演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論采用個(gè)體群思維方法研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，以達(dá)爾文主義作為哲學(xué)基礎(chǔ)，借鑒批判實(shí)在論，強(qiáng)調(diào)回溯法。這使得其理論體系具有側(cè)重于哲學(xué)思辨性而缺乏實(shí)證檢驗(yàn)性，側(cè)重于解釋而缺乏明確的預(yù)測(cè)性的特點(diǎn)。個(gè)體群思維方法使得演化理論具有較強(qiáng)的應(yīng)用性和較廣的可拓展領(lǐng)域。達(dá)爾文主義體現(xiàn)了唯物論的哲學(xué)思想，更具現(xiàn)實(shí)性。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是構(gòu)建和保護(hù)演化理論的基本指導(dǎo)原則，也導(dǎo)致了它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)烈分歧，從而使得演化經(jīng)濟(jì)學(xué)處于邊緣化和異端的地位。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和具體方法為我們提供了新的研究思路和技術(shù)工具。

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的結(jié)構(gòu)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的內(nèi)涵

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論乃是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的子集，包含著基本方法論、基本假設(shè)和具體方法三個(gè)層面。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論考察和揭示了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究活動(dòng)中的最基本的思維方式、研究方法及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制。我們首先探討經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的結(jié)構(gòu)，從不同角度對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行分類，以辨析演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的內(nèi)涵。

1．經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性或可檢驗(yàn)性：邏輯實(shí)證主義、解釋學(xué)和歷史主義。邏輯實(shí)證主義要求經(jīng)濟(jì)理論必須像自然科學(xué)理論一樣可以檢驗(yàn)，或要求證實(shí)，或要求證偽，是方法論一元論。解釋學(xué)遵循狄爾泰所言，“我們解釋自然，我們理解靈魂生活”，斷然否認(rèn)自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的同一性。到了奧地利學(xué)派那里，堅(jiān)持方法論二元論，強(qiáng)調(diào)自然科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的懸殊區(qū)別，否定任何形式的經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)量檢驗(yàn)。歷史主義將科學(xué)劃界問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)的評(píng)價(jià)和科學(xué)的社會(huì)接受問(wèn)題，增加了歷史性因素、主體性因素，因而，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的檢驗(yàn)變成了科學(xué)共同體的接受程度問(wèn)題。不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是不同的，是一種方法論多元論。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本承襲了解釋學(xué)的傳統(tǒng)，重視哲學(xué)思辨。演化學(xué)者們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)終究是一門社會(huì)科學(xué)，社會(huì)運(yùn)作的自由性、隨機(jī)性和不確定性與自然界的穩(wěn)定的規(guī)律是無(wú)法比擬的。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把研究對(duì)象看作是復(fù)雜而不確定’的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，理論核心是新奇或變異如何產(chǎn)生與擴(kuò)散，這導(dǎo)致了實(shí)證檢驗(yàn)的不可行。多數(shù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)數(shù)學(xué)形式化和計(jì)量檢驗(yàn)，認(rèn)為數(shù)學(xué)的應(yīng)用只涉及邏輯的演繹推理，而不是理論上的真正的新奇。

2．經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)：個(gè)人主義、整體主義和個(gè)體群思維方法。方法論個(gè)人主義總是從個(gè)人的行為開(kāi)始，幾乎排除所有不能簡(jiǎn)化為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)命題的全部宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)命題，認(rèn)為只有個(gè)人才有目標(biāo)和利益，社會(huì)系統(tǒng)及其變遷產(chǎn)生于個(gè)人的行為，所有大規(guī)模的社會(huì)學(xué)現(xiàn)象最終來(lái)自于個(gè)人之間的相互關(guān)系。方法論整體主義認(rèn)為社會(huì)整體大于部分之和，社會(huì)整體顯著地制約其組成部分的行為或功能，個(gè)人的行為受制于整體的社會(huì)規(guī)則和狀態(tài)。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和奧地利學(xué)派一直堅(jiān)持著個(gè)人主義，整體主義則在老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中表現(xiàn)得較為明顯。現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了個(gè)體群思維方法，試圖對(duì)個(gè)人主義和整體主義加以整合。個(gè)體群思維方法認(rèn)為具有多樣性和差異性的個(gè)體構(gòu)成了個(gè)體群，在個(gè)體群層面上可以觀察到支配行為多樣性變化的規(guī)律性。在考察某一微觀單位時(shí)，如果只研究其內(nèi)部的變化而引起的該微觀單位的演化，可以稱之為個(gè)體發(fā)生。如果研究個(gè)體之間的相互影響而引起了該個(gè)體群的演化，從而影響到某一微觀單位的變化，可以稱之為系統(tǒng)發(fā)生。當(dāng)某一個(gè)體內(nèi)部出現(xiàn)創(chuàng)新時(shí)，是一個(gè)個(gè)體發(fā)生，而一旦該創(chuàng)新被其他個(gè)體學(xué)習(xí)和模仿，變異超出了該個(gè)體的邊界，涉及到群體的宏觀采用時(shí)，個(gè)體發(fā)生就變成了系統(tǒng)發(fā)生。在不同的系統(tǒng)層級(jí)上，都存在著個(gè)體發(fā)生和系統(tǒng)發(fā)生，較高層級(jí)的個(gè)體發(fā)生往往就是較低層級(jí)的系統(tǒng)發(fā)生。這是一種多元系統(tǒng)思維，考量了經(jīng)濟(jì)事實(shí)的綜合性、整體性、多因素性和動(dòng)態(tài)復(fù)雜性。

3．經(jīng)濟(jì)學(xué)中的時(shí)間因素：機(jī)械決定論、達(dá)爾文主義、歷史唯物主義。機(jī)械決定論排除掉了時(shí)間因素，是一種靜態(tài)分析方法，是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)，它以一種決定論的方法對(duì)有機(jī)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程加以處理。歷史唯物主義考慮到了時(shí)間因素，確認(rèn)人類社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)自然歷史過(guò)程，是遵循一定規(guī)律的。社會(huì)歷史的規(guī)律性和必然性就蘊(yùn)含在人作為社會(huì)歷史的前提與結(jié)果的辯證法中。馬克思說(shuō)：“現(xiàn)在的社會(huì)不是堅(jiān)實(shí)的結(jié)晶體，而是一個(gè)能夠變化，并且經(jīng)常處于變化過(guò)程中的有機(jī)體。達(dá)爾文主義將不可逆的時(shí)間因素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中，它是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)類比和隱喻的基礎(chǔ)，為演化理論提供了基本的哲學(xué)基礎(chǔ)和分析框架。達(dá)爾文主義的核心思想是“通過(guò)自然選擇的演化”，克努德森總結(jié)為“descent with modifi—cation”(帶有變異的遺傳)。達(dá)爾文主義對(duì)經(jīng)濟(jì)演化的解釋并非僅僅是類比關(guān)系，更具有本體論意義。2002年，霍奇遜曾經(jīng)發(fā)表了《達(dá)爾文主義：從類比到本體論》一文，對(duì)此加以論述。達(dá)爾文演化的本質(zhì)是需要某種遺傳機(jī)制，社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的遺傳機(jī)制是什么呢?那就是習(xí)俗、慣例、習(xí)慣和思想的復(fù)制和遺傳，產(chǎn)生這些遺傳機(jī)制的原因是人類交流、適應(yīng)環(huán)境和模仿的行為。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化機(jī)制相當(dāng)不同于生物演化機(jī)制，所以演化經(jīng)濟(jì)理論有其具體性和特定性。習(xí)慣、慣例與制度這些社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基因本身是不完全的復(fù)制，社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中存在著拉馬克“獲得性遺傳”的可能。

4．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的認(rèn)識(shí)：經(jīng)驗(yàn)主義、先驗(yàn)主義、超驗(yàn)實(shí)在論、辯證唯物主義。經(jīng)驗(yàn)主義強(qiáng)調(diào)了人們的經(jīng)驗(yàn)的重要性，要求從不變的、客觀的和中立的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)理論進(jìn)行證實(shí)或證偽的檢驗(yàn)。先驗(yàn)主義或曰主觀主義認(rèn)為，由于人類具有能動(dòng)作用，規(guī)范的、普遍的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域根本就不存在，主張社會(huì)科學(xué)應(yīng)致力于意義的闡釋，追溯觀念的聯(lián)系，并從個(gè)人信念與行動(dòng)中建構(gòu)對(duì)社會(huì)整體的認(rèn)識(shí)。辯證唯物主義說(shuō)明了人的能動(dòng)作用和經(jīng)濟(jì)規(guī)律與經(jīng)濟(jì)世界的辯證關(guān)系，主張以實(shí)踐為基礎(chǔ)和思維坐標(biāo)來(lái)反觀和理解人及其活動(dòng)、社會(huì)及對(duì)社會(huì)的研究。實(shí)踐的歷史活動(dòng)內(nèi)在地包含著人與自然、人與人、人與其自我意識(shí)三重關(guān)系?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)超驗(yàn)實(shí)在論或曰批判實(shí)在論加以重視和應(yīng)用。批判實(shí)在論認(rèn)為，世界不只是由事件和事物狀態(tài)以及我們對(duì)這些實(shí)際的經(jīng)驗(yàn)或感受所構(gòu)成，而且也是由更深層的結(jié)構(gòu)、機(jī)制和趨勢(shì)所構(gòu)成?？茖W(xué)研究應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)深層的結(jié)構(gòu)、機(jī)制和趨勢(shì)。存在三個(gè)重疊但本體上不同的實(shí)在領(lǐng)域，即經(jīng)驗(yàn)的(經(jīng)歷與印象)、實(shí)際的(除經(jīng)驗(yàn)之外包括事件和事物狀態(tài))和真實(shí)的領(lǐng)域(除實(shí)際事件和經(jīng)驗(yàn)外包括結(jié)構(gòu)、機(jī)制、力量和趨勢(shì))。這三個(gè)領(lǐng)域相互之間是異步或異相的。當(dāng)經(jīng)驗(yàn)與事件異相，存在對(duì)給定事件的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行對(duì)比和修正的可能時(shí)，事件也與管束它們的結(jié)構(gòu)或機(jī)制是異步的。由于人類具有真正的選擇性，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在依賴于人類的能動(dòng)作用。巴斯卡和勞森等闡述了批判實(shí)在論關(guān)于社會(huì)本體論的兩個(gè)基本信念。第一，在一個(gè)開(kāi)放與結(jié)構(gòu)化的世界中，人類的能動(dòng)作用依賴于結(jié)構(gòu)與機(jī)制；反過(guò)來(lái)，社會(huì)結(jié)構(gòu)的任何方面也依賴于人類的能動(dòng)性。結(jié)構(gòu)與能動(dòng)作用互為前提。第二，所有的社會(huì)結(jié)構(gòu)和體系都依賴于內(nèi)在的社會(huì)關(guān)系或以其為前提。社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與人類的能動(dòng)作用是相當(dāng)不同的事物，使兩者發(fā)生接觸的正是內(nèi)在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

5．理論與事實(shí)的關(guān)系：歸納法、演繹法和回溯法。歸納法是指根據(jù)具體事件或各個(gè)觀察結(jié)果推斷出一般規(guī)律的方法。假說(shuō)演繹方法的程式是先提出新概念，然后形成假說(shuō)，再?gòu)募僬f(shuō)中演繹出經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論，最后將這些結(jié)論與觀察和實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)照，反過(guò)來(lái)，再對(duì)假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)和修正?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法上強(qiáng)調(diào)回溯法的作用?；厮莘ń柚陬惐群碗[喻，從事物的“表象”回溯到事物的深層結(jié)構(gòu)，從而揭示結(jié)構(gòu)、事件與經(jīng)驗(yàn)之間的因果機(jī)制?；厮莘ǖ恼軐W(xué)基礎(chǔ)是批判實(shí)在論，它認(rèn)為人們無(wú)法通過(guò)經(jīng)驗(yàn)歸納和假說(shuō)演繹發(fā)現(xiàn)真實(shí)的深層的結(jié)構(gòu)、機(jī)制或趨勢(shì)，而回溯法強(qiáng)調(diào)了直覺(jué)、靈感的作用，才是真正的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的方法。皮爾斯認(rèn)為科學(xué)研究有三個(gè)階段：(1)通過(guò)溯因形成和發(fā)現(xiàn)假說(shuō)；(2)通過(guò)演繹從假說(shuō)中推出可檢查的命題；(3)用歸納和實(shí)驗(yàn)使假說(shuō)合理化。

從上述結(jié)構(gòu)分析可見(jiàn)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論有其鮮明的特點(diǎn)，可以歸納為：側(cè)重哲學(xué)思辨，以個(gè)體群思維方法看待經(jīng)濟(jì)學(xué)研究起點(diǎn)，以達(dá)爾文主義作為哲學(xué)基礎(chǔ)，借鑒批判實(shí)在論，強(qiáng)調(diào)回溯法。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論評(píng)析

1．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論使得其理論體系具有了側(cè)重哲學(xué)思辨性而缺乏實(shí)證檢驗(yàn)性，側(cè)重于解釋而缺乏明確的預(yù)測(cè)性的鮮明特色。演化理論對(duì)人類、世界和他們之間的復(fù)雜結(jié)構(gòu)有著深刻的見(jiàn)解，充分考慮了人性、社會(huì)性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性，展現(xiàn)了哲學(xué)的智慧。正因如此，它也缺乏嚴(yán)密的公理性演繹體系，難以形成優(yōu)美的數(shù)學(xué)表達(dá)，無(wú)法用計(jì)量工具進(jìn)行檢驗(yàn)。在對(duì)既往的現(xiàn)象進(jìn)行解釋時(shí)，系統(tǒng)的遺傳機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制和選擇機(jī)制都已經(jīng)是顯露出來(lái)的，演化理論可以較好地描述其發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程。但是，面對(duì)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，演化分析框架就缺乏明確的預(yù)測(cè)性。演化分析可以描述經(jīng)濟(jì)遺傳基因，但卻無(wú)法預(yù)見(jiàn)“新奇”如何出現(xiàn)。演化分析可以描述選擇環(huán)境，但卻無(wú)法預(yù)見(jiàn)選擇結(jié)果。在演化理論家看來(lái)，對(duì)未來(lái)缺乏明確的預(yù)見(jiàn)性并不是一個(gè)缺陷，而恰恰是演化理論的必然邏輯，恰恰是由于人類的無(wú)知和環(huán)境的復(fù)雜多樣性，演化并沒(méi)有一個(gè)明確的方向。

2．個(gè)體群思維方法使得演化理論具有較強(qiáng)的應(yīng)用性和較廣的可拓展領(lǐng)域。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，存在著多種多樣的不同層級(jí)的系統(tǒng)，比如宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和金融系統(tǒng)等等。只要我們把分析對(duì)象看作是動(dòng)態(tài)的相互聯(lián)結(jié)的經(jīng)濟(jì)事物，把它置于多層次的環(huán)境中進(jìn)行分析，就可以應(yīng)用個(gè)體群思維進(jìn)行闡釋，探討系統(tǒng)中的個(gè)體交互作用，從而發(fā)現(xiàn)在群體層面上凸顯出來(lái)的規(guī)律性。這也為研究者提供了一種基本的分析范式，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行分析，并不斷開(kāi)拓新的研究領(lǐng)域。

3．達(dá)爾文主義貫徹了唯物論的哲學(xué)思想，更具現(xiàn)實(shí)性。達(dá)爾文主義堅(jiān)持進(jìn)化沒(méi)有目的，沒(méi)有方向，并不必然導(dǎo)致更高等事物的出現(xiàn)。由于引入了不可逆的時(shí)間因素，考慮經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性、多樣性、持續(xù)性和變動(dòng)性，達(dá)爾文主義是一種動(dòng)態(tài)的更接近經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論。以機(jī)械決定論為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，但其非現(xiàn)實(shí)性也遭到越來(lái)越多的批評(píng)。考慮到中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐的需要，我們應(yīng)當(dāng)從方法論基礎(chǔ)出發(fā)，發(fā)展更具現(xiàn)實(shí)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

4．批判實(shí)在論既拒絕方法論個(gè)人主義，又拒絕方法論整體主義，這與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的個(gè)體群思維極有相通之處。在個(gè)體群層面上凸顯出來(lái)的規(guī)律性可以看作是批判實(shí)在論所謂的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、機(jī)制和趨勢(shì)，由此引致的回溯法體現(xiàn)了辯證法的思想。恩格斯曾經(jīng)指出，人的悟性活動(dòng)可以區(qū)分為演繹、歸納和抽象三種活動(dòng)，回溯法基本可以看作是抽象法。當(dāng)然，批判實(shí)在論和回溯法似乎蘊(yùn)含著太多的主觀主義色彩，過(guò)多地強(qiáng)調(diào)靈感和直覺(jué)有可能將研究工作帶人到神秘的領(lǐng)域，從而遠(yuǎn)離嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究。

5．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是構(gòu)建和保護(hù)演化理論的基本指導(dǎo)原則。達(dá)爾文主義的思想和哲學(xué)思辨的方法滲透在演化理論的基本框架和理論闡釋中。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往首先批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)，認(rèn)為其靜態(tài)的、機(jī)械的、均衡的思想是不現(xiàn)實(shí)的，之后才試圖利用演化的觀念建立新的理論假說(shuō)。雖然有些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者也使用演化和自然選擇的概念，但演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其進(jìn)行了批判，認(rèn)為他們沒(méi)有深刻理解“新奇”出現(xiàn)和選擇的過(guò)程，而是武斷地將人們的經(jīng)濟(jì)行為簡(jiǎn)化為最大化模型。這表現(xiàn)出了兩種理論范式的方法論差異。同時(shí)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們使用演化方法論保護(hù)自身理論。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)一直遭受到大量的批評(píng)和指責(zé)，比如演化經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏實(shí)證性，缺乏嚴(yán)密的數(shù)學(xué)理論模型，只是在“講故事”等等。針對(duì)這些評(píng)論，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能使用證偽主義的原則為自己辯護(hù)，它只能采用歷史主義的、解釋學(xué)的、實(shí)在論的或多元論的哲學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行辯解。

6．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論導(dǎo)致它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)烈分歧，從而處于邊緣化和異端的地位。從科學(xué)社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)來(lái)看，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)得到社會(huì)的認(rèn)可程度較低，影響力較小。就目前來(lái)說(shuō)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有形成強(qiáng)有力的政策性影響，無(wú)法對(duì)政府經(jīng)濟(jì)管理提供指導(dǎo)或建議。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和具體方法

基于演化理論的邏輯并綜合有關(guān)文獻(xiàn)，我們將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)歸納為以下六個(gè)方面。

1．復(fù)雜行為人假設(shè)。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，人們也是追求經(jīng)濟(jì)利益的，但不能抽象為利己主義的、精于計(jì)算的完全同質(zhì)的“經(jīng)濟(jì)人”。人們的行為受到本能和后天環(huán)境因素的影響，心理因素、制度因素、文化和社會(huì)環(huán)境都影響著人們的行為，人們的行為也在改造著制度、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)。

2．心智重要假設(shè)。心智是經(jīng)濟(jì)行為者的思想、智力和情感的綜合，是世界的一種要素，也是關(guān)于世界的一種鏡像，指導(dǎo)著人類行為。心智主要體現(xiàn)在人們的知識(shí)狀態(tài)上，心智重要意味著學(xué)習(xí)與知識(shí)的重要性。知識(shí)的可能狀態(tài)是導(dǎo)致世界可能狀態(tài)變化的關(guān)鍵性力量，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為創(chuàng)造性原理。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)對(duì)個(gè)人行為、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都起到了重要作用。比如，米塞斯和哈耶克解釋了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與個(gè)人知識(shí)和個(gè)人計(jì)劃的交互作用。理查德·R·納爾遜和溫特也把哲學(xué)家邁克爾·波拉尼的意會(huì)知識(shí)概念引入到經(jīng)濟(jì)變遷理論中。心智重要同樣還意味著非偶然的謬見(jiàn)是重要的，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提倡一種“可錯(cuò)論”的觀點(diǎn)。激進(jìn)可錯(cuò)論甚至拋棄了知識(shí)是完全真實(shí)的看法，承認(rèn)錯(cuò)誤是非偶然的，認(rèn)為謬見(jiàn)是新知識(shí)唯一可能的來(lái)源。

3．滿意假設(shè)。由于人們的理性程度有限，關(guān)于世界的知識(shí)經(jīng)常出現(xiàn)錯(cuò)誤，人們不可能預(yù)先確切地知道決策的后果，無(wú)法作出最優(yōu)選擇。因此，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的選擇和決策過(guò)程往往是一種試錯(cuò)過(guò)程，人們并不是追求最大化，而是追求滿意即可。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)使用“抱負(fù)水平”這一概念，筆者理解，就是指人們對(duì)某一行動(dòng)可能達(dá)到的后果的期望水平。由于人們的心智狀態(tài)和歷史經(jīng)驗(yàn)不同，人們的抱負(fù)水平也是不同的。如果某一行為的后果達(dá)到了抱負(fù)水平，行為者就是滿意的。隨著時(shí)間的流逝，抱負(fù)水平必然是可變的，那么，所謂的滿意并不是一個(gè)靜態(tài)概念，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的歷史概念。可變抱負(fù)水平成為人們選擇的依據(jù)，人們?cè)谠噲D達(dá)到當(dāng)前抱負(fù)水平時(shí)，某一種水平反映了早先的成功和失敗。滿意假設(shè)是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“新奇出現(xiàn)”進(jìn)行解釋的邏輯起點(diǎn)。相對(duì)于可變抱負(fù)水平而言，對(duì)現(xiàn)狀的不滿意就成為人們搜尋新的未知的選擇的推動(dòng)力量。換言之，由于某種狀況干擾了當(dāng)前的抱負(fù)水平，即使人們不知道搜尋是否成功，搜尋新的未知的動(dòng)機(jī)也會(huì)產(chǎn)生。如果搜尋沒(méi)有成功，人們會(huì)減少搜尋的時(shí)間長(zhǎng)度，因?yàn)樗谋ж?fù)水平下降了。人們的抱負(fù)水平最終集中于當(dāng)前的可行的最佳選擇上，搜尋動(dòng)機(jī)消失。如果成功，抱負(fù)水平將提高到這一新的水平上來(lái)。

4．不確定性假設(shè)。不確定性并不是指世界完全雜亂無(wú)章，主要是指未知的新奇不斷突現(xiàn)，人們不可能把握新奇出現(xiàn)的時(shí)間和大部分特征。世界是由復(fù)雜的、帶有“突現(xiàn)”特征的實(shí)體所構(gòu)成。這些特征不能被歸入到某種單一的特征之中。不確定性意味著變化，意味著世界結(jié)構(gòu)變遷，意味著新的世界狀態(tài)的突現(xiàn)。與此同時(shí)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分了經(jīng)濟(jì)世界中的不同變量的變化速率，某些事物的變化是相對(duì)緩慢的，比如制度、習(xí)慣和慣例，某些事物的變化是相對(duì)較快的，比如價(jià)格、市場(chǎng)等。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度和慣例等作為經(jīng)濟(jì)變遷的基因，其實(shí)是在研究不確定的世界時(shí)，又肯定了世界狀態(tài)的相對(duì)穩(wěn)定性和相對(duì)確定性。

5．多樣性假設(shè)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)多樣性，包括世界狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)行為者、人的心智和選擇行為等等都具有多樣性，把多樣性看作分析的基本起點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)體系中，多樣性的生成是經(jīng)濟(jì)過(guò)程的一個(gè)基本組成部分，也是勞動(dòng)分工的顯著結(jié)果。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)盡量避免使用代表性個(gè)人和標(biāo)準(zhǔn)的加總程序，認(rèn)為加總的思想必須嚴(yán)格限定在某種選擇機(jī)制的具體操作上。

6．歷史重要假設(shè)。歷史重要并不是著重于歷史分析，從歷史資料中歸納出某些規(guī)律，而是指著重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程，重視經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的路徑依賴性和經(jīng)濟(jì)過(guò)程的不可逆性。溫特和納爾遜指出：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程是一個(gè)馬爾科夫過(guò)程，某一時(shí)期一個(gè)行業(yè)的狀況決定它在下一個(gè)時(shí)期的狀況的概率分布。”奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)也主要集中在市場(chǎng)過(guò)程的演化理論方面。

我們將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在具體的研究過(guò)程中具有特色的方法歸納為：第一，個(gè)體發(fā)生和系統(tǒng)發(fā)生相結(jié)合的方法。這種方法是個(gè)體群思維的具體化。把變化設(shè)想為個(gè)體發(fā)生還是系統(tǒng)發(fā)生，取決于我們想對(duì)研究對(duì)象作出描述的層級(jí)水平。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)在不同水平上進(jìn)入系統(tǒng)層級(jí)來(lái)處理復(fù)雜性，被解釋變量和解釋變量的內(nèi)容取決于研究進(jìn)程所采用的視角。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)用群體統(tǒng)計(jì)特征的變化來(lái)測(cè)量演化，關(guān)心給定群體中某種行為變化的頻率。第二，歷史和地理的相對(duì)性分析方法。演化經(jīng)濟(jì)理論重視歷史和地理差異分析，重視不同國(guó)家和地區(qū)在不同發(fā)展階段中的特殊性。通過(guò)對(duì)分析對(duì)象的歷史發(fā)展脈絡(luò)的研究，同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在不同的歷史階段表現(xiàn)出不同的內(nèi)部規(guī)律性。在不同的地理?xiàng)l件下，會(huì)產(chǎn)生不同的文化系統(tǒng)，意會(huì)性知識(shí)在同一地理領(lǐng)域中易于傳播和擴(kuò)散，所以，不同地域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部規(guī)律和模式會(huì)出現(xiàn)差異。第三，比較方法。演化理論認(rèn)為，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察，所認(rèn)識(shí)到的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)制往往具有不完全規(guī)律性。基于這種粗略形式或半規(guī)律性，可以猜想，某種相對(duì)持久和潛在的可識(shí)別的機(jī)制正在發(fā)揮作用。通過(guò)比較，可以確認(rèn)何種因素如何導(dǎo)致半規(guī)律性產(chǎn)生，以此為基礎(chǔ)，再運(yùn)用類比和隱喻等回溯法，就可確認(rèn)事物的深層因果機(jī)制。第四，動(dòng)態(tài)分析方法。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋變量如何歷時(shí)變化，通過(guò)說(shuō)明它是如何達(dá)到當(dāng)前狀態(tài)的，來(lái)解釋它現(xiàn)在為什么是這樣的。

對(duì)基本假設(shè)和具體方法的評(píng)析

1．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)體現(xiàn)了其基本方法論觀點(diǎn)，是演化理論體系分析的起點(diǎn)。復(fù)雜行為人、心智重要和滿意假設(shè)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體方面的假設(shè)。演化理論在個(gè)人方面的描述考慮了生物學(xué)，個(gè)人人格假設(shè)與達(dá)爾文主義是相配合的。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)激烈反對(duì)簡(jiǎn)單化的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，吸收了大量行為主義的思想，注重人的本能和社會(huì)習(xí)慣、制度的影響。由于人本身就是物理系統(tǒng)、生物系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的產(chǎn)物，所以將人格假設(shè)置于復(fù)雜的層級(jí)系統(tǒng)中去考察，是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的分析前提?！靶闹侵匾笔茄莼?jīng)濟(jì)學(xué)最基本的本體論假定。心智是實(shí)在的一部分，但卻是自主的部分。心智與導(dǎo)致心智變化的世界之間存在著交互作用。演化理論對(duì)于學(xué)習(xí)和知識(shí)的關(guān)注，比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全理性的假設(shè)更具有現(xiàn)實(shí)意義。滿意假設(shè)與心智重要假設(shè)相關(guān)，否定了最大化假設(shè)，也就使得某些經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的最大化模型失去使用價(jià)值，使得某些常用的數(shù)學(xué)工具變得難以應(yīng)用。

不確定性、多樣性假設(shè)和“歷史重要”假設(shè)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和世界狀態(tài)的假設(shè)。相對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象的、簡(jiǎn)化的、機(jī)械的、確定性的世界觀，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)世界看作復(fù)雜的系統(tǒng)，正是不確定性、專家問(wèn)的意見(jiàn)分歧成為增長(zhǎng)過(guò)程的標(biāo)志。多樣性假設(shè)是演化賴以發(fā)生的基礎(chǔ)，比如，從演化的宏觀角度，梅特卡夫?qū)⒀莼倪壿嬤^(guò)程表述為多樣性的再創(chuàng)生、多樣性的減少(選擇和路徑依賴過(guò)程)和減少了的多樣性(出現(xiàn)穩(wěn)定結(jié)構(gòu))三個(gè)階段。歷史重要假設(shè)突出了時(shí)問(wèn)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最基本的建設(shè)性作用，演化意味著新質(zhì)要素隨時(shí)間的流逝而創(chuàng)生。時(shí)問(wèn)是達(dá)爾文主義的基本要素，引入不可逆的時(shí)間就強(qiáng)調(diào)了演化分析與靜態(tài)均衡分析的重要區(qū)別。

總體而言，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)比主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)更具現(xiàn)實(shí)性。更具現(xiàn)實(shí)性的假設(shè)的優(yōu)點(diǎn)是從研究起點(diǎn)上容易得到證實(shí)。但在研究過(guò)程中，如何將極其復(fù)雜的主體與世界狀態(tài)結(jié)合起來(lái)，從而發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律性，卻是個(gè)難題。由于在研究過(guò)程中不可避免地要進(jìn)行抽象，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究過(guò)程和結(jié)論也必然會(huì)導(dǎo)致某些非現(xiàn)實(shí)性和難以檢驗(yàn)性。如果說(shuō)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是從非現(xiàn)實(shí)性的假設(shè)出發(fā)，構(gòu)建理想的模型，并將其結(jié)論和預(yù)測(cè)性與現(xiàn)實(shí)相對(duì)照，是一個(gè)逐步從理想狀態(tài)走向現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的過(guò)程，那么，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則是一個(gè)從現(xiàn)實(shí)狀態(tài)出發(fā)，去不斷抽象和把握經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律性的過(guò)程。所以，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)便于構(gòu)建完整的系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論模型，而演化理論卻容易出現(xiàn)各種分歧，難以形成統(tǒng)一完備的理論體系，在同一范式下的科學(xué)共同體也難以達(dá)成共識(shí)。

2．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體方法是構(gòu)建演化理論的技術(shù)手段，體現(xiàn)了其基本方法論和假設(shè)。個(gè)體發(fā)生與系統(tǒng)發(fā)生方法可以廣泛運(yùn)用到應(yīng)用性研究之中。比如，我們研究企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)的慣例、企業(yè)中人們的關(guān)系，那么，我們眼中的企業(yè)變遷就是一個(gè)系統(tǒng)發(fā)生過(guò)程。如果我們研究產(chǎn)業(yè)的變遷，考察企業(yè)之間的相互關(guān)系，那么，企業(yè)就是個(gè)體選擇單位，企業(yè)變遷便被看作是個(gè)體發(fā)生過(guò)程。注重歷史分析的方法與達(dá)爾文主義和“歷史重要”的假設(shè)相一致，地理相對(duì)性分析方法與多樣性假設(shè)相一致。注重地理和歷史分析，并不是否認(rèn)人類社會(huì)所共有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，只是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)的歷史暫存性和地方化條件。就比較法來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)事物多樣性與差異性的存在是其前提。在經(jīng)濟(jì)研究中，各國(guó)經(jīng)濟(jì)制度、企業(yè)模式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多方面都可以廣泛地采用比較的方法。就動(dòng)態(tài)分析法來(lái)說(shuō)，是和達(dá)爾文主義以及歷史重要假設(shè)相一致的。動(dòng)態(tài)分析方法與歷史分析方法很相似，但并不能等同于歷史分析方法。歷史分析方法注重研究對(duì)象的歷史脈絡(luò)和路徑依賴性，往往適用于具體的歷史條件下的具體研究對(duì)象，比如我們?nèi)パ芯棵绹?guó)企業(yè)模式或日本企業(yè)模式。動(dòng)態(tài)分析方法則可以適用于比較抽象的模型中。比如，納爾遜和溫特在經(jīng)濟(jì)變遷的研究中，并沒(méi)有指明具體的國(guó)家和歷史階段，而是將企業(yè)、行業(yè)和經(jīng)濟(jì)變遷表述為一種馬爾科夫過(guò)程，考察它們的經(jīng)營(yíng)過(guò)程、搜尋過(guò)程和選擇過(guò)程，在演化模型中貫穿了動(dòng)態(tài)分析方法。由于具體方法終究是一些技術(shù)手段，并不能顯示理論的內(nèi)涵，所以，相同的技術(shù)手段可以在不同的分析范式中使用，不同的理論體系可以相互借鑒其具體方法。

3．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和具體方法為我們提供了新的研究思路和工具?？茖W(xué)的進(jìn)步是一個(gè)不斷猜測(cè)和反駁的過(guò)程，必然充滿了爭(zhēng)議和辯論。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和異端經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的持續(xù)不斷的爭(zhēng)論，促使人們不斷思考和修正理論假說(shuō)。目前，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)著主導(dǎo)地位，演化的思想和研究方法無(wú)疑為我們展現(xiàn)了一個(gè)不同的視角。如果我們拋棄成見(jiàn)，汲取不同理論范式的精華，將有利于開(kāi)拓研究思路，提高研究水平。采用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究工具，可以對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行新的思考，有些學(xué)者也已經(jīng)在這方面作出了有益的探索。