供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指企業(yè)通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品分析及企業(yè)過(guò)程的診斷，判斷管理體系的綜合水準(zhǔn)，規(guī)避供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的步驟如下。

1．制定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

評(píng)估供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，首先要制定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，如表1所示。

注：QC080000是對(duì)目前ISO9000質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充，與ISO9000架構(gòu)一致，都是全面、系統(tǒng)和透明的管理體系，主要用于對(duì)生產(chǎn)制程中的有害物質(zhì)進(jìn)行管控。

2．制定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理措施

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的管理措施，如表2所示。

3．評(píng)定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

由品質(zhì)工程師根據(jù)以上要求，執(zhí)行最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，并填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表；必要時(shí)，可根據(jù)評(píng)估的結(jié)果，建立高風(fēng)險(xiǎn)物料清單。

根據(jù)表3．30對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分，將供應(yīng)商分為以下高、中、低3個(gè)等級(jí)。

高風(fēng)險(xiǎn)(紅色)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為25分以上。

中風(fēng)險(xiǎn)(黃色)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為15～24分。

低風(fēng)險(xiǎn)(綠色)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為15分以下。

1.評(píng)估體系的設(shè)置原則

為保證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)合理，在建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：

l)科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)包含一定數(shù)量和層次的指標(biāo)，各指標(biāo)之間的關(guān)系應(yīng)能準(zhǔn)確反映事物之間的相互聯(lián)系，這是實(shí)現(xiàn)正確、科學(xué)評(píng)價(jià)的前提和基礎(chǔ)。

2)完備性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須全面、準(zhǔn)確地反映涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面，不但能反映企業(yè)的歷史業(yè)績(jī)及現(xiàn)狀，而且還能體現(xiàn)企業(yè)的合作能力和未來(lái)的發(fā)展?jié)摿Α?

3)簡(jiǎn)明性原則。在全面反映企業(yè)綜合水平的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還必須做到簡(jiǎn)潔明了。指標(biāo)體系過(guò)大、過(guò)細(xì)，層次過(guò)多，不僅會(huì)增加數(shù)據(jù)采集的成本及操作過(guò)程的復(fù)雜性，而且勢(shì)必會(huì)將企業(yè)的注意力集中到細(xì)小的問題上，不利于對(duì)企業(yè)整體的綜合評(píng)價(jià)。

4)可比性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)反映所有評(píng)價(jià)對(duì)象的共同屬性，并盡可能的選用可量化的指標(biāo)，對(duì)于定性指標(biāo)，則可以通過(guò)專家打分或者其他方法給出較合理的定量化的數(shù)據(jù)，以保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性。

5)靈活性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有足夠的靈活性和可操作性，以使企業(yè)能夠根據(jù)自身的特點(diǎn)及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況靈活運(yùn)用。

6)可擴(kuò)充性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有一定的可拓展性，不僅能夠反映企業(yè)目前的發(fā)展水平，而且還能隨著企業(yè)的發(fā)展而不斷擴(kuò)充、延展。

2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

國(guó)外對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)問題研究比較早且影響比較大的是DicksonG.W.，他通過(guò)對(duì)170份調(diào)查結(jié)果的分析與研究，最終識(shí)別出了23個(gè)供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則，從中發(fā)現(xiàn)了三個(gè)重要的選擇標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品的質(zhì)量，成本和交貨行為的歷史;Hatheran在對(duì)制藥業(yè)調(diào)查之后，總結(jié)出了評(píng)價(jià)及選擇供應(yīng)商的8項(xiàng)準(zhǔn)則，其中排在前三位的是質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)。Yahya與Kingaman運(yùn)用層次分析法，對(duì)供應(yīng)商的選擇建立了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則體系，其中交貨、質(zhì)量、設(shè)施所占的比重較大。

在國(guó)內(nèi)，由華中理工大學(xué)管理學(xué)院CIMS—SCM(現(xiàn)代集成制造系統(tǒng)一供應(yīng)鏈管理)課題組的調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，目前我國(guó)企業(yè)在選擇供應(yīng)商時(shí)，主要的標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)品質(zhì)量，其次是價(jià)格，另外就是交貨提前期。林勇、馬士華將影響合作伙伴選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為四類：企業(yè)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)能力、質(zhì)量系統(tǒng)和企業(yè)環(huán)境。在總結(jié)現(xiàn)有研究成果并咨詢相關(guān)專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系設(shè)置的原則，建立了如表3所示的指標(biāo)體系。主要從企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、企業(yè)資質(zhì)、服務(wù)水平、合作兼容性、供貨情況這五個(gè)方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1)外部風(fēng)險(xiǎn)因素

主要是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的評(píng)估，該指標(biāo)包括政治法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境與自然地理環(huán)境。

政治法律環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境：主要在選擇不同國(guó)家或地區(qū)的供應(yīng)商時(shí)考慮。政治和法律方面的因素關(guān)系到投資環(huán)境安全性的問題，主要從政治是否穩(wěn)定、政府對(duì)企業(yè)的優(yōu)惠政策以及法律體制的完善與否等方面考察；社會(huì)文化在無(wú)形中影響著企業(yè)的行為與決策，從人口素質(zhì)、宗教制度、社會(huì)風(fēng)俗以及對(duì)外來(lái)經(jīng)濟(jì)的排斥性等方面考察。

自然地理環(huán)境：主要考察地理位置、氣候、自然資源及交通運(yùn)輸?shù)惹闆r，特別考慮供應(yīng)商所在地與企業(yè)之間的交通距離與運(yùn)輸時(shí)間。距離和時(shí)間直接影響運(yùn)輸費(fèi)用、庫(kù)存量以及訂貨機(jī)動(dòng)性等。

經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著供應(yīng)商本身的發(fā)展，主要從市場(chǎng)開放及完善程度、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景等方面考察。

2)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素

主要從兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估：企業(yè)資質(zhì)與服務(wù)水平。企業(yè)資質(zhì)主要包括人力資源、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)裝備、研發(fā)能力、管理水平、無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)信譽(yù)及環(huán)保水平等。服務(wù)水平主要從快速響應(yīng)能力、服務(wù)滿意度以及信息溝通通暢性來(lái)描述。

人力資源：主要從人員整體素質(zhì)(學(xué)歷構(gòu)成)、技術(shù)開發(fā)人員比重、人員培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)費(fèi)用等方面考慮。

財(cái)務(wù)狀況：反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的因素很多，重點(diǎn)是是否有足夠的資金開展生產(chǎn)、是否有足夠的盈利能力及經(jīng)營(yíng)安全度等，可從資產(chǎn)的負(fù)債率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)收益率等方面考慮。

生產(chǎn)裝備：主要考慮供應(yīng)商生產(chǎn)設(shè)備、工藝的先進(jìn)程度及利用程度。

研發(fā)能力：供應(yīng)商的研發(fā)能力是供應(yīng)鏈創(chuàng)新的原動(dòng)力，可從科研費(fèi)用投入、新產(chǎn)

品開發(fā)周期及成功率、新產(chǎn)品的銷售、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量等方面衡量。

管理水平：主要從供應(yīng)商在質(zhì)量管理水平、成本控制水平、庫(kù)存控制水平這三個(gè)角度考察。質(zhì)量管理水平主要考察質(zhì)量保障體系運(yùn)行情況；成本控制方面按投入產(chǎn)出原理考察成本的有效性；庫(kù)存控制水平主要從庫(kù)存周轉(zhuǎn)率方面考慮。

無(wú)形資產(chǎn)：主要考察供應(yīng)商的商標(biāo)價(jià)值、商譽(yù)、技術(shù)秘密等方面。

企業(yè)信譽(yù)：企業(yè)的信譽(yù)問題是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的大問題。包括合同執(zhí)行率、合作歷史情況、外界滿意度、企業(yè)道德水準(zhǔn)、還貸信譽(yù)等。

環(huán)保水平：考察供應(yīng)商產(chǎn)品制造、使用以及回收過(guò)程中對(duì)環(huán)境的影響。

快速響應(yīng)能力：基本前提是準(zhǔn)確性，主要從快速?zèng)Q策能力、信息集成水平、應(yīng)變能力、整體協(xié)作水平、滿足個(gè)性化需求的能力等方面考慮。

服務(wù)滿意度：考察供應(yīng)商服務(wù)態(tài)度、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)響應(yīng)時(shí)間以及售后服務(wù)質(zhì)量等。

信息溝通通暢性：良好的溝通是合作成功的前提，可以從信息通訊與交流能力、信息發(fā)布狀況、信息共享水平、信息反饋能力、信息處理等方面描述。

3)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)因素

從合作兼容性和供貨情況兩個(gè)指標(biāo)考慮。由于與供應(yīng)商是深層次、多方面的長(zhǎng)期合作，所以必須考慮對(duì)供應(yīng)商合作能力的評(píng)價(jià)。合作兼容性包括企業(yè)文化兼容性、組織管理兼容性、企業(yè)戰(zhàn)略兼容性、信息系統(tǒng)兼容性以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度。供貨情況主要從產(chǎn)品合格率、產(chǎn)品價(jià)格、采購(gòu)成本、時(shí)間柔性、數(shù)量柔性、產(chǎn)品柔性等考察。

企業(yè)文化兼容性：企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，逐步形成的為全體員工普遍認(rèn)可和共同遵循的價(jià)值觀念和行為規(guī)范的總稱。企業(yè)文化是一種無(wú)形的約束，只有相近的文化才能進(jìn)行良好的溝通合作。

組織管理兼容性：組織管理是通過(guò)建立組織結(jié)構(gòu)，規(guī)定職務(wù)或職位，明確責(zé)權(quán)關(guān)系，以使組織中的成員互相協(xié)作、共同勞動(dòng)，有效實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程。主要考慮組織結(jié)構(gòu)、管理體制等方面的兼容性。

戰(zhàn)略目標(biāo)兼容性：企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)決定著企業(yè)的發(fā)展方向，是企業(yè)生產(chǎn)管理活動(dòng)的指導(dǎo)性方針。與供應(yīng)商的戰(zhàn)略目標(biāo)同步有利于供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展。如果戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生沖突，采取的行動(dòng)就會(huì)不一致，摩擦?xí)粩喑霈F(xiàn)，合作關(guān)系也會(huì)不斷惡化，最后走向決裂。

信息系統(tǒng)兼容性：信息合作與交換是取得雙贏的關(guān)鍵。信息系統(tǒng)的兼容程度關(guān)系著信息傳遞速度、傳遞準(zhǔn)確性等方面。具體是指信息內(nèi)容、載體形式、傳遞渠道、存儲(chǔ)媒介、處理方式等的兼容。

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度：從產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化程度考慮產(chǎn)品的兼容性。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化是指對(duì)產(chǎn)品/零件的類型、性能、規(guī)格、質(zhì)量、工藝裝備、原材料及檢驗(yàn)方法等統(tǒng)一規(guī)定，制成各種標(biāo)準(zhǔn)，并使之貫徹實(shí)施的過(guò)程。

產(chǎn)品合格率：主要從產(chǎn)品質(zhì)量角度考慮。產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)生存之本，產(chǎn)品價(jià)值是以產(chǎn)品質(zhì)量為基礎(chǔ)的。產(chǎn)品合格率指供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量滿足企業(yè)需求的程度。

產(chǎn)品價(jià)格：是指購(gòu)買每一單位產(chǎn)品所需付出的成本。通過(guò)供應(yīng)商提供產(chǎn)品的價(jià)格，可以反映在同行業(yè)產(chǎn)品中該價(jià)格是否有競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)品價(jià)格不再是選擇供應(yīng)商時(shí)考慮的首要因素，但仍是一個(gè)重要因素。

采購(gòu)成本：是指企業(yè)在采購(gòu)過(guò)程中所支付的各項(xiàng)費(fèi)用，包括材料的運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)、包裝費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等等。良好的合作關(guān)系可以節(jié)省采購(gòu)費(fèi)用。

時(shí)間柔性、數(shù)量柔性及品種柔性：主要考慮供應(yīng)商提供的產(chǎn)品在時(shí)間、數(shù)量、品種上的變更能力，滿足交貨時(shí)間、數(shù)量、品種要求的能力。柔性反映一個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和客戶需求變化的反應(yīng)能力。