專利申請戰(zhàn)略是專利戰(zhàn)略中最為重要的一部分，它涉及廣系列復(fù)雜的決策分析因素，包括經(jīng)濟考量、地區(qū)選擇、申請類型等眾多問題，通過對該項技術(shù)的經(jīng)濟價值、市場前景和技術(shù)本身的特點決定是否申請專利。

專利申請戰(zhàn)略包括以下三種。

(1)基本專利戰(zhàn)略

此處的基本專利是指開拓了一個新的技術(shù)領(lǐng)域的專利。例如，世界上第一件電話機專利、第一件晶體管專利、第一件錄音機專利等。所謂基本專利戰(zhàn)略是指將在研究開發(fā)活動中取得的奠基性、首創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，依法取得專利保護?；緦＠讼虮緡岢鐾?，還應(yīng)選擇若干市場前景看好的外國提出專利申請。企業(yè)取得了基本技術(shù)專利權(quán)，就可以主導(dǎo)該技術(shù)的發(fā)展方向，掌握主動權(quán)。

(2)外圍專利戰(zhàn)略

此處的外圍專利是指圍繞基本專利技術(shù)所作出的改進發(fā)明創(chuàng)造專利。外圍專利戰(zhàn)略具有兩方面的內(nèi)容，其一是指在自己的基本專利周圍設(shè)置許多原理相同的小專利組成專利網(wǎng)，防御他人對該基本專利的進攻：其二是指對他人的基本專利進行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，作出改進，然后提出專利申請，利用外圍專利技術(shù)同基本專利權(quán)人進行對抗。

企業(yè)可以利用外圍專利戰(zhàn)略延長專利保護期限。例如，美國菲利浦石油公司在取得耐熱性能出類拔萃的熱塑性樹脂聚苯硫醚的基本專利之后，又不斷改進，陸續(xù)取得了從制造、應(yīng)用到加工等外圍技術(shù)專利300余件。因此，盡管基本專利于1984年11月到期，但大量的外圍專利在那之后仍在有效期內(nèi)，使得基本專利可以繼續(xù)得到有效保護。

中小型高科技企業(yè)可以利用外圍專利戰(zhàn)略后來居上。

(3)搶先申請戰(zhàn)略

世界上絕大多數(shù)國家在專利確權(quán)上都實行申請在先原則。因此，及時申請專利是十分重要的，否則可能會讓競爭對手捷足先登，使自己反而受他人約束。

但申請專利的時間也不宜過早，過早申請可能因技術(shù)成果尚未成熟影響專利權(quán)的獲得。

同時，企業(yè)如果認為有些發(fā)明創(chuàng)造沒有必要取得獨占權(quán)，或者實現(xiàn)獨占后將得不償失，但萬一被他人搶先獲得專利權(quán)會妨礙本企業(yè)實施該技術(shù)時，可以將發(fā)明內(nèi)容在報刊上公開發(fā)表，以阻止他人獲得專利權(quán)。

企業(yè)在進行專利申請時還應(yīng)該考慮專利申請種類的選擇。在我國，專利的種類有發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。這三種專利形式各有其特點，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己發(fā)明創(chuàng)造的特點，結(jié)合這三種專利的不同要求選擇適當(dāng)?shù)膶＠暾埛N類。

發(fā)明專利保護的特點是，創(chuàng)造性程度要求高、保護期較長、審批周期較長、申請費用較高。實用新型專利不包括方法，因而凡涉及生產(chǎn)方法、加工方法、配方等方法方面的發(fā)明創(chuàng)造，均不能申請實用新型專利。實用新型涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定形狀的產(chǎn)品。外觀設(shè)計實際上是對產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計，它必須與產(chǎn)品有關(guān)并與使用該外觀設(shè)計的產(chǎn)品結(jié)為一體。

在實踐中，企業(yè)可以同時申請兩種或兩種以上專利保護形式，以利用各種專利申請形式取長補短。

專利申請戰(zhàn)略的制定要考慮專利與技術(shù)秘密相結(jié)合、基本專利與外圍專利相結(jié)合、專利申請和國際投資、貿(mào)易相結(jié)合等。

首先，制定專利申請戰(zhàn)略時，要注意權(quán)利的選擇。專利保護具有地域性，申請專利也必然涉及技術(shù)內(nèi)容公開，且發(fā)明專利的有效期自申請日起只有20年。采用有效的保密措施，通過技術(shù)秘密保護，則既無保護期限的限制，又無地域性、技術(shù)公開等瓶頸導(dǎo)致被放置的擔(dān)憂。對于一項技術(shù)成果，若作為技術(shù)秘密來保護比專利保護更為有利，就不申請專利，如美國的“可口可樂”飲料配方，作為企業(yè)的技術(shù)秘密，至今已有100多年。然而，由于當(dāng)今科技發(fā)展迅速，仿制手段更是層出不窮，無論保密手段如何高明，都會存在泄密的風(fēng)險，這種權(quán)利選擇戰(zhàn)略也將面臨較大的挑戰(zhàn)。企業(yè)必須對專利保護與技術(shù)秘密保護的有效性進行博弈，選擇風(fēng)險最小，能夠最大限度保護核心技術(shù)的手段。

其次，要注重基本專利與外圍專利相結(jié)合?；緦＠?，是指開拓了一個新的技術(shù)領(lǐng)域的專利，往往是指企業(yè)那些劃時代的、先導(dǎo)性的核心技術(shù)或主體技術(shù)，具有廣泛的應(yīng)用價值和獲取巨大經(jīng)濟利益的前景。在研發(fā)活動中取得的開拓性、首創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造，一般都應(yīng)當(dāng)申請基本專利，依法取得專利保護。除申請本國專利，還應(yīng)向市場前景看好的外國提出專利申請?；緦＠瞧髽I(yè)專利戰(zhàn)略的核心，取得了基本專利權(quán)，就等于占領(lǐng)了該產(chǎn)品市場的“制高點”，取得了主動權(quán)。所謂外圍專利，是指圍繞基本專利技術(shù)所做出的改進發(fā)明創(chuàng)造，也即，對他人的基本專利進行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，做出改進，然后提出專利申請。實踐中，企業(yè)在制定專利申請戰(zhàn)略時，要將基本專利與外圍專利相結(jié)合，做到有攻有守。

再次，將專利申請和國際投資、貿(mào)易相結(jié)合。專利戰(zhàn)略的制定要立足于企業(yè)自身實際，與企業(yè)發(fā)展、運營環(huán)節(jié)相適應(yīng)。專利申請戰(zhàn)略的制定亦是如此，要緊密聯(lián)系企業(yè)投資、貿(mào)易發(fā)展的動態(tài)。例如，如果明確了某市場對企業(yè)來說極有發(fā)展前景，是未來投資的方向，就要做到專利先行，用專利技術(shù)為企業(yè)投資、貿(mào)易開拓市場。

最后，是否申請專利保護，還要根據(jù)對技術(shù)本身的評價和對競爭對手及市場的分析做出決定。對于基本專利，一般要等到其應(yīng)用研究和周邊研究大體成熟后，再提出專利申請。防止其他企業(yè)在基本專利的基礎(chǔ)上，做繼續(xù)改進陛研究，或搶先申請應(yīng)用發(fā)明專利，而造成對自己基本發(fā)明的封鎖；對于面臨的競爭對手多，或市場需求強的技術(shù)成果，應(yīng)盡快申請專利；對本企業(yè)領(lǐng)先的但又易被模仿的技術(shù)，可以在先期采取技術(shù)秘密保護，在競爭對手快要追上時再申請專利，一方面延長了保護期，另一方面也避免了技術(shù)過早地公開而給競爭對手可乘之機。并且，在申請專利之前應(yīng)先了解一下社會對發(fā)明創(chuàng)造的需求情況，選擇有利的申請時機，以免獲取有效專利權(quán)后得不到及時實施或有效運營而帶來的損失。

一般而言，技術(shù)開發(fā)之后要及時申請專利保護，這樣才能實現(xiàn)技術(shù)壟斷和市場壟斷，并為技術(shù)貿(mào)易提供可靠保障。但并非所有的技術(shù)都要申請專利，因此，專利申請戰(zhàn)略主要要解決三個問題：是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請專利?什么時候申請專利?申請什么樣的專利?

(一)不申請專利的戰(zhàn)略

1．保密

若作為技術(shù)秘密(Know—how)來保護更為有利的，就不申請專利。如美國的“可口可樂”飲料配方，作為企業(yè)的技術(shù)秘密，至今已有一百多年；如云南白藥、龜齡集等名牌藥品均未申請專利，而是以“技術(shù)秘密，，方式進行自我保護的。也可以是一件發(fā)明中的部分技術(shù)申請專利，另一部分作為技術(shù)秘密保護。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)秘密保護有一定的優(yōu)點，企業(yè)不需要辦理任何手續(xù)，也不需支付任何費用，而且不受保護時間的限制。一般而言，下面的情況適合采用技術(shù)秘密的形式進行保護：一是明顯不適用專利法保護的技術(shù)創(chuàng)新成果；二是雖然可以獲得專利保護，但專利保護風(fēng)險大，從技術(shù)、市場或經(jīng)濟方面的考慮，申請專利可能對競爭對手有利。或?qū)ψ约翰o多大益處；三是通過保密技術(shù)，可以明顯得到長期的、無國界的獨占市場，而該技術(shù)很難被他人通過反向工程或其他途徑“破譯”。當(dāng)然，技術(shù)秘密也有一定的缺陷和風(fēng)險性。

2．公開

公開技術(shù)創(chuàng)新成果適用于不適于申請專利、也不適宜于作為技術(shù)保密的情況。它更多地是作為一種戰(zhàn)略手段加以運用，即通過公開成果使競爭對手的專利申請失去新穎性，阻止他人獲得專利權(quán)。對自己不用又不想讓競爭對手獲得專利的技術(shù)，可公開之。為了破壞競爭對手正在進行的研究，也可公開部分有關(guān)技術(shù)。而且，公開這種技術(shù)時，應(yīng)當(dāng)選擇影響小的、發(fā)行量少的或小語種出版物，讓競爭對手不知道或晚知道公開的事實。

3．掩蓋

即避重就輕，就次要的技術(shù)申請專利，以掩蓋重要技術(shù)。重要技術(shù)不申請專利或者在申請文件中含糊其辭。商業(yè)生命周期短的技術(shù)，也不必申請專利。

(二)申請專利的戰(zhàn)略

1．搶先策略

即為了防止他人模仿而搶先申請，在實行先申請原則的國家，對于容易被仿制的產(chǎn)品，特別應(yīng)當(dāng)搶先申請。一項新藥研究開發(fā)，待其技術(shù)或方法基本成熟達到申請專利的條件要求，且也適宜采用專利對其進行保護時，就應(yīng)及時申請專利。對于同一新藥，不論其產(chǎn)品本身還是生產(chǎn)該藥的技術(shù)(工藝)、方法或專用設(shè)備及用途，可能有不少人獨立地進行著研究開發(fā)，若未能正確利用好搶先策略，可能使自己痛失應(yīng)有的專利權(quán)。還應(yīng)注意的是新藥研究開發(fā)的專利申請條件與新藥證書、科技進步獎的申請條件不同，《專利法》第二十二條規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性……實用性，是指該發(fā)明或該實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果?！奔闯邆湫路f性、創(chuàng)造性外，只要能夠制造或者使用，并能產(chǎn)生積極的效果即可。而申請“新藥證書”的產(chǎn)品必須是已經(jīng)制造和使用(供臨床驗證)，并且已經(jīng)產(chǎn)生積極效果(安全有效)的產(chǎn)品，而新藥研究開發(fā)的科技進步獎，按有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，必須是該產(chǎn)品或方法“經(jīng)實踐證明具有重大經(jīng)濟效益或社會效益的”。由此可以看出，研究開發(fā)新藥，正確的程序應(yīng)該是先申請專利，后申請新藥證書，最后申請科技進步獎。有的研究者卻在獲得新藥證書或科技進步獎之后再申請專利，并且把證書當(dāng)作該發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性和創(chuàng)造性的證明，則可能因此喪失新穎性或被別人搶先而喪失部分或全部專利權(quán)。故凡需申請專利，一定要盡早向國家專利局遞交申請文件。例如我國自行研制的具有國際最先進水平的維生素C二步發(fā)酵法生產(chǎn)工藝，就因研制人員將有關(guān)的主要技術(shù)參數(shù)等以論文形式公開發(fā)表而喪失新穎性，痛失專利權(quán)，造成了難以估量的損失。

2．控制策略

即控制他人申請，具體有控制他人改進技術(shù)和控制他人開發(fā)技術(shù)兩種。例如美國休斯頓公司得知我國發(fā)射的一顆氣象衛(wèi)星因天線朝上而不能向地面發(fā)送信息，立即向我國申請了四項有關(guān)天線的專利，企圖控制我改進天線。控制策略有壟斷策略、防衛(wèi)策略、防御策略、攔路策略等。

(1)壟斷策略。壟斷指在新藥的研制開發(fā)過程中，通過申請專利對其生產(chǎn)方法、工藝技術(shù)、使用范圍以及產(chǎn)品包裝等實現(xiàn)獨自占有的策略。為達到此目的，在專利申請前要充分論證如何使自己的專有技術(shù)受到專利的最廣泛、最充分的保護?？梢跃驮撔滤幇l(fā)明所涉及的產(chǎn)品、制造方法、專用設(shè)備及用途、產(chǎn)品用途、產(chǎn)品外觀設(shè)計(含包裝)等方面單獨提出申請，組成一個完整、全面的專利技術(shù)群體，也可就該新藥申請一項總的發(fā)明專利。究竟是合案申請還是分案申請，關(guān)鍵是看如何申請對發(fā)明者更為有利。同時各項專利申請文件的書寫必須使自己專利保護范圍盡可能大一些，尤其是權(quán)利要求書更是如此，避免留下不必要的漏洞，使他人設(shè)法繞過你的專利不健全的部分，而打破你的壟斷目的。

(2)防衛(wèi)策略。防衛(wèi)策略是通過申請專利來避免他人搶先申請專利而使自己反成侵權(quán)被告的一種策略。該策略與搶先策略的區(qū)別在于：搶先策略是自己主動申請專利以實行獨占；防衛(wèi)策略則是自己本不想申請專利，但為防止他人申請專利后使自己成為侵權(quán)被告而進行的被動專利申請，專利申請文件的關(guān)鍵是考慮自己的研究開發(fā)不被侵權(quán)即可。通過防衛(wèi)策略，一方面在專利文獻上公開自己的發(fā)明內(nèi)容，使他人想就同一內(nèi)容申請專利時，因失去申請在先，即失去新穎性而不可能成功；另一方面可防止他人對自己沒有申請專利的產(chǎn)品包裝或產(chǎn)品本身申請專利，反過來訴訟真正的設(shè)計者或原始使用者侵權(quán)。依據(jù)《專利法》第六十二條：“……在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品，使用相同方法或者已經(jīng)做好制造、使用的必要準備，僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的必要準備，僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的”，不視為侵犯專利權(quán)。訴訟中真正設(shè)計者在絕大多數(shù)情況下會勝訴，但卻被限制了制造、使用范圍，從而限制了通過擴大市場釆求得更大效益的機會。而且為了應(yīng)付這種無辜的訴訟所耗費大量的人力、物力、財力，不是專利申請的耗費可比擬的。因此，通過申請專利來進行防衛(wèi)，無疑是明智的選擇。

(3)防御策略。防御策略指通過申請專利防止他人開發(fā)同類產(chǎn)品或相似產(chǎn)品以避免與自己的產(chǎn)品形成激烈競爭的一種策略。它一方面可防止他人開發(fā)出與自己產(chǎn)品相似的外圍產(chǎn)品或用不同方法生產(chǎn)同一產(chǎn)品來同自己競爭，如用醇提取法生產(chǎn)一種藥品，另一廠則用復(fù)合有機溶劑提取法生產(chǎn)出同一藥品，這些藥品經(jīng)取得批準文號后均可能與自己的產(chǎn)品形成競爭，而且不違反《專利法》；另一方面可防止其他廠家開發(fā)出有相同療效的不同藥品，與自己的產(chǎn)品產(chǎn)生競爭。如我國研制的特效抗瘧藥篙甲醚，僅對該物質(zhì)申請了專利而未對其母核及其他衍生物申請專利，結(jié)果被國外的競爭對手利用開發(fā)青蒿素衍生物。

(4)攔路策略。攔路策略是指在他人申請專利的技術(shù)基礎(chǔ)上作些必要的改進，并就改進部分申請專利，以擋住競爭對手改進技術(shù)、提高產(chǎn)品檔次的去路，甚至迫使對方與自己簽訂交叉許可合同，即相互允許對方免費使用自己的專利。

(三)專利申請的有關(guān)決策

專利申請的決策除了決定是否申請專利、申請什么用途的專利之外，還需對專利的類型，申請時機、申請國別進行決策。

1．申請時機

申請時之所以成為專利申請的一個戰(zhàn)略因素，是因為世界上絕大多數(shù)國家在獲得專利權(quán)上都實行先申請原則。但是，并非所有的專利技術(shù)都是申請越早越好，過早申請，也存在一定的缺陷，因此根據(jù)實際情況要選擇適當(dāng)?shù)臅r機模式：①立即申請：市場急需的，他人易開發(fā)的產(chǎn)品，要立即申請專利。②成批申請：核心技術(shù)開發(fā)成功后，一般可以等到配套技術(shù)和周邊技術(shù)研究成熟后，成批申請專利。③伺機申請：不易被重復(fù)發(fā)明的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟效益原則選擇最佳時機提出申請。利用現(xiàn)有技術(shù)充分獲利，甚至在舊技術(shù)找到買主之后再暴露新技術(shù)。

2．申請國別

為了確定適宜的專利申請國，一般應(yīng)考慮到以下幾個方面的因素：一是有關(guān)國家的專利制度狀況是否對申請有利；二是企業(yè)有無在該國活動的計劃；三是適合在該國申請專利的產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域是哪些。從占領(lǐng)市場的角度看，開拓性的重要發(fā)明宜向多國申請專利，一般性的發(fā)明創(chuàng)造，則依據(jù)產(chǎn)品被競爭對手利用的情況確定。

3．技術(shù)儲備

為了增強競爭實力而將專利技術(shù)作為一種技術(shù)儲備的策略。研制者并非急于將該專利技術(shù)開發(fā)成新產(chǎn)品投放市場，而僅僅是為了加強后勁而作為技術(shù)儲備來申請。

4，索賠

有些人申請專利既不是為了壟斷生產(chǎn)、使用權(quán)，也不是為了轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而是為了有朝一日通過打官司獲取巨額賠償金。如出于這一目的，最好請一位既懂技術(shù)，又懂專利，還懂訴訟法律的專利律師代為申請專利。有訴訟經(jīng)驗的律師往往會從打勝官司的角度幫您撰寫專利文件及其權(quán)利要求書，且從申請專利開始就為您策劃發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后如何打蠃官司，并能設(shè)法索賠。

5．專利類型的選擇

①申請基本專利，又稱基本專利戰(zhàn)略?；緦＠仟殑?chuàng)性非常高的發(fā)明，它具有廣泛應(yīng)用的可能性和獲取重大經(jīng)濟效益的前景。申請基本專利發(fā)明時，在申請前、后應(yīng)及時重視外國專利保護，形成保護網(wǎng)(專利網(wǎng))；對于產(chǎn)生基本專利的技術(shù)要進一步儲備技術(shù)，取得改進專利，以便在基本專利到期后，仍能起到保護作用。②申請外圍專利，又稱外圍專利戰(zhàn)略。外圍專利戰(zhàn)略是日本企業(yè)最擅長的戰(zhàn)略，是指在只依靠基本專利不能很好保護自己時，采用具有相同原理并環(huán)繞基本專利的許多不同專利來加強自己，與基本專利權(quán)人進行對抗的戰(zhàn)略。③申請防衛(wèi)專利。有的發(fā)明雖然是本企業(yè)暫時不實施的，但作為一種技術(shù)儲備或?qū)韺嵤└掳l(fā)明的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)申請防衛(wèi)專利，以免被其他企業(yè)搶先申請而形成對自己的限制。④申請迷惑專利。在同行之間競爭非常激烈時，為了不讓對手清楚地掌握本企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，故意將一些并非本企業(yè)所需的技術(shù)申請專利，讓對手無法追蹤自己的發(fā)展。