民營化指政府將持有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給私人企業(yè)。是日本政府國有資產(chǎn)管理體制改革中提出的一個(gè)基本概念。日本的國有企業(yè)民營化是指變國有為國私混合所有，其組織形式為股份公司。日本政府早在80年代中期就開始對(duì)國有企業(yè)管理制度進(jìn)行改革。目標(biāo)是提高經(jīng)營效率，主要措施是逐步下放國有企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，減少政府對(duì)其經(jīng)營活動(dòng)的干預(yù)，廣泛推行國有企業(yè)的民營化。從二十世紀(jì)80年代中期以來，日本政府先后將中央政府所屬的日本電話、電信公社和專賣公社、國有鐵路公社等大型國有企業(yè)民營化。具體做法是先把國有企業(yè)原資產(chǎn)折成股份，國家是該股份公司的惟一股東，然后向私人企業(yè)出售部分股權(quán)，形成國私共同持股的股份公司。

　　與日本政府國有資產(chǎn)管理體制改革相似，中國國有企業(yè)民營化是指把國有企業(yè)的大部分資產(chǎn)分解出售給社會(huì)公眾或廣泛吸收社會(huì)資金，從而把國有企業(yè)變成股份制企業(yè)。國有企業(yè)民營化雖然也是通過股份制，但與以前的股份制改造所不同的是國家在股權(quán)結(jié)構(gòu)中不再處于控股地位，從而把國有企業(yè)改造成社會(huì)化的民有企業(yè)。國有企業(yè)民營化，必須對(duì)社會(huì)公眾的資金具有吸引力。如果由于各種原因，國有企業(yè)不能吸引社會(huì)公眾資金，也沒有機(jī)會(huì)吸收外資改造成中外合資企業(yè)，那么還有一條現(xiàn)實(shí)的途徑，就是接受民營企業(yè)對(duì)其改造。

　　在世界各國，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都需要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和管制，不可能完全放任自流，辦法之一就是創(chuàng)辦國有企業(yè)，實(shí)行國有化等。即便是以私有制為基礎(chǔ)的國家，都有或多或少甚至有較多的國有企業(yè)，如法國的國有企業(yè)占17%以上。這些國有企業(yè)或者是私人經(jīng)濟(jì)不具備或不完全具備投資和經(jīng)營能力，需要利用國家的財(cái)政進(jìn)行投資和建設(shè)的重點(diǎn)工程項(xiàng)目，如宇宙航天、原子能開發(fā)等領(lǐng)域的企業(yè)，或者是為整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)提供基礎(chǔ)服務(wù)，要求有相當(dāng)穩(wěn)定性部門的企業(yè)，如郵電、鐵路、供電、供氣和供水等部門的企業(yè)。特別是一些發(fā)展中國家，為，了擺脫貧困和落后的狀態(tài)，改變其在國際競爭中所處的不利地位，往往動(dòng)用國家財(cái)力投入國有企業(yè)，使國有企業(yè)的產(chǎn)值在其國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重相對(duì)顯得較高。

　　世界各國在國有化的同時(shí)也在民營化，二者平行不悖地存在。所謂民營化，狹義上是指政府把國有企業(yè)和公共服務(wù)設(shè)施等有形的國有資產(chǎn)，通過返還出售、股份制改造、兼并重組等形式轉(zhuǎn)讓給個(gè)人、私人壟斷組織或經(jīng)濟(jì)集體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；從廣義上說，除此之外還包括整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和環(huán)境的“自由主義發(fā)展”，如政府放松管制、增強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制、強(qiáng)調(diào)發(fā)揮民營經(jīng)濟(jì)的功能等。由于國有化形成的人為壟斷和官僚機(jī)制，阻礙市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮，因而早在20世紀(jì)40年代下半期，美國政府曾把二次大戰(zhàn)時(shí)國家興建的投資總額超過100億美元的絕大部分軍事工業(yè)企業(yè)先后轉(zhuǎn)賣給各私人壟斷組織。英國工黨執(zhí)政時(shí)期，曾經(jīng)大規(guī)模地搞國有化。但國有化的低效率嚴(yán)重影響英國經(jīng)濟(jì)的增長。50年代初期，英國保守黨上臺(tái)不久，就把已經(jīng)國有化并增加了投資的鋼鐵企業(yè)和部分長途汽車運(yùn)輸業(yè)按原價(jià)返還或出售給私人經(jīng)營。1959年，聯(lián)邦德國總理阿登納開始推行由公眾尤其是小投資者廣泛持股，實(shí)行所謂“人民股”的“非國有化”方案，直至1965年才告完成。但在民營化的過程中，國家有關(guān)部門并未放松對(duì)國有企業(yè)的管制。應(yīng)該說，上述這些國家的民營化舉措，還沒有刺激歐美其他國家啟動(dòng)民營化方案，更沒有在全球形成民營化氣候。

　　到了20世紀(jì)70年代末80年代初，西方增長經(jīng)濟(jì)學(xué)開始了一場(chǎng)革命，即開始拋棄凱恩斯學(xué)派強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策主張，而轉(zhuǎn)向貨幣學(xué)派和供應(yīng)學(xué)派的自由放任思想。這種經(jīng)濟(jì)思想要求尊重個(gè)人積極性，強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮自由競爭和市場(chǎng)機(jī)制的作用，主張限制國家于預(yù)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和程度。在這種經(jīng)濟(jì)思想的導(dǎo)引下，英國首先成了民營化的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)。1979年，英國保守黨領(lǐng)袖撒切爾夫人當(dāng)選英國首相。英國國有企業(yè)的長期虧損，財(cái)政的入不敷出，促使撒切爾夫人決心進(jìn)行改革。1981年初，撒切爾夫人開始實(shí)施民營化計(jì)劃。到1984年，英國進(jìn)行了大規(guī)模的民營化，涉及的產(chǎn)業(yè)部門非常之廣。例如政府將英國電信公司以39.16億英鎊出售給私人公司后，拉開了英國國有企業(yè)民營化的序幕。在整個(gè)80年代，英國先后將包括英國宇航公司、英國航空公司、英國天然氣公司、英國石油公司、英國公共汽車公司、肖特飛機(jī)制造公司，以及制造飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的羅爾斯—羅伊斯公司等數(shù)十個(gè)大國有企業(yè)實(shí)施民營化。

　　緊隨英國之后，法國、聯(lián)邦德國、意大利、美國、荷蘭、比利時(shí)、奧地利、西班牙、葡萄牙和加拿大等歐美國家，日本、澳大利亞、新西蘭等亞洲國家和大洋洲國家也相繼提出并實(shí)施規(guī)模不等的民營化方案。例如，1986年3月法國希拉克出任總理后，在5年內(nèi)把65家國有的總價(jià)值達(dá)到500億美元的金融公司、銀行、工業(yè)企業(yè)民營化，包括5大工業(yè)集團(tuán)：通用電氣公司、圣戈班公司、羅納—普朗克公司、湯姆遜—布朗特公司、佩西納公司；兩家宇航、軍火工業(yè)集團(tuán)：馬特拉公司和達(dá)索公司；兩家名列1986年世界前12名的大銀行：巴黎國民銀行和里昂信貸銀行；一家大金融公司：巴黎荷蘭金融公司。又如，美國里根政府決定自1986年起的5年內(nèi)將聯(lián)邦政府的5個(gè)電力機(jī)構(gòu)、2個(gè)石油倉庫、1個(gè)鐵路公司、5個(gè)衛(wèi)星遙感站出售給私人經(jīng)營。這其中，1987年3月美國聯(lián)合鐵路公司的民營化，是美國歷史上向私人出售的最大一家國有企業(yè)。而日本首先從“國鐵”部門開始民營化。日本在鐵路部門把全國大部分的國有鐵路實(shí)施了民營化。

　　與此同時(shí)，拉美、中歐、東歐、非洲和亞太地區(qū)的許多發(fā)展中國家的民營化也漸趨活躍起來。這是因?yàn)榘l(fā)展中國家在發(fā)展國有企業(yè)方面同樣存在著一些困難和問題，需要通過民營化來解決。這些困難和問題主要是許多發(fā)展中國家的國有企業(yè)規(guī)模過大，所占比重過高，生產(chǎn)和經(jīng)營的范圍過廣，生產(chǎn)效率普遍低下，嚴(yán)重虧損，成了國家沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)譬如說，國有企業(yè)的規(guī)模過大，就很容易脫離生產(chǎn)力和生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展水平。這一方面表現(xiàn)在國有企業(yè)的生產(chǎn)往往因國內(nèi)市場(chǎng)有限、原材料供應(yīng)不足，造成人力、物力和財(cái)力的嚴(yán)重浪費(fèi)；另一方面則表現(xiàn)在管理干部的管理能力、技術(shù)人員的技術(shù)水平，以及工人的勞動(dòng)熟練程度與國有企業(yè)的發(fā)展規(guī)模不相適應(yīng)而導(dǎo)致決策失誤、經(jīng)營狀況混亂、產(chǎn)品質(zhì)量不高。還有，國有企業(yè)的管理體制過于集中、呆板，生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)和財(cái)務(wù)管理權(quán)都集中在上級(jí)主管部門手里，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人無權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求決定生產(chǎn)的規(guī)蘑產(chǎn)品的品種和數(shù)量，更無權(quán)改變生產(chǎn)的方向，反正盈余上繳國家，虧損也由國家補(bǔ)貼，致使企業(yè)無所作為，缺乏改進(jìn)管理和推動(dòng)技術(shù)改造的內(nèi)在動(dòng)力，也必然缺乏在市場(chǎng)上的競爭力。因此，民營化成了世界各國調(diào)整經(jīng)濟(jì)普遍采取的戰(zhàn)略選擇。

　　進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，民營化的浪潮愈趨兇猛，涉及的國家已達(dá)100多個(gè)，范圍也更為寬廣，從國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)部門的鋼鐵、汽車到高度社會(huì)化的郵電、鐵路、航空部門，從控制國民經(jīng)濟(jì)命脈的銀行、金融公司到為居民生活服務(wù)的餐館、洗衣店，概莫能外。

　　就以鋼鐵來說，長期以來一直是制造業(yè)中需求量最大的原材料，很容易成為國家的壟斷部門。但隨著各種新型工業(yè)材料如高分子合成材料、精密陶瓷、有色金屬和稀有金屬等的出現(xiàn)，鋼鐵已不再是不可替代的原材料，因而在許多國家也就不再成為國家的壟斷部門。再如鐵路更是如此，隨著高速公路、空運(yùn)的發(fā)展，運(yùn)輸業(yè)的競爭十分激烈，一些國家難以繼續(xù)壟斷，也不得不轉(zhuǎn)為民營公司。2003年10月1日，俄羅斯鐵路股份公司接管俄國交通部負(fù)責(zé)的鐵路經(jīng)營管理職能，并投入運(yùn)營。該公司法定資本超過500億美元，是世界上最大的鐵路公司之一。它的成立是俄國政府打破壟斷行業(yè)，實(shí)施民營化改革的“試驗(yàn)田”。

　　此外，還有一些國家花了近半個(gè)世紀(jì)建立起來的社會(huì)福利設(shè)施也實(shí)施民營化。例如：英國將公立醫(yī)院的設(shè)備出租給私人醫(yī)生，鼓勵(lì)民間資金對(duì)公立學(xué)校投資，國家保障的養(yǎng)老金也向個(gè)人投保的金融公司轉(zhuǎn)化；美國有些州干脆把地方醫(yī)院、學(xué)校直接交給私人去辦；德國虧損經(jīng)營的公廁轉(zhuǎn)為民營后很快就有了盈余，以致以經(jīng)營廁所聞名的德國瓦爾股份有限公司戰(zhàn)勝寶馬和奔馳公司，當(dāng)選為2003年德國最具創(chuàng)意的企業(yè)。

　　1．國企民營化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然，這是由民營企業(yè)的本質(zhì)特性決定的。

　　首先，民營企業(yè)在經(jīng)營機(jī)制上具有鮮明的獨(dú)立性和自主性。它無論是在事實(shí)上和法律上都是自負(fù)盈虧的責(zé)任者，責(zé)權(quán)利是對(duì)稱的，受到硬預(yù)算的結(jié)束。

　　其次，經(jīng)營管理者是從市場(chǎng)中來的，不是來自官方的委派，不具有國家公職人員的身份。因而他們必須隨時(shí)接受市場(chǎng)的選擇和挑戰(zhàn)，必須具有濃烈的觀念與不斷強(qiáng)化自己市場(chǎng)運(yùn)作的能力。

　　再次，作為民營企業(yè)不存在行政級(jí)別區(qū)分，因?yàn)樗鼈兊暮竺媸撬姓呋蛲顿Y者，而無官府隸屬關(guān)系。說到底，經(jīng)濟(jì)民營化就是市場(chǎng)的深化，是以“民營”為主的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)以“官營”為主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)最終替代。只有完成這種替代才會(huì)有完整的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。就像在大多數(shù)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家所有到的——民營經(jīng)濟(jì)涵蓋了整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的絕大部分。

　　2．民營企業(yè)的優(yōu)勢(shì)使國企民營化成為可能。

　　近年來，我國經(jīng)濟(jì)增長率始終保持在較高水平，其中80％來自非國有經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)。在一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)，民營經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)總值占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值的比重已接近一半或超過一半，是地方經(jīng)濟(jì)的支柱。從民營科技看，到1994年，年技工貿(mào)銷售總收入已達(dá)1612億元，上繳國家利稅208億元，出口創(chuàng)匯l1億美元，民營企業(yè)已成為科技—— 經(jīng)濟(jì)一體化的重要帶動(dòng)力量。而且民營經(jīng)濟(jì)在安置職工就業(yè)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定方面起了重要的促進(jìn)作用，這主是因?yàn)槊駹I企業(yè)具有自我發(fā)展的優(yōu)勢(shì)：民營企業(yè) 的產(chǎn)權(quán)所有者是直接的、人格化的股東，以追求經(jīng)濟(jì)報(bào)酬為首要目標(biāo)，且股東可以自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因此投資很容易向高效、高回報(bào)的企業(yè)集中。同樣，所有者無論在對(duì)經(jīng)營者選擇還是監(jiān)督上，都以自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，利用效的制度和辦法，真正發(fā)揮由股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層組成的公司治理結(jié)構(gòu)作用，從而降低監(jiān)督成本。

　　3．國有企業(yè)民營化也有利于民營企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和完善。

　　制約我國民營企業(yè)發(fā)展的因素有兩個(gè)，一是民企的融資難問題。在我國民營企業(yè)渡過了創(chuàng)業(yè)初期的內(nèi)源融資階段，進(jìn)入追求技術(shù)進(jìn)步的資本密集階段后，這個(gè)問題開始凸現(xiàn)出來。但由于國有企業(yè)的特殊地位，國有金融體制對(duì)其實(shí)行傾斜政策，而民營則難于獲得金融支持的機(jī)會(huì)。同時(shí)，由于國企的低效給行帶來了很多的呆帳、壞帳，銀行對(duì)經(jīng)營良好的民營企業(yè)也產(chǎn)生了“惜貸”現(xiàn)象，民營企業(yè)的融資陷入了困境。二是民營企業(yè)缺乏一個(gè)公平競爭的環(huán)境，受到國家對(duì)其在稅收負(fù)擔(dān)、用地用款、行業(yè)準(zhǔn)入、公司上市等多方面的歧視性待遇。

　　這兩個(gè)因素的形成有一些原因，一是對(duì)民營企業(yè)的理解不夠深入而在觀念上形成的對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的歧視；二是我國國企廣泛存在于一般競爭性領(lǐng)域，在與民營企業(yè)的競爭中處于劣勢(shì)。因而政府就采取一些限制民營企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。實(shí)質(zhì)上是在犧牲民營企業(yè)的基礎(chǔ)上保證國企的發(fā)展。隨著國企的民營化，大部分國企從一般競爭性領(lǐng)域中退出，國企與民企將主要在不同的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中運(yùn)行，彼此的沖突和摩擦?xí)p少，對(duì)民企的不平等待遇將會(huì)有所改觀。

　　(1)租賃經(jīng)營，即把國有企業(yè)租賃給承租人經(jīng)營，承租人可以是本企業(yè)職工個(gè)人、經(jīng)營者集體、全體職工或境內(nèi)外的其他企業(yè)、個(gè)人或合伙人。

　　(2)承包經(jīng)營，即通過簽訂承包合同，以一定財(cái)產(chǎn)作抵押，向發(fā)包方取得企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)，承包方按合同規(guī)定上交利潤并承擔(dān)資產(chǎn)保值增值，承包方可以是個(gè)人，也可以是合伙或本企業(yè)全體職工。

　　(3)股份合作，即將企業(yè)資產(chǎn)等額分成股份，由本企業(yè)內(nèi)職工平等持股、合作經(jīng)營、按股本和勞動(dòng)共同分紅的產(chǎn)權(quán)組織形式和經(jīng)營方式。

　　(4)股份租賃制，即把股份制與租賃制結(jié)合起來的一種經(jīng)營方式。

　　(5)股份有限公司，即通過產(chǎn)權(quán)重組，把國有企業(yè)改造成國有股、法人股、內(nèi)部職工持股的混合所有制股份公司。

　　(6)拍賣或出售，將公有產(chǎn)權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給私人或合伙人。

　　(7)嫁接改制，即引進(jìn)境內(nèi)、境外投資者，通過出售部分股權(quán)、引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、經(jīng)營方法，改造原有企業(yè)，具體形式有：中外合作、中外合營、城鄉(xiāng)合資等。

　　(8)委托或托管經(jīng)營，即將企業(yè)委托給具有經(jīng)營能力的企業(yè)經(jīng)營管理公司或托管公司經(jīng)營管理，也可以委托給個(gè)人或合伙人經(jīng)營。

　　(9)抽資租賃，即國家抽回原有流動(dòng)資金，將房屋、設(shè)備出租，由承租方預(yù)繳租賃費(fèi)，自籌流動(dòng)資金，實(shí)行個(gè)體式經(jīng)營，承租方可以是個(gè)人、合伙人或全員承租。

　　(10)先租后售，即先向社會(huì)公開招標(biāo)出租，出租期內(nèi)，承租人分期償還企業(yè)資本金，對(duì)未還本的資產(chǎn)仍繳資產(chǎn)占用費(fèi)，待資本金全部還清后，產(chǎn)權(quán)歸承租人所有。

　　(11)負(fù)債協(xié)議拍賣，即對(duì)一些資不抵債、挽救無望的小企業(yè)，由購買方與銀行和其他債權(quán)人簽訂協(xié)議，承擔(dān)原企業(yè)的債務(wù)償還，出售方不再收拍賣金。