所謂退出壁壘是指現(xiàn)有企業(yè)在市場前景不好、企業(yè)業(yè)績不佳時意欲退出該產(chǎn)業(yè)（市場），但由于各種因素的阻撓，資源不能順利轉(zhuǎn)移出去。

退出壁壘有兩種，即破產(chǎn)時的退出（被動或強(qiáng)制）和向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（主動或自覺）時的退出。

從行業(yè)利潤的角度來看，最好的情況是進(jìn)入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進(jìn)入者將受到抵制，而在本行業(yè)經(jīng)營不成功的企業(yè)會離開本行業(yè)。反之，進(jìn)入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這種情況下，當(dāng)某行業(yè)的吸引力較大時，眾多企業(yè)紛紛進(jìn)入該行業(yè)；當(dāng)該行業(yè)不景氣時，過剩的生產(chǎn)能力仍然留在該行業(yè)內(nèi)，企業(yè)之間競爭激烈，相當(dāng)多的企業(yè)會因競爭不利而陷入困境。

退出壁壘的代價是指退出某一個行業(yè)所要付出的代價。

退出壁壘的代價包括：

（1）未用資產(chǎn)，退出該行業(yè)時，企業(yè)將蒙受重大損失。

（2）退出的費(fèi)用，包括人員安置，庫存物品處理的費(fèi)用等。

（3）策略性影響，如企業(yè)形象對企業(yè)營銷、財(cái)務(wù)方面的影響，等等。

（4）心理因素，如經(jīng)理人員或員工不愿退出該行業(yè)。

進(jìn)入壁壘與退出壁壘的關(guān)系矩陣，它也是行業(yè)分析的一個重要方面。

從圖中可以看出：從行業(yè)利潤的角度來看，最好的情況是進(jìn)入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進(jìn)入者將受到抵制，而在本行業(yè)經(jīng)營不成功的企業(yè)會離開本行業(yè)。反之，進(jìn)入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這種情況下，當(dāng)某行業(yè)的吸引力較大時，眾多企業(yè)紛紛進(jìn)入該行業(yè)；當(dāng)該行業(yè)不景氣時，過剩的生產(chǎn)能力仍然留在該行業(yè)內(nèi)，企業(yè)之間競爭激烈，相當(dāng)多的企業(yè)會因競爭不利而陷入困境。

形成退出壁壘的因素主要有：

（1）由埋沒費(fèi)用形成的退出壁壘。企業(yè)投資后形成的固定資產(chǎn)，由于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售而變得特殊化，形成專用性資產(chǎn)。在很多情況下不容易將專用性很強(qiáng)的固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)賣給他人或其他企業(yè)。當(dāng)企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時，不得不放棄一部分設(shè)備，這些設(shè)備的價值就不能全部收回或完全不能收回。這部分不能收回的費(fèi)用叫做埋沒費(fèi)用或沉沒成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時的一種損失，也就構(gòu)成了企業(yè)退出時的障礙。埋沒費(fèi)用越大，退出越難，損失也越大。

（2）解雇費(fèi)用形成的退出壁壘。在大多數(shù)情況下，企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時要給解雇工人支付退職金和解雇工資。有時為了讓工人改行，還需要支付培訓(xùn)費(fèi)用和行政費(fèi)用。這些費(fèi)用是企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)時需要付出的代價，也構(gòu)成了退出壁壘。

（3）固定成本形成的退出壁壘，主要包括：如果企業(yè)準(zhǔn)備退出，撕毀原本訂立的購買原材料及推銷產(chǎn)品的長期合同會被罰款，企業(yè)必須支付違約成本；企業(yè)的退出會影響職工的情緒，生產(chǎn)能力下降，財(cái)務(wù)狀況容易惡化；退出表明企業(yè)沒有發(fā)展前景，增加了企業(yè)轉(zhuǎn)移出去后的融資困難，使企業(yè)的信用等級降低，提高了融資成本，等等。

（4）結(jié)合生產(chǎn)形成的退出壁壘。結(jié)合生產(chǎn)在許多產(chǎn)業(yè)中存在，例如，在石油精煉產(chǎn)業(yè)中，從汽油到輕油、煤油、重油等多種油品都使用石油作原料進(jìn)行結(jié)合生產(chǎn)。現(xiàn)在即使重油的市場需求顯著下降，但降低重油的產(chǎn)量卻有限度。這樣，在結(jié)合生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，即使一部分市場需求下降，但作為結(jié)合生產(chǎn)結(jié)果的一部分要單獨(dú)退出是相當(dāng)困難的。

（5）政策、法規(guī)形成的退出壁壘。政府為了一定的目的，往往通過制訂政策和法規(guī)來限制生產(chǎn)某些產(chǎn)品的企業(yè)從產(chǎn)業(yè)內(nèi)退出。例如在電力、郵電、煤氣等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，各國政府都制訂相應(yīng)的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。

中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)出壁壘的分析^[1]

　　中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年的發(fā)展過程中一直存在著逆集中化現(xiàn)象。產(chǎn)生逆集中化現(xiàn)象的原因是多方面的，其中一個重要原因是中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進(jìn)退出壁壘機(jī)制不完善，即進(jìn)入壁壘過低，而退出壁壘過高。從產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的角度講，在現(xiàn)階段中國鋼鐵市場尚沒有形成以競爭為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)性壁壘；地方政府又從各自本位利益出發(fā)分化扭曲了鋼鐵產(chǎn)業(yè)應(yīng)有的進(jìn)退壁壘，從而使鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年形成了企業(yè)過度進(jìn)入狀態(tài)。這種過度進(jìn)入所帶來的生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品過剩無疑為產(chǎn)業(yè)內(nèi)惡性競爭埋伏下了爆發(fā)的根源。

• 　　一、中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的基本特點(diǎn)

　　產(chǎn)業(yè)壁壘通?？煞譃榻?jīng)濟(jì)性壁壘和體制性壁壘、策略性壁壘三大類。經(jīng)濟(jì)壁壘包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、產(chǎn)品差異化壁壘、在位廠商的絕對成本優(yōu)勢。體制性壁壘主要是指行政壁壘。策略性壁壘是指在位廠商通過采取行動以提高經(jīng)濟(jì)性壁壘，或者聲稱將對進(jìn)入者采取報(bào)復(fù)性行動，以限制進(jìn)入者的進(jìn)入。

　　由于中國經(jīng)濟(jì)管理模式已由高度集權(quán)的計(jì)劃體制轉(zhuǎn)向地方分權(quán)和企業(yè)自主生產(chǎn)的分散管理模式，地方政府有了投資和項(xiàng)目審批權(quán)。政府在決定本地區(qū)企業(yè)的市場進(jìn)入時具有主導(dǎo)力量，這種主導(dǎo)作用將導(dǎo)致地方政府容易站在地方本位利益的立場，鼓勵一些新企業(yè)進(jìn)入鋼鐵產(chǎn)業(yè)，并運(yùn)用行政手段給新企業(yè)以信貸、稅收等政策支持或者提供市場保護(hù)。同時，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)中的主體企業(yè)基本都是國有控股企業(yè)，各級政府對這些企業(yè)擁有絕對的所有權(quán)。因此，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進(jìn)退出壁壘在很大程度上表現(xiàn)為行政壁壘。

• 　　二、鋼鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘過低的基本原因

　　1.市場利益的驅(qū)動吸引了大量的企業(yè)進(jìn)入

　　鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年保持了相對較高的行業(yè)收益。2004年，鋼鐵行業(yè)息稅前利潤增長了188%之多，息稅前利潤率達(dá)到14.05%，較2003年同比提高 62.8%，而下游受鋼鐵成本影響很大的家電行業(yè)2004年息稅前利潤僅增長0.96%，息稅前利潤率僅3.08%，比2003年下降25.78%。 2004年全國汽車行業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤總額僅為719.85億元，比2003年減少45.52億元，行業(yè)利潤率也從2003年的8%下降至6.6%。利益的驅(qū)動和普遍對鋼鐵市場前景的看好，使鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能及新企業(yè)進(jìn)入處于一種急速擴(kuò)展的狀態(tài)，一方面是新企業(yè)在不斷地涌入，另一方面是原有鋼鐵企業(yè)不斷通過大規(guī)模改建、擴(kuò)建的方式擴(kuò)大生產(chǎn)能力。這為后來的以生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品過剩為主要特征的過度競爭展開打下了基礎(chǔ)。

　　2.政府加快發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的動因?qū)е铝虽撹F產(chǎn)業(yè)的過度進(jìn)入

　　首先，地方政府產(chǎn)業(yè)進(jìn)入目標(biāo)多元化引致了市場的過度進(jìn)入。政府在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)進(jìn)入決策時，目標(biāo)是多元化的，它不僅要考慮企業(yè)市場進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)效益，而且還要考慮行政目標(biāo)，例如經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長、充分就業(yè)以及通貨穩(wěn)定、本單位或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力擴(kuò)大、實(shí)際收入或隱性收入增加等等。而行政目標(biāo)是與增加投資數(shù)量、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模密切相關(guān)的。在政府對進(jìn)入具有主導(dǎo)作用的情況下，容易產(chǎn)生過度進(jìn)入行為。

　　其次，地方政府與中央政府的進(jìn)入博弈引致了地方政府的過度進(jìn)入。在市場進(jìn)入中，中央政府與地區(qū)政府的博弈，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的管制與反管制方面。這種進(jìn)入博弈存在的主要空間在于：中央政府為了避免重復(fù)建設(shè)，防止資源浪費(fèi)，需要對全國性的重大建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行的數(shù)量控制與市場準(zhǔn)入；但地方政府從增加本地區(qū)財(cái)政收入的角度出發(fā)，希望項(xiàng)目在本地區(qū)。因此，地方政府在申報(bào)投資項(xiàng)目的時候，可以利用各種手段與中央討價還價，以達(dá)到爭取項(xiàng)目立項(xiàng)或中央投資的目的。而這種討價還價的過程就是地方政府為了爭取項(xiàng)目而不斷采用政策措施降低產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的過程。