合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會和政府等組織機(jī)構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而組成的伙伴關(guān)系，它以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢資源互補(bǔ)為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，有明確的合作目標(biāo)和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。

合作研發(fā)是科學(xué)技術(shù)日益發(fā)展、社會進(jìn)步、交流更多的情況下產(chǎn)生的研發(fā)模式。隨著科學(xué)技術(shù)研究的不斷發(fā)展，各個(gè)領(lǐng)域的知識與技術(shù)的難度與深度都日益加劇，新技術(shù)的研究與開發(fā)不斷的復(fù)雜化，而跨部門的特征也日益明顯，各個(gè)技術(shù)學(xué)科和領(lǐng)域之間的相互補(bǔ)充日益重要。在這一背景中，一般的企業(yè)，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，很難依靠自身的資源（包括資金、具有專門技能的員工、暗默性的知識和生產(chǎn)能力）來實(shí)現(xiàn)所有的創(chuàng)新目標(biāo)。實(shí)施合作研發(fā)可以使合作各方發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同完成技術(shù)創(chuàng)新和推向新市場，共同分享利益。

合作研發(fā)的形式多種多樣，既可以以資金、人才、成果形式合作，也可以以資金入股形式合作，還可以技術(shù)供方、技術(shù)中介和技術(shù)需方進(jìn)行合作等等。

1.合作研發(fā)有助于獲取互補(bǔ)資源

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資源是稀缺的，其在不同企業(yè)間的配置是不均衡的，通過合作，共同開發(fā)技術(shù)項(xiàng)目可以發(fā)揮各自的資源能力優(yōu)勢。資源依賴的觀點(diǎn)認(rèn)為組織必須與周圍的環(huán)境進(jìn)行交換以獲取資源。Mitchell和Singh認(rèn)為與別的企業(yè)建立合作關(guān)系以獲取所需資源是比普通的市場交易更為有效而且更具操作性的方式。合作研發(fā)的優(yōu)勢不僅僅在于能夠?qū)⒏喾闲枰难邪l(fā)資源聚集在一起，更重要的是這些互補(bǔ)性的資源之間還能夠產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，創(chuàng)造出別的資源，而后者既具有稀缺性又具有難以模仿性，能夠幫助聯(lián)盟的成員在市場上更好的獲得并保持競爭優(yōu)勢。因而，許多企業(yè)開始尋求獲取外部技術(shù)（即技術(shù)資源外向）。

甚至可以這么認(rèn)為，技術(shù)資源外向過去被認(rèn)為是企業(yè)無奈的選擇，而今天，技術(shù)資源外向卻可能是智慧型企業(yè)運(yùn)作的關(guān)鍵。但單純的技術(shù)資源外向（如技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)購買）卻很危險(xiǎn)，它將可能使企業(yè)完全依賴于外部技術(shù)源而喪失自主研究開發(fā)的能力。研究開發(fā)合作與單純的技術(shù)資源外向不同，它的技術(shù)資源外向不僅僅是從外面得到資源，而且還將企業(yè)自有的部分技術(shù)資源外向。單純的技術(shù)資源外向還具有間斷的（經(jīng)常是一次性的）、靜態(tài)的特征，不利于技術(shù)訣竅的獲得和技術(shù)體系的形成，而研究開發(fā)合作則可以實(shí)現(xiàn)連續(xù)的、動態(tài)的技術(shù)進(jìn)步，通過與外部技術(shù)源的合作，迅速學(xué)習(xí)到技術(shù)訣竅，形成自有的技術(shù)體系。

研究開發(fā)合作還與市場進(jìn)入和尋找機(jī)遇有關(guān)，即由于合作伙伴可以更加有效地共享信息、知識和經(jīng)驗(yàn)，因此使共同的監(jiān)測環(huán)境變化和市場機(jī)遇的能力得到提高。

2.合作研發(fā)有助于克服與技術(shù)創(chuàng)新相聯(lián)系的市場無效率行為

（１）企業(yè)之間的能力互補(bǔ)可以幫助企業(yè)搶先進(jìn)入市場。一方面，企業(yè)之間的知識的互補(bǔ)性和相互的交流可以減小企業(yè)研發(fā)的不確定性，提高研發(fā)的效率，因此，研發(fā)的平均速度較高；另一方面，適當(dāng)選擇合作伙伴，例如技術(shù)較強(qiáng)但推廣能力較弱的企業(yè)與推廣能力較強(qiáng)的企業(yè)合作研發(fā)，能夠有效地縮短從研發(fā)到市場整個(gè)過程所占用的時(shí)間；

（２）合作研發(fā)可以減少市場交易

就合作而言，以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是：合作關(guān)系是一種介于市場交易和層級組織之間的組織形式。市場交易盡管有較強(qiáng)的靈活性和優(yōu)化配置能力，但是在面臨信息不對稱和不確定的情況下，交易成本比較高，而合作則在一定程度上降低了市場交易的這一缺點(diǎn)。層級組織盡管具有良好的分配效率，可以大大降低交易過程中的信息成本和“道德風(fēng)險(xiǎn)”，但是由于層級組織所固有的“慣性”，缺乏應(yīng)付高速變化所需的柔性；此外，在需要多領(lǐng)域參與的系統(tǒng)性問題上，一個(gè)層級組織又面臨著資源不足的無奈或者由于范圍或規(guī)模過大而引起高管理成本的危險(xiǎn)。因此企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)建立互利互惠、共同降低風(fēng)險(xiǎn)和成本的合作關(guān)系是當(dāng)前技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件下的有效戰(zhàn)略選擇。

（３）合作企業(yè)可以共享信息和研究成果，從而提高研究開發(fā)的效率

合作中相互學(xué)習(xí)能夠提高企業(yè)自身開發(fā)新產(chǎn)品的速度。由于企業(yè)的技術(shù)人員以及企業(yè)過去累積的技術(shù)知識存量（如技術(shù)訣竅）都缺乏市場流動性，而且由于暗默性知識的存在以及難以定價(jià)，企業(yè)很難通過市場交易的方式來獲得知識。根據(jù)學(xué)習(xí)理論的觀點(diǎn)，組織間的合作關(guān)系是企業(yè)間進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的一個(gè)非常有效的途徑。其他企業(yè)在從事某項(xiàng)技術(shù)研發(fā)活動時(shí)，通過合作可以方便的“使用”這些技術(shù)人員和存量知識，而不合作則無法獲得。企業(yè)之間進(jìn)行合作研發(fā)的意義不僅在于完成共同的項(xiàng)目，還能從合作過程的知識交換中增強(qiáng)自己的能力，為未來的研發(fā)打下基礎(chǔ)。

（４）合作行為可以使研究開發(fā)的外部效應(yīng)內(nèi)部化，克服個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾

激勵(lì)企業(yè)的研究開發(fā)投入；企業(yè)之間的協(xié)調(diào)可以消除研究開發(fā)的重復(fù)投資，承擔(dān)單個(gè)企業(yè)無法獨(dú)立承擔(dān)的重大研究項(xiàng)目。格羅斯曼和夏皮羅（Grossman and Shapiro）認(rèn)為，技術(shù)的研究開發(fā)合作會加速創(chuàng)新的進(jìn)程，原因有二。其一，當(dāng)專利保護(hù)不完全有效，且創(chuàng)新造成溢出時(shí)，單獨(dú)開展研究開發(fā)的企業(yè)不會使其創(chuàng)新對手的正外部性內(nèi)在化。這樣，從產(chǎn)業(yè)觀點(diǎn)看，會出現(xiàn)研究開發(fā)上的投資不足。研究開發(fā)合作至少會矯正成員之間的外部性，并因而增加成員的研究開發(fā)支出。其二，有這種情況，從事研究開發(fā)的固定成本太高，以至某些企業(yè)不可能自己單獨(dú)使用研究開發(fā)的手段。而研究開發(fā)的合作則可以給這些企業(yè)一種利用規(guī)模遞增收益和承擔(dān)研究開發(fā)的手段。

3.合作研發(fā)可以降低和分擔(dān)研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)和成本

合作研發(fā)可以分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。由于市場及技術(shù)的不確定性，新產(chǎn)品生命周期的縮短和競爭的加劇，使得企業(yè)自主研究開發(fā)的不確定性增加和成本加大，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，即使是實(shí)力雄厚的大企業(yè)也不愿冒這種投資可能無法收回的風(fēng)險(xiǎn)。而且，獨(dú)自開發(fā)所需的設(shè)備利用率也會在技術(shù)的快速發(fā)展中越來越低。在這種情況下企業(yè)與企業(yè)之間結(jié)成合作關(guān)系，共同開發(fā)就不失為一種明智之舉，特別是在技術(shù)競爭已經(jīng)或正在轉(zhuǎn)向競爭前技術(shù)的角逐下，企業(yè)一般只能也只考慮在核心技術(shù)上保持領(lǐng)先，企業(yè)之間技術(shù)上的競爭與合作的相互滲透以及“在合作基礎(chǔ)上的競爭”已成為部分企業(yè)發(fā)展的主旋律。

4.合作研發(fā)能保證創(chuàng)新中組織的靈活性

管理研究認(rèn)為目前企業(yè)所處的外部環(huán)境具有復(fù)雜快變的特點(diǎn)，我們認(rèn)為目前的技術(shù)領(lǐng)域，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新同樣具有該特點(diǎn)，從而對企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了挑戰(zhàn)。Powell等人的研究認(rèn)為，新的知識往往出現(xiàn)在一個(gè)流動并且不斷進(jìn)化的群體中，因此孕育創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)必然具有靈活性，能夠適應(yīng)外界環(huán)境變化與發(fā)展的需要。

對于技術(shù)的市場交易而言，主要存在以下兩個(gè)方面的問題：

（１）技術(shù)知識所具有的無形資產(chǎn)的特點(diǎn)使得交易雙方對技術(shù)本身的價(jià)值和交易伙伴的技術(shù)能力很難做出準(zhǔn)確的評價(jià)，技術(shù)交易過程中會存在逆向選擇問題。

（２）技術(shù)研發(fā)和交易過程中存在的溢出效應(yīng)會導(dǎo)致機(jī)會主義行為。因此，技術(shù)的市場交易所形成的契約往往是不完全的，會產(chǎn)生很高的交易成本，市場交易中信息的流動會受到交易雙方的阻礙。與市場交易相比，通過兼并收購的方式形成層級組織將交易內(nèi)化可以有效的降低交易過程中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，知識可以在組織內(nèi)進(jìn)行更為充分的流動，但是由于涉及的成本較高、過程復(fù)雜，通過這種方式產(chǎn)生的知識更新與進(jìn)化的速度卻難以適應(yīng)外界變化的速度。

由此可見，市場交易一定程度上阻礙了知識的流動，層級組織又過于僵硬、從長期來看不能滿足進(jìn)化的要求。企業(yè)之間的合作研發(fā)促進(jìn)了相互之間的信息與知識的交流，而且能夠根據(jù)技術(shù)的發(fā)展和需求的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，能夠彌補(bǔ)上述兩種方式的不足之處，對于企業(yè)在競爭中獲勝具有重要的作用。

5.合作研發(fā)還可以培養(yǎng)彼此的協(xié)作精神，共同獲利

最后，合作技術(shù)創(chuàng)新還可以培養(yǎng)彼此的協(xié)作精神，共同獲利?，F(xiàn)代企業(yè)之間的競爭已不再是傳統(tǒng)商戰(zhàn)所遵循的“你死我活，勢不兩立”的經(jīng)營理念，而是本著“協(xié)作競爭，共同發(fā)展”的精神，努力實(shí)現(xiàn)雙贏。

據(jù)美國EIU于1993年對50多家世界級大企業(yè)調(diào)查后的報(bào)告，大多數(shù)企業(yè)確認(rèn)，它們在20世紀(jì)90年代所需的技術(shù)接近或超過一半將是來源于企業(yè)外部或與外部進(jìn)行研究開發(fā)合作而獲得的，一些世界級大公司如GM、GE、IBM、Microsoft、Philips等已經(jīng)這樣作并取得了明顯的效果。

據(jù)對國內(nèi)近幾年來327項(xiàng)合作的調(diào)研表明，研究開發(fā)合作可使企業(yè)的勞動生產(chǎn)率提高29%，項(xiàng)目成功率提高69%，科技成果轉(zhuǎn)化率提高20%。

中國企業(yè)與企業(yè)（或研究機(jī)構(gòu)、高等院校）之間的研究開發(fā)合作為數(shù)不多，與世界范圍內(nèi)的研究開發(fā)合作熱潮很不像稱。中國企業(yè)要生存和發(fā)展，必須以更大的力度匯入這股熱潮中。否則，當(dāng)國外競爭對手都手挽手聯(lián)合起來的時(shí)候，中國企業(yè)要參與國際競爭將日益困難。如果等到迫于競爭對手的壓力不得不合作的時(shí)候?qū)闀r(shí)晚矣，因?yàn)檫@種合作不是一朝一夕就可以成功、就可以見效的。