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阿馬蒂亞·森

1.阿馬蒂亞·森簡(jiǎn)介

由于阿馬蒂亞·庫(kù)馬爾·森(Amartya Kumar Sen )對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)幾個(gè)重大問(wèn)題做出了貢獻(xiàn),包括社會(huì)選擇理論、對(duì)福利和貧窮標(biāo)準(zhǔn)的定義、對(duì)匱乏的研究等作出精辟論述,1998年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),被稱為關(guān)注最底層人的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

瑞典皇家科學(xué)院將1998年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)將授予了英國(guó)劍橋大學(xué)教授阿馬蒂亞·森,以表彰他“在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究課題上作出數(shù)項(xiàng)關(guān)鍵性的貢獻(xiàn),舉凡公共選擇的一般理論、福利與貧窮指標(biāo)的定義,到對(duì)饑荒的實(shí)證研究皆屬其貢獻(xiàn)范圍”。

2.阿馬蒂亞·森的學(xué)術(shù)研究歷程及成就貢獻(xiàn)

阿馬蒂亞·森于1933年出生于印度孟加拉邦桑蒂尼克坦。早年求學(xué)于加爾各答大學(xué)總統(tǒng)學(xué)院。在大學(xué)期間,他開始學(xué)的是自然科學(xué),后轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)學(xué)。促使他選擇學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原因之一,是在他9歲多的時(shí)候即1943年,他的家鄉(xiāng)印度孟加拉邦發(fā)生了大饑餓,死亡人數(shù)高達(dá)數(shù)百萬(wàn)。這件事對(duì)他以后生活道路選擇和學(xué)術(shù)生涯有重要影響。不過(guò)他一接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)即表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)烈興趣。當(dāng)然,作為一個(gè)學(xué)生,他對(duì)數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、哲學(xué)也很感興趣。在加爾各答大學(xué),經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)僅僅限于標(biāo)準(zhǔn)的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。他最早接觸的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作包括馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》和??怂沟摹秲r(jià)值與資本》,并曾以極大的興趣閱讀薩繆爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書,盡管后來(lái)他對(duì)薩繆爾森的一些觀點(diǎn)也提出了不少批評(píng)。當(dāng)然,斯密、李嘉圖和穆勒等人的古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也是他的興趣所在。此外,他對(duì)亞里士多德的哲學(xué)著作,肖伯納的文學(xué),馬克思的政治主張都有強(qiáng)烈興趣。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)(The Nobel Economics Prize)
歷屆獲得者
1969拉格納·弗里希
(Ragnar Frisch)
簡(jiǎn)·丁伯根
(Jan Tinbergen)
1970保羅·薩繆爾森
(Paul A. Samuelson)
1971西蒙·庫(kù)茲涅茨
(Simon Kuznets)
1972約翰·??怂?/a>
(John R. Hicks)
肯尼斯·約瑟夫·阿羅
(Kenneth J. Arrow)
1973華西里·列昂惕夫
(Wassily Leontief)
1974弗里德里克·哈耶克
(Friedrich August von Hayek)
綱納·繆達(dá)爾
(Gunnar Myrdal)
1975列奧尼德·康托羅維奇
(Leonid Vitaliyevich Kantorovich)
佳林·庫(kù)普曼斯
(Tjalling C. Koopmans)
1976米爾頓·弗里德曼
(Milton Friedman)
1977戈特哈德·貝蒂·俄林
(Bertil Ohlin)
詹姆斯·愛(ài)德華·米德
(James E. Meade)
1978赫伯特·西蒙
(Herbert A. Simon)
1979威廉·阿瑟·劉易斯
(Sir Arthur Lewis)
西奧多·舒爾茨
(Theodore W. Schultz)
1980勞倫斯·羅·克萊因
(Lawrence R. Klein)
1981詹姆斯·托賓
(James Tobin)
1982喬治·斯蒂格勒
(George J. Stigler)
1983羅拉爾·德布魯
(Gerard Debreu)
1984理查德·約翰·斯通
(Richard Stone)
1985弗蘭科·莫迪利安尼
(Franco Modigliani)
1986詹姆斯·麥基爾·布坎南
(James M. Buchanan Jr.)
1987羅伯特·索洛
(Robert M. Solow)
1988莫里斯·阿萊斯
(Maurice Allais)
1989特里夫·哈維默
(Trygve Haavelmo)
1990默頓·米勒
(Merton H. Miller)
哈里·馬科維茨
(Harry M. Markowitz)
威廉·夏普
(William F. Sharpe)
1991羅納德·科斯
(Ronald H. Coase)
1992加里·貝克爾
(Gary S. Becker)
1993道格拉斯·諾斯
(Douglass C. North)
羅伯特·福格爾
(Robert W. Fogel)
1994約翰·福布斯·納什
(John F. Nash Jr.)
約翰·海薩尼
(John C. Harsanyi)
萊因哈德·澤爾騰
(Reinhard Selten)
1995小羅伯特·盧卡斯
(Robert E. Lucas Jr.)
1996詹姆斯·莫里斯
(James A. Mirrlees)
威廉·維克瑞
(William Vickrey)
1997羅伯特·默頓
(Robert C. Merton)
邁倫·斯科爾斯
(Myron S. Scholes)
1998阿馬蒂亞·森
(Amartya Sen )
1999羅伯特·蒙代爾
(Robert A. Mundell)
2000詹姆斯·赫克曼
(James J. Heckman)
丹尼爾·麥克法登
(Daniel L. McFadden)
2001喬治·阿克爾洛夫
(George A. Akerlof )
邁克爾·斯賓塞
(A. Michael Spence )
約瑟夫·斯蒂格利茨
(Joseph E. Stiglitz)
2002丹尼爾·卡納曼
(Daniel Kahneman)
弗農(nóng)·史密斯
(Vernon L. Smith)
2003克萊夫·格蘭杰
(Clive W.J. Granger)
羅伯特·恩格爾
(Robert F. Engle III)
2004芬恩·基德蘭德
(Finn E. Kydland)
愛(ài)德華·普雷斯科特
(Edward C. Prescott)
2005托馬斯·克羅姆比·謝林
(Thomas Crombie Schelling)
羅伯特·約翰·奧曼
(Robert John Aumann)
2006埃德蒙德·菲爾普斯
(Edmund Phelps)
2007埃里克·馬斯金
(Eric S. Maskin)
羅杰·邁爾森
(Roger B. Myerson)
里奧尼德·赫維茨
(Leonid Hurwicz)
2008保羅·克魯格曼
(Paul R. Krugman)
2009埃莉諾·奧斯特羅姆
(Elinor Ostrom)
奧利弗·威廉姆森
(Oliver E. Williamson)
2010彼得·戴蒙德
(Peter A. Diamond)
戴爾·莫特森
(Dale T. Mortensen)
克里斯托弗·皮薩里德斯
(Christopher A. Pissarides)
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1953年大學(xué)畢業(yè)后,隨即去了劍橋大學(xué),這使他有機(jī)會(huì)接觸不少著名經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。他常與這些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論問(wèn)題,并從中獲得了很大教益。在劍橋大學(xué)三一學(xué)院,莫里斯·多布(Maurice Dobb)和皮埃羅·斯拉伐(Piero Sraffa)曾作過(guò)他的老師。他亦與丹尼斯·羅伯遜(Dennis Robertson)有不少交往。在劍橋大學(xué)的第二年,阿馬蒂·森即開始在瓊·羅賓遜(Joan Robinson)夫人指導(dǎo)下寫作論文。他曾與多布一起討論過(guò)阿羅(K.Arrow)的名著《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》。通過(guò)與多布的討論,他發(fā)現(xiàn)了一些具有挑戰(zhàn)的問(wèn)題,并學(xué)會(huì)了對(duì)這些問(wèn)題作深入研究的方法。

1955年在劍橋大學(xué)獲得文學(xué)學(xué)士學(xué)位后,曾一度回到印度并于1956-1958年擔(dān)任加爾各答杰得弗帕(Jadavpur)大學(xué)教授。不久即回到英國(guó),并于1959年獲得博士學(xué)位。其博士論文主要探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)選擇問(wèn)題,即探討了資本貧乏的國(guó)家在何種條件下可以采用資本密集型技術(shù)的問(wèn)題。該博士論文次年以《技術(shù)選擇》(1960年)為題正式出版,這是他所發(fā)表的第一本著作。阿馬蒂亞·森還從1957年起擔(dān)任劍橋大學(xué)三一學(xué)院院士直至1963年。1963年起又回到印度,擔(dān)任德里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授至1971年。期間先后以客座身份擔(dān)任麻省工理學(xué)院助理教授(1960—1961年)和伯克利加州大學(xué)教授(1964—1965年)。在這一時(shí)期,他先后發(fā)表了有關(guān)農(nóng)業(yè)發(fā)展中勞動(dòng)力剩余、機(jī)械化與農(nóng)場(chǎng)規(guī)模生產(chǎn)之間關(guān)系的論文;兩篇有關(guān)農(nóng)民居民戶經(jīng)濟(jì)行為的重要論文“合作性企業(yè)的勞動(dòng)力配置”(1966)和“有無(wú)剩余勞動(dòng)力的農(nóng)民與二元性(1966)。兩篇同樣重要的有關(guān)外部性與集體儲(chǔ)蓄決策方面的論文—“論優(yōu)化儲(chǔ)蓄率”(1961)和“不保險(xiǎn)、保險(xiǎn)與社會(huì)折扣率”(1967)也先后得以發(fā)表。時(shí)他開始發(fā)表有關(guān)社會(huì)選擇理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論文,諸如“分配、轉(zhuǎn)移與利特爾(Little)福利準(zhǔn)則”(1963年)、“偏好、投票與多數(shù)決策的轉(zhuǎn)移”(1964)、“多數(shù)決策的不可能性”((1966年)、“帕累托自由的不可能性”(1970年)等論文。有關(guān)社會(huì)選擇理論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究在《集體選擇與社會(huì)福利》(1970年)這一代表性著作中達(dá)到了最高峰。此外,他還在《哲學(xué)》與《哲學(xué)季刊》等刊物上發(fā)表了有關(guān)社會(huì)與道德哲學(xué)方面的論文。

1971年回到了英國(guó),于1971—1977年擔(dān)任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。這一時(shí)期的主要貢獻(xiàn)包括,1972年曾與達(dá)斯格普塔(P.Dasgupta)和馬格林(S.Marglin)合作出版了《項(xiàng)目評(píng)價(jià)指南》一書,該書后來(lái)成為發(fā)展項(xiàng)目評(píng)估方法的標(biāo)準(zhǔn)范本。這一時(shí)期的其他貢獻(xiàn)與他對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)和哲學(xué)的興趣有關(guān),同時(shí)也包括他對(duì)不平等及貧困測(cè)度的統(tǒng)計(jì)理論等方面的貢獻(xiàn),其思想反映在他于1973年所出版的《論經(jīng)濟(jì)不平等》一書中。這一時(shí)期森對(duì)他早期有關(guān)技術(shù)選擇與發(fā)展的貢獻(xiàn)賦予了新的內(nèi)容,尤其對(duì)不同工作組織方式之間的差異(如雇用勞動(dòng)與家庭生產(chǎn))給予了特別的關(guān)注,并于1975年出版了《就業(yè)、技術(shù)與發(fā)展》一書。阿馬蒂亞·森認(rèn)為,不同的工作組織方式產(chǎn)生不同的勞動(dòng)的主觀價(jià)值,雇用勞動(dòng)的成本高于家庭勞動(dòng)的成本。他據(jù)此解釋了發(fā)展中國(guó)小型家庭農(nóng)場(chǎng)采用勞動(dòng)密集型生產(chǎn)方式的原因。因此他指出,從更一般的意義上說(shuō),僅僅從投入與產(chǎn)出的角度我們無(wú)法確定什么是最有效率的技術(shù),而必須考慮不同的生產(chǎn)安排中的要素投入的比例或規(guī)模,考慮不同工作組織方式中勞動(dòng)負(fù)效用的差異。盡管這一時(shí)期森繼續(xù)對(duì)發(fā)展問(wèn)題予以關(guān)注,但在整個(gè)70年代,阿馬蒂亞·森對(duì)福利與社會(huì)選擇理論給予了更多的注意。這一時(shí)期,他發(fā)表了一系列有關(guān)不平等與貧困測(cè)度方面的論文。他提出了低于貧困與窮人排序基礎(chǔ)上的測(cè)度問(wèn)題。這一測(cè)度方法與測(cè)度不平等的基尼(Gini)系數(shù)密切相關(guān),并進(jìn)一步促進(jìn)了這一領(lǐng)域技術(shù)性較高的著作的出版。同時(shí)他還出版了有關(guān)資本理論與聚集理論、倫理與道德哲學(xué)方面的論文。1976年他被印度授予馬哈拉諾比斯獎(jiǎng)(MahalanobisPrize)。

從1977年起,阿馬蒂亞·森擔(dān)任了牛津大學(xué)萬(wàn)靈學(xué)院德拉蒙德(Drummond)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。這一教授職位此前只有西尼爾(N.Senior)、??怂梗↗.Hicks)、埃奇沃思(F.Edgeworth)等杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)任過(guò)。這一職位可以反映出他在牛津大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)團(tuán)體中的領(lǐng)導(dǎo)地位。這一時(shí)期他發(fā)表了有關(guān)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判性著作。他在擔(dān)任這職位期間,熱心地投入到饑餓、貧困以及其他發(fā)展問(wèn)題的研究,包括性別分工與不平等等問(wèn)題,有關(guān)貧困與饑餓方面的論文先后發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)與政治周刊》與《劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》等刊物中,同時(shí)他對(duì)哲學(xué)與倫理學(xué)問(wèn)題有進(jìn)一步的研究,尤其是對(duì)人性假設(shè)的新古典模式進(jìn)行了批判。因?yàn)閭鹘y(tǒng)模式只注重物質(zhì)利益而忽視人的價(jià)值、權(quán)利與動(dòng)機(jī)之間的關(guān)系。

3.阿馬蒂亞·森擔(dān)任過(guò)的團(tuán)體職位

隨著阿馬蒂亞·森學(xué)術(shù)地位的上升,他被先后推舉擔(dān)任一些重要經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體職位。其中包括:

  • 當(dāng)選為1982年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)外籍榮譽(yù)院士
  • 擔(dān)任1984屆經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)
  • 1986—1989屆國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)等學(xué)術(shù)職位。
  • 1988年起森擔(dān)任了美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)教授
  • 1989年擔(dān)任了印度經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)
  • 1994年擔(dān)任過(guò)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)
  • 1998年離開哈佛大學(xué)到英國(guó)劍橋三一學(xué)院任院長(zhǎng),不過(guò)他仍為哈佛大學(xué)榮譽(yù)退休教授。

他曾為聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署寫過(guò)人類發(fā)展報(bào)告,當(dāng)過(guò)聯(lián)合國(guó)前秘書長(zhǎng)加利的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。值得一提的是,森盡管長(zhǎng)時(shí)間在英美國(guó)家從事教學(xué)與研究工作,但他仍保留了印度國(guó)籍,并經(jīng)常參與印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的制訂工作。因而,他也就成為了自1969年首屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C發(fā)以來(lái)獲此殊榮的首例第三世界國(guó)家公民。

4.阿馬球蒂亞·森的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

一、解決"投票悖論”

阿馬蒂亞·森對(duì)公共選擇理論的四項(xiàng)主要貢獻(xiàn)之一,是解決了名為"投票悖論"的問(wèn)題。這問(wèn)題可以用包括三個(gè)人物和三項(xiàng)選擇的例子來(lái)解釋。假設(shè)人物1選擇是a,其次是b,最后是c;人物2的選擇順序是b、c、a;人物三是c、a、b。他們的選擇可以表示為:就人物1和3的組合而言,a的選票多余b;但在人物1和2之間,b的選票多于c;在人物2和3之間,c的選票多余a。這里出現(xiàn)一種投票悖論,破壞得多數(shù)票者獲勝的規(guī)則。投票悖論對(duì)公共選擇問(wèn)題顯然是一種固有的難題,所有公共選擇規(guī)則都不能避開這個(gè)問(wèn)題。

阿馬蒂亞·森建議的解決方法實(shí)際上非常簡(jiǎn)單,假設(shè)將人物1的選擇中a和b的項(xiàng)目互掉如下:3-cab,2-bca,1-bac?,F(xiàn)在b勝過(guò)c(人物1和2),c勝過(guò)a(人物2和3),而b也勝過(guò)a(人物1和2),投票悖論已告消失,惟有b獲得大多數(shù)票而獲勝。阿馬蒂亞·森在以上的例子中察覺(jué),所有人物均同意a項(xiàng)并非最佳。因此,理應(yīng)可將這種論證伸展至符合以下三種條件中任何一種選擇模式:(1)所有人物同意其中一種選擇不是最佳,(2)同意某一項(xiàng)不是次佳,或(3)同意某一項(xiàng)不是最差。至于有四項(xiàng)或四項(xiàng)以上的選擇情況時(shí),每個(gè)包括三項(xiàng)選擇的子集合須符合這三種條件之一。這就是阿馬蒂亞?森著名的價(jià)值限制理論,它產(chǎn)生的結(jié)果是得大多數(shù)票者獲勝的規(guī)則總是能達(dá)成唯一的決定。

二、引入“個(gè)人選擇”

他的第二個(gè)主要貢獻(xiàn),就是引入了個(gè)人選擇的概念,令公共選擇理論內(nèi)容更豐富。除了社會(huì)上可供選擇的元素外(譬如政府的稅收政策),他印入私人方面的元素(譬如個(gè)人利得)。私人元素的排列全由這些元素的擁有人來(lái)評(píng)估,這種情況與社會(huì)元素是有所不同的。他證明了,在尊重個(gè)人權(quán)益與做出集體決定之間,有基本的矛盾存在。換言之,沒(méi)有一個(gè)集體決議機(jī)制能與尊重個(gè)人并存。

三、挑戰(zhàn)“不可能定理”

阿馬蒂亞?森克服了1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅的不可能定理衍生出的難題,在這方面充分顯示出他的睿智。他的另一項(xiàng)貢獻(xiàn)是關(guān)于如何比較人際間的滿足水平。

以前的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主要提出了兩種處理方法,而阿馬蒂亞·森對(duì)這兩種方法均具貢獻(xiàn)。其中一種方法是,就阿羅所定出的四個(gè)假設(shè)(公理),逐一地加以放寬,并考察放寬的后果。這些公理本身沒(méi)有什么不好,但更好的做法是增加它們的信息內(nèi)容。阿羅假設(shè)不可將不同人之間的滿足程度互相比較,但阿馬蒂亞·森卻引入滿足感的可度量性和可比較性。他和其他學(xué)者證明了,如果可具備更多的信息,實(shí)在可以擴(kuò)展合理的社會(huì)福利函數(shù)的范圍。一旦個(gè)人的滿足水平可視為人際間可比較的,則你已可以做出不同種類的社會(huì)評(píng)價(jià)。

5.阿馬蒂亞?森的主要代表著作:

  • 《技術(shù)選擇》(Choiceofchniques,1960)
  • 《集體選擇與社會(huì)福利》(CollectiveChoiceandSocialWelfare,1970)
  • 《論經(jīng)濟(jì)不公平》(OnEconomicIneguality,1973)
  • 《就業(yè)、技術(shù)與發(fā)展》(EmploymentTechnologyandDevelopment,1975)
  • 《貧困的水平》(1980年)
  • 《貧窮和饑荒》(PovertyandFamines,1981)
  • 《選擇、福利和量度》(ChoiceWelfareandMeasurement,1982)
  • 《資源、價(jià)值和發(fā)展》(ResourcesValueandDevelopment,1984)
  • 《商品與能力》(1985年)
  • 《倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1987年)
  • 《饑餓與公共行為》(與讓?德雷茲合作著,1989年)
  • 《生活標(biāo)準(zhǔn)》(1987年)
  • 《不平等的再考察》(1992年)
  • 《以自由看待發(fā)展》(Development as Freedom,1999年)
  • Rationality and Freedom, 2004.
  • Inequality Reexamined, 2004.
  • The Argumentative Indian, 2005.

他的兩本論文集:

  • 《選擇、福利和測(cè)度》(1982年)
  • 《資源、價(jià)值和發(fā)展》(1984年)。
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