專利申請是指從專利申請文件遞交專利局并獲得專利權(quán)的必須程序。隨著最終命運(yùn)的不同，專利申請后續(xù)階段的名稱也不同。專利申請被駁回后，稱為被駁回的專利申請；專利申請被視為撤回后，稱為被視為撤回的專利申請；但專利申請授權(quán)后，一般不稱為被授權(quán)的專利申請，而是稱為專利。

申請專利并獲得專利權(quán)后，既可以保護(hù)自己的發(fā)明成果，防止科研成果流失，獲取壟斷利潤來彌補(bǔ)研發(fā)投入，同時(shí)也有利于科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？梢酝ㄟ^申請專利的方式占據(jù)新技術(shù)及其產(chǎn)品的市場空間，獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。

　申請專利是一種法律程序，申請專利的發(fā)明人要想快而穩(wěn)妥地獲得專利權(quán)，取得法律上的保護(hù)，可委托專利事務(wù)所的專利代理人為你提供法律和技術(shù)上的幫助，發(fā)明人一旦與專利代理人建立委找代理關(guān)系，專利代理人則是你的技術(shù)顧問和專利律師。準(zhǔn)確的說，應(yīng)該是，一個(gè)合格的專利代理人會幫助發(fā)明人對要申請專利的技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)，比如挖掘可替代方案等，同時(shí)發(fā)明人需要給代理人提供技術(shù)支持，并及時(shí)提供所需要的相關(guān)資料。

發(fā)明人與專利代理人建立代理委托關(guān)系后，應(yīng)按照代理人的要求提供撰寫專利文件所必須的詳細(xì)技術(shù)資料；詳細(xì)技術(shù)資料包括發(fā)明創(chuàng)造的目的、新舊技術(shù)對比、主要技術(shù)特征及實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造目的的具體方案，以及能說明發(fā)明創(chuàng)造目的的圖紙等。

如發(fā)明人不會制圖或不能提供必須的詳細(xì)技術(shù)資料，可直接向?qū)＠砣丝谑?，專利代理人可根?jù)發(fā)明人的發(fā)明意圖為你完成專利申請的全過程，直到獲得專利權(quán)。

一是為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)，尊重發(fā)明人、設(shè)計(jì)人所付出的勞動，另一方面是為了發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。專利權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，其價(jià)值具有商品性，并可以進(jìn)入交換領(lǐng)域，這就要求有一種法律制度《專利法》，將這種發(fā)明創(chuàng)造及其價(jià)值進(jìn)行保護(hù)。

（1）受理階段

專利局收到專利申請后進(jìn)行審查，如果符合受理?xiàng)l件，專利局將確定申請日，給予申請?zhí)?，并且核?shí)過文件清單后，發(fā)出受理通知書，通知申請人。如果申請文件未打字、印刷或字跡不清、有涂改的；或者附圖及圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制、照片模糊不清有涂改的；或者申請文件不齊備的；或者請求書中缺申請人姓名或名稱及地址不詳?shù)?；或?qū)＠暾堫悇e不明確或無法確定的，以及外國單位和個(gè)人未經(jīng)涉外專利代理機(jī)構(gòu)直接寄來的專利申請不予受理。

（2）初步審查階段

經(jīng)受理后的專利申請按照規(guī)定繳納申請費(fèi)的，自動進(jìn)入初審階段。初審前發(fā)明專利申請首先要進(jìn)行保密審查，需要保密的，按保密程序處理。

在初審是要對申請是否存在明顯缺陷進(jìn)行審查，主要包括審查內(nèi)容是否屬于《專利法》中不授予專利權(quán)的范圍，是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容不能構(gòu)成技術(shù)方案，是否缺乏單一性，申請文件是否齊備及格式是否符合要求。若是外國申請人還要進(jìn)行資格審查及申請手續(xù)審查。不合格的，專利局將通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)正或陳述意見，逾期不答復(fù)的，申請將被視為撤回。經(jīng)答復(fù)仍未消除缺陷的，予以駁回。發(fā)明專利申請初審合格的，將發(fā)給初審合格通知書。對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請，除進(jìn)行上述審查外，還要審查是否明顯與已有專利相同，不是一個(gè)新的技術(shù)方案或者新的設(shè)計(jì)，經(jīng)初審未發(fā)現(xiàn)駁回理由的。將直接進(jìn)入授權(quán)秩序。

（3）公布階段

發(fā)明專利申請從發(fā)出初審合格通知書起進(jìn)入公布階段，如果申請人沒有提出提前公開的請求，要等到申請日起滿15個(gè)月才進(jìn)入公開準(zhǔn)備程序。如果申請人請求提前公開的，則申請立即進(jìn)入公開準(zhǔn)備程序。經(jīng)過格式復(fù)核、編輯校對、計(jì)算機(jī)處理、排版印刷，大約3個(gè)月后在專利公報(bào)上公布其說明書摘要并出版說明書單行本。申請公布以后，申請人就獲得了臨時(shí)保護(hù)的權(quán)利。

（4）實(shí)質(zhì)審查階段

發(fā)明專利申請公布以后，如果申請人已經(jīng)提出實(shí)質(zhì)審查請求并已生效的，申請人進(jìn)入實(shí)審程序。如果申請人從申請日起瞞年還未提出實(shí)審請求，或者實(shí)審請求未生效的，申請既被視為撤回。

在實(shí)審期間將對專利申請是否具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及專利法規(guī)定的其它實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行全面審查。經(jīng)審查認(rèn)為不符合授權(quán)條件的或者存在各種缺陷的，將通知申請人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)陳述意見或進(jìn)行修改，逾期不答復(fù)的，申請被視為撤回，經(jīng)多次答復(fù)申請仍不符合要求的，予以駁回。實(shí)審周期較長，若從申請日起兩年內(nèi)尚未授權(quán)，從第三年應(yīng)當(dāng)每年繳納申請維持費(fèi)，逾期不繳的，申請將被視為撤回。

實(shí)質(zhì)審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，將按規(guī)定進(jìn)入授權(quán)程序。

（5）授權(quán)階段

實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查以及發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由審查員作出授權(quán)通知，申請進(jìn)入授權(quán)登記準(zhǔn)備，經(jīng)對授權(quán)文本的法律效力和完整性進(jìn)行復(fù)核，對專利申請的著錄項(xiàng)目進(jìn)行校對、修改后，專利局發(fā)出授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，申請人接到通知書后應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月之內(nèi)按照通知的要求辦理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費(fèi)用，按期辦理登記手續(xù)的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，在專利登記簿上記錄，并在2個(gè)月后于專利公報(bào)上公告，未按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。

國外企業(yè)專利申請戰(zhàn)略研究企業(yè)專利申請戰(zhàn)略就是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標(biāo),對企業(yè)的創(chuàng)新在投入生產(chǎn)之前而進(jìn)行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略,是企業(yè)專利戰(zhàn)略首要解決的問題,是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要構(gòu)成部分,主要包括是否申請、怎么申請、何時(shí)申請、向誰申請等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

一、國外理論界對專利申請戰(zhàn)略的研究

Joshua Lerner (1994)論述了專利申請范圍對企業(yè)價(jià)值的影響,認(rèn)為某類商品的替代品越多,企業(yè)專利申請的范圍越寬,此專利對企業(yè)越有價(jià)值。

Grossman Jon D和OliverEric (2000)認(rèn)為企業(yè)的專利申請戰(zhàn)略首先應(yīng)該從保護(hù)目的、保護(hù)范圍、專利的執(zhí)行程度、保護(hù)形式、申請成本等方面評估發(fā)明的市場需求,可采取的戰(zhàn)略包括:從成本的角度采用錯(cuò)位專利申請戰(zhàn)略,即完全或不完全專利申請戰(zhàn)略;利用臨時(shí)性專利申請戰(zhàn)略可以觀測發(fā)明是否具有商業(yè)價(jià)值和市場前景;利用PCT專利申請戰(zhàn)略可以多給予企業(yè)18個(gè)月的時(shí)間考察專利的市場價(jià)值。他們著重談到專利申請的寬度應(yīng)該視具體情況而定,寬度的大小各自有各自的優(yōu)點(diǎn),但是一般權(quán)利要求在20到30個(gè)之間并針對不同的權(quán)利要求應(yīng)該提交相應(yīng)的實(shí)物模型作為補(bǔ)充,最好能夠提交圖片說明。

Abraham Bijiu Paul和Moitra Soumyo D (2005)研究了基本技術(shù)專利、商業(yè)申請和潛在市場的關(guān)系,認(rèn)為專利起源國與申請?jiān)搶＠膰矣兄黠@的關(guān)系。

BarTalia (2006)認(rèn)為企業(yè)采取合適的技術(shù)公開專利申請策略能夠幫助企業(yè)在專利落后的情況下趕超競爭對手。

BakerScott和MezzettiClaudio (2005)利用模型展示了采取技術(shù)公開的專利申請戰(zhàn)略對企業(yè)進(jìn)行更高技術(shù)水平研究的影響。

BhatiaVinit和CareyGib (2007)則認(rèn)為企業(yè)的專利不是越多越好,應(yīng)該從市場意識和專利預(yù)期價(jià)值兩個(gè)方面考慮企業(yè)的專利申請,即認(rèn)為利潤是決定發(fā)明專利申請策略的關(guān)鍵因素。

Fernandez Dennis和Neuenschwander Charles R (2003)認(rèn)為企業(yè)專利申請應(yīng)該注重的是質(zhì)量而不是數(shù)量,在面對是否將發(fā)明申請專利時(shí)應(yīng)該考慮三個(gè)方面的因素:是否能阻止其他競爭者進(jìn)入市場、能否做為商業(yè)談判的籌碼和能否進(jìn)行專利許可獲利;還必須對對新發(fā)明進(jìn)行評估,評估因素主要包括:市場需求、競爭者的技術(shù)發(fā)展程度、可替代性、市場容量、技術(shù)專有性,認(rèn)為可以在專利申請時(shí)撰寫具體的專利說明書,權(quán)利要求越寬越好,可以保證自己的優(yōu)先權(quán),權(quán)利要求說明書是可以打印的,這樣可以縮短專利公開時(shí)間。

GoliasHelen (2005)認(rèn)為企業(yè)的發(fā)明可以在不申請專利的情況下進(jìn)行賣售或者投入生產(chǎn),但是不能夠保證自己的專有專售權(quán),或者申請專利出售權(quán)或者進(jìn)行專利許可。

Russell Thomv (2004)認(rèn)為專利申請時(shí)間是專利申請的關(guān)鍵性因素:太早的專利申請不能完全確定專利的寬度,對手也會推測出市場的發(fā)展方向;太晚的專利申請會導(dǎo)致企業(yè)喪失優(yōu)先權(quán);并認(rèn)為是否在公開渠道上發(fā)表過類似的技術(shù)發(fā)明也是影響專利申請時(shí)間的一個(gè)因素。

Holger Ernst (2001)探討了企業(yè)專利申請對企業(yè)銷售的影響,認(rèn)為專利申請導(dǎo)致企業(yè)銷售的增加有時(shí)滯性。

Slate William B (2002)針對傳統(tǒng)的申請?jiān)瓌?chuàng)性、永久性專利和在巴黎合約內(nèi)要求優(yōu)先權(quán)的典型專利申請戰(zhàn)略,研究了在PCT條約下企業(yè)應(yīng)該采取的專利申請戰(zhàn)略。

Caulder Isis (1999)論述了什么時(shí)候采取向國外申請的專利的戰(zhàn)略。

對于美國與眾不同的專利制度——使用在先的制度,Fernandez Dennis和Huang Mengfei (2004)認(rèn)為可以利用臨時(shí)專利申請最后期限的專利申請戰(zhàn)略; Guttag Eric W (1999)在比較了美國與其他國家專利制度不同的基礎(chǔ)上,為了避免由于這種制度差異造成的專利權(quán)流失,可以充分利用美國的臨時(shí)性專利申請策略。

二、國外企業(yè)專利申請戰(zhàn)略實(shí)踐

美國IBM公司自1950年開始自行出版技術(shù)公報(bào),每月公開那些未申請專利的發(fā)明,近年來IBM年申請專利僅600—700件,但刊載在技術(shù)公報(bào)上的發(fā)明卻高達(dá)8 000件以上,按照專利申請的基本原則,這些已經(jīng)被公開了的技術(shù)發(fā)明不再符合申請專利的條件,其競爭對手也同樣失掉了在此方面繼續(xù)做文章的可能性。發(fā)明的公開化一方面起到了保護(hù)自己以保證自身科研只有的作用,另一方面,也為其專利選擇的嚴(yán)謹(jǐn)性提供了有力的保障?？梢钥闯? IBM的專利申請策略再也不是越多越好,而是要綜合各個(gè)方面的因素考慮,在申請前有嚴(yán)格的篩選程序,對不申請專利的成果采取特定的處理方式,公開披露信息。在企業(yè)的科研活動中往往會出現(xiàn)這樣一種情況,有些研究成果僅僅從經(jīng)濟(jì)上算帳并不具有專利申請的必要性,但是這些發(fā)明一旦被其他有相同發(fā)明者拿去申請,卻會造成阻礙企業(yè)科研活動自由的后果。為了解決這一矛盾, IBM采取了一種公開技術(shù)秘密的辦法。

為了與當(dāng)今世界生產(chǎn)國際化、國際市場一體化趨勢相吻合, SONY公司在向哪些國家申請、申請何種領(lǐng)域的技術(shù)專利問題上,強(qiáng)調(diào)必須充分考慮公司整體的經(jīng)營戰(zhàn)略,強(qiáng)調(diào)與海外投資戰(zhàn)略相配合。SONY公司1992年以前在海外申請專利的順序是歐洲、美國、亞洲;到1994年隨著公司戰(zhàn)略重心向亞洲市場轉(zhuǎn)移,該公司在亞洲的專利申請量已超過了美國,1996年又超過了歐洲。

國外企業(yè)普遍高度重視基本性專利的申請。專利有基本性和外圍性之分,其保護(hù)范圍、市場價(jià)值均有很大差異。以往日本企業(yè)的專利數(shù)量雖然多,但因?yàn)槠浠拘詫＠谋壤容^低,在激烈的國際技術(shù)競爭中曾經(jīng)飽受外國公司的攻擊之苦,面對這種狀況,日本政府在1993年到1997年間將科研預(yù)算增加了一倍,并突出了科技基礎(chǔ)研究,使1997年的科研預(yù)算達(dá)到9·6億日元;日本企業(yè)也從日美專利戰(zhàn)略的失利中吸取教訓(xùn),開始調(diào)整其專利戰(zhàn)略,由原來的打“外圍”專利戰(zhàn)轉(zhuǎn)向打“攻心”專利戰(zhàn),并且已經(jīng)取得了十分明顯的成效,在新一輪國際技術(shù)競爭中取得了有利地位。

高度重視“朝陽專利”的申請,將專利申請與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及技術(shù)發(fā)展走向有機(jī)地融合為一體。工業(yè)產(chǎn)業(yè)有“朝陽產(chǎn)業(yè)”、“夕陽產(chǎn)業(yè)”之分,專利的分布領(lǐng)域與之存在明顯的對應(yīng)關(guān)系,國外企業(yè)在確定自己專利戰(zhàn)略時(shí)注意到了這個(gè)情況,分析其專利申請的公布領(lǐng)域就可以看到其明顯的選擇性。

以石油化工行業(yè)的情況為例,國外企業(yè)在華申請專利的數(shù)量和投入的力量主要集中在新興的高分子材料領(lǐng)域,自1985年以來國內(nèi)外申請的專利數(shù)量為1 123件,其中國內(nèi)131件,國外992件,兩者分別占總量的11·7%和88·3%;同高分子材料領(lǐng)域申請量洋洋大觀的熱鬧景象形成鮮明對比的是,氮肥、氯堿等傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域則顯得門庭冷落。

三、國內(nèi)企業(yè)專利申請戰(zhàn)略研究

我國市場經(jīng)濟(jì)體制建立的時(shí)間還不長,企業(yè)由于受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響,對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不夠重視,導(dǎo)致了國內(nèi)學(xué)者對于專利申請戰(zhàn)略的研究滯后;而且國內(nèi)對企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的研究成果也非常少,從現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料可以看出,國內(nèi)對企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的研究主要集中在企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的內(nèi)容研究和影響企業(yè)專利申請戰(zhàn)略確定因素的定性分析上,而對于企業(yè)實(shí)踐運(yùn)用的研究非常少。

何海帆(1996)提出了企業(yè)要根據(jù)國家專利法的規(guī)定和企業(yè)的重要性確定專利類型的申請,并且還要注重專利權(quán)利要求書的撰寫策略。

謝英和汪曉(2004)在探討企業(yè)專利申請的現(xiàn)狀和重要性后擬定了企業(yè)專利申請戰(zhàn)略服務(wù)于企業(yè)整體戰(zhàn)略的原則,以及以專利信息為基礎(chǔ)決定發(fā)明申請決策、內(nèi)容決策、類型決策、地域決策、時(shí)機(jī)決策。杜偉、劉保玲和李慶芬(2001)在此基礎(chǔ)上認(rèn)為企業(yè)專利申請戰(zhàn)略還應(yīng)該包括專利網(wǎng)規(guī)劃專利申請策略,明確專利保護(hù)的領(lǐng)域。

逯長明(2007)認(rèn)為企業(yè)在傳統(tǒng)的專利申請戰(zhàn)略中忽略了專利申請的成本問題。

趙超站(2005)從專利審查的角度,認(rèn)為企業(yè)的專利申請策略應(yīng)該綜合考慮申請類型、時(shí)間掌握、提交資料等方面,充分利用法律制度保護(hù)自己的競爭優(yōu)勢。

何瑞蓮(2005)從避免訴訟的角度談了專利申請的策略主要有英文撰寫專利申請案避免專利權(quán)的流失、根據(jù)市場變化提交后續(xù)申請?zhí)岢鲂碌臋?quán)力要求、權(quán)利要求的分類領(lǐng)域越寬越好、選擇有工程師經(jīng)驗(yàn)的專利律師提交專利申請、應(yīng)有常年代表的律師以應(yīng)對隨時(shí)可能發(fā)生的復(fù)雜專利糾紛。

張軍和衛(wèi)聰玲(2004)認(rèn)為一定的專利申請策略是有效地提出專利申請進(jìn)而取得專利保護(hù)的前提和關(guān)鍵,企業(yè)專利申請策略包括:認(rèn)真分析專利申請的必要性、恰當(dāng)評估專利申請的可行性、準(zhǔn)確把握專利申請的良好時(shí)機(jī)、充分利用企業(yè)優(yōu)先權(quán)原則、正確選擇申請國及申請途徑。

馮曉青(2000、2007)對于企業(yè)的專利申請戰(zhàn)略內(nèi)容分別分析了影響這些戰(zhàn)略決策的因素(見下表)。

企業(yè)專利申請戰(zhàn)略內(nèi)容

晉海(2007)認(rèn)為有效的專利申請策略是企業(yè)改善專利申請質(zhì)量、提高專利擁有量和質(zhì)量的關(guān)鍵,從而提出了企業(yè)專利策略還應(yīng)該包括:充分論證專利申請的必要性、認(rèn)真研究專利申請的可行性。

陳燕(2006)把企業(yè)的專利申請策略運(yùn)用到了企業(yè)的預(yù)警機(jī)制中,從微觀角度分析了專利網(wǎng)戰(zhàn)略、技術(shù)公開策略和專利申請文件的撰寫策略在企業(yè)預(yù)警機(jī)制中的運(yùn)用。

趙霞和李宏奇(2004)主要針對農(nóng)藥和化合物這個(gè)具體行業(yè)提出了具體的專利申請策略:認(rèn)識專利申請的目的,恰當(dāng)選擇申請專利的時(shí)機(jī)、合理使用基本專利申請,利用專利權(quán)控制基本技術(shù)、采取網(wǎng)狀專利(外圍專利)申請,擴(kuò)大保護(hù)范圍、在產(chǎn)品輸出國實(shí)施專利申請,以占領(lǐng)國際市場、充分了解專利申請程序,合理掌握專利公開時(shí)間(可以在許可范圍內(nèi)觀察市場情況,拖延公開時(shí)間)。宋江秀(2003)根據(jù)自己多年的專利審查經(jīng)驗(yàn)分析了中藥行業(yè)的專利申請策略,詳細(xì)描述了中藥的專利申請決策、時(shí)機(jī)決策和類型決策,認(rèn)為中藥的申請類型主要有產(chǎn)品發(fā)明專利、方法發(fā)明專利和用途發(fā)明專利。