私人壟斷是指?jìng)€(gè)人、公司或財(cái)團(tuán)通過兼并、收購或傾銷等手段，把其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從市場(chǎng)上排擠出去，從而確立自己在市場(chǎng)中的壟斷地位，并以此支配市場(chǎng)。

(一)壟斷形成的一般規(guī)律

取代自由競(jìng)爭(zhēng)居于統(tǒng)治地位，是自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到壟斷資本主義的基本標(biāo)志。從現(xiàn)實(shí)與邏輯來看，在產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、生息資本及其混合生成的金融資本等運(yùn)行的基礎(chǔ)上，可能會(huì)形成私人壟斷資本。雖然個(gè)別資本主義國(guó)家由于社會(huì)歷史條件不同及所實(shí)施的具體改革不同，在壟斷形成的時(shí)間及采取的形式上會(huì)存在一些非本質(zhì)的差別，但自由競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致生產(chǎn)和資本的集中，而生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定階段，必然導(dǎo)致壟斷，則是資本主義各國(guó)壟斷形成的一般的基本規(guī)律。

自由競(jìng)爭(zhēng)，是指在資本主義私有制的基礎(chǔ)上，從事分散的資本家所進(jìn)行的，以資本的自由轉(zhuǎn)移為特征的競(jìng)爭(zhēng)。它的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有以下特點(diǎn)：

(1)資本集中比較低。構(gòu)成市場(chǎng)主體的是數(shù)量眾多、分散而獨(dú)立的企業(yè)。每個(gè)買、賣主體只是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，而無法影響和決定價(jià)格。

(2)較低的資本市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。生產(chǎn)要素基本上在不同產(chǎn)業(yè)之間流動(dòng)。短期內(nèi)，生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，企業(yè)規(guī)模和數(shù)目不變；長(zhǎng)期內(nèi)，生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，企業(yè)規(guī)模和數(shù)目則發(fā)生變動(dòng)。

(3)同類產(chǎn)品是同質(zhì)的，無差異性。

(4)信息較為完備。市場(chǎng)價(jià)格靈敏地調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求，不會(huì)有需求者以高于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行購買，也不會(huì)有供給者以低于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行銷售。一般情況下，市場(chǎng)信息不需要任何代價(jià)就能獲得。在自由競(jìng)爭(zhēng)階段，經(jīng)濟(jì)主體的主要競(jìng)爭(zhēng)手段是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，任何單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都不具有對(duì)市場(chǎng)的控制勢(shì)力，因而市場(chǎng)總供求的變動(dòng)引起均衡價(jià)格的變動(dòng)。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)市場(chǎng)狀況變動(dòng)作出的反應(yīng)。這一市場(chǎng)行為調(diào)節(jié)著資源大致按比例在部門之間進(jìn)行合理配置。壟斷就是獨(dú)占，是指少數(shù)大資本通過達(dá)成協(xié)議，建立同盟或?qū)崿F(xiàn)聯(lián)合，操縱和控制一個(gè)或幾個(gè)部門大部分商品的生產(chǎn)和銷售，借以獲得壟斷利潤(rùn)的這樣一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有以下特點(diǎn)：

(1)資本集中相對(duì)較高，壟斷企業(yè)已在一定程度上控制了產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，因而壟斷資本在該經(jīng)濟(jì)部門的資本總額中占有極大的比例。同時(shí)，在一個(gè)存在壟斷的經(jīng)濟(jì)部門，其他非壟斷企業(yè)為了與壟斷企業(yè)對(duì)抗和發(fā)展，也必須加速資本積累，擴(kuò)張資本規(guī)模。因此，與自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)具有較高的資本集中度。

(2)產(chǎn)品有差異。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，壟斷企業(yè)只有通過產(chǎn)品差異才能獲得超額利潤(rùn)。其產(chǎn)品差異可以表現(xiàn)為商品的商標(biāo)、款式及購物環(huán)境、服務(wù)特色等差異。

(3)存在一定的資本進(jìn)入壁壘，但并非如壟斷市場(chǎng)不能自由進(jìn)人。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，短時(shí)期內(nèi)，資本不能如同自由競(jìng)爭(zhēng)階段一樣可以自由進(jìn)入和退出，但在長(zhǎng)期內(nèi)，因科技創(chuàng)新和資本進(jìn)入有一定自由度，壟斷企業(yè)的超額利潤(rùn)會(huì)被消除。雖然壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還沒有發(fā)展成為寡頭壟斷或獨(dú)家壟斷，但壟斷資本已成為資本的主導(dǎo)形式，因而非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)成為壟斷企業(yè)的主要市場(chǎng)行為。壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要途徑是控制產(chǎn)量，制造較強(qiáng)的產(chǎn)品差異，兼并和收購其他企業(yè)等。生產(chǎn)和資本的集中到一定程度必然導(dǎo)致壟斷，這是因?yàn)椋?

第一，在一定條件下，資本的本質(zhì)特征成為壟斷的根源。資本的本質(zhì)是獲取利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖。在資本主義發(fā)展較低階段，資本通過自由競(jìng)爭(zhēng)形成盡可能降低生產(chǎn)成本以排斥競(jìng)爭(zhēng)者。但隨著生產(chǎn)和資本較高程度的集中，市場(chǎng)經(jīng)常發(fā)生變化，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門出現(xiàn)幾個(gè)大企業(yè)分割市場(chǎng)并占據(jù)較大產(chǎn)量和銷售份額。少數(shù)大企業(yè)的規(guī)模空前巨大，其彼此競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和破壞性，以及相互損傷的危險(xiǎn)性也就空前增長(zhǎng)。為了避免在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中相互削弱，兩敗俱傷，它們往往通過相互讓步，求得暫時(shí)妥協(xié)。由于它們?yōu)閿?shù)甚少，達(dá)成妥協(xié)目的可能性也大大增加。大資本的獨(dú)占性又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)和加速資本的集中，從而必然形成壟斷。

第二，眾多數(shù)量的中小企業(yè)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力較之少數(shù)大企業(yè)相差懸殊，難以進(jìn)行勢(shì)均力敵的較量，這就為少數(shù)大企業(yè)的獨(dú)占提供了便利條件。第三，資本主義大企業(yè)的資本積累與集中達(dá)到限定的程度，阻礙了新企業(yè)的創(chuàng)立，使少數(shù)企業(yè)的獨(dú)占地位易于保持。綜上可知，當(dāng)生產(chǎn)和資本集中到一定程度，壟斷的形成是勢(shì)在必行。

(二)壟斷形成的根本原因

自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，是資本主義制度生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展進(jìn)行的局部調(diào)整，是資本主義基本矛盾發(fā)展和調(diào)整的必然結(jié)果。以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，在歷史上曾經(jīng)促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。到了20世紀(jì)50、60年代，資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到鼎盛時(shí)期，開始了以電力為標(biāo)志的第二次科技革命。內(nèi)燃機(jī)、電動(dòng)機(jī)、貝氏煉鋼法、馬丁爐煉法等一系列發(fā)明創(chuàng)造被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)過程，導(dǎo)致生產(chǎn)的迅速發(fā)展以及許多新興工業(yè)部門，特別是重工業(yè)部門的興起。與此相適應(yīng)，近代交通運(yùn)輸業(yè)也迅速發(fā)展起來。這一切導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)面貌和部門結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，促成了以重工業(yè)為中心的資本主義工業(yè)體系的建立。

如果說，以電力為標(biāo)志的第二次科技革命和以重工業(yè)為中心的資本主義工業(yè)體系的建立，是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。那么頻繁爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，特別是1873年和1900年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，則有力地加速了資本和生產(chǎn)的集中，加速了壟斷的形成。壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)在資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中居于統(tǒng)治地位，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系在資本主義私有制世界內(nèi)進(jìn)行的局部調(diào)整和局部質(zhì)變。于是，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義被壟斷資本主義所取代。

(三)壟斷形成的歷史過程

自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義轉(zhuǎn)變和壟斷資本主義的歷史過程，大致經(jīng)歷了以下三個(gè)時(shí)期。第一，從19世紀(jì)50年代后期，特別是到了60年代和70年代，是壟斷組織的萌芽時(shí)期。如1857年，在德國(guó)出現(xiàn)了第一個(gè)壟斷組織，到1970年也只有6個(gè)壟斷組織。第二，從19世紀(jì)70年代特別是1875年爆發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，一直到20世紀(jì)世紀(jì)90年代初期，是壟斷組織廣泛發(fā)展但還不穩(wěn)固時(shí)期。在此期間，各國(guó)壟斷組織雖有了較廣泛的發(fā)展，但在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中還是一種例外，還不穩(wěn)固。第三，從19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，在工業(yè)高漲和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的交替作用下，資本和生產(chǎn)集中加速進(jìn)行，壟斷組織急劇增加并在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得統(tǒng)治地位。于是，壟斷最終代替自由競(jìng)爭(zhēng)成為資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。

(四)壟斷組織的形式

壟斷是通過各種組織形式來實(shí)現(xiàn)的。比較重要的壟斷組織形式及其演變情況如下：

1．卡特爾(。這是生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)劃分銷售市場(chǎng)建立的壟斷同盟。參加者通過協(xié)議，規(guī)定商品的產(chǎn)量和各自占有的份額，并規(guī)定商品售價(jià)等。但它在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍保有自己的獨(dú)立性。過去，德國(guó)曾廣泛流行過這種組織形式，曾被稱為卡特爾的國(guó)家。

2．辛迪加。這是生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)為統(tǒng)一銷售商品和采購原料建立的壟斷同盟，參加者在生產(chǎn)上和法律上仍保持自己的獨(dú)立性，但已喪失商業(yè)上的獨(dú)立性，由辛迪加的總辦事機(jī)構(gòu)統(tǒng)一銷售商品，統(tǒng)一采購原料。辛迪加比卡特爾的聯(lián)合程度更高也更穩(wěn)定。這種組織形式曾在法國(guó)廣為流行。

3．托拉斯。這是由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)，是更為發(fā)達(dá)的壟斷組織形式。參加托拉斯的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都已喪失獨(dú)立性，而由董事會(huì)統(tǒng)一支配全部生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)等活動(dòng)。原來的企業(yè)變成托拉斯的股東，按其股份獲得股息和紅利。美國(guó)最流行這種形式，被稱為“托拉斯之國(guó)”。

4．康采恩。這是以實(shí)力最雄厚的大壟斷企業(yè)為核心而形成的多部門的壟斷集團(tuán)。參加者有工業(yè)企業(yè)、貿(mào)易公司、銀行、運(yùn)輸公司和保險(xiǎn)公司等。加入康采恩的企業(yè)在形式上還保持著獨(dú)立性，但實(shí)際上，已受居支配地位的資本家集團(tuán)所控制。這些大資本家首先控制核心企業(yè)，再由核心企業(yè)通過購買股票和人事參與等辦法控制其他企業(yè)?？挡啥饕淹黄粕a(chǎn)部門的界限，壟斷的廣度和深度都加強(qiáng)了，是這一種更為復(fù)雜的重要壟斷組織形式。第一次世界大戰(zhàn)后，康采恩在德、日和歐洲其他國(guó)家迅速發(fā)展。

總的來說，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷組織進(jìn)行資本集中的主要形式為“橫向合并”，即同一部門各企業(yè)的合并。到20世紀(jì)20年代，壟斷組織形式有所變化，資本集中主要形式為“縱向合并”，出現(xiàn)“縱向”托拉斯化形式，即不同部門在生產(chǎn)上互相聯(lián)系，彼此供應(yīng)原材料的企業(yè)合并。這種企業(yè)在整個(gè)生產(chǎn)過程中排除了商業(yè)中介，改由托拉斯內(nèi)部相互供應(yīng)商品，因而減少了生產(chǎn)周期各個(gè)階段對(duì)不同部門企業(yè)的影響，使整個(gè)投資的風(fēng)險(xiǎn)降低，提高了經(jīng)濟(jì)效益。

20世紀(jì)50年代中期，資本集中采取了“混合合并”的形式，混合聯(lián)合公司得到了廣泛的發(fā)展。混合聯(lián)合公司是一種從事多樣化經(jīng)營(yíng)的新型康采恩組織。表現(xiàn)出不同于一般康采恩的特點(diǎn)：一是它經(jīng)營(yíng)的部門具有高度的異類性，相互間完全沒有內(nèi)在的聯(lián)系；二是它分散投資于各部門，沒有長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)主體。目前，它已成為現(xiàn)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家中占主要地位的壟斷組織形式。例如，美國(guó)國(guó)際電話電報(bào)公司就是典型的混合聯(lián)合公司。它的經(jīng)營(yíng)面很廣，除了生產(chǎn)電訊設(shè)備和從事電訊服務(wù)外，還生產(chǎn)交通運(yùn)輸和宇宙設(shè)備，建筑材料和基礎(chǔ)設(shè)備、化工裝備、石油、天然氣、稀有金屬、食品、衛(wèi)生用品、肥料、草籽等。經(jīng)營(yíng)的第三產(chǎn)業(yè)有：旅館、酒店、旅游、金融、保險(xiǎn)等。至1977年，該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)涉及23個(gè)部門和38個(gè)行業(yè)。

壟斷組織形式的演變，是一個(gè)適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化要求，由初級(jí)向高級(jí)發(fā)展的過程。它由流通領(lǐng)域的壟斷，發(fā)展為生產(chǎn)和流通的一體化壟斷；由單一產(chǎn)品或部門的聯(lián)合，發(fā)展為許多產(chǎn)品或部門的聯(lián)合；由“橫向”的聯(lián)合和獨(dú)立，發(fā)展為“縱向”的聯(lián)合或獨(dú)立。不過，無論壟斷組織的形式如何變化，究其實(shí)質(zhì)都是壟斷資本家通過聯(lián)合，獨(dú)占和瓜分投資場(chǎng)所、原材料產(chǎn)地、銷售市場(chǎng)、操縱壟斷價(jià)格以確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤(rùn)。

以上某些組織形式，舍棄它們資本主義壟斷的社會(huì)屬性，就這些組織形式本身看，乃是適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化要求的，具有科學(xué)管理內(nèi)涵和普遍借鑒意義的先進(jìn)組織形式。

①買賣雙方數(shù)量眾多，相當(dāng)部分買主或賣主的購買或銷售額只是該行業(yè)總產(chǎn)量中的極小一部分。

②生產(chǎn)商提供的產(chǎn)品是有差別的同種產(chǎn)品，如商標(biāo)或品牌、產(chǎn)品包裝或外觀、產(chǎn)品款式或顏色、質(zhì)量、銷售服務(wù)等，產(chǎn)品具有一定的替代性。

③每個(gè)生產(chǎn)商制定決策時(shí)，要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況和反應(yīng)。

④每個(gè)生產(chǎn)商都可以進(jìn)出該市場(chǎng)，進(jìn)入或退出市場(chǎng)比較容易。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)格局下，正是產(chǎn)品的差異性，消費(fèi)者喜好不同而產(chǎn)生不同程度的忠誠度，其產(chǎn)品價(jià)格需求彈性較自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要小。壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)商往往以這樣的差異性來滿足消費(fèi)者的不同需求，包括心理需求，在銷售行為中，強(qiáng)化非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。