行業(yè)壟斷是指政府或政府的行業(yè)主管部門為保護(hù)某特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)利益而實(shí)施的排斥、限制或妨礙其他行業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的行為。

在理論上，有關(guān)著述大多將行業(yè)壟斷歸為地區(qū)壟斷之列或者根本不提及行業(yè)壟斷?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條對(duì)行業(yè)壟斷也未作出規(guī)定。但是，在我國(guó)實(shí)踐中，不僅存在地方利益，也同時(shí)存在部門或行業(yè)利益，而有關(guān)政府主管部門為了保護(hù)本部門或本行業(yè)的利益，常常利用手中的行政權(quán)力排斥、限制或妨礙其他行業(yè)與本行業(yè)之間進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)。此外，競(jìng)爭(zhēng)不僅有同一生產(chǎn)部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是在我國(guó)有關(guān)立法（如《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》等）允許企業(yè)跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)之后，部門之間的競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜，因此，行業(yè)壟斷是客觀存在的。然而，行業(yè)壟斷雖然與地區(qū)壟斷有相似之處，但行業(yè)壟斷畢竟有自身獨(dú)特的特點(diǎn)，如果將其歸入地區(qū)壟斷之列，無論在理論上還是實(shí)踐上均會(huì)顯得牽強(qiáng)。

1.限定他人購(gòu)買其自己的或者其指定的其他經(jīng)營(yíng)者的商品（包括服務(wù)）。其情形是多種多樣的。如限定他人購(gòu)買和使用其附帶提供的相關(guān)商品，不得購(gòu)買和使用其他經(jīng)營(yíng)者提供的符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的同類商品；限定他人只能購(gòu)買和使用其指定的經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)或經(jīng)銷的商品，不得購(gòu)買和使用其他經(jīng)營(yíng)者提供的符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的同類商品；強(qiáng)制他購(gòu)買其提供的不必要的商品及配件；強(qiáng)制他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的不必要的商品。

2.以檢驗(yàn)商品質(zhì)量、性能或者以拒絕或拖延提供服務(wù)、濫用收費(fèi)等方式，阻礙他人購(gòu)買、使用其他經(jīng)營(yíng)者提供的符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的其他商品，或者對(duì)不接受其不合理?xiàng)l件的用戶、消費(fèi)者拒絕、中斷或者削減供應(yīng)相關(guān)商品，迫使他人購(gòu)買其指定的商品。

3.一些行業(yè)壟斷者與行政機(jī)關(guān)或者公用企業(yè)等相互串通，借助他人的優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

4.利用交叉補(bǔ)貼等手段排擠他人的公平競(jìng)爭(zhēng)。

行業(yè)壟斷與地區(qū)壟斷的區(qū)別在于：

首先，行業(yè)壟斷保護(hù)的是部門或行業(yè)利益，地區(qū)壟斷保護(hù)的是地方利益；

其次，行業(yè)壟斷排斥的是不同部門或行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，甚至包括同一地區(qū)不同部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，地區(qū)壟斷排斥的是不同地區(qū)之間生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)；

再次，行業(yè)壟斷的結(jié)果是形成行業(yè)封鎖或部門封鎖（即條狀封鎖），而地區(qū)壟斷的結(jié)果則是導(dǎo)致地區(qū)封鎖（即塊狀封鎖）；

最后，行業(yè)壟斷的實(shí)施者主要是行業(yè)的政府主管部門，地區(qū)壟斷的實(shí)施者則主要是政府。

弊端之一：獲取了大量的壟斷租金

胡鞍鋼對(duì)此曾作過系統(tǒng)的研究，根據(jù)他的研究，中國(guó)的主要壟斷部門20世紀(jì)90年代下半期的租金情形如下表：

資料來源：胡鞍鋼主編：《中國(guó)挑戰(zhàn)腐敗》，浙江人民出版社，2001年版。

弊端之二：壟斷行業(yè)職工收入水平增長(zhǎng)過快

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局數(shù)據(jù)計(jì)算,1990年至1999年全國(guó)職工平均工資年均增長(zhǎng)速度為16．5%,，郵電通訊業(yè)為20．2%，航空運(yùn)輸業(yè)為19．9%，高于全國(guó)年平均工資增長(zhǎng)速度3．4—4．9個(gè)百分點(diǎn)。1978年至1998年這二十年間，全國(guó)職工平均工資增長(zhǎng)12．16倍,而同期的壟斷性行業(yè)如電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)和金融保險(xiǎn)業(yè)的平均工資分別增長(zhǎng)了12．32倍、14．13倍和17．43倍，均高于全國(guó)水平。另據(jù)胡靜波和李立（2002）等對(duì)幾家壟斷經(jīng)營(yíng)的大公司的調(diào)查結(jié)果顯示，這些壟斷企業(yè)大多存在突破工資總額計(jì)劃的現(xiàn)象，并且在超發(fā)工資總額的同時(shí),還有大量的未納入工資總額統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi)的工資外收入。被調(diào)查的企業(yè)中，超發(fā)工資總額計(jì)劃比例高的達(dá)到40%，工資外收入占工資總額計(jì)劃指標(biāo)的比例，最高的達(dá)到工資總額計(jì)劃的 66%。由此可見，壟斷租金很大一部分變成了職工的個(gè)人收入。

弊端之三：社會(huì)福利受損

一方面這些部門占用了大量的社會(huì)資源，卻為社會(huì)提供了較少的產(chǎn)出，不少企業(yè)浪費(fèi)嚴(yán)重甚至嚴(yán)重虧損，如電力行業(yè)占用了8000億元資產(chǎn)存量，每年只有80多億元利潤(rùn)，還有資料顯示，我國(guó)城市自來水的平均漏水率平均高達(dá)20%，高于巴黎、東京、慕尼黑等國(guó)際大都市近一倍（胡家勇，2003）。另據(jù)《長(zhǎng)江日?qǐng)?bào)》 2000年8月2日的報(bào)道，中國(guó)電信所屬31個(gè)省市的分公司中僅有11家贏利，其余都處于虧損狀態(tài)，鐵路部門更是全行業(yè)虧損；另一方面部門利益的驅(qū)動(dòng)加之由行政壟斷強(qiáng)化的壟斷地位，使得自然壟斷部門的產(chǎn)品或服務(wù)往往質(zhì)次價(jià)高，由此給社會(huì)福利帶來了四大損害：

其一消費(fèi)者的利益受到損害。首先是供給不足，不少地區(qū)的交通擁擠及經(jīng)常性的停水、停電，就是最好的說明；其次是消費(fèi)者付不合理高價(jià)，據(jù)有關(guān)專家1999年的研究,按照相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)而言,以美國(guó)的費(fèi)率為基數(shù),換算得到:中國(guó)的人均收入水平僅相當(dāng)于美國(guó)的0．05，卻付出了4023倍的價(jià)格連接互聯(lián)網(wǎng)。中國(guó)消費(fèi)者所購(gòu)買民航票價(jià)的相對(duì)價(jià)格水平是美國(guó)消費(fèi)者的32倍，每年因民航壟斷而造成的民航消費(fèi)者的福利損失達(dá)75—100億元。再次消費(fèi)者飽受強(qiáng)制消費(fèi)及非法受費(fèi)之苦，根據(jù)過勇和胡鞍鋼的估算，僅1998—1999年間，電力行業(yè)違法收取資費(fèi)就達(dá)27.4億元，電信行業(yè)違法收取資費(fèi)就達(dá)21.7億元（過勇、胡鞍鋼，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2001年7月13日）。

其二影響內(nèi)需的擴(kuò)大。內(nèi)需不足是當(dāng)前制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大瓶頸問題。國(guó)家采取了多種措施來拉動(dòng)內(nèi)需，如加大國(guó)債規(guī)模、提供中低收入者的收入、征收利息稅、刺激假日經(jīng)濟(jì)等等，但效果不甚理想。其中一條重要的原因就是與人民日常生活息息相關(guān)的自然壟斷部門的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格不斷上漲，一方面它壓縮了廣大中低收入者的消費(fèi)空間。以煤氣和自來水為例，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，價(jià)格就大幅度增長(zhǎng)，近幾年更是飛速增長(zhǎng)，很多地區(qū)年增幅都達(dá)兩位數(shù)，由于他們是生活必需品，價(jià)格的持續(xù)上漲無疑無助于廣大中低收入者擴(kuò)大消費(fèi)。另一方面它在一定程度上惡化了我國(guó)的投資環(huán)境，不利于吸引外資，同時(shí)也在一定程度上遏制了民間資本的投資，使得拉動(dòng)投資需求的難度加大。鑒于此，有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家如楊帆等認(rèn)為，以降低壟斷價(jià)格的辦法，來提高大多數(shù)城鄉(xiāng)居民的實(shí)際購(gòu)買力，是擺脫通貨緊縮，擴(kuò)大居民需求的主要辦法（楊帆，國(guó)研網(wǎng)，2001年6月11日）。

其三影響其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。自然壟斷性行業(yè)大多是基礎(chǔ)行業(yè)，根據(jù)投入——產(chǎn)出分析,這些行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，往往是其他行業(yè)的投入。一方面這些行業(yè)的供給不足，另一方面行業(yè)價(jià)格的連續(xù)超幅度上漲，都將使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受阻。比如很多農(nóng)村地區(qū)就是因?yàn)槿彪姴艤p少了對(duì)家用電器的購(gòu)買，在城市家電需求增長(zhǎng)趨緩的情況下，家電業(yè)的發(fā)展將不可避免地受到影響。再比如一些地方不少企業(yè)就因自然壟斷部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)的不合理高價(jià)而陷入虧損的境地，根據(jù)有關(guān)學(xué)者的實(shí)地調(diào)查，安徽某地的化工廠就因供電部門的壟斷高價(jià)格而大受其害，供電部門從發(fā)電企業(yè)以每千瓦0.25元的價(jià)格買來的電以每千瓦0.5元的價(jià)格賣給化工企業(yè)，使得燒堿行業(yè)的電費(fèi)成本大大增加，占到了總成本的70%，企業(yè)每生產(chǎn)一噸燒堿就要虧損500元，如果企業(yè)自己發(fā)電則每噸燒堿可降低成本500元，不少企業(yè)立即就可以扭虧。

最后需要特別指出的是，我國(guó)已經(jīng)加入了WTO，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化的態(tài)勢(shì)已十分明朗，競(jìng)爭(zhēng)也將日趨激烈。自然壟斷部門多是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性、命脈性部門。如果不能在較短的時(shí)期內(nèi)克服自然壟斷部門存在的上述問題，最終勢(shì)必將嚴(yán)重影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。鑒于此，十六大報(bào)告及十六屆三中全會(huì)決定才強(qiáng)調(diào)要“打破壟斷，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”。

消除行業(yè)壟斷不能單兵突進(jìn)，必須多管齊下。簡(jiǎn)言之就是：“順應(yīng)潮流，尊重國(guó)情，破立結(jié)合、配套推進(jìn)”的對(duì)策思路，

1、順應(yīng)潮流。

放松管制、引入競(jìng)爭(zhēng)是當(dāng)今世界各國(guó)對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的基本潮流，是技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)需求變化等的必然反映，是壟斷行業(yè)自身發(fā)展的必然要求。我們應(yīng)該遵循這一潮流，而不能過分強(qiáng)調(diào)中國(guó)特色。

2、尊重國(guó)情。

我國(guó)行業(yè)壟斷的形成和發(fā)展、問題與矛盾等都有其特殊性，必須明確順應(yīng)潮流是在改革的大方向上的遵循，決不等于可以照搬照抄國(guó)外的一切做法，自然壟斷部門的國(guó)企改革必須充分我國(guó)的具體國(guó)情，讓國(guó)有經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)揮重大作用，不能簡(jiǎn)單地搞民營(yíng)化，否則很可能造成“淮橘為枳”的惡果，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中這種事例實(shí)在太多了。

3、破立結(jié)合、配套推進(jìn)。

破字當(dāng)頭。首先要打破行政壟斷，使自然壟斷真正“自然”，其次要打破“縱向一體化”，區(qū)分自然壟斷部門的壟斷環(huán)節(jié)與潛在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，在潛在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)；再次，要打破國(guó)有經(jīng)濟(jì)的一統(tǒng)天下，適當(dāng)引入民間資本。破的同時(shí)還要立。關(guān)鍵的是三個(gè)方面：

一是重塑微觀主體，做到政企分離、政資分離，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體多元化，完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，

二是改革管制方式，更多的運(yùn)用激勵(lì)性管制方式如價(jià)格上限制等，

三是重塑政府管制體制，做到管制機(jī)構(gòu)獨(dú)立化、管制過程法治化。上述各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)該相互協(xié)調(diào)，并作好相關(guān)的配套工作，以降低改革的阻力，順利推進(jìn)改革。