合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會(huì)和政府等組織機(jī)構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對(duì)緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而組成的伙伴關(guān)系，它以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)為前提，通過(guò)契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動(dòng)而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，有明確的合作目標(biāo)和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。

合作研發(fā)是科學(xué)技術(shù)日益發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、交流更多的情況下產(chǎn)生的研發(fā)模式。隨著科學(xué)技術(shù)研究的不斷發(fā)展，各個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)與技術(shù)的難度與深度都日益加劇，新技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)不斷的復(fù)雜化，而跨部門的特征也日益明顯，各個(gè)技術(shù)學(xué)科和領(lǐng)域之間的相互補(bǔ)充日益重要。在這一背景中，一般的企業(yè)，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，很難依靠自身的資源（包括資金、具有專門技能的員工、暗默性的知識(shí)和生產(chǎn)能力）來(lái)實(shí)現(xiàn)所有的創(chuàng)新目標(biāo)。實(shí)施合作研發(fā)可以使合作各方發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，共同完成技術(shù)創(chuàng)新和推向新市場(chǎng)，共同分享利益。

合作研發(fā)的形式多種多樣，既可以以資金、人才、成果形式合作，也可以以資金入股形式合作，還可以技術(shù)供方、技術(shù)中介和技術(shù)需方進(jìn)行合作等等。

1.合作研發(fā)有助于獲取互補(bǔ)資源

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源是稀缺的，其在不同企業(yè)間的配置是不均衡的，通過(guò)合作，共同開(kāi)發(fā)技術(shù)項(xiàng)目可以發(fā)揮各自的資源能力優(yōu)勢(shì)。資源依賴的觀點(diǎn)認(rèn)為組織必須與周圍的環(huán)境進(jìn)行交換以獲取資源。Mitchell和Singh認(rèn)為與別的企業(yè)建立合作關(guān)系以獲取所需資源是比普通的市場(chǎng)交易更為有效而且更具操作性的方式。合作研發(fā)的優(yōu)勢(shì)不僅僅在于能夠?qū)⒏喾闲枰难邪l(fā)資源聚集在一起，更重要的是這些互補(bǔ)性的資源之間還能夠產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，創(chuàng)造出別的資源，而后者既具有稀缺性又具有難以模仿性，能夠幫助聯(lián)盟的成員在市場(chǎng)上更好的獲得并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因而，許多企業(yè)開(kāi)始尋求獲取外部技術(shù)（即技術(shù)資源外向）。

甚至可以這么認(rèn)為，技術(shù)資源外向過(guò)去被認(rèn)為是企業(yè)無(wú)奈的選擇，而今天，技術(shù)資源外向卻可能是智慧型企業(yè)運(yùn)作的關(guān)鍵。但單純的技術(shù)資源外向（如技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)購(gòu)買）卻很危險(xiǎn)，它將可能使企業(yè)完全依賴于外部技術(shù)源而喪失自主研究開(kāi)發(fā)的能力。研究開(kāi)發(fā)合作與單純的技術(shù)資源外向不同，它的技術(shù)資源外向不僅僅是從外面得到資源，而且還將企業(yè)自有的部分技術(shù)資源外向。單純的技術(shù)資源外向還具有間斷的（經(jīng)常是一次性的）、靜態(tài)的特征，不利于技術(shù)訣竅的獲得和技術(shù)體系的形成，而研究開(kāi)發(fā)合作則可以實(shí)現(xiàn)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)與外部技術(shù)源的合作，迅速學(xué)習(xí)到技術(shù)訣竅，形成自有的技術(shù)體系。

研究開(kāi)發(fā)合作還與市場(chǎng)進(jìn)入和尋找機(jī)遇有關(guān)，即由于合作伙伴可以更加有效地共享信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此使共同的監(jiān)測(cè)環(huán)境變化和市場(chǎng)機(jī)遇的能力得到提高。

2.合作研發(fā)有助于克服與技術(shù)創(chuàng)新相聯(lián)系的市場(chǎng)無(wú)效率行為

（１）企業(yè)之間的能力互補(bǔ)可以幫助企業(yè)搶先進(jìn)入市場(chǎng)。一方面，企業(yè)之間的知識(shí)的互補(bǔ)性和相互的交流可以減小企業(yè)研發(fā)的不確定性，提高研發(fā)的效率，因此，研發(fā)的平均速度較高；另一方面，適當(dāng)選擇合作伙伴，例如技術(shù)較強(qiáng)但推廣能力較弱的企業(yè)與推廣能力較強(qiáng)的企業(yè)合作研發(fā)，能夠有效地縮短從研發(fā)到市場(chǎng)整個(gè)過(guò)程所占用的時(shí)間；

（２）合作研發(fā)可以減少市場(chǎng)交易

就合作而言，以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是：合作關(guān)系是一種介于市場(chǎng)交易和層級(jí)組織之間的組織形式。市場(chǎng)交易盡管有較強(qiáng)的靈活性和優(yōu)化配置能力，但是在面臨信息不對(duì)稱和不確定的情況下，交易成本比較高，而合作則在一定程度上降低了市場(chǎng)交易的這一缺點(diǎn)。層級(jí)組織盡管具有良好的分配效率，可以大大降低交易過(guò)程中的信息成本和“道德風(fēng)險(xiǎn)”，但是由于層級(jí)組織所固有的“慣性”，缺乏應(yīng)付高速變化所需的柔性；此外，在需要多領(lǐng)域參與的系統(tǒng)性問(wèn)題上，一個(gè)層級(jí)組織又面臨著資源不足的無(wú)奈或者由于范圍或規(guī)模過(guò)大而引起高管理成本的危險(xiǎn)。因此企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)建立互利互惠、共同降低風(fēng)險(xiǎn)和成本的合作關(guān)系是當(dāng)前技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件下的有效戰(zhàn)略選擇。

（３）合作企業(yè)可以共享信息和研究成果，從而提高研究開(kāi)發(fā)的效率

合作中相互學(xué)習(xí)能夠提高企業(yè)自身開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的速度。由于企業(yè)的技術(shù)人員以及企業(yè)過(guò)去累積的技術(shù)知識(shí)存量（如技術(shù)訣竅）都缺乏市場(chǎng)流動(dòng)性，而且由于暗默性知識(shí)的存在以及難以定價(jià)，企業(yè)很難通過(guò)市場(chǎng)交易的方式來(lái)獲得知識(shí)。根據(jù)學(xué)習(xí)理論的觀點(diǎn)，組織間的合作關(guān)系是企業(yè)間進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的一個(gè)非常有效的途徑。其他企業(yè)在從事某項(xiàng)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)時(shí)，通過(guò)合作可以方便的“使用”這些技術(shù)人員和存量知識(shí)，而不合作則無(wú)法獲得。企業(yè)之間進(jìn)行合作研發(fā)的意義不僅在于完成共同的項(xiàng)目，還能從合作過(guò)程的知識(shí)交換中增強(qiáng)自己的能力，為未來(lái)的研發(fā)打下基礎(chǔ)。

（４）合作行為可以使研究開(kāi)發(fā)的外部效應(yīng)內(nèi)部化，克服個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾

激勵(lì)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)投入；企業(yè)之間的協(xié)調(diào)可以消除研究開(kāi)發(fā)的重復(fù)投資，承擔(dān)單個(gè)企業(yè)無(wú)法獨(dú)立承擔(dān)的重大研究項(xiàng)目。格羅斯曼和夏皮羅（Grossman and Shapiro）認(rèn)為，技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)合作會(huì)加速創(chuàng)新的進(jìn)程，原因有二。其一，當(dāng)專利保護(hù)不完全有效，且創(chuàng)新造成溢出時(shí)，單獨(dú)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)不會(huì)使其創(chuàng)新對(duì)手的正外部性內(nèi)在化。這樣，從產(chǎn)業(yè)觀點(diǎn)看，會(huì)出現(xiàn)研究開(kāi)發(fā)上的投資不足。研究開(kāi)發(fā)合作至少會(huì)矯正成員之間的外部性，并因而增加成員的研究開(kāi)發(fā)支出。其二，有這種情況，從事研究開(kāi)發(fā)的固定成本太高，以至某些企業(yè)不可能自己?jiǎn)为?dú)使用研究開(kāi)發(fā)的手段。而研究開(kāi)發(fā)的合作則可以給這些企業(yè)一種利用規(guī)模遞增收益和承擔(dān)研究開(kāi)發(fā)的手段。

3.合作研發(fā)可以降低和分擔(dān)研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)和成本

合作研發(fā)可以分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。由于市場(chǎng)及技術(shù)的不確定性，新產(chǎn)品生命周期的縮短和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，使得企業(yè)自主研究開(kāi)發(fā)的不確定性增加和成本加大，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來(lái)了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，即使是實(shí)力雄厚的大企業(yè)也不愿冒這種投資可能無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)。而且，獨(dú)自開(kāi)發(fā)所需的設(shè)備利用率也會(huì)在技術(shù)的快速發(fā)展中越來(lái)越低。在這種情況下企業(yè)與企業(yè)之間結(jié)成合作關(guān)系，共同開(kāi)發(fā)就不失為一種明智之舉，特別是在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)或正在轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)的角逐下，企業(yè)一般只能也只考慮在核心技術(shù)上保持領(lǐng)先，企業(yè)之間技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)與合作的相互滲透以及“在合作基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)”已成為部分企業(yè)發(fā)展的主旋律。

4.合作研發(fā)能保證創(chuàng)新中組織的靈活性

管理研究認(rèn)為目前企業(yè)所處的外部環(huán)境具有復(fù)雜快變的特點(diǎn)，我們認(rèn)為目前的技術(shù)領(lǐng)域，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新同樣具有該特點(diǎn)，從而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了挑戰(zhàn)。Powell等人的研究認(rèn)為，新的知識(shí)往往出現(xiàn)在一個(gè)流動(dòng)并且不斷進(jìn)化的群體中，因此孕育創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)必然具有靈活性，能夠適應(yīng)外界環(huán)境變化與發(fā)展的需要。

對(duì)于技術(shù)的市場(chǎng)交易而言，主要存在以下兩個(gè)方面的問(wèn)題：

（１）技術(shù)知識(shí)所具有的無(wú)形資產(chǎn)的特點(diǎn)使得交易雙方對(duì)技術(shù)本身的價(jià)值和交易伙伴的技術(shù)能力很難做出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，技術(shù)交易過(guò)程中會(huì)存在逆向選擇問(wèn)題。

（２）技術(shù)研發(fā)和交易過(guò)程中存在的溢出效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為。因此，技術(shù)的市場(chǎng)交易所形成的契約往往是不完全的，會(huì)產(chǎn)生很高的交易成本，市場(chǎng)交易中信息的流動(dòng)會(huì)受到交易雙方的阻礙。與市場(chǎng)交易相比，通過(guò)兼并收購(gòu)的方式形成層級(jí)組織將交易內(nèi)化可以有效的降低交易過(guò)程中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)可以在組織內(nèi)進(jìn)行更為充分的流動(dòng)，但是由于涉及的成本較高、過(guò)程復(fù)雜，通過(guò)這種方式產(chǎn)生的知識(shí)更新與進(jìn)化的速度卻難以適應(yīng)外界變化的速度。

由此可見(jiàn)，市場(chǎng)交易一定程度上阻礙了知識(shí)的流動(dòng)，層級(jí)組織又過(guò)于僵硬、從長(zhǎng)期來(lái)看不能滿足進(jìn)化的要求。企業(yè)之間的合作研發(fā)促進(jìn)了相互之間的信息與知識(shí)的交流，而且能夠根據(jù)技術(shù)的發(fā)展和需求的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，能夠彌補(bǔ)上述兩種方式的不足之處，對(duì)于企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝具有重要的作用。

5.合作研發(fā)還可以培養(yǎng)彼此的協(xié)作精神，共同獲利

最后，合作技術(shù)創(chuàng)新還可以培養(yǎng)彼此的協(xié)作精神，共同獲利?，F(xiàn)代企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已不再是傳統(tǒng)商戰(zhàn)所遵循的“你死我活，勢(shì)不兩立”的經(jīng)營(yíng)理念，而是本著“協(xié)作競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展”的精神，努力實(shí)現(xiàn)雙贏。

據(jù)美國(guó)EIU于1993年對(duì)50多家世界級(jí)大企業(yè)調(diào)查后的報(bào)告，大多數(shù)企業(yè)確認(rèn)，它們?cè)?0世紀(jì)90年代所需的技術(shù)接近或超過(guò)一半將是來(lái)源于企業(yè)外部或與外部進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)合作而獲得的，一些世界級(jí)大公司如GM、GE、IBM、Microsoft、Philips等已經(jīng)這樣作并取得了明顯的效果。

據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)近幾年來(lái)327項(xiàng)合作的調(diào)研表明，研究開(kāi)發(fā)合作可使企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高29%，項(xiàng)目成功率提高69%，科技成果轉(zhuǎn)化率提高20%。

中國(guó)企業(yè)與企業(yè)（或研究機(jī)構(gòu)、高等院校）之間的研究開(kāi)發(fā)合作為數(shù)不多，與世界范圍內(nèi)的研究開(kāi)發(fā)合作熱潮很不像稱。中國(guó)企業(yè)要生存和發(fā)展，必須以更大的力度匯入這股熱潮中。否則，當(dāng)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都手挽手聯(lián)合起來(lái)的時(shí)候，中國(guó)企業(yè)要參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將日益困難。如果等到迫于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壓力不得不合作的時(shí)候?qū)闀r(shí)晚矣，因?yàn)檫@種合作不是一朝一夕就可以成功、就可以見(jiàn)效的。