn)的眼光來(lái)看待經(jīng)濟(jì)世界，這是制度分析方法的一個(gè)突出特征。其實(shí)質(zhì)是用動(dòng)態(tài)的在生物學(xué)意義上不斷發(fā)展變化的眼光來(lái)考察人類經(jīng)濟(jì)行為。這種情況開始于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的鼻祖——凡勃侖(Veblen)，從他開始就明確地將對(duì)制度的分析納人到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的框架中，更關(guān)心導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生變化的制度因素和制度變化的方向[1](P264)。制度分析方法特別看中制度的演進(jìn)，而且認(rèn)為促進(jìn)制度演進(jìn)的真正動(dòng)因是技術(shù)的變化或技術(shù)的能動(dòng)性，同時(shí)還認(rèn)為技術(shù)變化和經(jīng)濟(jì)政策之間存在著一種互動(dòng)關(guān)系。因此，這一研究方法說(shuō)明，具體經(jīng)濟(jì)政策的制定必須建立在對(duì)技術(shù)及其變化充分理解的基礎(chǔ)之上。同時(shí)說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種問(wèn)題是在制度演化過(guò)程中所形成的，因而要解決這些問(wèn)題，必須在制度演化的動(dòng)態(tài)過(guò)程中去尋找問(wèn)題形成的真正原因。

2、“非純粹經(jīng)濟(jì)分析”的特征

西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在方法上，總是假定制度是既定的。由于對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作了這樣的簡(jiǎn)化，經(jīng)濟(jì)理論總是習(xí)慣于把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象放在不超出經(jīng)濟(jì)體系的范圍中進(jìn)行考察，只研究經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系，因而他們所關(guān)心的經(jīng)濟(jì)行為是人們?nèi)绾卫糜邢薜馁Y源去進(jìn)行生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)分析的基本問(wèn)題是生產(chǎn)、有效的組織和財(cái)富的分配。但是制度分析方法始終堅(jiān)持這樣一種信念：社會(huì)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)整體的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中一切事物之間都相互關(guān)系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。這樣一來(lái)，所有內(nèi)生條件中的某一條件變化后，其他條件也會(huì)隨著變化，這一系列的變化會(huì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)朝著某種方向運(yùn)動(dòng)。由于制度分析方法堅(jiān)持這種信念，所以他們關(guān)注經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體。在研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)既考慮那些“經(jīng)濟(jì)因素”，又考慮那些“非經(jīng)濟(jì)因素”的影響，并把那些諸如法律、政治、社會(huì)意識(shí)形態(tài)等方面的非經(jīng)濟(jì)因素納入經(jīng)濟(jì)研究的內(nèi)生變量中。

3、方法論的集體主義特征

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論史來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為的分析有兩種途徑；一是方法論的個(gè)人主義；二是方法論的集體主義，他們認(rèn)為最有效的社。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以方法論的個(gè)人主義為基礎(chǔ)的，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則帶有強(qiáng)烈的方法論集體主義色彩，他們關(guān)心的不是個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的行為 而關(guān)心的是制度這一集體行動(dòng)的結(jié)果或集體行動(dòng)對(duì)個(gè)人選擇的控制和約束?！耙虼?，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們傾向于避免方法論上的個(gè)人主義，并且戒絕在缺乏制度的體現(xiàn)而強(qiáng)調(diào)均衡、最優(yōu)和純粹市場(chǎng)的模型中進(jìn)行解難研究?！盵2](P932)所以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者——康芒斯(Commous)把“制度”定義為：“集體對(duì)個(gè)體行動(dòng)控制的邏輯?！彼麄冋J(rèn)為對(duì)制度這一集體行動(dòng)的考察和描述才能最好地理解個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為。

4、具體化特征

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究方法上帶有具體化的特點(diǎn)，他們著重研究微觀經(jīng)濟(jì)制度，并更多地從現(xiàn)象上和形式上進(jìn)行分析。所以其理論核心總是圍繞著制度的內(nèi)涵和構(gòu)成、制度變遷和創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)家理論這些具體的制度范疇。在制度的內(nèi)涵與構(gòu)成分析上，使用“制度安排”將制度內(nèi)涵具體化，認(rèn)為制度安排是約束特定經(jīng)濟(jì)行為和關(guān)系的一整套行為規(guī)則。在制度變遷的研究中，具體涉及制度變遷的成本與收益分析。在產(chǎn)權(quán)制度的研究中，以具體的產(chǎn)權(quán)制度為典型、分析了產(chǎn)權(quán)制度的起源和功能以及產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)。在產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)問(wèn)題研究中，從具體的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)出發(fā)，去研究如何制定具體的制度和規(guī)則以保證 行為主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。

制度分析方法的產(chǎn)生是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論史上的一次革命。由于這一分析方法注重從現(xiàn)象和形式上進(jìn)行制度分析，因而具有客觀實(shí)用性，它針對(duì)了當(dāng)代外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解決而得到進(jìn)一步的發(fā)展，并被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)理論的研究中。其運(yùn)用主要有以下幾方面：

1、在治理外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的運(yùn)用

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性(Externalities)是市場(chǎng)機(jī)制的故障，是指?jìng)€(gè)人或企業(yè)的行為直接地影響了他人而又不需要為此種影響付出代價(jià)或給予補(bǔ)償?shù)那闆r。當(dāng)有害外部性存在時(shí)市場(chǎng)配置是無(wú)效的。面對(duì)大量外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的出現(xiàn)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)此束手無(wú)策，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用其制度分析方法提出了治理這種市場(chǎng)故障的對(duì)策，這些措施有：

1)通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度的界定治理外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。這是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——羅納德·科斯(Coase)所提出來(lái)的，他認(rèn)為政府只需要通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度安排這一簡(jiǎn)單的辦法就可以解決這些市場(chǎng)故障。這種辦法被稱為科斯定律，他指出：當(dāng)交易成本很小且收入的大小不影響交易雙方的決策時(shí)只要產(chǎn)權(quán)被界定清楚，就能解決市場(chǎng)故障，導(dǎo)致資源的有效配置。[3](P226)

2)通過(guò)政府最大程度的干涉來(lái)治理外部性，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)政府制定完善的規(guī)則來(lái)約束外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的出現(xiàn)。其主張有兩方面：一是主張政府制定一些限制污染的標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人和企業(yè)可在一定的范圍中釋放污染。二是主張政府制定詳細(xì)的規(guī)則和說(shuō)明，指出污染達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)時(shí)就會(huì)給人類造成危害，從而引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)地在一定范圍內(nèi)排污。

3)通過(guò)稅金或補(bǔ)償來(lái)治理外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。主張建立一種稅收制度，而且這種稅收制度采取累進(jìn)制原則，污染少，賦稅少，污染大，賦稅大，通過(guò)稅收限制個(gè)人或企業(yè)造成環(huán)境污染?；蛘哒部梢酝ㄟ^(guò)獎(jiǎng)勵(lì)的辦法限制污染，如通過(guò)減稅的方式鼓勵(lì)企業(yè)采取有效措施控制或限制污染。

2、在經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究中的運(yùn)用

經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)正在發(fā)展的一個(gè) 新領(lǐng)域，也是制度研究方法典型運(yùn)用的一個(gè)例子。他所討論的問(wèn)題是：對(duì)于任意跟定的社會(huì)目標(biāo)，在自由選擇、自由交換和分散化決策的條件下如何設(shè)計(jì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)則(政策、條例等)來(lái)達(dá)到既定的社會(huì)目標(biāo)。他所要解決的問(wèn)題有兩方面：一是信息問(wèn)題。二是激勵(lì)問(wèn)題[4](Pl53)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論通常把經(jīng)濟(jì)機(jī)制看成給定的前提下，從人的利己主義行為動(dòng)機(jī)出發(fā)，從市場(chǎng)角度來(lái)探討資源的配置。而經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論應(yīng)用制度分析方法把制度設(shè)計(jì)看成是資源配置的一個(gè)主要的內(nèi)生因素，從制度設(shè)計(jì)出發(fā)，探求形成資源配置的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。這種研究方法被運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)理論研究的許多方面：在判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制優(yōu)劣時(shí)，看他能否以較少的 信息成本，產(chǎn)生激勵(lì)相容。在一個(gè)具有雙層委托代理制的企業(yè)中，如何設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制，使代理者在實(shí)現(xiàn)自己利益最大化的同時(shí)，也能實(shí)現(xiàn)所有者利益的最大化。

3、在經(jīng)濟(jì)史研究中的運(yùn)用

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史研究中，人們?cè)诜椒ㄉ细裢馔瞥缡妨系氖占?、整理與考證，使經(jīng)濟(jì)史成為了一種史料的堆砌。道格拉斯·諾斯(North)則運(yùn)用制度研究方法，獨(dú)辟蹊徑，力求運(yùn)用制度變遷來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在制度結(jié)構(gòu)變遷的研究中來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新和資本積累等問(wèn)題，改變了自斯密以來(lái)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史相分離的現(xiàn)象，將經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史熔為一爐 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的解釋中，主張應(yīng)當(dāng)把制度看成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)變量，意識(shí)到了制度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定的是制度因素，而非技術(shù)因素，他指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”“一個(gè)社會(huì)如果投有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就是因?yàn)橥队袕闹贫确矫鏋榻?jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說(shuō)投有從制度方面去保證創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體應(yīng)得到最低限度的報(bào)償或好處”[5](P9)。