技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速?gòu)募夹g(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移過程提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)等，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，是促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的主要職能是促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，其業(yè)務(wù)范圍是：

　　1、對(duì)技術(shù)信息的搜集、篩選、分析、加工；

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)代理；

　　3、技術(shù)集成與二次開發(fā)；

　　4、提供中試、工程化等設(shè)計(jì)服務(wù)，提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試分析服務(wù)等；

　　5、技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)招標(biāo)代理、技術(shù)投融資等服務(wù)；

　　6、提供技術(shù)交易信息服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)，受托承擔(dān)技術(shù)合同登記認(rèn)定及統(tǒng)計(jì)等；

　　7、其它有關(guān)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的活動(dòng)。

　　國(guó)內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究中，都會(huì)對(duì)TTO的性質(zhì)進(jìn)行討論，并得到了較為統(tǒng)一的觀點(diǎn)。TTO是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)的一種，在科研成果從大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中發(fā)揮著中介作用。其職能包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)科研成果的披露與評(píng)估、專利的申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、收取并分配轉(zhuǎn)讓費(fèi)以及人員培訓(xùn)等。TTO根據(jù)規(guī)模大小和技術(shù)性質(zhì)差異，其職能會(huì)有所不同，規(guī)模較大或者進(jìn)行突破性技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)的TTO職能更為豐富。在TTO性質(zhì)這一問題上，學(xué)者們的觀點(diǎn)較為統(tǒng)一:Siegel(2003)、韓振海(2004)、Gideon(2005)和Fiona(2009等認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，它將技術(shù)創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化到工業(yè)應(yīng)用中，主要是起到??技術(shù)中間人??的作用，需要負(fù)責(zé)對(duì)新發(fā)明的披露進(jìn)行評(píng)估和估價(jià)，為技術(shù)尋求法律保護(hù)，向企業(yè)出售許可證協(xié)議，收取版稅，監(jiān)督并執(zhí)行與許可證持有者的合同;因此將TTO劃分為傳統(tǒng)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)、非盈利研究機(jī)構(gòu)和盈利私人企業(yè)3種。我國(guó)于2008年頒布的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(試行)》也體現(xiàn)了TTO的中介性質(zhì)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)定義成“為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)融資等服務(wù)機(jī)構(gòu)等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務(wù)的除外?！?

　　TTO的職能大體相同，主要是完成以共性技術(shù)推廣、人員培訓(xùn)交流、技術(shù)咨詢與服務(wù)等技術(shù)推進(jìn)為宗旨的公益活動(dòng)，承擔(dān)專利代理與技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓，政府、企業(yè)和其它社會(huì)組織與個(gè)人委托的項(xiàng)目開發(fā)等有償任務(wù)。但是，根據(jù)其規(guī)模，TTO的職能會(huì)有所不同。MikeWright(2008)表示，建立時(shí)間短且規(guī)模小的TTO的職能包括創(chuàng)造并管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、通過許可和創(chuàng)建新公司來銷售研究成果、管理與合同研究相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。較大的TTO還要對(duì)研究人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題對(duì)研究人員給予協(xié)助和支持，支持研究人員創(chuàng)建新公司，以及管理大學(xué)的科學(xué)園或孵化器。除此之外，技術(shù)性質(zhì)也會(huì)影響到TTO的職能。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)在常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移和突破性技術(shù)轉(zhuǎn)移這兩個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移層次中的職能各不相同:在第一層次的常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的主要職能是整合研發(fā)資源，并且通過建立聯(lián)盟或協(xié)會(huì)的形式來溝通技術(shù)的買方和賣方;第二層次技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的職能除了包括第一層次的內(nèi)容之外，還包括提供技術(shù)信息通道、為技術(shù)買賣方評(píng)估技術(shù)的價(jià)值、進(jìn)行技術(shù)投資的可行性分析與市場(chǎng)分析、為技術(shù)交易雙方的溝通提供服務(wù)。

　　近年來，國(guó)外有關(guān)TTO作用的研究重點(diǎn)放在TTO對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移本身的影響，具體作用包括促進(jìn)產(chǎn)學(xué)鏈的構(gòu)建、服務(wù)專業(yè)化、節(jié)約成本和緩解信息不對(duì)稱，并且對(duì)TTO作用的研究有進(jìn)一步細(xì)化的趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)學(xué)者則主要從宏觀上對(duì)TTO的作用進(jìn)行了歸納，研究涉及TTO對(duì)外部環(huán)境的影響，如推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。

　　1、TTO最主要的作用是促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)移、獲得經(jīng)濟(jì)利益、保障學(xué)校和發(fā)明人的利益，并激勵(lì)研究人員的積極性。除此之外，TTO可以減少科學(xué)知識(shí)市場(chǎng)的交易成本。TTO與研究人員個(gè)人或團(tuán)體相比更有優(yōu)勢(shì)——由于其專業(yè)化和時(shí)間的機(jī)會(huì)成本較低，尋找潛在買家的花費(fèi)較低，研究人員更愿意把他們的研究托付給TTO。

　　2、TTO能夠促進(jìn)產(chǎn)學(xué)鏈的構(gòu)建、服務(wù)專業(yè)化。Koenraad、Reinhildere(2005)和Ines Macho-Stadler(2007)認(rèn)為，在大學(xué)設(shè)立一個(gè)專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以確保與工業(yè)界建立聯(lián)系時(shí)的充分自主，在支持服務(wù)、尋找合作伙伴、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)發(fā)展上更加專業(yè)化，還可以同各部門的研究人員保持密切的關(guān)系。

　　3、TTO還具有緩解信息不對(duì)稱的作用，并因此受到研究人員的關(guān)注。Hoppe and Ozdenoren(2005)通過一個(gè)理論模型，指出TTO等創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)能夠減少不確定性問題，如企業(yè)無法肯定地估計(jì)技術(shù)的價(jià)值，中介機(jī)構(gòu)需要專家來對(duì)發(fā)明進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)發(fā)明數(shù)量足夠大、能夠共享專業(yè)知識(shí)時(shí)，TTO的固定成本就可以收回。Ines Macho-Stadler(2007)進(jìn)一步將問題明確為信息不對(duì)稱問題，認(rèn)為大學(xué)TTO通過建立良好信譽(yù)，有助于減少在科學(xué)知識(shí)市場(chǎng)通常遇到的信息不對(duì)稱問題。TTO從大學(xué)的研究實(shí)驗(yàn)室匯集發(fā)明，可以作為一個(gè)技術(shù)賣方，從中獲得收益并建立良好信譽(yù)，這有助于使技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生更高的利潤(rùn)。賣方出于對(duì)信譽(yù)的關(guān)注，將會(huì)保證發(fā)明的質(zhì)量。

　　TTO運(yùn)行模式內(nèi)容廣泛，本文將運(yùn)行模式劃分為工作模式、經(jīng)費(fèi)來源、組織結(jié)構(gòu)、管理模式、人員配置和人員素質(zhì)6個(gè)方面，現(xiàn)有的研究已經(jīng)基本涵蓋了TTO運(yùn)行模式的各個(gè)方面。

　　1、工作模式

　　目前，TTO主要有三大工作模式，分別是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式、區(qū)域性整合模式和服務(wù)性中介模式。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)主要采用技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式，一般都會(huì)設(shè)置自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，負(fù)責(zé)處理相關(guān)事務(wù);區(qū)域性整合模式在一個(gè)區(qū)域的多個(gè)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間建立聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域性資源共享;服務(wù)性中介模式則是不從事任何基礎(chǔ)或應(yīng)用型研究，僅處理技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)事務(wù)。

　　2、經(jīng)費(fèi)來源

　　TTO分為傳統(tǒng)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)、非盈利研究機(jī)構(gòu)和盈利私有企業(yè)3種，前兩種TTO的資金來源有政府和大學(xué)，此外還會(huì)從技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得一部分收益，而盈利私有企業(yè)的資金主要來源于技術(shù)轉(zhuǎn)移和建立新公司。孫理軍和黃花葉(2003)對(duì)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的經(jīng)費(fèi)來源進(jìn)行了研究，認(rèn)為我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心屬非盈利機(jī)構(gòu)，它主要通過政府資助來獲得一定的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，并借助有償服務(wù)獲得適當(dāng)經(jīng)費(fèi);技術(shù)研究和推廣項(xiàng)目的收益按一定比例劃歸中心;中心由有行業(yè)專家、政府部門人員參與的協(xié)會(huì)組成，企業(yè)會(huì)員繳納一定會(huì)員費(fèi)。

　　3、組織結(jié)構(gòu)

　　TTO一般設(shè)置1名主任，2-3名副主任和若干技術(shù)經(jīng)理，并有一些項(xiàng)目助理協(xié)助他們的工作。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室由1名主任領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)管理和制定計(jì)劃、技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，還有若干專業(yè)授權(quán)人員和助手，他們組成工作小組，負(fù)責(zé)專利審批和許可協(xié)議的談判工作。在麻省理工學(xué)院，有1名主任、2名副主任、7名分管特定領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)理，項(xiàng)目較多的領(lǐng)域分別有3名項(xiàng)目助理協(xié)助工作。

　　4、管理模式

　　大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)采用項(xiàng)目管理方法，通過安排一個(gè)熟練的項(xiàng)目經(jīng)理來管理新發(fā)明的披露，并與投資者進(jìn)行一對(duì)一的工作來尋求科學(xué)投入、評(píng)估商業(yè)潛力以及支持專利申請(qǐng)的決策過程。除了和投資者就新發(fā)明一起工作，項(xiàng)目經(jīng)理還需要管理指定領(lǐng)域與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的所有事務(wù)。這些事務(wù)包括監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律和市場(chǎng)方面，與專利律師合作申請(qǐng)專利，指導(dǎo)發(fā)明商業(yè)化，談判、起草并管理許可、贊助研究，引導(dǎo)小企業(yè)創(chuàng)新研究，進(jìn)行材料調(diào)撥，以及保密同意書。不同技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)有很大差異，這依賴于機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)。

　　5、人員配置

　　TTO雇傭的工作人員通常由科學(xué)家與律師組成，或者由科學(xué)家和企業(yè)家組成。在前者中，在內(nèi)部執(zhí)行法律事務(wù)，如關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的裁定和許可協(xié)議的談判。在后者中，這些事務(wù)通常是外包的。此外，企業(yè)家模式可能更有助于TTO協(xié)助科學(xué)家創(chuàng)業(yè)，這種人員配置在市場(chǎng)化過程中更為有效，因此很多經(jīng)理都建議大學(xué)雇傭更多的具有更強(qiáng)營(yíng)銷和商業(yè)技能的許可證專業(yè)人才。

　　6、人員素質(zhì)

　　彭輝和姚頡靖(2009)對(duì)美國(guó)、德國(guó)和英國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域的技術(shù)中介組織進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為這三國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移職能機(jī)構(gòu)兼具技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的功能，擁有一支具備技術(shù)、法律和商業(yè)運(yùn)作方面專業(yè)知識(shí)的專家隊(duì)伍來對(duì)技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)分析與市場(chǎng)運(yùn)作。

　　具體來說，TTO對(duì)經(jīng)理都有較高的要求。技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理一般都在高等教育部門以外的部門工作過，有重要的商業(yè)和公共部門經(jīng)驗(yàn)，比起很多其他的大學(xué)工作人員，他們有較高的學(xué)術(shù)水平，享受更高的工資待遇。此外，他們?cè)诠ぷ骰顒?dòng)中所花費(fèi)的時(shí)間比研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)理更多，他們需要深入?yún)⑴c到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定和專利申請(qǐng)中，并向已存在的和新創(chuàng)的公司轉(zhuǎn)讓許可證。在麻省理工學(xué)院，技術(shù)經(jīng)理大多都具有專業(yè)背景，還有一些具有法律背景，并且他們一般都有十幾年的工業(yè)界工作經(jīng)驗(yàn)，通曉技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程。

　　除了上述幾方面的研究之外，我國(guó)學(xué)者還就運(yùn)行模式進(jìn)行了對(duì)比研究。葉桂林(2004)對(duì)比了中國(guó)與美國(guó)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)作模式，提出了一個(gè)理想的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)作模型。趙鳳義和莫燕(2009)從中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量與性質(zhì)、人員素質(zhì)、信息資源和服務(wù)內(nèi)容這4個(gè)方面將中國(guó)、美國(guó)和日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了對(duì)比分析。

　　由此可見，TTO運(yùn)行模式在組織結(jié)構(gòu)、人員配置、管理模式上是大體相同的;在經(jīng)費(fèi)來源上，根據(jù)TTO的性質(zhì)會(huì)略有差異，并且由于各個(gè)國(guó)家TTO的發(fā)展程度不同，在人員素質(zhì)上也會(huì)參差不齊。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的效率影響因素很多，如運(yùn)行模式和外部環(huán)境等。目前有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)效率的研究相對(duì)分散，研究人員大多針對(duì)其中的幾個(gè)影響因素進(jìn)行深入分析和實(shí)證研究?？偟膩碚f，這些影響因素可歸為兩大類，即內(nèi)部影響因素和外部影響因素。

　　1、內(nèi)部影響因素

　　內(nèi)部影響因素源自員工、科研成果、內(nèi)部機(jī)制、費(fèi)用和機(jī)構(gòu)本身，具體包括教師任期、員工數(shù)量與素質(zhì)、員工配置、發(fā)明質(zhì)量、激勵(lì)機(jī)制與分配機(jī)制、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用與外部法律費(fèi)用、機(jī)構(gòu)規(guī)模、建立時(shí)間與地理位置，轉(zhuǎn)移渠道。其中，較長(zhǎng)的教師任期、高素質(zhì)員工、合理員工配置、良好的激勵(lì)機(jī)制與分配機(jī)制、高質(zhì)量的發(fā)明，以及較低的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用都會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的效率產(chǎn)生積極的影響。員工數(shù)量的增加會(huì)增加轉(zhuǎn)移數(shù)量但不能使總體收入增加，外部法律費(fèi)用對(duì)許可證數(shù)量產(chǎn)生了略微的負(fù)面影響，但對(duì)收入產(chǎn)生了積極影響。但是，就機(jī)構(gòu)規(guī)模和建立時(shí)間對(duì)TTO效率的影響這一問題，專家觀點(diǎn)存在分歧:

　　Siegel(1999)調(diào)查了5個(gè)主要的研究型大學(xué)，確定了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)幾個(gè)關(guān)鍵的影響因素，即教師任期、激勵(lì)政策、使用費(fèi)和分配機(jī)制，以及轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中的員工配置，并指出需要科學(xué)家、律師和經(jīng)理在一個(gè)高度專業(yè)的環(huán)境中共同工作。Richard(2003)補(bǔ)充了兩個(gè)影響因素，分別是發(fā)明質(zhì)量和許可證持有人用于商業(yè)化的費(fèi)用。LachandSchankerman(2003)根據(jù)發(fā)明數(shù)量和許可收入，證實(shí)了專利權(quán)使用費(fèi)、分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的影響。

　　在此研究基礎(chǔ)上，經(jīng)過進(jìn)一步的調(diào)研和驗(yàn)證，Siegel(2003)等人又提出員工數(shù)量和外部法律支出這兩個(gè)影響因素。他基于生產(chǎn)函數(shù)框架對(duì)TTO效率進(jìn)行了研究，他將TTO的投入歸納為每年發(fā)明數(shù)量、TTO全職雇員數(shù)量以及用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)化的外部訴訟費(fèi)，產(chǎn)出是每年的許可證數(shù)量和每年的許可證收入。研究結(jié)果表明，TTO員工數(shù)量的增加會(huì)引起協(xié)議數(shù)量的增加，但是收益沒有增加。這也說明大學(xué)管理人員已經(jīng)建立了一套TTO激勵(lì)政策，與拜杜法的精神一致，即許可協(xié)議數(shù)量最大化。外部法律支出對(duì)許可證數(shù)量有負(fù)面影響，影響不明顯，但是對(duì)許可證收入有積極且重大的影響。彭輝和姚頡靖(2009)、Chukumba和Jensen(2005)發(fā)現(xiàn)員工素質(zhì)對(duì)許可活動(dòng)產(chǎn)生了顯著的積極影響。KateHoye和FredPries(2009)認(rèn)為，研究人員不愿向TTO提供發(fā)明是大學(xué)-工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要障礙，并且TTO需要鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)自身和工業(yè)界的研究人員進(jìn)行更多的交流，如向工業(yè)界提供研討班、課程和講習(xí)班，進(jìn)行優(yōu)選法試驗(yàn)以及參與商業(yè)會(huì)議。TTO的規(guī)模和建立時(shí)間對(duì)TTO的效率也會(huì)產(chǎn)生影響，但是在產(chǎn)生的影響是正面的還是負(fù)面的問題上存在分歧。Wendy(2005)等人認(rèn)為構(gòu)建更小型、更專業(yè)的TTO會(huì)比大型、綜合性TTO的效率更高，僅僅增加技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的規(guī)模并不能提高效率。綜合性大學(xué)需要用不同方法來管理技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中，一個(gè)或多個(gè)部分專注于某些具有高收益前景的高技術(shù)部門，其它的專注于為滿足各種目標(biāo)而設(shè)計(jì)的活動(dòng)。建立時(shí)間長(zhǎng)的TTO由于缺乏學(xué)習(xí)效應(yīng)，效率較低。如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院，會(huì)對(duì)其效率產(chǎn)生負(fù)面影響。Ines Macho-Stadler(2007)的觀點(diǎn)與其相反，認(rèn)為大規(guī)模TTO更容易獲得并且對(duì)許可證收入產(chǎn)生積極作用，他在其模型中引入信譽(yù)參數(shù)對(duì)此進(jìn)行解釋:信譽(yù)可以減輕有關(guān)發(fā)明質(zhì)量的信息不對(duì)稱問題——當(dāng)大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)的總量足夠大但單個(gè)實(shí)驗(yàn)室由于規(guī)模較小不足以建立信譽(yù)時(shí)，TTO通過匯集實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明和擱置一些較差的發(fā)明，可以獲得較好的聲譽(yù)，而聲譽(yù)有助于實(shí)現(xiàn)更高利潤(rùn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　此外，一些研究人員還針對(duì)國(guó)內(nèi)情況進(jìn)行了研究，如李文波(2003)提出研究機(jī)構(gòu)的屬性、文化和地理位置等影響因素;葉桂林(2004)在對(duì)華中科技大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)行模式進(jìn)行分析后，指出了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對(duì)效率的影響，認(rèn)為在目前國(guó)內(nèi)TTO的運(yùn)行模式中，技術(shù)轉(zhuǎn)移多半是通過非正式渠道發(fā)揮作用，改變其運(yùn)作模式可以增加更多附加價(jià)值與功能，可以使得更多研究人員選擇正式渠道進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)要對(duì)非正式渠道進(jìn)行規(guī)范。通過正式渠道和非正式渠道的雙重運(yùn)作，可以改善國(guó)內(nèi)TTO的效率。

　　2、外部影響因素

　　經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，TTO除了受到內(nèi)部因素影響外，大學(xué)、地區(qū)和政策等外部環(huán)境也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響。TTO外部影響因素主要包括大學(xué)規(guī)模、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、所在地研發(fā)水平與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平、國(guó)家政策法規(guī)以及政府行為。

　　3、機(jī)構(gòu)環(huán)境

　　大學(xué)的規(guī)模、內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及所在地的研發(fā)水平、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平都會(huì)影響到其內(nèi)部TTO的效率:較小的大學(xué)往往缺乏資源和技術(shù)技能，以有效地支持這種組織安排和投資;如果大學(xué)擁有醫(yī)學(xué)院，會(huì)對(duì)效率產(chǎn)生負(fù)面影響;位于研發(fā)和GDP較高區(qū)域的大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中更為有效，這也暗示了技術(shù)轉(zhuǎn)移中會(huì)有區(qū)域溢出。

　　4、政策環(huán)境

　　學(xué)者們比較認(rèn)同的觀點(diǎn)是，國(guó)家的政策可以直接影響TTO的發(fā)展。美國(guó)在1980年頒布了《拜杜法》和《史蒂文森——懷德勒法》，在1985年頒布了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》，都對(duì)美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果商業(yè)化起到了推動(dòng)作用，并促進(jìn)了TTO的發(fā)展。日本借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，首先為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移營(yíng)建適合的法制環(huán)境，1998年頒布的《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，推進(jìn)研究成果商業(yè)化，并將商業(yè)化成果反饋，從而激勵(lì)其進(jìn)一步致力于有市場(chǎng)應(yīng)用前景的科技研發(fā)活動(dòng)。并且，日本政府根據(jù)具體職能、相對(duì)重要性、發(fā)展?jié)摿εc技術(shù)轉(zhuǎn)移效果等綜合指標(biāo)，將TTO分為承認(rèn)TTO和認(rèn)定TTO兩類，從而提供不同的扶植政策和待遇。此外，美國(guó)和日本在利潤(rùn)分配機(jī)制方面也建立了完善的法律體系，極大地調(diào)動(dòng)了大學(xué)和企業(yè)的積極性。

　　但是，Mowery卻對(duì)拜杜法的作用持消極觀點(diǎn)，認(rèn)為杜拜法對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有促進(jìn)作用，但不是促使大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓增長(zhǎng)的唯一因素，并且大學(xué)專利和許可的迅速增長(zhǎng)并不是由于拜杜法，而是自然增長(zhǎng)以及美國(guó)在生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的結(jié)果。

　　5、政府

　　政府在政策制定中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，從而影響TTO效率。郭飛和宋偉(2005)介紹了日本政府為促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移而頒布的相關(guān)法律，并著重分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)模式的操作流程。另外，還討論了日本政府制定的有關(guān)扶植政策和改革措施，以說明政府在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中應(yīng)發(fā)揮的引導(dǎo)和支撐作用。日本政府的政策支持包括加大資金投入、減免專利費(fèi)用和派遣專利流通顧問。畢會(huì)英(2006)指出，政府需要為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供有利的政策環(huán)境，美國(guó)政府制訂了一系列法規(guī)和政策規(guī)范，并采取了很多措施鼓勵(lì)高校向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。畢會(huì)英認(rèn)為，我國(guó)的政策制定實(shí)現(xiàn)了由科技政策向創(chuàng)新政策的范式轉(zhuǎn)變，現(xiàn)在逐步重視技術(shù)評(píng)估在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用，政府已經(jīng)開始為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行評(píng)估。

　　總之，對(duì)TTO效率外部影響因素的研究主要集中在TTO的機(jī)構(gòu)環(huán)境、政策環(huán)境和政府對(duì)TTO的影響上。國(guó)外政策較為完善，研究主要針對(duì)TTO的機(jī)構(gòu)環(huán)境，國(guó)內(nèi)政策還不完善，研究人員把重點(diǎn)放在政府行為和政策發(fā)展上。雖然，在政策對(duì)TTO效率是否促進(jìn)作用這一問題上還存在分歧，但不可否認(rèn)，好的政策環(huán)境會(huì)利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，此外政府也要充分發(fā)揮在政策制定上的主導(dǎo)作用。