卡特爾(Cartel)是一種正式的串謀行為，它能使一個競爭性市場變成一個壟斷市場，屬于寡頭市場的一個特例?？ㄌ貭栆詳U(kuò)大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達(dá)到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。

卡特爾常常是國際性的。例如歐佩克,卡特爾就是產(chǎn)油國政府間的一個國際協(xié)定，它在十多年間成功地將世界石油價格提高到遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于本來會有的水平。其他成功的提高了價格的國際卡特爾還有：在70年代中期，國際鋁礬土聯(lián)合會將鋁礬土價格提高到4倍；而一個秘密的國際鈾卡特爾提高了鈾的價格。一個被稱為水銀歐洲的卡特爾將水銀價格保持在接近于壟斷水平；而另一個國際卡特爾一直都壟斷著碘市場?？墒牵蠖鄶?shù)卡特爾都沒能提高價格。

一個國際銅卡特爾一直運(yùn)作到今天，但它從未對銅價有過顯著的影響。還有試圖抬高錫、咖啡、茶和可可的價格的卡特爾也都失敗了。

1、價格卡特爾。這是最常見和最基本的卡特爾形式。卡特爾維持某一特定價格：壟斷高價、在不景氣時的穩(wěn)定價格或者降價以排擠非卡特爾企業(yè)。

2、數(shù)量卡特爾?？ㄌ貭枌ιa(chǎn)量和銷售量進(jìn)行控制，以降低市場供給，最終使價格上升。

3、銷售條件卡特爾。對銷售條件如回扣、支付條件、售后服務(wù)等在協(xié)定中進(jìn)行規(guī)定的卡特爾。

4、技術(shù)卡特爾。典型形式是專利聯(lián)營，即成員企業(yè)相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業(yè)使用這些專利的卡特爾。

5、迪加。一種特殊的統(tǒng)一銷售卡特爾，指成員企業(yè)共同出資設(shè)立銷售公司，實(shí)行統(tǒng)一銷售，或者卡特爾將所有成員企業(yè)的產(chǎn)品都買下，然后統(tǒng)一銷售。比如德貝爾鉆石卡特爾。

要在某個市場上形成卡特爾，至少需要以下三個條件：

第一，卡特爾必須具有提高行業(yè)價格的能力。只有在預(yù)計卡特爾會提高價格并將其維持在高水平的情況下，企業(yè)才會有加入的積極性。這種能力的大小，與卡特爾面臨的需求價格彈性有關(guān)，彈性越小，卡特爾提價的能力越強(qiáng)。

第二，卡特爾成員被政府懲罰的預(yù)期較低。只有當(dāng)成員預(yù)期不會被政府抓住并遭到嚴(yán)厲懲罰時，卡特爾才會形成，因為巨額預(yù)期罰金將使得卡特爾的預(yù)期價值下降。

第三，設(shè)定和執(zhí)行卡特爾協(xié)定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有：

a.涉及的廠商數(shù)目較少；

b.行業(yè)高度集中；

c.所有的廠商生產(chǎn)幾乎完全相同的產(chǎn)品；

d.行業(yè)協(xié)會的存在。

a、b兩因素降低了卡特爾的談判和協(xié)調(diào)成本，同時，高度集中使少數(shù)幾家廠商就能控制整個市場，從而才能使價格保持較高水平。d因素行業(yè)協(xié)會的作用主要是為市場上主要廠商的會面、協(xié)調(diào)、談判提供更多的合法機(jī)會。為什么需要有c因素即產(chǎn)品同質(zhì)呢？如果卡特爾成員產(chǎn)品之間差異較大，那么為了反映這種差異，價格必然會有所差異，這樣使成員之間為達(dá)成統(tǒng)一價格增加了障礙；而且即使達(dá)成協(xié)定，成員廠商的欺騙行為也不易察覺，因為成員廠商可以把自己的降價歸因于自己的產(chǎn)品與其它產(chǎn)品的差異上，或者提高產(chǎn)品差別，雖仍保持價格不變，但實(shí)際上吸引了更多顧客是一種變相降價。反之，如果產(chǎn)品幾乎同質(zhì)，廠商之間就很容易形成一個單一價格，而且成員的欺騙行為也較容易察覺。

卡特爾在決策時就象一個壟斷企業(yè)一樣，根據(jù)整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，使得MR＝MC，確定出最優(yōu)的總產(chǎn)量和相應(yīng)的價格，然后在成員企業(yè)之間分配這個總產(chǎn)量，同時指令成員企業(yè)執(zhí)行卡特爾制定的價格。而分配產(chǎn)量的原則與多工廠生產(chǎn)時企業(yè)分配產(chǎn)量的原則一樣：使得每個成員企業(yè)的邊際成本相等。

主要有兩個因素導(dǎo)致卡特爾具有天然的不穩(wěn)定性：

第一，潛在進(jìn)入者的威脅：一旦卡特爾把價格維持得較高水平，那么就會吸引新企業(yè)進(jìn)入這個市場，而新企業(yè)進(jìn)入后，可以通過降價擴(kuò)大市場份額，此時卡特爾要想繼續(xù)維持原來的高價就很不容易了。

第二，卡特爾內(nèi)部成員所具有的欺騙動機(jī)：這是一個典型的“囚徒困境”，給定其他企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)量和價格都不變，那么一個成員企業(yè)偷偷地增加產(chǎn)量將會獲得額外的巨大好處，這會激勵成員企業(yè)偷偷增加產(chǎn)量，如果每個成員企業(yè)都偷偷增加產(chǎn)量，顯然市場總供給大量增加，市場價格必然下降，卡特爾限產(chǎn)提價的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個問題，最終將導(dǎo)致卡特爾的解體。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究得出，世界上卡特爾的平均存續(xù)期間約為6.6年，最短的兩年就瓦解了。

此外，隨著各國政府反壟斷法的實(shí)施，卡特爾也可能因為違反了政府法律而被迫解體，也正因為如此，許多卡特爾都是國際性卡特爾，以規(guī)避國內(nèi)的反壟斷法。

也可從博弈論角度分析這種不穩(wěn)定性。因為（欺騙，欺騙）是一個納什均衡。

卡特爾以全體企業(yè)的總利潤最大化為目標(biāo)來確定各企業(yè)的共同價格和產(chǎn)量，然后按各企業(yè)的邊際成本都相等的原則，分配產(chǎn)量限額。上圖中，假定一個卡特爾中有兩家寡頭壟斷企業(yè)，企業(yè)1和企業(yè)2的邊際成本曲線分別為MC：和MC2，據(jù)此可以求出卡特爾的邊際成本曲線∑MC(等于各企業(yè)的邊際成本曲線橫向相加)。卡特爾的需求曲線為D，相應(yīng)的邊際收益曲線為MR，MR與∑MC的交點(diǎn)月確定了卡特爾的最優(yōu)產(chǎn)量Q和最優(yōu)價格P。整個卡特爾的產(chǎn)量和價格確定后，按邊際成本相等的原則進(jìn)行分配，如上圖所示，企業(yè)1和企業(yè)2的最優(yōu)產(chǎn)量配額分別為P，和Q真，這時兩企業(yè)分別能獲得圖(a)和(b)中相當(dāng)于陰影部分面積大小的利潤。

同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)由相互競爭轉(zhuǎn)而聯(lián)合成卡特爾，能提高各企業(yè)的利潤，但是卡特爾往往是不穩(wěn)定的?？ㄌ貭柌荒艹志玫脑虺丝赡苁怯捎谠S多國家通過反壟斷法禁止企業(yè)間串謀或組建卡特爾外，關(guān)鍵在于其內(nèi)在的不穩(wěn)定性。

一方面，各成員在如何分配產(chǎn)量、利潤方面總是矛盾重重，即使達(dá)成了協(xié)議，違背協(xié)議、單方面擴(kuò)大產(chǎn)量對每個組成卡特爾的企業(yè)都有極大的誘惑?？ㄌ貭柾ㄟ^限制產(chǎn)量來提高價格，每個成員都希望能享受高價格，同時能擴(kuò)大產(chǎn)量。如果只有一個企業(yè)偷偷擴(kuò)大了產(chǎn)量，對價格不會產(chǎn)生顯著影響，它就能使利潤大幅增長。每個成員企業(yè)都這樣做的結(jié)果是導(dǎo)致市場供給量激增，價格大幅下降，造成卡特爾的解體，回到了各企業(yè)追求利潤最大化的競爭狀態(tài)。由于不能依靠法律和契約對違反卡特爾協(xié)議的成員實(shí)施有效的懲罰，成員的欺騙行為幾乎是不可避免的。

另一方面，卡特爾的高利潤也會吸引新的企業(yè)進(jìn)入市場。如果卡特爾無法阻止新企業(yè)進(jìn)入，卡特爾限制產(chǎn)量的結(jié)果是使新企業(yè)占據(jù)了其余的市場份額，最后卡特爾也會失去其壟斷利潤。另外從長期來看，新的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)也會降低卡特爾的壟斷利潤。

（1）一個穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。

（2）壟斷勢力的潛在可能。（這是卡特爾成功的最重要的條件）如果合作的潛在利益是大的，卡特爾成員將有更大的解決他們組織上的問題的意愿。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質(zhì)量以及不文明的服務(wù)。關(guān)于壟斷的一種普遍的抱怨是，壟斷者很少注意產(chǎn)品的質(zhì)量。當(dāng)美國電話電報公司壟斷了電話設(shè)備時，許多年以來消費(fèi)者不得不滿足于不甚清晰的通話質(zhì)量。一旦競爭者進(jìn)入該行業(yè)，電話的顏色、式樣和輔助設(shè)備的種類就有了急劇的增加。汽車業(yè)也是如此，來自國外的競爭壓力使得美國的汽車制造商不得不生產(chǎn)更為可靠、安全的產(chǎn)品。很明顯，寡頭壟斷會抬高價格，損害消費(fèi)者利益和社會經(jīng)濟(jì)福利。但寡頭壟斷有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是有積極作用的。

卡特爾就是寡頭壟斷廠商用公開或正式的方式進(jìn)行互相勾結(jié)的一種形式。它是一個行業(yè)的獨(dú)立廠商之間通過對有關(guān)價格、產(chǎn)量和市場劃分等事項達(dá)成明確的協(xié)議而建立的聯(lián)盟組織?？ㄌ貭柺且粋€不穩(wěn)固的組織，成員都有暗中違背盟約的沖動，他們都想偷偷降價擴(kuò)大自己的產(chǎn)量，最后導(dǎo)致盟約自動廢止。例如，OPEC(石油輸出國組織)就是典型的卡特爾。注意，卡特爾在許多發(fā)達(dá)國家是違法的，如在美國，因為這些國家認(rèn)為卡特爾是一種不正當(dāng)競爭行為，是違反“反壟斷法”和“反不正當(dāng)競爭法”的。

卡特爾的主要任務(wù)：規(guī)定統(tǒng)一的價格。在卡特爾成員中配產(chǎn)量定額的原則是：各成員的邊際產(chǎn)成本均等，都等于卡特爾組合的邊際收益。如果卡特爾組織有兩個成員，則分配產(chǎn)量的原則是

MC₁ = MC₂ = MR(1)

例:一個石油卡特爾對石油商定了世界性固定價格25美元／桶，兩年內(nèi)有效?？ㄌ貭柦M織有三個成員，其邊際成本是

MC₁ = 2 + 0.001Q₁；MC₂ = 1.9 + 0.0012Q₂；MC₃ = 1.6 + 0.002Q₃

求每個成員分配到的產(chǎn)量和該行業(yè)的總產(chǎn)量。

解：因為P=25=AR=MR，則MC₁ = MC₂ = MC₃ = MR = 25，建立三個方程解得每個成員分禱的產(chǎn)量為

Q₁ = 23000；Q₂ = 19250；Q₃ = 11700

行業(yè)的總產(chǎn)量Q = Q₁ + Q₂ + Q₃ = 53950。