知識產(chǎn)權(quán)利用是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴散過程中，作為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的所有者或依法有權(quán)處分的組織和個人應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)，謀求或取得相應(yīng)的競爭優(yōu)勢或收益的過程。^[1]

知識產(chǎn)權(quán)利用是行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，它包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人本人利用和他人利用。本人利用主要是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人積極直接實施知識產(chǎn)權(quán)，以及消極間接實施知識產(chǎn)權(quán)、禁止他人侵權(quán)使用，保持合法壟斷地位，獲得超額壟斷利潤。他人利用主要包括知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、出資、信托、拍賣、質(zhì)押、商業(yè)特許經(jīng)營、捐贈、強制執(zhí)行、破產(chǎn)處分等等，其中許可和轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)最主要、最基本的利用方式。^[2]

1．知識產(chǎn)權(quán)人的利用

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對知識產(chǎn)品的利用，是通過擁有知識產(chǎn)權(quán)的支配權(quán)來實現(xiàn)的。

(1)自我實施。自己申請商標注冊而在生產(chǎn)、服務(wù)中實際使用，將自己的專利技術(shù)運用到自己的產(chǎn)品生產(chǎn)中，自己發(fā)表作品等，都是自我實施知識產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)。通過知識產(chǎn)權(quán)所有人的實施，知識產(chǎn)品在社會中得以傳播，社會大眾也就獲得了帶有知識產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)商品或服務(wù)。

(2)轉(zhuǎn)讓。作為私權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性，知識產(chǎn)權(quán)所有人可將其財產(chǎn)權(quán)全部或者一部分甚至在確定一定的時間內(nèi)轉(zhuǎn)讓給受讓人。由于著作權(quán)具有人身、財產(chǎn)的雙重屬性，因此著作權(quán)的財產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，而著作權(quán)的人身權(quán)(如署名權(quán)等)不能轉(zhuǎn)讓。

(3)授權(quán)使用。授權(quán)使用又稱為許可使用，國際上又稱為許可證貿(mào)易，是指知識產(chǎn)權(quán)所有人將其知識產(chǎn)權(quán)中的全部或者部分權(quán)能許可他人利用的法律行為。通常，知識產(chǎn)權(quán)所有人與受許可方簽訂許可合同，向受許可方收取一定的知識產(chǎn)權(quán)使用費。

由于創(chuàng)作活動逐漸演變成了職業(yè)創(chuàng)作者的專門行為，獲得權(quán)利者不一定具備自己實施的工業(yè)條件，因此催生了創(chuàng)作活動獲得知識產(chǎn)權(quán)，通過轉(zhuǎn)讓或者授權(quán)他人使用知識產(chǎn)權(quán)來獲取利益的方式。

(4)設(shè)定信托。專業(yè)化創(chuàng)作與職業(yè)化管理，凸顯了社會分工不斷細化的過程。在“凡事皆可信托”的普通法思想影響下，受托人接受委托人交付的知識產(chǎn)權(quán)，按照約定之目的進行管理和處分的知識產(chǎn)權(quán)信托現(xiàn)象也逐漸為人們所接受。在著作權(quán)領(lǐng)域，集體管理就是一種典型的信托管理方式。

(5)設(shè)定質(zhì)權(quán)。將知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)，當(dāng)債務(wù)到期不能履行時，質(zhì)押權(quán)人可要求將知識產(chǎn)權(quán)通過法定程序拍賣或者變賣，質(zhì)押權(quán)人對其所得款項有優(yōu)先的受償權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)可設(shè)定質(zhì)權(quán)，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)應(yīng)有的性質(zhì)。

2．社會大眾的利用

(1)合理使用。這是依據(jù)法律規(guī)定，他人不必征得知識產(chǎn)權(quán)人的同意，也無須向其支付報酬而自由使用知識產(chǎn)品的制度性安排。

無論是“權(quán)利限制說”、“侵權(quán)阻卻說”，還是“使用者權(quán)利說”，合理使用制度設(shè)置，是通過對知識產(chǎn)權(quán)的限制而實現(xiàn)促進文化傳播和實現(xiàn)人類文明共享之目的。

盡管在著作權(quán)法中有專門的合理使用之規(guī)定，在專利法中也有相關(guān)的規(guī)定，而在商標法中往往沒有明文規(guī)定，但是對知識產(chǎn)權(quán)的限制，授予社會大眾非商業(yè)性的合理使用權(quán)利，是知識產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)利益平衡的應(yīng)有之義。

合理與否，應(yīng)綜合三個方面加以衡量：一是知識傳播的客觀需要，二是對知識產(chǎn)權(quán)人商業(yè)利益實現(xiàn)之影響，三是社會大眾分享社會文明進步成果的利益平衡。誠然，不同的國家以及在不同的歷史時期，對合理范圍的界定可能并不完全一致。

(2)法定許可。這是指根據(jù)法律的直接規(guī)定，以特定方式使用已經(jīng)公知的知識產(chǎn)品，可不經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)人同意但必須支付費用而使用的制度性安排。法定許可出現(xiàn)在著作權(quán)領(lǐng)域。從作品已經(jīng)向社會公開發(fā)表的現(xiàn)實，可以推定著作權(quán)人對其作品進入公用領(lǐng)域，允許他人使用，從而促進作品傳播的本意。因此，任何人進一步傳播作品的使用，是符合著作權(quán)人本意的，只是在使用其作品時應(yīng)當(dāng)向著作權(quán)人付費，而費用標準和具體的支付方式可由雙方當(dāng)事人來議定。

(3)強制許可。這是在特定的條件下，由知識產(chǎn)權(quán)主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)事人的請求而強行許可他人使用，使用者向知識產(chǎn)權(quán)人支付費用的制度性安排。在專利制度中和著作權(quán)制度中，強制許可作為一種特殊的制度性安排被保留下來。強制許可具有法定許可的替代功能，是在普適性法定許可制度之外的一種特殊性法定程序許可，也是對知識產(chǎn)權(quán)最底線的限制。

權(quán)利的確認和授予并非為了授權(quán)而授權(quán)，權(quán)利人也不會僅僅滿足于形式上擁有某項權(quán)利。權(quán)利的靜態(tài)支配之確認和動態(tài)的流轉(zhuǎn)之利用，構(gòu)成了財產(chǎn)權(quán)的兩大部分，因而就有了傳統(tǒng)民法中的物權(quán)法及合同法。

從某種意義上說，知識產(chǎn)權(quán)的利用是知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)的利用，具有深刻的社會意義。

1．實現(xiàn)知識財產(chǎn)權(quán)的價值

所有權(quán)不能自己實現(xiàn)其價值，它要通過權(quán)利人的占有、使用、收益、處分的具體權(quán)能之轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)。知識產(chǎn)品不可能自行傳播開來，更不可能自己走到市場中去交易。充分利用知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)之標的通過特定的形式傳播開來，并得到相應(yīng)的對價，不但滿足了社會對知識產(chǎn)品的需求，也促使知識產(chǎn)權(quán)向社會價值和經(jīng)濟價值的轉(zhuǎn)換。

一個國家的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)量是衡量一個國家知識產(chǎn)權(quán)制度或者科技發(fā)達程度的標志，但卻不是絕對唯一的標志，知識產(chǎn)權(quán)的運用(實施)率，則是深層次反映知識產(chǎn)權(quán)制度對社會發(fā)展影響的一個量值標準。

2．維系創(chuàng)造者、傳播者與社會大眾利益平衡的關(guān)系

知識產(chǎn)權(quán)的支配權(quán)僅僅反映知識產(chǎn)權(quán)在其所有權(quán)人手中的狀況，這不僅包括權(quán)利人的利用，也包括社會大眾合法、合理的利用。任何權(quán)利的保護都不是絕對的，在保護專有權(quán)利的同時，一項知識產(chǎn)品能否充分地被社會大眾合法、合理地運用，也涉及知識產(chǎn)品的傳播和生命力。

知識產(chǎn)品通過利用，創(chuàng)造者享有所有權(quán)，傳播者享有傳播勞動過程中應(yīng)有的權(quán)利，社會大眾享有因知識產(chǎn)品傳播而得到的收益，各自從動態(tài)的角度來實現(xiàn)利益平衡。知識產(chǎn)品的利用表面上體現(xiàn)出權(quán)利人與知識產(chǎn)品之間的關(guān)系，而實質(zhì)上反映了權(quán)利人與社會大眾之間的利益平衡。

3．權(quán)利保護中的時間限制促使其價值的體現(xiàn)

知識產(chǎn)品的創(chuàng)造目的，在于服務(wù)社會、造福人類，同時使創(chuàng)作者和傳播者得到相應(yīng)的回報。知識產(chǎn)權(quán)的享有必須付出一定的對價，該對價不僅表現(xiàn)于創(chuàng)作、設(shè)計活動的前提投入上，也表現(xiàn)在維持該權(quán)利有效性的費用支出(如商標注冊費、專利維持費等)上。作為一種私權(quán)在向社會公用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的過程中，一定時間的壟斷是以相應(yīng)的對價為交換條件的。因此，在權(quán)利保護期限內(nèi)，要維持權(quán)利的排他性就需要有相關(guān)費用的承擔(dān)來體現(xiàn)，充分行使權(quán)利才可能實現(xiàn)所有權(quán)的“收益”之權(quán)能，而不至于使知識產(chǎn)權(quán)成為權(quán)利人的“負資產(chǎn)”。權(quán)利一利用一效益一再擁有其他新的權(quán)利，這樣的互動和進入良性循環(huán)，才是知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)有之義。

在有效的時間內(nèi)充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的社會價值和經(jīng)濟價值，是當(dāng)今市場經(jīng)濟社會對知識產(chǎn)權(quán)制度的一個新要求。

一、日本

近年來，日本為促進專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，先后頒布了一系列有關(guān)法律，如：《促進大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)讓技術(shù)法》(1998年)、《重振經(jīng)濟特別措施法》(1999年)、《；bng雖工業(yè)和競爭力法》(2000年)。《促進大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)讓技術(shù)法>>規(guī)定，應(yīng)鼓勵由政府投資的技術(shù)研究開發(fā)項目向私人轉(zhuǎn)讓。2001年已經(jīng)有1530個此類項目進行了轉(zhuǎn)讓。日本政府還大力推動建立技術(shù)許可機構(gòu)，并對這類機構(gòu)提供資助。根據(jù)日本《促進大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)讓技術(shù)法》，已被認定的技術(shù)許可機構(gòu)可獲得政府資助，資助率為67％，現(xiàn)在日本政府每年向這類機構(gòu)提供2000萬日元的資助。至2002年7月底，獲得政府資助的技術(shù)許可機構(gòu)共有27家。已被認定的技術(shù)詢：可機構(gòu)還可以免費使用國立大學(xué)的設(shè)備。為了活躍專利技術(shù)市場，日本政府創(chuàng)建了專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場。1997年起日本通產(chǎn)省的地區(qū)廳每年都舉辦專利許可交易會。在專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場中，日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息中心(NCIPl)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓做了大量工作，2001年起由它促成簽訂的專利許可協(xié)議的數(shù)量逐年增加。日本國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)中心(NCIPl)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館(1PDI。)分別向產(chǎn)業(yè)界和投資公司(特別是中小企業(yè))提供專利技術(shù)信息，它們的數(shù)據(jù)庫包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、技術(shù)擁有人、提供中介服務(wù)的代理人、可供轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)等各種信息。日本的技術(shù)中介代理機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中也發(fā)揮了非常重要的作用。日本向美國和歐洲的許多技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目能夠取得成功，在很大程度上都歸功于日本的技術(shù)中介代理機構(gòu)的工作。

二、美國

美國政府為了提高科研成果商品化的比例，增強國際競爭力，采取了各種措施加快實驗室、大學(xué)和私人研究機構(gòu)的科研成果向社會和產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)讓，同時建立了全國性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，將聯(lián)邦政府所屬科研機構(gòu)開發(fā)的、有工業(yè)實用價值的技術(shù)成果在這個網(wǎng)站上公布，供社會和企業(yè)界查詢。該網(wǎng)站主要由美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心(N1”FC)以及6個地區(qū)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心組成，此外還包括美國國家航空航天局(NASA)在各地的研究中心的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、航天航空信息中心、國家航空航天局技術(shù)應(yīng)用大隊、國家航空航天局計算機軟件管理信息中心、地球數(shù)據(jù)分析中心等部門。該網(wǎng)站1992年7月起開始運行，至1994年年底的兩年半時間里已經(jīng)為全國5000多個用戶提供了技術(shù)信息服務(wù)。

美國促進實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要機構(gòu)有：①美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心及分布在各地的地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心；②美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體(FLC)。

1．國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心

國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心成立于1992年5月，總部設(shè)在西弗吉尼亞州的惠靈(Wheeling)，經(jīng)費來自于國家航空航天局和聯(lián)邦政府各有關(guān)部門。國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心下屬的、分布在各地的地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心共有6個。國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心的主要任務(wù)是把聯(lián)邦政府資助的國家實驗室、大學(xué)和私人研究機構(gòu)的科研成果迅速推向社會和工業(yè)界，使之盡快產(chǎn)品化。促進實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓采取的方法主要包括：①牽線搭橋，即幫助技術(shù)成果需求者與國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心網(wǎng)站中的研究機構(gòu)取得聯(lián)系；②網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，將700多家國家實驗室、大學(xué)和私人研究機構(gòu)有關(guān)科研成果的信息傳遞給技術(shù)成果需求者；③專題培訓(xùn)服務(wù)，由國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心的培訓(xùn)與經(jīng)濟發(fā)展部提供關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可、工業(yè)推廣計劃等方面的專題培訓(xùn)；④印制散發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)讓出版物，國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心的出版部門向企業(yè)、投資者、律師、會計師等各界人士提供上述出版物。

2．聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體

聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體是一個由聯(lián)邦實驗室及其上級部門組成的全國性網(wǎng)絡(luò)組織，其宗旨是加速聯(lián)邦政府資助的研究開發(fā)成果向國民經(jīng)濟的滲透。主要作用是：①為聯(lián)邦實驗室的有關(guān)人員提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓信息與經(jīng)驗的交流場所；②為潛在的合作伙伴提供信息咨詢；③組織聯(lián)邦政府內(nèi)有關(guān)人士就技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策、法律進行研討。

三、韓國

韓國在促進知識產(chǎn)權(quán)許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面最重要的措施之一是為專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化提供財政支持。2003年韓國資源產(chǎn)業(yè)部為了加強對專利技術(shù)的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化的扶植，投入了1471億韓元支持專利事業(yè)。扶植資金包括：①融資l215億韓元，用于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、工業(yè)技術(shù)開發(fā)中的專利項目開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)技術(shù)開發(fā)中的設(shè)汁項目；②撥款204億韓元，用于新技術(shù)創(chuàng)業(yè)、設(shè)計革新、商品開發(fā)、新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、幫助中小企業(yè)技術(shù)革新、幫助中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)評估；③中小企業(yè)專利事業(yè)補助金32億韓元。