私人壟斷是指個人、公司或財團通過兼并、收購或傾銷等手段，把其他競爭對手從市場上排擠出去，從而確立自己在市場中的壟斷地位，并以此支配市場。

(一)壟斷形成的一般規(guī)律

取代自由競爭居于統(tǒng)治地位，是自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義的基本標志。從現實與邏輯來看，在產業(yè)資本、商業(yè)資本、生息資本及其混合生成的金融資本等運行的基礎上，可能會形成私人壟斷資本。雖然個別資本主義國家由于社會歷史條件不同及所實施的具體改革不同，在壟斷形成的時間及采取的形式上會存在一些非本質的差別，但自由競爭必然導致生產和資本的集中，而生產和資本集中發(fā)展到一定階段，必然導致壟斷，則是資本主義各國壟斷形成的一般的基本規(guī)律。

自由競爭，是指在資本主義私有制的基礎上，從事分散的資本家所進行的，以資本的自由轉移為特征的競爭。它的市場結構有以下特點：

(1)資本集中比較低。構成市場主體的是數量眾多、分散而獨立的企業(yè)。每個買、賣主體只是市場價格的接受者，而無法影響和決定價格。

(2)較低的資本市場進入壁壘。生產要素基本上在不同產業(yè)之間流動。短期內，生產要素在不同產業(yè)間流動，企業(yè)規(guī)模和數目不變；長期內，生產要素在不同產業(yè)間流動，企業(yè)規(guī)模和數目則發(fā)生變動。

(3)同類產品是同質的，無差異性。

(4)信息較為完備。市場價格靈敏地調節(jié)市場供求，不會有需求者以高于市場價格進行購買，也不會有供給者以低于市場價格進行銷售。一般情況下，市場信息不需要任何代價就能獲得。在自由競爭階段，經濟主體的主要競爭手段是價格競爭，任何單個經濟主體都不具有對市場的控制勢力，因而市場總供求的變動引起均衡價格的變動。價格競爭是經濟主體對市場狀況變動作出的反應。這一市場行為調節(jié)著資源大致按比例在部門之間進行合理配置。壟斷就是獨占，是指少數大資本通過達成協議，建立同盟或實現聯合，操縱和控制一個或幾個部門大部分商品的生產和銷售，借以獲得壟斷利潤的這樣一種經濟關系。

壟斷競爭的市場結構有以下特點：

(1)資本集中相對較高，壟斷企業(yè)已在一定程度上控制了產品的生產和銷售，因而壟斷資本在該經濟部門的資本總額中占有極大的比例。同時，在一個存在壟斷的經濟部門，其他非壟斷企業(yè)為了與壟斷企業(yè)對抗和發(fā)展，也必須加速資本積累，擴張資本規(guī)模。因此，與自由競爭市場相比，壟斷競爭市場具有較高的資本集中度。

(2)產品有差異。在壟斷競爭市場，壟斷企業(yè)只有通過產品差異才能獲得超額利潤。其產品差異可以表現為商品的商標、款式及購物環(huán)境、服務特色等差異。

(3)存在一定的資本進入壁壘，但并非如壟斷市場不能自由進人。在壟斷競爭市場，短時期內，資本不能如同自由競爭階段一樣可以自由進入和退出，但在長期內，因科技創(chuàng)新和資本進入有一定自由度，壟斷企業(yè)的超額利潤會被消除。雖然壟斷競爭市場還沒有發(fā)展成為寡頭壟斷或獨家壟斷，但壟斷資本已成為資本的主導形式，因而非價格競爭成為壟斷企業(yè)的主要市場行為。壟斷企業(yè)競爭的主要途徑是控制產量，制造較強的產品差異，兼并和收購其他企業(yè)等。生產和資本的集中到一定程度必然導致壟斷，這是因為：

第一，在一定條件下，資本的本質特征成為壟斷的根源。資本的本質是獲取利潤，實現價值增殖。在資本主義發(fā)展較低階段，資本通過自由競爭形成盡可能降低生產成本以排斥競爭者。但隨著生產和資本較高程度的集中，市場經常發(fā)生變化，在一個經濟部門出現幾個大企業(yè)分割市場并占據較大產量和銷售份額。少數大企業(yè)的規(guī)模空前巨大，其彼此競爭的激烈程度和破壞性，以及相互損傷的危險性也就空前增長。為了避免在激烈的競爭中相互削弱，兩敗俱傷，它們往往通過相互讓步，求得暫時妥協。由于它們?yōu)閿瞪跎伲_成妥協目的可能性也大大增加。大資本的獨占性又會進一步促進和加速資本的集中，從而必然形成壟斷。

第二，眾多數量的中小企業(yè)其經濟實力較之少數大企業(yè)相差懸殊，難以進行勢均力敵的較量，這就為少數大企業(yè)的獨占提供了便利條件。第三，資本主義大企業(yè)的資本積累與集中達到限定的程度，阻礙了新企業(yè)的創(chuàng)立，使少數企業(yè)的獨占地位易于保持。綜上可知，當生產和資本集中到一定程度，壟斷的形成是勢在必行。

(二)壟斷形成的根本原因

自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，是資本主義制度生產關系適應生產力的發(fā)展進行的局部調整，是資本主義基本矛盾發(fā)展和調整的必然結果。以自由競爭為特征的資本主義生產關系，在歷史上曾經促進了科學技術的巨大進步和社會生產力的迅速發(fā)展。到了20世紀50、60年代，資本主義自由競爭達到鼎盛時期，開始了以電力為標志的第二次科技革命。內燃機、電動機、貝氏煉鋼法、馬丁爐煉法等一系列發(fā)明創(chuàng)造被廣泛應用于生產過程，導致生產的迅速發(fā)展以及許多新興工業(yè)部門，特別是重工業(yè)部門的興起。與此相適應，近代交通運輸業(yè)也迅速發(fā)展起來。這一切導致生產技術面貌和部門結構發(fā)生了深刻的變化，促成了以重工業(yè)為中心的資本主義工業(yè)體系的建立。

如果說，以電力為標志的第二次科技革命和以重工業(yè)為中心的資本主義工業(yè)體系的建立，是壟斷形成的物質基礎。那么頻繁爆發(fā)的經濟危機，特別是1873年和1900年爆發(fā)的經濟危機，則有力地加速了資本和生產的集中，加速了壟斷的形成。壟斷代替自由競爭在資本主義社會經濟生活中居于統(tǒng)治地位，是資本主義生產關系在資本主義私有制世界內進行的局部調整和局部質變。于是，自由競爭資本主義被壟斷資本主義所取代。

(三)壟斷形成的歷史過程

自由競爭資本主義轉變和壟斷資本主義的歷史過程，大致經歷了以下三個時期。第一，從19世紀50年代后期，特別是到了60年代和70年代，是壟斷組織的萌芽時期。如1857年，在德國出現了第一個壟斷組織，到1970年也只有6個壟斷組織。第二，從19世紀70年代特別是1875年爆發(fā)嚴重的經濟危機以后，一直到20世紀世紀90年代初期，是壟斷組織廣泛發(fā)展但還不穩(wěn)固時期。在此期間，各國壟斷組織雖有了較廣泛的發(fā)展，但在整個社會經濟生活中還是一種例外，還不穩(wěn)固。第三，從19世紀末到20世紀初，在工業(yè)高漲和經濟危機的交替作用下，資本和生產集中加速進行，壟斷組織急劇增加并在經濟領域取得統(tǒng)治地位。于是，壟斷最終代替自由競爭成為資本主義社會經濟生活的基礎。

(四)壟斷組織的形式

壟斷是通過各種組織形式來實現的。比較重要的壟斷組織形式及其演變情況如下：

1．卡特爾(。這是生產同類商品的資本主義企業(yè)劃分銷售市場建立的壟斷同盟。參加者通過協議，規(guī)定商品的產量和各自占有的份額，并規(guī)定商品售價等。但它在生產上、商業(yè)上和法律上仍保有自己的獨立性。過去，德國曾廣泛流行過這種組織形式，曾被稱為卡特爾的國家。

2．辛迪加。這是生產同類商品的資本主義企業(yè)為統(tǒng)一銷售商品和采購原料建立的壟斷同盟，參加者在生產上和法律上仍保持自己的獨立性，但已喪失商業(yè)上的獨立性，由辛迪加的總辦事機構統(tǒng)一銷售商品，統(tǒng)一采購原料。辛迪加比卡特爾的聯合程度更高也更穩(wěn)定。這種組織形式曾在法國廣為流行。

3．托拉斯。這是由許多生產上有密切聯系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)，是更為發(fā)達的壟斷組織形式。參加托拉斯的企業(yè)在生產上、商業(yè)上和法律上都已喪失獨立性，而由董事會統(tǒng)一支配全部生產、銷售和財務等活動。原來的企業(yè)變成托拉斯的股東，按其股份獲得股息和紅利。美國最流行這種形式，被稱為“托拉斯之國”。

4．康采恩。這是以實力最雄厚的大壟斷企業(yè)為核心而形成的多部門的壟斷集團。參加者有工業(yè)企業(yè)、貿易公司、銀行、運輸公司和保險公司等。加入康采恩的企業(yè)在形式上還保持著獨立性，但實際上，已受居支配地位的資本家集團所控制。這些大資本家首先控制核心企業(yè)，再由核心企業(yè)通過購買股票和人事參與等辦法控制其他企業(yè)。康采恩已突破生產部門的界限，壟斷的廣度和深度都加強了，是這一種更為復雜的重要壟斷組織形式。第一次世界大戰(zhàn)后，康采恩在德、日和歐洲其他國家迅速發(fā)展。

總的來說，19世紀末20世紀初，壟斷組織進行資本集中的主要形式為“橫向合并”，即同一部門各企業(yè)的合并。到20世紀20年代，壟斷組織形式有所變化，資本集中主要形式為“縱向合并”，出現“縱向”托拉斯化形式，即不同部門在生產上互相聯系，彼此供應原材料的企業(yè)合并。這種企業(yè)在整個生產過程中排除了商業(yè)中介，改由托拉斯內部相互供應商品，因而減少了生產周期各個階段對不同部門企業(yè)的影響，使整個投資的風險降低，提高了經濟效益。

20世紀50年代中期，資本集中采取了“混合合并”的形式，混合聯合公司得到了廣泛的發(fā)展。混合聯合公司是一種從事多樣化經營的新型康采恩組織。表現出不同于一般康采恩的特點：一是它經營的部門具有高度的異類性，相互間完全沒有內在的聯系；二是它分散投資于各部門，沒有長期穩(wěn)定的經營主體。目前，它已成為現代發(fā)達資本主義國家中占主要地位的壟斷組織形式。例如，美國國際電話電報公司就是典型的混合聯合公司。它的經營面很廣，除了生產電訊設備和從事電訊服務外，還生產交通運輸和宇宙設備，建筑材料和基礎設備、化工裝備、石油、天然氣、稀有金屬、食品、衛(wèi)生用品、肥料、草籽等。經營的第三產業(yè)有：旅館、酒店、旅游、金融、保險等。至1977年，該公司生產的產品和經營的業(yè)務涉及23個部門和38個行業(yè)。

壟斷組織形式的演變，是一個適應生產集中和生產社會化要求，由初級向高級發(fā)展的過程。它由流通領域的壟斷，發(fā)展為生產和流通的一體化壟斷；由單一產品或部門的聯合，發(fā)展為許多產品或部門的聯合；由“橫向”的聯合和獨立，發(fā)展為“縱向”的聯合或獨立。不過，無論壟斷組織的形式如何變化，究其實質都是壟斷資本家通過聯合，獨占和瓜分投資場所、原材料產地、銷售市場、操縱壟斷價格以確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤。

以上某些組織形式，舍棄它們資本主義壟斷的社會屬性，就這些組織形式本身看，乃是適應生產集中和生產社會化要求的，具有科學管理內涵和普遍借鑒意義的先進組織形式。

①買賣雙方數量眾多，相當部分買主或賣主的購買或銷售額只是該行業(yè)總產量中的極小一部分。

②生產商提供的產品是有差別的同種產品，如商標或品牌、產品包裝或外觀、產品款式或顏色、質量、銷售服務等，產品具有一定的替代性。

③每個生產商制定決策時，要考慮競爭對手的情況和反應。

④每個生產商都可以進出該市場，進入或退出市場比較容易。壟斷競爭市場格局下，正是產品的差異性，消費者喜好不同而產生不同程度的忠誠度，其產品價格需求彈性較自由競爭市場要小。壟斷競爭生產商往往以這樣的差異性來滿足消費者的不同需求，包括心理需求，在銷售行為中，強化非價格競爭來實現利潤最大化。