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國際技術(shù)貿(mào)易

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1.什么是國際技術(shù)貿(mào)易

國際技術(shù)貿(mào)易是世界不同的國家或地區(qū)間,一方將某種內(nèi)容的技術(shù)通過簽訂商業(yè)協(xié)議或合同的形式,轉(zhuǎn)讓給另一方面,并收取一定的技術(shù)使用費(fèi),這種交易即稱為國際技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以是有償?shù)?,也可以是無償?shù)摹S袃數(shù)膰H技術(shù)轉(zhuǎn)讓就是國際技術(shù)貿(mào)易。

國際技術(shù)貿(mào)易的主要內(nèi)容有:各種工業(yè)產(chǎn)權(quán),如專利、商標(biāo);各種專有技術(shù)或技術(shù)決竅;提供工程設(shè)計(jì),工廠的設(shè)備安裝、操作和使用;與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機(jī)器、設(shè)備和原料的交易的等。總之,技術(shù)貿(mào)易即包括技術(shù)知識(shí)的買賣、也包括與技術(shù)轉(zhuǎn)讓密切相關(guān)的機(jī)器設(shè)務(wù)備等貨物的買賣。

2.國際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)

國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)作為交易內(nèi)容,在國際間發(fā)生的交換行為,必然遵循商品交換一般規(guī)律。但是,由于技術(shù)這類商品有自己的特點(diǎn),在某些方面不同于物質(zhì)商品,因此,技術(shù)貿(mào)易也不同于一般的商品貿(mào)易,形成了相對(duì)獨(dú)立的世界技術(shù)市場(chǎng),技術(shù)貿(mào)易與一般商品貿(mào)易有以下區(qū)別:

第一,標(biāo)的物不同。一般商品貿(mào)易的標(biāo)的物是各種具體的物質(zhì)產(chǎn)品。技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的物是知識(shí)產(chǎn)品,是人們?cè)诳茖W(xué)實(shí)驗(yàn)和生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的各種科技成果。

第二,形態(tài)不同。一般商品貿(mào)易是有形貿(mào)易,是看得見摸得著的物質(zhì)產(chǎn)品,而技術(shù)貿(mào)易則是無形貿(mào)易,無法稱量也難以檢驗(yàn)起質(zhì)量,不能以大小輕重來衡量。因?yàn)榧夹g(shù)革新、創(chuàng)造發(fā)明可能是一個(gè)數(shù)學(xué)公式、一項(xiàng)原理、一項(xiàng)設(shè)計(jì),可以寫在紙上,也可以記錄在錄音帶上,但是,文字和錄音只是技術(shù)的載體,可以表示技術(shù)的內(nèi)容,并不是技術(shù)本身。

第三,所有權(quán)轉(zhuǎn)移不同。商品所有權(quán)是指對(duì)商品的占有、使用、收益處分的權(quán)利。一般商品的所有權(quán)隨貿(mào)易過程發(fā)生轉(zhuǎn)移,原所有者不能再使用、再出賣,而技術(shù)貿(mào)易過程一般不轉(zhuǎn)移所有權(quán),只轉(zhuǎn)移使用權(quán),絕大多數(shù)情況下是技術(shù)轉(zhuǎn)讓后,技術(shù)所有權(quán)仍屬技術(shù)所有人,因而一項(xiàng)技術(shù)不需要經(jīng)過再生產(chǎn)就可以多次轉(zhuǎn)讓。這與技術(shù)商品的特點(diǎn)有關(guān),因?yàn)榧夹g(shù)商品的所有權(quán)與使用權(quán)可以完全分開,技術(shù)轉(zhuǎn)讓只是擴(kuò)散技術(shù)知識(shí),轉(zhuǎn)讓的只是使用權(quán)、制造權(quán)、銷售權(quán),并非所有權(quán)。

第四,貿(mào)易關(guān)系不同。一般商品貿(mào)易只是簡單的買賣關(guān)系,錢貨兩清,貿(mào)易關(guān)系終結(jié)。技術(shù)貿(mào)易是一種長期合作關(guān)系:一項(xiàng)技術(shù)從一方轉(zhuǎn)移到另一方,往往須經(jīng)過提供資料、吸收技術(shù)、消化投產(chǎn),最后才完成技術(shù)貿(mào)易行為。因此,技術(shù)交付不是雙方關(guān)系的終結(jié),而是雙方關(guān)系的開始,技術(shù)貿(mào)易雙方通常是“同行”,所以能合作,但也會(huì)存在潛在利益沖突和競爭關(guān)系。

第五,貿(mào)易條件不同。一般商品貿(mào)易條件比較簡單。而技術(shù)貿(mào)易的條件非常復(fù)雜,包括轉(zhuǎn)移什么技術(shù),專利使用范圍,承擔(dān)什么義務(wù)和責(zé)任等。由于技術(shù)市場(chǎng)本質(zhì)上是賣方市場(chǎng),一般來說,技術(shù)引進(jìn)方總是處于較被動(dòng)的地位,特別是當(dāng)今各國都重視科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,采用新技術(shù)速度快,需求量大,使世界技術(shù)貿(mào)易的賣方市場(chǎng)特征更加明顯,技術(shù)供給方常常利用提供新技術(shù)附帶一些限制性條款。

第六,作價(jià)和價(jià)格構(gòu)成不同,一般物質(zhì)商品的價(jià)值量是由生產(chǎn)該商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的,而技術(shù)商品的價(jià)值量是由該技術(shù)發(fā)明所需的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間直接構(gòu)成。因?yàn)樾录夹g(shù)具有先進(jìn)性,新穎性是社會(huì)唯一的,不可能形成社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,同時(shí)新技術(shù)又具有壟斷性、獨(dú)占性的特點(diǎn),這就決定了技術(shù)商品作價(jià)原則的特殊性,技術(shù)商品價(jià)格構(gòu)成也復(fù)雜得多。

此外,國際技術(shù)貿(mào)易還具有先進(jìn)性、壟斷性、保護(hù)性等特點(diǎn)。

3.國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的比較

根據(jù)聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織(OECD)的定義:技術(shù)是指在整個(gè)生產(chǎn)過程中所應(yīng)有的知識(shí)。由于技術(shù)經(jīng)常以其物化形態(tài)(工具、機(jī)器等)出現(xiàn),有時(shí)容易混淆國際技術(shù)貿(mào)易與國際貿(mào)易。在技術(shù)貿(mào)易中,機(jī)器設(shè)備被稱為技術(shù)貿(mào)易的“硬件”,礦術(shù)貿(mào)易中的技術(shù),被稱為技術(shù)貿(mào)易的“軟件”。就技術(shù)而言,國際技術(shù)貿(mào)易和國際貨物貿(mào)易既有聯(lián)系又有區(qū)別。

(一)國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的聯(lián)系

1.大量的國際貨物貿(mào)易的基礎(chǔ)是國際間的技術(shù)差異除原材料及其他自然資源外,多數(shù)國際間貨物貿(mào)易是由于地區(qū)間存在技術(shù)差異。技術(shù)的差異使產(chǎn)品的質(zhì)量不同,企業(yè)生產(chǎn)效率不同,生產(chǎn)效率的差異決定了生產(chǎn)成本不同,因此,質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品在國際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競爭力。從而:

一方面技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)國際間的貨物貿(mào)易的發(fā)展;

另一方面,由于世界各國者認(rèn)識(shí)到技術(shù)的重要性,為了提高本國商品的競爭力,積極投入人力、財(cái)力、物力研究開發(fā)技術(shù),鞏固和提高本國產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率,或通過引進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)來改造“相對(duì)劣勢(shì)”產(chǎn)業(yè)。

2.國際技術(shù)貿(mào)易是促進(jìn)國際貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)力技術(shù)落后的發(fā)展中國家為參與國際貿(mào)易,一般以出口和初級(jí)產(chǎn)品,進(jìn)口發(fā)達(dá)國家技術(shù)密集型產(chǎn)品為主。這種貿(mào)易阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為了改變這種局面,發(fā)展中國家紛紛引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),從而改變本國進(jìn)出品結(jié)構(gòu),增加外匯收入,增強(qiáng)本國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和產(chǎn)品競爭力。

3.國際技術(shù)貿(mào)易成為疏通國際貨物貿(mào)易的手段主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一些發(fā)達(dá)國家以技術(shù)的交換為條戶獲得發(fā)展中國家可靠的、穩(wěn)定的原材料供給;擁有先進(jìn)技術(shù)業(yè)為了與對(duì)手競爭,迅速占領(lǐng)某一市場(chǎng)或擴(kuò)大市場(chǎng)份額,有時(shí)合作的方式向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供技術(shù);跨國企業(yè)為了利用當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì),繞過貿(mào)易壁壘,通過提供技術(shù)與當(dāng)?shù)?a href="/wiki/%E4%BC%81%E4%B8%9A" title="企業(yè)">企業(yè)合資生產(chǎn)產(chǎn)品。

(二)國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的區(qū)別

1.貿(mào)易標(biāo)的在形態(tài)上不同

國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是沒有固定形狀、也不可用標(biāo)尺度量加以規(guī)范的知識(shí);國際貨物貿(mào)易的標(biāo)的是有形的、可用具體標(biāo)準(zhǔn)衡量其質(zhì)量好壞的物品。

2.貿(mào)易標(biāo)的在所有權(quán)上存在差異

技術(shù)作為商品出售,其所有權(quán)可以不隨之轉(zhuǎn)移,供方可以只出售技術(shù)的使用權(quán),保留技術(shù)的所有權(quán),技術(shù)一經(jīng)開發(fā)出來,可以多次出售而不必重復(fù)開發(fā);貨物在出售轉(zhuǎn)讓后,賣方即失去對(duì)貨物的所有權(quán),也無法繼續(xù)支配和使用該貨物,更無法對(duì)同一貨物多次出售或轉(zhuǎn)讓。

3.貿(mào)易雙方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系不同

首先,國際技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系不因付款或交貨的結(jié)束而中止,由于存在技術(shù)的傳授和其他技術(shù)交流,雙方關(guān)系會(huì)持續(xù)一段時(shí)間,而國際貨物貿(mào)易雙方的債權(quán)與債務(wù)關(guān)系一般隨著付款交貨而結(jié)束;

其次,技術(shù)貿(mào)易的供方作為技術(shù)的開發(fā)者,其開發(fā)技術(shù)的目的不一定為了轉(zhuǎn)讓,可以是自用,而國際貨物貿(mào)易的賣方作為貨物的生產(chǎn)者,其生產(chǎn)的目的主要是銷售貨物;

第三,技術(shù)貿(mào)易雙方大多數(shù)情況下是同行,技術(shù)受方對(duì)技術(shù)了解,能夠使用技術(shù)生產(chǎn)商品,技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)的同時(shí),也擔(dān)心受方會(huì)在技術(shù)和產(chǎn)品上與自己競爭,因此,雙方既存在合作,也存在競爭。

4.國際技術(shù)貿(mào)易所涉及的問題較國際貨物貿(mào)易復(fù)雜

首先,國際技術(shù)貿(mào)易涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù),技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),報(bào)酬的確定,支付方式的選擇,貿(mào)易雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),貿(mào)易的限制等特殊而復(fù)雜的問題,這些問題在合作存續(xù)期間始終存在;

其次,國際技術(shù)貿(mào)易所涉及的法律較多,包括專利法、商標(biāo)法、合同法、個(gè)人所得稅法、外國企業(yè)所得稅法等;

第三,政府技術(shù)貿(mào)易的干預(yù)較多。大多數(shù)國家對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓都規(guī)定,重要的、尖端的、保密的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目要經(jīng)過審查、批準(zhǔn)。技術(shù)的引進(jìn)不僅關(guān)系相關(guān)企業(yè)的利益,而且與國家宏觀調(diào)控有密切聯(lián)系,因此,技術(shù)受方通常采用立法和行政手段加引對(duì)國際技術(shù)貿(mào)易的管理和干預(yù),以維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,政治穩(wěn)定。

4.國際技術(shù)貿(mào)易的形式

一、許可證貿(mào)易

許可貿(mào)易(Licensing)是專利權(quán)所有人或商標(biāo)所有人或?qū)S屑夹g(shù)所有人作為許可方(licensor)向被許可方(licensee)授予某項(xiàng)權(quán)利,允許其按許可方擁有的技術(shù)實(shí)施,制造、銷售該技術(shù)項(xiàng)下的產(chǎn)品,并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬。

許可貿(mào)易有三種基本類型:專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)。在技術(shù)貿(mào)易中,三種方式有時(shí)單獨(dú)出現(xiàn),如單純的專利許可或單純的商標(biāo)許可或單純的專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓,但多數(shù)情況是以某兩種或三種類型的混合方式出現(xiàn)。

二、特許專營

特許專營合同(Franchising)是最近二、三十年迅速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè),將其商標(biāo)商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同,后者有權(quán)使用前者的商標(biāo)、商號(hào)名稱、專利、服務(wù)標(biāo)志、專有技術(shù)及經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn),但須向前者支付一定金額的特許費(fèi)(Franchise Fee)。

特許專營的一個(gè)重要特點(diǎn)是,各個(gè)使用同一商號(hào)名稱的特許專營企業(yè)并不是由一個(gè)企業(yè)經(jīng)營的,被授權(quán)人的企業(yè)不是授權(quán)人的分支機(jī)構(gòu)子公司,也不是各個(gè)獨(dú)立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)。授予人不保證被授人企業(yè)一定能獲得利潤,對(duì)其企業(yè)的盈虧也不負(fù)責(zé)任。

特許專營合同是一種長期合同,它可以適用于商業(yè)和服務(wù)行業(yè),也可以適用于工業(yè)。

三、咨詢服務(wù)

顧問咨詢是雇主與工程咨詢公司簽訂合同,由咨詢公司負(fù)責(zé)對(duì)雇主所提出的技術(shù)性課題,提供建議或解決方案。服務(wù)的內(nèi)容很廣,如項(xiàng)目的可行性研究、技術(shù)方案的設(shè)計(jì)和審核、招標(biāo)任務(wù)書的擬定、生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品的改進(jìn)、設(shè)備的購買,工程項(xiàng)目的監(jiān)督指導(dǎo)等。特別是發(fā)展中國家,往往技術(shù)力量不足,或?qū)鉀Q某些技術(shù)課題缺少經(jīng)驗(yàn),聘請(qǐng)外國工程咨詢公司提供咨詢服務(wù),可以避免走彎路或浪費(fèi)資金。因咨詢公司掌握有豐富的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)情報(bào),可以協(xié)助雇主選擇先進(jìn)適用的技術(shù),找到較為可靠的技術(shù)供方,以較合理的價(jià)格獲得質(zhì)量較好的機(jī)器設(shè)備。雇主雖然要支付一筆咨詢費(fèi),但所得到的資金節(jié)約遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過支付的咨詢費(fèi),總算下來,對(duì)雇主仍是有利的。

咨詢費(fèi)一般可以按工作量計(jì)算,也可采用技術(shù)課題包干定價(jià)。一般所付的咨詢費(fèi)相當(dāng)于項(xiàng)目總投資的5%左右。

四、技術(shù)服務(wù)與協(xié)助

技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅包括轉(zhuǎn)讓公開的技術(shù)知識(shí)而且包括轉(zhuǎn)讓秘密的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),對(duì)技術(shù)受方引進(jìn)項(xiàng)目的成敗往往起關(guān)鍵作用。因?yàn)椋@些技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)很難用書面資料表達(dá)出來,而必須通過言傳、示范等傳授方式來實(shí)現(xiàn)。所以技術(shù)服務(wù)與協(xié)助是技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中必不可少的環(huán)節(jié)。它可以包括在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,也可以作為特定項(xiàng)目,簽訂單獨(dú)的合同。提供技術(shù)服務(wù)與協(xié)助的方式有二種:由受方派出自己的技術(shù)人員和工人,到技術(shù)供方的工廠或使用其技術(shù)的工廠培訓(xùn)實(shí)習(xí);由供方派遣 專家或技術(shù)人員到受方工廠,調(diào)試設(shè)備,指導(dǎo)生產(chǎn),講授技術(shù)。

五、承包工程  

 工程承包或稱"交鑰匙"項(xiàng)目,是委托工程承包人(contractor)按規(guī)定條件包干完成某項(xiàng)工程任務(wù),亦即負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)、土建施工、提供機(jī)器設(shè)備,施工安裝、原材料供應(yīng)、提供技術(shù)、培訓(xùn)人員、投產(chǎn)試車、質(zhì)量管理等全部過程的設(shè)備和技術(shù),工程承包是一種綜合性的國際經(jīng)濟(jì)合作方式,也是國際勞務(wù)合作的一種方式,其中包括大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容,因此又可稱為國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式。

5.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的概念和特征

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法是調(diào)整跨越國界有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的法律規(guī)范的總稱,它是國際貿(mào)易法的組成部分。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法有如下法律特點(diǎn):

(1)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的主體,即國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的當(dāng)事人是處于不同國家境內(nèi)的自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織。

(2)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的客體,是一種無形財(cái)產(chǎn)——技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的使用權(quán)。

(3)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法調(diào)整的對(duì)象是跨越國界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系。這種法律關(guān)系的性質(zhì)屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系,它必須以雙方當(dāng)事人的合同作為依據(jù)。

6.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式及合同的種類

(1)單純技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓合同;

(2)國際合作生產(chǎn)合同;

(3)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與機(jī)器設(shè)備交易相結(jié)合的合同;

(4)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與直接投資相結(jié)合的合同;

(5)其他方式的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

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