新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)80年代以來由楊小凱等人創(chuàng)立的新的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩分的假設(shè)，引入了專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用作為核心概念，運(yùn)用超邊際分析的方法，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有價(jià)值的分工思想形式化，并在新的框架中，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新組織，對各種微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出解釋。該學(xué)派認(rèn)為，各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是勞動分工的內(nèi)生演進(jìn)引起的，貿(mào)易作為勞動分工的一個(gè)側(cè)面，也可以從分工角度進(jìn)行解釋。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在新的框架下，對傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行重新思考，并以新框架為依托，對貿(mào)易理論的基本問題給出新的解釋，創(chuàng)立了新興古典貿(mào)易理論（又稱內(nèi)生貿(mào)易理論）。

新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為無論國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易都是折衷專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與節(jié)省交易費(fèi)用之間兩難沖突的結(jié)果。即使所有人（既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者）都天生相同，沒有外生比較優(yōu)勢，只要存在專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，每個(gè)人選擇不同專業(yè)后都會產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。然而，生產(chǎn)專業(yè)化與消費(fèi)多樣化之間存在矛盾，只有通過貿(mào)易才能解決。而貿(mào)易又產(chǎn)生交易費(fèi)用，當(dāng)交易費(fèi)用大于每個(gè)人的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)，貿(mào)易不能產(chǎn)生，在多樣化需要的強(qiáng)制下，每個(gè)人只能回到自給自足狀態(tài)。貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件是分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用，這時(shí)每個(gè)人就可以選擇不同的專業(yè)，并通過貿(mào)易來滿足多樣化的需要，貿(mào)易便產(chǎn)生了。隨著交易效率的不斷提高，貿(mào)易由地區(qū)貿(mào)易發(fā)展為國內(nèi)貿(mào)易，進(jìn)而國際貿(mào)易；如果存在多樣化消費(fèi)的好處，交易效率的改進(jìn)會導(dǎo)致商品種類數(shù)的增加。一個(gè)社會的專業(yè)化程度、結(jié)構(gòu)多樣性、貿(mào)易依存度、商品化程度、經(jīng)濟(jì)一體化程度、生產(chǎn)集中度等組織結(jié)構(gòu)問題都可以由此說明。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的重要缺陷，從每個(gè)個(gè)體既是消費(fèi)者同時(shí)又是生產(chǎn)者的現(xiàn)實(shí)出發(fā)分析個(gè)體的決策過程及其結(jié)果?；趥€(gè)體是消費(fèi)---生產(chǎn)者的新框架更適合國家層次上對單個(gè)國家的分析，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把對個(gè)體之間分工和貿(mào)易的分析用于分析國際分工和國際貿(mào)易，用分工經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突及其折衷解決的個(gè)體專業(yè)化決策思路重新考察了國際貿(mào)易理論，用分工演進(jìn)模型對貿(mào)易理論的基本問題給出了新的解釋，構(gòu)成了新興古典貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。

1.貿(mào)易的原因。

在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，貿(mào)易是個(gè)體專業(yè)化決策和社會分工所帶來的直接結(jié)果，貿(mào)易的原因是分工和專業(yè)化引發(fā)和強(qiáng)化的內(nèi)生優(yōu)勢。新興古典貿(mào)易理論模型假定每個(gè)人的人生相同，不存在先天差別，在社會分工中各人后天選擇了不同的專業(yè)才產(chǎn)生了同種產(chǎn)品的生產(chǎn)率的差別和某一方面的優(yōu)勢，從而形成了貿(mào)易的基礎(chǔ)。而且，這種優(yōu)勢與社會分工水平互相促進(jìn)。分工和專業(yè)化帶來了各人之間在某種產(chǎn)品上的生產(chǎn)率的差別，形成生產(chǎn)成本的優(yōu)勢，而這種差別和優(yōu)勢又會進(jìn)一步促進(jìn)和強(qiáng)化分工，從而進(jìn)一步強(qiáng)化差別和優(yōu)勢?？梢姡屡d古典貿(mào)易理論中的貿(mào)易優(yōu)勢是后天獲得并且具有自我強(qiáng)化的性質(zhì)，是一種內(nèi)生優(yōu)勢。但僅有生產(chǎn)方面的內(nèi)生優(yōu)勢并不是開展貿(mào)易的充分條件，還要同時(shí)考慮其相對面——交易效率的高低。新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易的開展取決于一種綜合優(yōu)勢，既要考慮生產(chǎn)上的內(nèi)生優(yōu)勢或劣勢，也要考慮交易效率優(yōu)勢或劣勢，要取決于二者的相對關(guān)系，即內(nèi)生的生產(chǎn)率和交易效率的綜合比較優(yōu)勢。

2.貿(mào)易的結(jié)果。

在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中，分工和貿(mào)易同時(shí)產(chǎn)生，貿(mào)易是專業(yè)化生產(chǎn)和多樣化消費(fèi)這一矛盾的解決方式，貿(mào)易的結(jié)果本質(zhì)上是分工的結(jié)果。分工使個(gè)體的自給率降低，每個(gè)人生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)更少而相互交換的產(chǎn)品種類更多，產(chǎn)品生產(chǎn)的集中程度和個(gè)體的貿(mào)易依存度提高。貿(mào)易品種類的增加意味著市場種類的增加和社會商業(yè)化程度的提高，每個(gè)人對他人的依賴程度加強(qiáng)。隨著分工的深化，個(gè)體的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)差別越來越大，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則由自給自足時(shí)的單一結(jié)構(gòu)趨于多樣化。經(jīng)濟(jì)由自給自足時(shí)的互不往來到局部分工時(shí)的市場分割最后發(fā)展到完全分工時(shí)的市場一體化，市場從無到有，一體化程度逐步提高。所以，分工和貿(mào)易的直接結(jié)果是提高了個(gè)體的貿(mào)易依存度、產(chǎn)品生產(chǎn)的集中程度、社會的商業(yè)化程度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度和市場的一體化程度。而且，分工減少了每個(gè)人必須的學(xué)習(xí)時(shí)間和費(fèi)用，提高了專業(yè)化水平，促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高，使得人力可以用于新的專業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)。在高水平的分工模式中，不同的人可以通過專業(yè)化生產(chǎn)不同的產(chǎn)品而增加不同的專業(yè)種類數(shù)，因此分工和貿(mào)易還促進(jìn)了產(chǎn)品種類的增加。

3.國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的發(fā)展。

新興古典貿(mào)易理論最重要的特點(diǎn)在于該理論能夠揭示國內(nèi)貿(mào)易為何和如何發(fā)展到國際貿(mào)易。新興古典貿(mào)易理論這一解釋力源于該理論依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同就在于其前提中摒棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩分的假設(shè)，從消費(fèi)-生產(chǎn)者個(gè)體開始分析，認(rèn)為一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以用個(gè)體權(quán)衡專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突決策進(jìn)行統(tǒng)一的解釋。國內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生是二者作用的結(jié)果，而同樣的原因也可以解釋國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的延伸。每個(gè)消費(fèi)者同時(shí)是生產(chǎn)者，當(dāng)交易效率很低時(shí)，人們自給自足，沒有交換和貿(mào)易產(chǎn)生。隨著交易效率的提高，首先出現(xiàn)一些地方性市場，但尚不需要統(tǒng)一的國內(nèi)市場。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，各分割的地方性市場逐漸形成統(tǒng)一的國內(nèi)市場。同樣的理由，當(dāng)交易效率提高，分工進(jìn)一步深化到可以突破國內(nèi)市場規(guī)模的限制時(shí)，國際貿(mào)易就產(chǎn)生了。對于一個(gè)國家而言，消費(fèi)---生產(chǎn)者的假設(shè)非常貼切，因此將個(gè)體決策過程應(yīng)用到分析國家的經(jīng)濟(jì)行為也同樣有解釋力。只要國家之間分工的好處超過了國際貿(mào)易帶來的交易費(fèi)用，各國就會選擇專業(yè)化生產(chǎn)并與他國交換，貿(mào)易也就由國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到了國際貿(mào)易階段。國際貿(mào)易之所以在國內(nèi)貿(mào)易之后產(chǎn)生，原因就在于國際貿(mào)易較國內(nèi)貿(mào)易有額外的交易費(fèi)用。

4.貿(mào)易政策內(nèi)生化。

新興古典貿(mào)易理論不但解決了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本問題，同時(shí)將貿(mào)易政策的選擇在模型中內(nèi)生化。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易成本和內(nèi)生比較優(yōu)勢概念引入李嘉圖模型^[1]，證明政府的貿(mào)易政策體制、分工的均衡網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力是相互依賴的，均衡的貿(mào)易政策和國際分工水平密切相關(guān)。分工演進(jìn)模型表明，隨著交易效率的改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一般均衡會不連續(xù)地從自給自足跳到部分勞動分工繼而跳到完全分工。在部分勞動分工的情形下，交易效率較低的國家分工水平比交易效率高的國家要低，在參與國際分工后，國際貿(mào)易中的貿(mào)易條件更有利于分工水平更高的國家，這些國家更傾向于采取單邊自由貿(mào)易政策。而分工水平落后國從貿(mào)易中獲利甚微，因此，落后國試圖通過關(guān)稅手段來改變貿(mào)易品的相對價(jià)格以獲得較多的貿(mào)易好處。隨著交易效率的進(jìn)一步改進(jìn)，一般均衡會從低水平的分工狀態(tài)非連續(xù)地跳到高水平的分工狀態(tài)。這時(shí)貿(mào)易品的相對價(jià)格不再由任一國的國內(nèi)生產(chǎn)條件決定，而由兩國的生產(chǎn)條件和消費(fèi)偏好共同決定。每個(gè)國家都可以通過關(guān)稅手段來爭取更多的分工利益，由此可能引發(fā)關(guān)稅戰(zhàn)從而使分工的好處全部消耗。在這種情況下，兩國都有意愿參加納什關(guān)稅談判，談判的結(jié)果是雙邊自由貿(mào)易。這一分析一方面解釋了單個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中貿(mào)易政策的選擇問題（即從單方保護(hù)轉(zhuǎn)向雙邊關(guān)稅談判到最終參與雙邊或多邊自由貿(mào)易的轉(zhuǎn)變），而且能夠解釋世界范圍內(nèi)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過渡期貿(mào)易政策的二元結(jié)構(gòu)問題（即發(fā)達(dá)國家追求單方自由貿(mào)易，而發(fā)展中國家追求單方貿(mào)易保護(hù)），也揭示了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟期通過多邊關(guān)稅談判形成多邊自由貿(mào)易的局面?；谏厦娴姆治?，在政策主張上，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段應(yīng)該通過分工的自發(fā)演進(jìn)來確定貿(mào)易模式。政府應(yīng)該致力于通過談判實(shí)現(xiàn)多邊自由貿(mào)易，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，降低交易費(fèi)用，以促進(jìn)勞動分工的擴(kuò)張和深化，帶來更大的生產(chǎn)率收益。也正是從這個(gè)意義上看，“新興古典超邊際分析甚至比邊際分析更支持自由貿(mào)易政策。”^[2]

5.貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。

貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論中經(jīng)常涉獵的問題。與傳統(tǒng)結(jié)論不同的是，在新興古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系不是遵循互為條件、相互作用的機(jī)制，而是作為分工的不同側(cè)面相伴而生，二者都是分工產(chǎn)生和深化的結(jié)果。分工引起了貿(mào)易，同時(shí)也是分工帶來的生產(chǎn)率的增加促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。內(nèi)生比較優(yōu)勢隨著分工的演進(jìn)會帶來一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)和格局的動態(tài)變化，并且?guī)斫?jīng)濟(jì)持續(xù)增長的可能性。新興古典貿(mào)易理論新的研究成果還考察了一國特別是發(fā)展中國家參與國際分工開展國際貿(mào)易對一國國內(nèi)和國家之間二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和收入分配的影響。^[3]

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派對貿(mào)易理論的創(chuàng)新正是始于對貿(mào)易理論發(fā)展主流評價(jià)的重新思考，其中包括對貿(mào)易理論的源頭和發(fā)展線路的考察。

1.重新定位絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢原理的相互關(guān)系

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，斯密的絕對優(yōu)勢理論說明，只有當(dāng)兩國之間在同種商品生產(chǎn)上存在生產(chǎn)率的絕對差異從而僅當(dāng)絕對優(yōu)勢存在時(shí)，兩國才有貿(mào)易的可能。而李嘉圖的理論則將這種條件放寬，認(rèn)為不必有絕對優(yōu)勢，而只要兩國在兩種商品的生產(chǎn)上具有相對生產(chǎn)率的差異，即只要存在比較優(yōu)勢時(shí)就有貿(mào)易的基礎(chǔ)。也就是說，在斯密認(rèn)為沒有貿(mào)易可能的條件下，李嘉圖證明了存在貿(mào)易的基礎(chǔ)，因此認(rèn)定是后者包含了前者，前者是后者的特殊情況。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同意這種主流觀點(diǎn)，認(rèn)為二者不只是比較方法的差別及由此導(dǎo)致的適用范圍大小的不同，而是具有本質(zhì)上的區(qū)別。按照新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，斯密的理論認(rèn)為，是分工帶來的生產(chǎn)率差異內(nèi)生出的絕對優(yōu)勢形成了貿(mào)易的基礎(chǔ)，而李嘉圖則認(rèn)為是先天存在的差異即外生比較優(yōu)勢導(dǎo)致了貿(mào)易的產(chǎn)生。絕對優(yōu)勢是一種后天創(chuàng)造的內(nèi)生優(yōu)勢而比較優(yōu)勢是天然存在的外生優(yōu)勢。這種本質(zhì)的差別使得貿(mào)易理論應(yīng)該重新思考二者的關(guān)系，以確定哪個(gè)是特例，哪個(gè)是更為一般的情況。一方面，即使按照傳統(tǒng)的對“一般情況”和“特例”的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從適用范圍上進(jìn)行對比，李嘉圖理論中貿(mào)易的產(chǎn)生要求兩國之間天然地存在著差別，即一國在某種商品上存在比較優(yōu)勢，而斯密的理論中則不要求這一條件，即使兩國沒有事前天然的差別，只要存在專業(yè)化報(bào)酬遞增，通過分工和專業(yè)化仍然可以創(chuàng)造出優(yōu)勢，即創(chuàng)造出貿(mào)易的基礎(chǔ)。這樣看來，在李嘉圖認(rèn)為沒有貿(mào)易可能的情況下，斯密認(rèn)為可以有。因此也可以說，斯密理論比李嘉圖理論的適用范圍更廣；另一方面，斯密認(rèn)為，“人們天賦才能的差異，實(shí)際上并不像我們所感覺的那么大”^[5]，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)為，即使個(gè)人之間天生存在著生產(chǎn)率的差異，這種差異也遠(yuǎn)不如個(gè)人之間由于后天的分工演進(jìn)而產(chǎn)生的生產(chǎn)率的差異來的重要。因此內(nèi)生比較優(yōu)勢應(yīng)是較李嘉圖理論中的外生比較優(yōu)勢更為重要的貿(mào)易產(chǎn)生的原因，斯密的絕對優(yōu)勢是較李嘉圖的比較優(yōu)勢更具有普遍意義的理論。

2.重新歸納貿(mào)易理論的發(fā)展線路

基于對斯密絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖比較優(yōu)勢理論的重新定位，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為貿(mào)易理論的發(fā)展分為內(nèi)生優(yōu)勢和外生優(yōu)勢兩條線路，其源頭一是起源于斯密，一是起源于李嘉圖。

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論奠定了外生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)及其在貿(mào)易理論中的核心地位。此后的貿(mào)易理論中，新古典貿(mào)易理論沿襲了李嘉圖外生差別的思路，將李嘉圖理論中的比較成本的差異引入到生產(chǎn)要素層面，把貿(mào)易的成因歸結(jié)為先天存在的自然稟賦的差異。無論是李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢還是以后的赫克歇爾-俄林模型中的自然稟賦比較優(yōu)勢，都是以兩國之間有先天存在的生產(chǎn)條件的差別為基礎(chǔ)的。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論產(chǎn)生并占據(jù)貿(mào)易理論的核心地位之后，斯密的內(nèi)生優(yōu)勢理論一直被主流的貿(mào)易理論所忽視。在新古典貿(mào)易理論創(chuàng)立的過程中，俄林曾經(jīng)注意到了促成內(nèi)生優(yōu)勢的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要意義但也只是將規(guī)模經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的貿(mào)易作為要素稟賦差異貿(mào)易的一種補(bǔ)充而未作重點(diǎn)考察。20世紀(jì)70年代，林德貿(mào)易模式(林德貿(mào)易模式指發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易超過了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易的現(xiàn)象。)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象引起了人們的關(guān)注和對貿(mào)易理論的新思考，發(fā)展出了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論修正了傳統(tǒng)理論關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的假定，考察了不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，提出了獨(dú)立于先天因素的規(guī)模經(jīng)濟(jì)思想，將貿(mào)易的原因歸為后天分工和專業(yè)化的結(jié)果。貿(mào)易擴(kuò)大了市場規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為貿(mào)易利益的來源。這種貿(mào)易動因和利益來源內(nèi)生化的思想是對斯密內(nèi)生優(yōu)勢理論的繼承和回歸，因此可以列在內(nèi)生優(yōu)勢的發(fā)展線路之內(nèi)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，李嘉圖的比較優(yōu)勢與斯密的絕對優(yōu)勢之間的區(qū)別比我們一直認(rèn)為的那樣大得多。內(nèi)生比較優(yōu)勢的概念與經(jīng)濟(jì)組織問題聯(lián)系緊密，而外生比較優(yōu)勢概念只與資源配置問題相關(guān)。斯密的絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論本質(zhì)上代表著經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同發(fā)展思路。在貿(mào)易理論研究中，忽略斯密的分工和內(nèi)生優(yōu)勢思想，將李嘉圖的比較優(yōu)勢原理置于貿(mào)易理論的核心是經(jīng)濟(jì)研究的重心從經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)向資源配置問題的一個(gè)重要表現(xiàn)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是以新框架為依托，在對貿(mào)易理論的發(fā)展歷史重新考察和深入研究之后，將斯密的分工和內(nèi)生優(yōu)勢的思想形式化并且放在核心位置，對貿(mào)易問題給出新的解釋，將經(jīng)濟(jì)研究的重心重新從資源配置問題轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)組織問題。

1.與斯密絕對優(yōu)勢理論的比較。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是對斯密分工思想的形式化，斯密的思想是新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源。新興古典貿(mào)易理論對斯密理論的繼承體現(xiàn)在：第一，貿(mào)易理論是分工理論的一個(gè)側(cè)面。斯密在《國富論》中的核心思想是分工，以分工來解釋國民財(cái)富的源泉。交換和貿(mào)易是分工的共生物，交換和貿(mào)易促進(jìn)分工，而分工的利益是交換和貿(mào)易利益的源泉。斯密并沒有專門獨(dú)立的貿(mào)易理論，他的絕對成本理論是建立在他的分工和國際分工學(xué)說基礎(chǔ)之上的。^[6]新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題同樣是分工和專業(yè)化，貿(mào)易作為分工的一個(gè)側(cè)面來體現(xiàn)，貿(mào)易理論是分工理論的一個(gè)方面。斯密的分工理論認(rèn)為，分工受制于市場范圍，運(yùn)輸費(fèi)用是交易費(fèi)用的一種具體形式。斯密強(qiáng)調(diào)決定市場范圍的自然地理?xiàng)l件和政府政策兩個(gè)因素。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遵循了這個(gè)傳統(tǒng)，使用了交易費(fèi)用這一現(xiàn)代概念，揭示了市場的范圍怎樣被經(jīng)濟(jì)代理人之間的交易成本所影響，交易費(fèi)用的存在限制了分工和專業(yè)化的程度，并用交易費(fèi)用和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的兩難沖突解釋貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展。同時(shí)，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工理論發(fā)揚(yáng)了楊格的思想，用嚴(yán)密的數(shù)學(xué)模型闡述了分工和市場范圍的相互依賴關(guān)系，并用知識的積累解釋了分工的自發(fā)演進(jìn)。第二，國內(nèi)交換與國際貿(mào)易具有統(tǒng)一基礎(chǔ)。在斯密的理論中，無論是國內(nèi)交換還是國際貿(mào)易，直接動因都是交換比自己生產(chǎn)成本更低，也就是為了獲得分工和專業(yè)化的好處。同樣的，新興古典貿(mào)易理論用個(gè)人對專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的權(quán)衡決策解釋國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生，并且揭示了國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到國際貿(mào)易的動態(tài)過程。第三，內(nèi)生優(yōu)勢理論。新興古典貿(mào)易理論和斯密絕對優(yōu)勢理論都描述了生而相同的個(gè)人之間通過選擇專業(yè)化而形成生產(chǎn)率的差別，內(nèi)生出了個(gè)體的優(yōu)勢，并且專業(yè)化不斷強(qiáng)化這種優(yōu)勢。這兩種理論都認(rèn)為，不是生產(chǎn)力的差別導(dǎo)致分工，而是分工帶來了生產(chǎn)力的差別，因此二者都是內(nèi)生優(yōu)勢理論。

2.與李嘉圖比較優(yōu)勢理論的比較。

在李嘉圖比較優(yōu)勢理論模型中，只有一種生產(chǎn)要素---勞動，其邊際生產(chǎn)率和平均生產(chǎn)率都是不變常數(shù)，既沒有新古典邊際分析中假定的單一要素的邊際收益遞減規(guī)律，也沒有新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中考察的分工導(dǎo)致的規(guī)模報(bào)酬遞增。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是新古典貿(mào)易理論和新興古典貿(mào)易理論之間的分水嶺。新興古典貿(mào)易理論與李嘉圖的比較優(yōu)勢理論存在著本質(zhì)的區(qū)別，李嘉圖的比較優(yōu)勢是一種外生靜態(tài)優(yōu)勢，而新興古典貿(mào)易理論的核心是內(nèi)生動態(tài)優(yōu)勢。李嘉圖理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是國家間天然存在的生產(chǎn)率或技術(shù)差異，這種差別不依賴于個(gè)體配置勞動資源的決策。存在這種外生優(yōu)勢就存在獲利的條件。在沒有交易費(fèi)用的前提下，貿(mào)易的展開是必然的。李嘉圖模型將天然的生產(chǎn)率的差異作為分工的前提條件，重點(diǎn)在于揭示貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和貿(mào)易的結(jié)果，而沒有分析也無需分析一國是否開展貿(mào)易的決策。這種外生靜態(tài)優(yōu)勢的缺陷在于容易導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)的靜態(tài)化，形成比較利益陷阱，而且理論認(rèn)為各國會根據(jù)各自的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行完全的專業(yè)化生產(chǎn)，這與現(xiàn)實(shí)狀況也有較大的出入。新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動態(tài)優(yōu)勢，理論不但分析了生產(chǎn)率的差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，而且用分工和專業(yè)化解釋了生產(chǎn)率差異產(chǎn)生的原因，分工的演進(jìn)能夠不斷創(chuàng)造和增進(jìn)生產(chǎn)率差異，形成動態(tài)優(yōu)勢，克服了李嘉圖理論的缺陷。新興古典貿(mào)易理論用自己的思路和方法對李嘉圖模型進(jìn)行了重新分析。對于李嘉圖模型而言，當(dāng)存在外生技術(shù)差異時(shí)，外生技術(shù)比較優(yōu)勢可以帶來分工經(jīng)濟(jì)，是否利用比較優(yōu)勢所帶來的分工的好處，要同時(shí)考慮交易效率的高低，這種分工經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易帶來的交易費(fèi)用是一對兩難沖突，二者折衷的一般均衡結(jié)果決定一國是否開展貿(mào)易。由此可見，相比較而言，新興古典貿(mào)易理論較李嘉圖的貿(mào)易理論具有更強(qiáng)的解釋力。但在國際貿(mào)易理論的發(fā)展史上，李嘉圖比較優(yōu)勢原理的價(jià)值和意義不容低估。李嘉圖理論中最具啟發(fā)意義的是比較的方法。新興古典貿(mào)易理論沿用了比較優(yōu)勢的概念。在新興古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易的基礎(chǔ)即分工帶來的內(nèi)生優(yōu)勢未必一定是絕對優(yōu)勢，也可以是內(nèi)生比較優(yōu)勢。而且，新興古典貿(mào)易理論還借此創(chuàng)造了交易效率比較優(yōu)勢的概念。

3.與新古典貿(mào)易理論的比較。

新古典貿(mào)易理論是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)建立的標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易理論形式。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種框架的不同特點(diǎn)決定了貿(mào)易理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不同地位。新古典貿(mào)易理論是從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和前提出發(fā)，利用新古典的邊際分析、均衡分析方法考察國際貿(mào)易問題，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本框架外的一個(gè)理論分支。而新興古典貿(mào)易理論則是該學(xué)派理論框架中的基本問題，即分工問題的一個(gè)側(cè)面。就貿(mào)易理論的內(nèi)容而言，新興古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的思想淵源不同，二者分別沿襲兩條不同的貿(mào)易理論的發(fā)展線路，兩種理論對貿(mào)易基礎(chǔ)的認(rèn)識不同，前面關(guān)于斯密理論和李嘉圖理論的區(qū)別也適用于新興古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論。2001年，楊小凱、張永生曾撰文批評新古典貿(mào)易理論的邏輯矛盾和缺陷，并指出，新古典貿(mào)易理論中產(chǎn)品要素密集度在兩國相同并且保持不變的假定無論在理論上還是在現(xiàn)實(shí)中都是容易被推翻的。^[7]“用傳統(tǒng)的資本密集或勞動密集這類概念來解釋貿(mào)易的原因和結(jié)構(gòu)等問題就缺乏實(shí)用性，這種概念也變得沒有意義了?！倍@些問題完全可以用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的對比來解釋。新興古典貿(mào)易理論可以將新古典貿(mào)易理論含于解釋框架之內(nèi)。

4.與新貿(mào)易理論的比較。

新興古典貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論相比，二者既有相同之處又存在區(qū)別。相同之處在于兩種貿(mào)易理論模型都是內(nèi)生優(yōu)勢模型。這兩種貿(mào)易理論的前提都是個(gè)體或國家的先天條件完全相同。二者都假定不存在先天優(yōu)勢而專于分析后天優(yōu)勢。而且，在創(chuàng)造內(nèi)生比較優(yōu)勢的同時(shí)伴隨著生產(chǎn)率的提高、貿(mào)易依存度的增加和經(jīng)濟(jì)增長。盡管都是斯密內(nèi)生理論的繼承，但兩種理論依托于不同框架，這就決定了二者仍然存在區(qū)別。第一，雖然都是后天獲得的比較優(yōu)勢，但是這兩種內(nèi)生優(yōu)勢產(chǎn)生的基礎(chǔ)不同。新貿(mào)易理論中內(nèi)生優(yōu)勢的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而新興古典貿(mào)易理論中是專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)是互不相同的兩個(gè)概念。在新古典框架中兩分的假定之下，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)變得沒有意義，而只用規(guī)模經(jīng)濟(jì)反映分工經(jīng)濟(jì)的量的方面。而新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)代替規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念，認(rèn)為只有專業(yè)化經(jīng)濟(jì)才是遞增報(bào)酬的真正原因，經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)因素是分工和專業(yè)化而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而且，在新興古典框架中，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)多樣性是可以相容的。第二，新貿(mào)易理論不能解釋國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的演進(jìn)。新貿(mào)易理論基于新古典框架，國內(nèi)貿(mào)易是消費(fèi)者和生產(chǎn)者兩分假定的自然結(jié)論。貿(mào)易理論只用于解釋國際貿(mào)易，與國內(nèi)貿(mào)易二者間沒有聯(lián)系，也就沒有國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的演進(jìn)。而新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架修訂了基本的前提假定，從而將國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易聯(lián)系起來，給出了統(tǒng)一的解釋，同時(shí)，用解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原理解釋了國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的演進(jìn)。

總體看來，與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論相比，新興古典貿(mào)易理論的創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在：

第一，新興古典貿(mào)易理論是內(nèi)生動態(tài)比較優(yōu)勢模型。新興古典貿(mào)易模型不僅將貿(mào)易原因內(nèi)生化，還同時(shí)考察了分工演變的不同側(cè)面，將產(chǎn)品種類、商業(yè)化程度、市場一體化程度、一國卷入貿(mào)易的程度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、收入分配、貿(mào)易政策等問題同時(shí)在模型中給出解釋，把內(nèi)生性貫徹到底。同時(shí)，模型中的內(nèi)生比較利益會隨分工的發(fā)展而不斷被創(chuàng)造和增進(jìn)，因此新興古典貿(mào)易理論模型是動態(tài)優(yōu)勢模型。

第二，新興古典貿(mào)易理論是理論和政策統(tǒng)一的模型。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論分為純理論和政策理論。國際貿(mào)易純理論論證貿(mào)易利益的存在，之后再結(jié)合政策制定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對各國貿(mào)易政策選擇做出說明。而新興古典貿(mào)易模型則既解釋了貿(mào)易理論的基本問題，也說明了一國貿(mào)易政策的選擇和演變。

第三，新興古典貿(mào)易理論是國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易統(tǒng)一的模型。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中貿(mào)易的原因和基礎(chǔ)的創(chuàng)造在國內(nèi)和國際都以相同的方式起作用，理論能夠?qū)鴥?nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易給出統(tǒng)一的解釋并能解釋從國內(nèi)貿(mào)易到國際貿(mào)易的演變。因此，新興古典貿(mào)易理論是國內(nèi)國際統(tǒng)一的“貿(mào)易理論”而不只是“國際貿(mào)易理論”。

第四，新興古典貿(mào)易理論是能夠整合各種貿(mào)易理論的模型。新興古典貿(mào)易理論重新闡釋了絕對優(yōu)勢、比較優(yōu)勢等貿(mào)易理論中的核心概念，運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中的超邊際分析方法，引入交易費(fèi)用，對貿(mào)易問題進(jìn)行重新解釋，在一定程度上將各種貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一的框架下，與以往的貿(mào)易理論相比，其解釋力和包容性更強(qiáng)。

新興古典貿(mào)易理論也存在缺陷，其最重要的缺陷在于貿(mào)易模式不確定。新興古典貿(mào)易理論只能說明個(gè)人應(yīng)貿(mào)易那些專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較大、交易條件較好的產(chǎn)品，但是哪個(gè)人或哪個(gè)國家買賣哪種商品是不確定的。“交易費(fèi)用的大小決定了是否分工及分工水平的高低，但是不能決定如何分工，不能確定哪一國家生產(chǎn)何種產(chǎn)品的分工方式，交易效率的高低無法確定某個(gè)國家出口何種產(chǎn)品、進(jìn)口何種產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)?！?sup id="_ref-6" class="reference">[8]這也是以“生而相同”為前提的內(nèi)生優(yōu)勢理論的一個(gè)顯著缺陷。

同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新興古典分析框架有如下特征：

第一，它揚(yáng)棄了新古典規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，而用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來表征生產(chǎn)條件；

第二，它沒有純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對分離，而新古典框架則是純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者的絕然兩分；

第三，在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易費(fèi)用對經(jīng)濟(jì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)具有決定性的意義。

對新興古典貿(mào)易理論，主要有以下幾點(diǎn)評論：

（1）糾正了新貿(mào)易理論認(rèn)為①經(jīng)濟(jì)規(guī)模的充分利用要與更大規(guī)模的市場相適應(yīng)，所以人口的增加會帶來生產(chǎn)率的上升②根本不存在一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)同的不完全競爭模型的錯(cuò)誤結(jié)論，指出①交易效率決定經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展②基于分工和專業(yè)化建立新的貿(mào)易模型可以避開不完全競爭市場。）

（2）其建立的每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的分析框架，從交易效率的提高角度解釋了國際貿(mào)易如何從國內(nèi)貿(mào)易而來，從而將國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易原理統(tǒng)一起來。

（3）解決了遞增規(guī)模報(bào)酬與競爭市場的相容性問題，認(rèn)為存在競爭均衡和帕累托最優(yōu)的一致性。

（4）重新闡釋了絕對優(yōu)勢，比較優(yōu)勢等貿(mào)易理論的核心概念，在一定程度上將貿(mào)易理論整合到一個(gè)統(tǒng)一的框架之下。