勞倫斯·克萊因
1.勞倫斯·克萊因簡(jiǎn)介
1980年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者勞倫斯·克萊因是美籍猶太人。1920年9月14日,克萊因出生于美國(guó)內(nèi)布拉斯加州的奧馬哈城。1942年,他從加州大學(xué)伯克利分校畢業(yè)后,考入麻省理工學(xué)院。1944年,在麻省理工學(xué)院獲得博士學(xué)位,他是該院第一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。拿到博士學(xué)位之后,他參加了芝加哥大學(xué)考爾斯委員會(huì)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)班子。在那里,他接受了一個(gè)挑戰(zhàn)性的任務(wù),繼續(xù)簡(jiǎn)·丁伯根編制經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的嘗試。他的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型中的第一個(gè)就是在這里完成的。
1947年夏天,克萊因離開(kāi)了芝加哥,接受了加拿大政府顧問(wèn)的職位。在渥太華的一個(gè)暑期,他幫助加拿大政府建造的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型問(wèn)世。之后他和妻子去了歐洲。
1958年后,克萊因加入賓西法尼亞大學(xué)的教師隊(duì)伍。他此后一直在該校的沃頓商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系做教授,從事教學(xué)和研究工作。在那里,他創(chuàng)制了一系列模型,后來(lái)被稱為沃頓模型。1959年,他獲得了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)頒發(fā)的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)?wù)?,時(shí)年39歲。該獎(jiǎng)素有“小諾貝爾獎(jiǎng)”之稱,是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)1947年設(shè)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)大獎(jiǎng)之一,用于表彰對(duì)經(jīng)濟(jì)思想和知識(shí)做出重大貢獻(xiàn)、年齡不滿40周歲的中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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在人生的學(xué)術(shù)旅途上,克萊因一直是一位成功者。他在很多組織中都很活躍,曾擔(dān)任經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)、美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)和東部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)??巳R因還參加過(guò)其他學(xué)術(shù)組織,如全國(guó)商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會(huì)、美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)、全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家俱樂(lè)部等。除此之外,克萊因還為政府機(jī)構(gòu)工作。
2.主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)
克萊因的主要理論貢獻(xiàn)是:以公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ),根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中實(shí)際數(shù)據(jù)所作的經(jīng)驗(yàn)性估算,建立經(jīng)濟(jì)體制的數(shù)學(xué)模型,并用其分析經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策,預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)。在包括周期研究、隨機(jī)波動(dòng)、動(dòng)態(tài)乘數(shù)反應(yīng)、方案分析以及預(yù)報(bào)等理論性經(jīng)濟(jì)分析和公共政策的問(wèn)題上,運(yùn)用各種估算系統(tǒng)。所研究的模式包括發(fā)展中經(jīng)濟(jì)、中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和工業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以及這些經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易和金融關(guān)系。主要有“克萊因—文德伯格模型”、“布魯金斯模型”、“沃頓模型”和“世界模型”。
克萊因的學(xué)術(shù)成就,概括地說(shuō),是將計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析結(jié)合起來(lái),創(chuàng)立了宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)。他在成名之作《凱恩斯革命》中,第一次完整地把凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論表述為數(shù)學(xué)形式。他的另一本代表作《美國(guó)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,1929~1952》,不僅在結(jié)構(gòu)、規(guī)模和先進(jìn)的估算方法論方面是現(xiàn)代宏觀模型的鼻祖,而且也是正式地用于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)預(yù)測(cè)的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,對(duì)以后美國(guó)和其他國(guó)家建立的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型有深遠(yuǎn)而普遍的影響。克萊因還幫助其他國(guó)家建立模型。包括1947年的加拿大模型,1961年的日本模型,1961年的英國(guó)第一季度模型。他關(guān)于發(fā)展中國(guó)家模型式樣的建議,明顯地被采納于印度、墨西哥、蘇丹等不同國(guó)家的模型中。他還與他的同事一起,致力于建立蘇聯(lián)的模型,對(duì)前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)量的描述。二十世紀(jì)六十年代末的林克計(jì)劃是一個(gè)規(guī)模宏大的世界經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,其中克萊因起了主導(dǎo)作用,他既是創(chuàng)議者,又是一位積極的研究領(lǐng)導(dǎo)者。這個(gè)計(jì)劃的目標(biāo)之一,是協(xié)調(diào)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型。用以改善分析商業(yè)波動(dòng)在各國(guó)中擴(kuò)散的可能性,以便利國(guó)際貿(mào)易和資本流動(dòng)的預(yù)測(cè)。另一個(gè)目標(biāo)是研究一國(guó)政治措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)如何影響其他國(guó)家。這個(gè)方法已被用來(lái)研究一次石油漲價(jià)如何影響各國(guó)的通貨膨脹、就業(yè)和貿(mào)易平衡。林克計(jì)劃開(kāi)辟了一條全新的發(fā)展道路,有很大的理論和實(shí)踐價(jià)值。
通過(guò)他的著作和對(duì)各國(guó)研究人員的指導(dǎo),克萊因促進(jìn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)量預(yù)測(cè)模型和對(duì)這類模型用于經(jīng)濟(jì)政策的可能性的研究。由于克萊因的努力,經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的編制已經(jīng)廣泛使用。經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型現(xiàn)在可在全世界找到,不僅在科學(xué)機(jī)關(guān)中,而且也在公共行政、政治組織和大企業(yè)中。在經(jīng)濟(jì)科學(xué)的領(lǐng)域中,很少有人像勞倫斯·克萊因那樣擁有這么多的后繼者和這么大的影響。
3.克萊因—戈德伯格模型
密西根大學(xué)有一位研究生叫戈德伯格,他與克萊因合作完成了一套新的美國(guó)經(jīng)濟(jì)模型,稱為克萊因—戈德伯格模型。他們將在考列斯委員會(huì)建構(gòu)的模型加以補(bǔ)充及修正,并導(dǎo)入一些調(diào)查研究的發(fā)現(xiàn),用以定期從事經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)。拜克拉克這位來(lái)自澳大利亞大膽的統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之賜,把他們的研究成果推向高峰??死嗽跇O有影響力的《曼徹斯特衛(wèi)報(bào)》全球版周刊上撰文指出,朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)期間逐漸下滑的美國(guó)經(jīng)濟(jì),可能會(huì)大規(guī)模地衰退。他甚至嚇唬大家,將會(huì)遭遇最可怕的經(jīng)濟(jì)事件——由于經(jīng)濟(jì)情勢(shì)持續(xù)盤(pán)旋衰退,終將重演1929年的全面崩潰??巳R因在重新檢視模型對(duì)1953~1954年經(jīng)濟(jì)的預(yù)測(cè)后,得到的結(jié)論是,情況不致再像1929年一樣。于是,他和戈德伯格合寫(xiě)了一篇文章寄給該報(bào),很高興除了文章大幅刊登出來(lái),還配上一幅勞氏漫書(shū)。
克萊因—戈德伯格模型相關(guān)估計(jì)的運(yùn)算,當(dāng)年只有一些片段零碎地利用到了電腦。為了模型求解的問(wèn)題,他們可能要花上一兩天,借助臺(tái)式計(jì)算機(jī)以人工計(jì)算。后來(lái)密西根大學(xué)裝設(shè)了一組大型的數(shù)位電腦,他們也開(kāi)始進(jìn)行模型自動(dòng)求解——也可稱之為模擬。但是直到克萊因離開(kāi)密西根大學(xué)之前,還沒(méi)有什么具體的成果。
在麥卡錫主義高漲的年代,克萊茵離開(kāi)了密西根來(lái)到平靜而崇尚學(xué)術(shù)自由的牛津,在統(tǒng)計(jì)研究所任職,仿效密西根的調(diào)查形式進(jìn)行英國(guó)的儲(chǔ)蓄調(diào)查。在牛津期間,他又回到模型建構(gòu)的本行,對(duì)象是整個(gè)英國(guó)。在這里,他認(rèn)識(shí)了日后相交達(dá)25年的好友博爾爵士,并在牛津大學(xué)期間進(jìn)一步運(yùn)用電腦于數(shù)量運(yùn)算上,雖然略有進(jìn)展,不過(guò)還是無(wú)法為模型求解。
4.電腦的應(yīng)用
到了二十世紀(jì)六十年代,電腦總算能夠有效地運(yùn)用于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué);電腦最初只用在科學(xué)、工程及大規(guī)模的資料處理(如人口普查)上??巳R因和他的學(xué)生以及IBM電腦公司的研究員,花了相當(dāng)多的時(shí)間研究與最大可能性相關(guān)的非線性問(wèn)題及其他的統(tǒng)計(jì)預(yù)估方法,也同時(shí)大幅改進(jìn)了源自布魯金斯模型研究過(guò)程中的模擬技巧。最終他們有兩項(xiàng)創(chuàng)新的發(fā)展,使得計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法更向前跨了一步:其一是以國(guó)民所得會(huì)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)格式來(lái)呈現(xiàn)資料,以便于計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析者的了解;其二是使用分時(shí)的方法。電腦的真正發(fā)展是在二十世紀(jì)六十年代,而在接下來(lái)的十年開(kāi)花結(jié)果,為全世界廣大的研究人員及學(xué)者普遍使用。
電腦的標(biāo)準(zhǔn)用途是在資料管理、統(tǒng)計(jì)推論、應(yīng)用以及以易于理解的表格與圖形來(lái)呈現(xiàn)研究結(jié)果等,但除此之外,早在二十世紀(jì)五十年代末期,許多艱深的研究技巧即已開(kāi)始發(fā)展。這些技巧根據(jù)推測(cè)模擬,涉及了適當(dāng)抽取的隨機(jī)誤差對(duì)動(dòng)態(tài)模型之解的干擾。開(kāi)這方面研究先河的,其一是阿德?tīng)柭鼘?duì)克萊因—戈德伯格模型動(dòng)態(tài)特性的研究;另一是源自瓦格納為建構(gòu)蒙地卡羅實(shí)驗(yàn)而測(cè)量計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)計(jì)方法。
華頓學(xué)院的團(tuán)隊(duì)并不是頭一個(gè)使用這些方法的人,但他們卻在使用過(guò)程中,對(duì)自己模型體系具有的周期性與統(tǒng)計(jì)推論上的各種特性,有更深入的了解。原先對(duì)布魯金斯模型所作的某些大規(guī)模的推測(cè)模擬,提升了以電腦為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)技巧,他們也從中引用了相當(dāng)豐富的資訊。經(jīng)過(guò)多方的努力,我們得以了解大規(guī)模模型的各類反應(yīng)特性——如乘數(shù)、對(duì)參數(shù)改變的敏感度以及系統(tǒng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)等。華頓團(tuán)隊(duì)全面通過(guò)電腦來(lái)從事大型模型的操作運(yùn)算,可以對(duì)一些重大事件——如尼克松總統(tǒng)的新經(jīng)濟(jì)政策、石油禁運(yùn)以及伊朗君主政府被推翻——做出迅速而有參考價(jià)值的反應(yīng)。
5.共同的發(fā)展
1966年,杜邦公司的研究員邀請(qǐng)克萊因?yàn)樵摴局苯油顿Y的三個(gè)發(fā)展中國(guó)家建立經(jīng)濟(jì)模型。為此,他挑選了一些賓夕法尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的學(xué)生組成研究團(tuán)隊(duì),建立了阿根廷、巴西及墨西哥三國(guó)的模型。根據(jù)雙方協(xié)議,杜邦公司有權(quán)運(yùn)用這些模型,但包括數(shù)據(jù)資料與方程式的系統(tǒng),則是屬于公共的智慧財(cái)產(chǎn)。
克萊因在華盛頓計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究組內(nèi),成立了墨西哥計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究小組。從1969年僅有蒙特瑞及墨西哥市少數(shù)民間部門(mén)的支持開(kāi)始,該組織已經(jīng)擴(kuò)充為一個(gè)自給自足的系統(tǒng),擁有 150個(gè)贊助單位——包括美國(guó)企業(yè)、墨西哥政府相關(guān)單位、國(guó)際組織等。這些技術(shù)涵蓋了模型建構(gòu)、電腦運(yùn)用、模型結(jié)果的呈現(xiàn)以及對(duì)民間與政府部門(mén)決策的貢獻(xiàn)等。這實(shí)在是可圈可點(diǎn)的個(gè)案,而類似的努力也陸續(xù)在世界其他國(guó)家收到成效。
從拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始,克萊因開(kāi)始有機(jī)會(huì)在許多發(fā)展中國(guó)家建構(gòu)經(jīng)濟(jì)模型。遠(yuǎn)東國(guó)家有許多模型,非洲及中東也有一些。那時(shí)最優(yōu)秀的學(xué)者曾加入聯(lián)合國(guó)所屬的各個(gè)團(tuán)隊(duì),協(xié)助新興國(guó)家解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)問(wèn)題。二十世紀(jì)六十年代中葉,克萊因與聯(lián)合國(guó)所屬單位簽訂顧問(wèn)合約,協(xié)助建立不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)模型,以估計(jì)其經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)所需要的資本。
為發(fā)展中國(guó)家從事模型建構(gòu)的同時(shí),克萊因也開(kāi)始為社會(huì)主義或中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家從事相同的努力。發(fā)展中國(guó)家的模型設(shè)計(jì),必須能表現(xiàn)這些地區(qū)的特質(zhì),不宜僅依據(jù)新古典與凱恩斯的綜合理論,完全復(fù)制工業(yè)化民主國(guó)家(OECD國(guó)家)的模型。發(fā)展中國(guó)家的模型要展開(kāi)獨(dú)特的供給面特質(zhì),還有特殊的對(duì)外貿(mào)易、所有權(quán)分配與人口狀況。至于替中央計(jì)劃型經(jīng)濟(jì)建構(gòu)模型,面對(duì)管制的市場(chǎng)以及計(jì)劃目標(biāo),一直是克萊因長(zhǎng)久向往的挑戰(zhàn)。1970年夏季,克萊因在維也納高等研究院舉辦的演講中和在美國(guó)認(rèn)識(shí)的捷克經(jīng)濟(jì)學(xué)者討論這些問(wèn)題。同年夏天,克萊因也在前蘇聯(lián)及匈牙利與人討論這項(xiàng)議題。
最后,在1973年,克萊因和學(xué)校研究蘇聯(lián)的同仁合作,為前蘇聯(lián)建構(gòu)了一個(gè)模型——USSR SOVMODI與由此衍生后面好幾代的模型。在各種討論與正式說(shuō)明的場(chǎng)合,克萊因向前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家介紹這個(gè)模型,他相信,透過(guò)經(jīng)濟(jì)模型可以對(duì)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與體制有更為深刻的了解。在接下來(lái)的十多年,來(lái)自東歐、前蘇聯(lián)與中國(guó)的訪問(wèn)學(xué)者絡(luò)繹不絕,他們的造訪,使克萊因?qū)ξ鞣绞袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與東方計(jì)劃經(jīng)濟(jì)兩者的基本差異,有了更深入的了解。
6.克萊因主要著作
克萊因發(fā)表了250多篇文章,出版了26本書(shū),其中大多數(shù)堪稱經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的精粹。其著述主要包括:
- 《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與合理行為理論》(1946);
- 《凱恩斯革命》(1950);
- 《美國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)》(1950);
- 《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)教科書(shū)》(1974);
- 《美國(guó)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型》(與戈德伯格合著,1955);
- 《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)導(dǎo)論》(1962);
- 《沃頓經(jīng)濟(jì)計(jì)量預(yù)測(cè)模型》(與伊萬(wàn)斯合著,1967);
- 《經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)理論論述》(1971);
- 《宏觀經(jīng)濟(jì)體系的模擬技術(shù)的狀況》(1977);
- 《經(jīng)濟(jì)計(jì)量預(yù)測(cè)和經(jīng)濟(jì)模型導(dǎo)論》(1981)等。
他不僅是一位多產(chǎn)作家,而且還從事編輯工作,擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇》、《經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《比較戰(zhàn)略》等刊物的編輯。