技術(shù)溢出效應(yīng)指的是跨國公司在東道國實(shí)施FDI，引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)。該定義由FDI溢出研究領(lǐng)域最著名的兩位學(xué)者 Blomstrm 和 Kokko的提出。

　　跨國公司是世界先進(jìn)技術(shù)的主要發(fā)明者，是世界先進(jìn)技術(shù)的主要供應(yīng)來源，跨國公司通過對外直接投資內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對東道國會帶來外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。一項(xiàng)技術(shù)溢出是一個正的外在性的特定情況，它既不是在經(jīng)濟(jì)活動本身內(nèi)部獲得的利益，也不是由該項(xiàng)活動的產(chǎn)品的使用者獲得利益。換句話說，這種利益對于經(jīng)濟(jì)活動本身是外在的，對社會產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)。

　　例如，一家跨國公司發(fā)明了一項(xiàng)新技術(shù)，隨之該技術(shù)被競爭企業(yè)復(fù)制或?qū)W習(xí)，表現(xiàn)為競爭企業(yè)通過搜集跨國公司新技術(shù)的基礎(chǔ)知識，加上自身研究開發(fā)組合成與跨國公司相近的研究成果，一段時間以后，相關(guān)市場中所有的產(chǎn)品和服務(wù)都會體現(xiàn)這類技術(shù)，那么這些產(chǎn)品或服務(wù)使用者的利益將是外在的，由于是實(shí)現(xiàn)或產(chǎn)生利益的企業(yè)與產(chǎn)生技術(shù)的企業(yè)展開競爭，即技術(shù)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。

　　1.阿羅最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的作用。他認(rèn)為新投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率。

　　2.羅默提出了知識溢出模型。知識不同于普通商品之處在于知識具有溢出效應(yīng)。這使任何廠商所生產(chǎn)的知識都能提高全社會的生產(chǎn)率"內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的動力。在羅默模型中總生產(chǎn)函數(shù)描述了資本存量， 勞動力， 以及創(chuàng)意技術(shù)的存量與產(chǎn)出之間的關(guān)系。

　　其中：為介于0與1之間的數(shù)；是介于0和1之間的一個參數(shù)。

　　3.盧卡斯的人力資本溢出模型指出：人力資本的溢出效應(yīng)可以解釋為向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)，一個擁有較高人力資本的人對他周圍的人會產(chǎn)生更多的有利影響，提高周圍人的生產(chǎn)率。但他并不因此得到收益。

　　4.帕倫特研究了技術(shù)擴(kuò)散%邊干邊學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系,他設(shè)計(jì)了一個特定廠商選擇技術(shù)和吸收時間的邊干邊學(xué)模型, 他認(rèn)為在前后各種技術(shù)吸收之間。廠商通過邊干邊學(xué)積累的專有技術(shù)知識為進(jìn)一步的技術(shù)引進(jìn)做好了準(zhǔn)備。

　　5.科高認(rèn)為技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生來自兩個方面:其一來源于示范%模仿和傳播;其二來源于競爭。前者是技術(shù)信息差異的增函數(shù)，后者主要取決于跨國公司與當(dāng)?shù)貜S商的市場特征及相互影響。

　　6.旺和布洛姆斯特羅姆比較全面地看到了當(dāng)?shù)貜S商和跨國公司子公司的決策行為對溢出的影響。一方面，假定跨國公司子公司能意識到技術(shù)擴(kuò)散的成本，另一方面，假定當(dāng)?shù)貜S商也能意識到溢出的存在。在互為約束的前提下，可以求取各自的動態(tài)最優(yōu)解。理論上，無論是跨國公司子公司還是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)都可能通過其投資決策影響溢出水平。跨國公司對新技術(shù)的投資越多，溢出越多。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對學(xué)習(xí)的投資越多，其吸收溢出的能力就越強(qiáng)。可見，除了原有的溢出效應(yīng)外!還存在著一種取決于當(dāng)?shù)貜S商和跨國公司子公司投資決策的溢出效應(yīng)，這種影響是累積的!具有正反饋性質(zhì)。

　　一、外在性

　　溢出的本質(zhì)是一種外部經(jīng)濟(jì)。外在性也是FDI技術(shù)溢出的一個首要特點(diǎn)。FDI技術(shù)溢出能夠給東道國創(chuàng)新帶來“好處”。而輸出溢出的跨國公司卻無法從中獲得收益或者收回全部收益。相反，如果東道國企業(yè)因受益于FDI溢出而提高了自身的創(chuàng)新水平，趕超跨國公司，還有可能對跨國公司帶來負(fù)面的影響。

　　二、非自愿性

　　這里的非自愿性是對溢出輸出方——跨國公司而言，指的是FDI溢出不是跨國公司自愿或者說主動的行為結(jié)果。但是對東道國企業(yè)而言，吸收溢出效應(yīng)則可以成為一個自愿或主動的行為。它們可以通過建設(shè)輔助設(shè)施來幫助吸收溢出的技術(shù)。東道國政府甚至可以制定政策來促進(jìn)溢出的發(fā)生。非自愿性同時也是區(qū)別技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)溢出的一個標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是在雙方自愿的前提下達(dá)成的技術(shù)買賣契約。

　　三、互動性

　　溢出的輸出方——跨國公司和輸入方——東道國企業(yè)都必須參與其中，溢出才會發(fā)生。參與的時間和空間可以不一致，但是兩者必須都做出有益于溢出的經(jīng)濟(jì)行為。從另一角度上講，溢出的發(fā)生和最終的效果是由輸出和輸入兩方共同決定的。FDI技術(shù)溢出的渠道

　　一、競爭效應(yīng)

　　競爭效應(yīng)可以從兩方面得以體現(xiàn)。一方面，跨國公司的進(jìn)入加劇國內(nèi)市場的競爭，迫使國內(nèi)廠商不得不更有效率地使用他們的資源和技術(shù)，從而提高他們的產(chǎn)出水平。另一方面，跨國公司的進(jìn)入會顯著地增加?xùn)|道國市場的競爭程度。當(dāng)這些跨國公司投資于那些進(jìn)入門檻較高的產(chǎn)業(yè)時，壟斷的扭曲會因此減少，通過提升資源配置來提高東道國企業(yè)的生產(chǎn)率。

　　二、示范效應(yīng)

　　通過與先進(jìn)企業(yè)的接觸，相對落后的企業(yè)會受益于模仿和逆向工程，促使它更加努力地追趕。FDI實(shí)際上為東道國企業(yè)提供了接觸先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。東道國企業(yè)可以通過“看中學(xué)”，吸取跨國公司創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，減少試錯成本。

　　三、員工流動效應(yīng)

　　跨國公司十分重視本地員工的培養(yǎng)，而且比本土企業(yè)更加注重對技術(shù)人員和管理人員的培訓(xùn)?？鐕緭碛星把丶夹g(shù)，先進(jìn)的管理制度及理念，其員工在技術(shù)水平和管理能力上自然超過本土企業(yè)的員工。當(dāng)那些在跨國公司受訓(xùn)或者在其子公司工作過的本土員工流向東道國企業(yè)時，溢出便會產(chǎn)生。因?yàn)閱T工在跨國公司學(xué)到的技術(shù)決竅（know-how）會隨著他們轉(zhuǎn)移，然后在本土企業(yè)物化。

　　合作、合資和獨(dú)資型FDI投資模式的依次演進(jìn)，使FDI表現(xiàn)出以下的特征：

　　1、外資企業(yè)對投資控股程度逐步提高，尤其是企業(yè)的關(guān)鍵、核心技術(shù)，從市場化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓逐步過渡到內(nèi)部化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓；

　　2、外資企業(yè)迫于本土企業(yè)學(xué)習(xí)、自主創(chuàng)新能力的不斷提高，市場競爭地加劇等因素，其投資產(chǎn)業(yè)要素的密集度也呈現(xiàn)出由勞動密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的過渡，內(nèi)涵技術(shù)水平不斷的提高，且與不同的投資模式相互匹配；

　　3、FDI非努力性技術(shù)溢出效應(yīng)不斷弱化，努力性技術(shù)溢出效應(yīng)不斷增強(qiáng)。

　　1．提高專業(yè)人才的人力資本存量

　　宏觀上講，提高人力資本水平，才能提高對技術(shù)溢出的吸收能力，只有將各地（下轉(zhuǎn)第81頁）區(qū)人力資本轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，才能充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出正效應(yīng)。而對于微觀企業(yè)來說，企業(yè)內(nèi)相應(yīng)技術(shù)的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素,直接影響企業(yè)對引進(jìn)行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)技術(shù)的吸收效果以及對所吸收的技術(shù)向現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，進(jìn)而向企業(yè)的效益的轉(zhuǎn)化能力。同時，人才存量構(gòu)成整個國家(地區(qū))的人力資源的數(shù)量和質(zhì)量,對于促進(jìn)整體的技術(shù)溢出有非常重要的作用。

　　2．提高R&D的吸收能力，實(shí)施不同的開放政策

　　為提高企業(yè)的吸收能力，需完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力，促進(jìn)企業(yè)與技術(shù)水平較強(qiáng)的國外企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作。實(shí)施不同的開放政策，對于吸收能力較強(qiáng)的行業(yè)，可以采取開放政策；對于高科技行業(yè)，由于內(nèi)資部門的市場份額下降和人才流失，會造成向外資企業(yè)的逆向技術(shù)擴(kuò)散，所以高科技行業(yè)應(yīng)采用逐步開放的政策。

　　3．建立良好的制度環(huán)境

　　為企業(yè)建立有利于其競爭和能促進(jìn)其自主研發(fā)的制度環(huán)境。

　　1.建立和完善相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

　　2.逐步建立支持創(chuàng)新支持體系和創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制。

　　3.進(jìn)一步消除各種體制機(jī)制性障礙，打破行業(yè)和市場壟斷，創(chuàng)造各類企業(yè)公平競爭的環(huán)境。

　　4.建立由企業(yè)牽頭實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目的機(jī)制，為各類企業(yè)的創(chuàng)新活動提供社會化、市場化服務(wù)。