所謂知識(shí)外溢是指包括信息、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)在內(nèi)的各種知識(shí)通過(guò)交易或非交易的方式流出原先擁有知識(shí)的主體。知識(shí)外溢源于知識(shí)本身的稀缺性、流動(dòng)性和擴(kuò)散性。

Verspagen將知識(shí)外溢分為兩種：租金溢出(rent spillovers)和純知識(shí)溢出（pure spillovers）^[1]。

租金溢出是指在具有創(chuàng)新知識(shí)含量的新商品商業(yè)化過(guò)程中，其價(jià)格未能完全反映知識(shí)創(chuàng)新帶來(lái)的質(zhì)量提高。當(dāng)此高知識(shí)含量的商品作為其他企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的投入時(shí)，后者將從溢出中得到前者產(chǎn)品創(chuàng)新的一部分得益。由于著眼于商業(yè)化帶來(lái)的收益，知識(shí)所有者多能接受這種類型的知識(shí)溢出。

純知識(shí)溢出是指由客觀原因而引發(fā)的自有知識(shí)被其他企業(yè)模仿和挪用，如研發(fā)人員的流動(dòng)、自我保秘措施不健全、交流活動(dòng)中的不自覺(jué)外溢、知識(shí)本身的可流動(dòng)性、合作中的傳播等。知識(shí)是通過(guò)大量的非商業(yè)化途徑得以傳播和擴(kuò)散。這類知識(shí)的外溢往往是企業(yè)不愿看到的、但又無(wú)法避免的?？梢?jiàn)，合作中的知識(shí)外溢屬于純知識(shí)外溢問(wèn)題。

知識(shí)的外溢性是知識(shí)自身的本質(zhì)特征之一，源于知識(shí)本身的稀缺性、流動(dòng)性和擴(kuò)散性。從公共利益的角度看，大量的、加速的知識(shí)外溢推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。而從知識(shí)擁有者的角度來(lái)看，尤其對(duì)于經(jīng)由大量投入才獲得的創(chuàng)新知識(shí)所有者而言，知識(shí)外溢帶來(lái)的卻是知識(shí)資產(chǎn)流失、投入難以回收、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)Mansfield進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明：在調(diào)查樣本中，60%的專利和技術(shù)秘密創(chuàng)新在四年之內(nèi)全部被模仿了^[2]。

由于合作中的知識(shí)外溢以及知識(shí)揭露悖論的客觀存在，使得合作成員之間圍繞知識(shí)資產(chǎn)會(huì)產(chǎn)生多種矛盾：

（1）知識(shí)的客觀外溢性與知識(shí)資產(chǎn)的有價(jià)性、獨(dú)占性之間的矛盾；

（2）知識(shí)外溢有利于社會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻會(huì)損害知識(shí)所有者自身的利益；

（3）合作雖好，但存在知識(shí)揭露悖論。知識(shí)展露度與誠(chéng)信度成正比，卻可能被對(duì)方“套牢”；而展露度與自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能獨(dú)占性及主動(dòng)掌控性成反比；

（4）合作中各合作方竭力保護(hù)和減少自身知識(shí)資產(chǎn)付出而最大化地共享和挪用合作伙伴知識(shí)資產(chǎn)的矛盾；

（5）各合作方之間相互懷疑對(duì)方知識(shí)展露數(shù)量不足、質(zhì)量不高而自身奉獻(xiàn)的知識(shí)數(shù)量質(zhì)量高的矛盾。

上述問(wèn)題的存在，使得合作中的知識(shí)所有者和其他合作伙伴相互猜疑對(duì)方的誠(chéng)意，拖延時(shí)間觀察對(duì)方的真實(shí)合作意向，均等候?qū)Ψ讲扇?shí)質(zhì)性的付出行為后才進(jìn)入合作狀態(tài)，而一旦出現(xiàn)以挪用他人知識(shí)資產(chǎn)為目的的合作者時(shí)，其機(jī)會(huì)主義行為會(huì)馬上招致其余合作者的報(bào)復(fù)性退出。此時(shí)，對(duì)于缺乏合作歷史或信任的合作體而言，良好合作意向的表露對(duì)促成合作的形成具有重要的作用，邁出第一步的成員成為建立信任、成功合作的關(guān)鍵[14]。如果知識(shí)資產(chǎn)所有者能充分利用知識(shí)的外溢性，發(fā)揮其吸引合作成員的積極作用，則可以變被動(dòng)為主動(dòng)，使必然外溢的知識(shí)轉(zhuǎn)化為促進(jìn)合作的先期專用性資產(chǎn)投入，以顯示合作誠(chéng)意，推動(dòng)合作進(jìn)行。

具體思路是：

⑴變被動(dòng)外溢為主動(dòng)外溢。主動(dòng)性是通過(guò)知識(shí)交流的積極性來(lái)體現(xiàn)的，可以用投入知識(shí)資產(chǎn)的時(shí)間指標(biāo)衡量，以表明合作的主動(dòng)性和合作誠(chéng)意，即越具有合作誠(chéng)意的一方，越在最早時(shí)間內(nèi)投入自有知識(shí)資產(chǎn)（該評(píng)價(jià)指標(biāo)在本課題“知識(shí)資產(chǎn)評(píng)估”及“合作伙伴選擇”中有專門(mén)論述）。因此，對(duì)知識(shí)資產(chǎn)提供時(shí)間進(jìn)行界定、排序，鑒別不同成員的真實(shí)類型并給予不同的激勵(lì)措施，可以促使合作成員按期或提前投入知識(shí)資產(chǎn)，啟動(dòng)合作良性循環(huán)的第一步。

⑵有限度地主動(dòng)外溢必然會(huì)外溢的知識(shí)，作為專用性資產(chǎn)投入的信號(hào)或資產(chǎn)的一部分，顯示主動(dòng)合作的態(tài)度和行為，向合作方傳遞積極的、值得信賴的信號(hào)。知識(shí)外溢的主動(dòng)性、外溢量、持續(xù)性可以顯示知識(shí)資產(chǎn)所有者的類型，標(biāo)示知識(shí)供給主體能力高、知識(shí)含量大、可持續(xù)性強(qiáng)、質(zhì)量高、有實(shí)力等特征，達(dá)到將自身類型與其他供給主體進(jìn)行客觀能力差異和主觀積極能動(dòng)性進(jìn)行區(qū)別的目的，從而促進(jìn)合作和共享的形成。

⑶外溢知識(shí)分階段、少批量、多頻率的外溢，有利于建立長(zhǎng)期合作、值得信任的聲譽(yù)，贏得對(duì)方的信任和合作回報(bào)。聲譽(yù)是高價(jià)值資產(chǎn)，當(dāng)一個(gè)參與人有耐心并且其合作計(jì)劃長(zhǎng)遠(yuǎn)時(shí)，才有可能用短期的成本投入建立他的聲譽(yù)，聲譽(yù)投資一般發(fā)生在合作的開(kāi)始而不是合作的結(jié)束、發(fā)生在長(zhǎng)期合作中而不是短期合作中。所以，建立可信賴的聲譽(yù)形象將會(huì)推動(dòng)合作的長(zhǎng)期進(jìn)行和最終的成功。

針對(duì)以上分析，可構(gòu)建知識(shí)外溢兩階段模型來(lái)加以說(shuō)明：第一階段，建立信號(hào)傳遞模型，顯示知識(shí)資產(chǎn)所有者的主動(dòng)合作意向與實(shí)力，促成合作的形成；第二階段，建立小數(shù)量多批次知識(shí)外溢模型，形成良好的合作聲譽(yù)，推動(dòng)合作的長(zhǎng)期進(jìn)行。