許可合同是指雙方當(dāng)事人為共同實(shí)現(xiàn)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專有技術(shù)使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的特定目標(biāo)而規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)的法律文件。

許可合同有以下特點(diǎn)：

• 許可合同是一種長(zhǎng)期性的合同。根據(jù)有關(guān)國(guó)家對(duì)合同期限的規(guī)定，許可合同的有效期一般為5～15年。中國(guó)規(guī)定一般為10年，經(jīng)批準(zhǔn)，亦可規(guī)定10年以上。由于許可協(xié)議的有效期較長(zhǎng)，供受雙方間不是簡(jiǎn)單的基于市場(chǎng)交易的貿(mào)易關(guān)系，而是一種深人到生產(chǎn)過(guò)程的長(zhǎng)期性合作伙伴關(guān)系。許可協(xié)議的執(zhí)行效果有賴于雙方真誠(chéng)的合作。

• 許可合同以相應(yīng)的法律制度為基礎(chǔ)，否則無(wú)所謂許可。如專利許可合同以專利法為基礎(chǔ)，商標(biāo)許可以商標(biāo)法為基礎(chǔ)，而專有技術(shù)雖然沒(méi)有專門法律制度作為許可行為的法理基礎(chǔ)，由于專有技術(shù)與專利技術(shù)存在密切的、復(fù)雜的融合關(guān)系，因此專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓通常都與專利許可合并進(jìn)行，其轉(zhuǎn)讓過(guò)程也相應(yīng)拙牽涉到直接或間接的法律制度關(guān)系。這些特點(diǎn)也都說(shuō)明，從事許可證貿(mào)易的部門和人員應(yīng)當(dāng)具有較好的相關(guān)法律制度的資源和知識(shí)。

• 許可合同一般都要經(jīng)過(guò)各國(guó)有關(guān)當(dāng)局審查批準(zhǔn)后才能生效，至少應(yīng)向政府有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)后才發(fā)生法律效力。

許可貿(mào)易根據(jù)使用技術(shù)的地域范圍和使用權(quán)的大小，具有以下幾種形式。

①普通許可(non—exclusive license)：指在規(guī)定的有效期限和地域內(nèi)，許可方允許被許可方使用合同中規(guī)定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)，同時(shí)自己保留繼續(xù)使用這項(xiàng)技術(shù)以及將這項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。

普通許可是許可方授予被許可方權(quán)限最小的一種授權(quán)，許可方在許可區(qū)域內(nèi)仍擁有各項(xiàng)權(quán)利，因此，這種許可的費(fèi)用最低。按照國(guó)際許可貿(mào)易慣例，如果許可合同中未特別指明是什么性質(zhì)的許可，則一律視為普通許可。

②排他許可(sole license)，又稱獨(dú)家許可：指在規(guī)定的有效期限和地域內(nèi)，被許可方對(duì)合同中規(guī)定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)擁有使用權(quán)，許可方可使用這項(xiàng)技術(shù)，但不得將其轉(zhuǎn)讓給任何第三方。排他許可實(shí)際上排除了第三方在合同期限及區(qū)域內(nèi)使用被轉(zhuǎn)讓技術(shù)的可能，但不限制許可方自己使用這項(xiàng)技術(shù)。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中排他許可并不常用。

③獨(dú)占許可(exclusive license)：指在規(guī)定的有效期限和地域內(nèi)，被許可方對(duì)合同中規(guī)定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)擁有獨(dú)占使用權(quán)，許可方和任何第三方均不能使用這項(xiàng)技術(shù)。當(dāng)然，專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有權(quán)仍屬許可方。獨(dú)占許可中被許可人取得了該地區(qū)內(nèi)的獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)，不僅排斥第三方，同時(shí)也排斥技術(shù)的所有者本人。如果有人向許可人本人訂購(gòu)根據(jù)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，只要在被許可方約定的市場(chǎng)范圍內(nèi)，則許可人還必須將訂單轉(zhuǎn)向被許可人。因此，獨(dú)占許可的級(jí)別是最高的，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用也最為昂貴，同時(shí)許可方一般享有較高比例的提成。

④分售許可(sub-license)，又稱再許可或轉(zhuǎn)讓許可：指許可方允許被許可方在一定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)將技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。分售許可一般要求在原許可合同中有相應(yīng)的授權(quán)條款，且原許可方享受分售許可提成。值得提出的是，具有分售許可權(quán)限的合同通常本身已經(jīng)具有獨(dú)占或獨(dú)家許可的地位，之后才有可能獲得再許可的授權(quán)；而再許可的性質(zhì)一般屬于普通許可。

⑤交叉許可(cross license)：指合同雙方在互利基礎(chǔ)上各自相互交換擁有的專利或商標(biāo)及其相關(guān)專有技術(shù)的使用權(quán)。交叉許可可以是獨(dú)占的，也可以是排他的或普通的，一般要求雙方權(quán)利內(nèi)涵的價(jià)值對(duì)等。比如技術(shù)內(nèi)涵，包括技術(shù)的先進(jìn)程度、技術(shù)的適用領(lǐng)域等。在技術(shù)內(nèi)涵的價(jià)值基本相等的前提下，通常不收取使用費(fèi)。

交叉許可通?？赡艹霈F(xiàn)在以下幾種情形：

交叉許可可能出現(xiàn)于對(duì)正在實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移和許可過(guò)程中的技術(shù)發(fā)生再創(chuàng)新的情形。若技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵具備足夠的新穎性和創(chuàng)造性，則該項(xiàng)創(chuàng)新是否以轉(zhuǎn)讓及如何轉(zhuǎn)讓就成為合同執(zhí)行中的焦點(diǎn)，而交叉許可經(jīng)常是一種折衷的解決方案。

交叉許可可能出現(xiàn)于合作研究與開發(fā)，以及合作生產(chǎn)過(guò)程中，源于合作各方根據(jù)合作內(nèi)容又獨(dú)立研制和開發(fā)的新技術(shù)、新知識(shí)，對(duì)這部分內(nèi)容的合理使用，可能牽涉到交叉許可的形式。

交叉許可可能出現(xiàn)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間。當(dāng)面對(duì)強(qiáng)大的市場(chǎng)壓力和技術(shù)創(chuàng)新投資壓力，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的技術(shù)許可可能成為解決瓶頸問(wèn)題的選擇。此時(shí)，以交叉許可形式取得對(duì)方的技術(shù)的可能合作中，技術(shù)內(nèi)涵最為關(guān)鍵。

⑥一攬子許可(package license)：是同時(shí)包含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)三類內(nèi)容中兩個(gè)以上的許可類型。由于專利技術(shù)、專有技術(shù)和商標(biāo)之間存在的密切關(guān)系，幾種工業(yè)產(chǎn)權(quán)與專有技術(shù)混合許可的形式是經(jīng)常發(fā)生的。

許可合同由于類型不同，其合同條款及其內(nèi)容有相同的部分，也有各自特殊的部分。各種許可合同共同性的條款及內(nèi)容有以下幾方面。

1)合同名稱和編號(hào)

合同名稱要確切地反映合同的內(nèi)容、性質(zhì)和特征。例如，“××專利許可合同”。合同編號(hào)是識(shí)別合同的特定符號(hào)，它反映出轉(zhuǎn)讓方的國(guó)別、受讓方的名稱和部門及簽約年份等。

2)簽約時(shí)間和地點(diǎn)

簽約時(shí)間是雙方正式簽字時(shí)間，簽約地點(diǎn)往往與簽約時(shí)間相聯(lián)系。簽約時(shí)間和地點(diǎn)往往涉及合同的生效、法律的適用及納稅等問(wèn)題。

3)當(dāng)事人的法定名稱和地址

當(dāng)事人的法定名稱和地址是有關(guān)通信聯(lián)絡(luò)不可缺少的，也是雙方發(fā)生爭(zhēng)議確定法院管轄權(quán)和適用法律的依據(jù)之一。

4)鑒于條款

因合同中常用“鑒于……”語(yǔ)句，故稱鑒于條款。鑒于條款是敘述性條款，用以說(shuō)明當(dāng)事人雙方的背景、立約意愿和目的，其中要特別講明供應(yīng)方對(duì)技術(shù)或權(quán)利擁有的合法性，以及受讓方接受技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)和能力。

5)定義條款

為使合同內(nèi)容清楚、言簡(jiǎn)意賅，常對(duì)以下詞語(yǔ)進(jìn)行定義：與合同標(biāo)的有關(guān)的重要名詞和術(shù)語(yǔ)；各國(guó)法律或慣例有不同理解或易產(chǎn)生歧義的重要術(shù)語(yǔ)；重要的專業(yè)性技術(shù)術(shù)語(yǔ)；合同中多次出現(xiàn)、需加以簡(jiǎn)化的名詞和術(shù)語(yǔ)等。應(yīng)注意所下定義的名詞和術(shù)語(yǔ)在同一合同的各條款中出現(xiàn)時(shí)，含義應(yīng)完全一致。

6)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容和范圍

轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容和范圍是整個(gè)合同的核心部分，是確認(rèn)雙方權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)，主要規(guī)定具體的技術(shù)名稱、規(guī)格，要求達(dá)到的性能和技術(shù)指標(biāo)；轉(zhuǎn)讓的方式(包括合同產(chǎn)品設(shè)計(jì)資料、生產(chǎn)技術(shù)資料的范圍和內(nèi)容)，轉(zhuǎn)讓方在技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)；具體培訓(xùn)人數(shù)、方式，技術(shù)服務(wù)的范圍及待遇條件，要達(dá)到的目標(biāo)，受讓方可以使用技術(shù)制造、銷售和出口許可產(chǎn)品的地區(qū)；商標(biāo)的使用辦法，等等。

7)技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展的交換

在合同期限內(nèi)，雙方都有可能對(duì)原轉(zhuǎn)讓的技術(shù)做出某種新的改進(jìn)或發(fā)展。一般改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)所有權(quán)應(yīng)屬于做出改進(jìn)和發(fā)展的一方所有。雙方均應(yīng)承擔(dān)不斷交換這種改進(jìn)和發(fā)展了的技術(shù)的義務(wù)。對(duì)這種改進(jìn)或發(fā)展了的技術(shù)的交換辦法應(yīng)在合同中加以明確規(guī)定。通常將規(guī)定轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供改進(jìn)和發(fā)展技術(shù)的條款稱為“繼續(xù)提供技術(shù)援助條款”，將受讓方向轉(zhuǎn)讓方提供改進(jìn)和發(fā)展技術(shù)的條款稱之為費(fèi)用互惠、交換期限一致的原則。

8)技術(shù)文件的交付

技術(shù)文件的交付條款包括技術(shù)文件交付的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；對(duì)技術(shù)資料包裝的要求；技術(shù)文件短損的補(bǔ)救辦法；技術(shù)文件使用文字的技術(shù)參數(shù)的度量衡制度等內(nèi)容。

9)技術(shù)價(jià)格與支付技

術(shù)價(jià)格是指技術(shù)受讓方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿支付的、轉(zhuǎn)讓方可以接受的技術(shù)使用費(fèi)的貨幣表現(xiàn)。與有形商品定價(jià)不同，技術(shù)定價(jià)是個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，其高低取決于多種因素。對(duì)此上文已具體論述。

10)保證

保證條款主要是為維護(hù)受讓方的利益，加強(qiáng)轉(zhuǎn)讓方的責(zé)任。保證條款包括權(quán)利保證和技術(shù)保證兩項(xiàng)內(nèi)容。權(quán)利保證主要是指轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其是所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法所有者，并有權(quán)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這種轉(zhuǎn)讓在合同規(guī)定的地域內(nèi)沒(méi)有侵犯任何第三方的權(quán)利。技術(shù)保證是供應(yīng)方保證按合同規(guī)定提供技術(shù)，其提供的技術(shù)是安全實(shí)用的，可以生產(chǎn)出合格的合同產(chǎn)品。在保證條款中，主要是規(guī)定技術(shù)保證的內(nèi)容。權(quán)利保證則主要在鑒于條款、侵權(quán)等條款中加以規(guī)定。

11)索賠

條款如果上述保證條款未能履行，在合同中構(gòu)成違約行為，受到損害的一方有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)賠償責(zé)任。所以要在合同中規(guī)定索賠條款。

具體內(nèi)容和方式有以下3種。

(1)對(duì)遲交技術(shù)資料的罰款。

(2)由于資料錯(cuò)誤或轉(zhuǎn)讓方專家指導(dǎo)錯(cuò)誤，致使產(chǎn)品、零部件報(bào)廢的損失。

(3)對(duì)合同產(chǎn)品達(dá)不到性能指標(biāo)的罰款。合同產(chǎn)品的少數(shù)指標(biāo)經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓方的多次努力，仍達(dá)不到合同規(guī)定的性能指標(biāo)時(shí)，可以對(duì)轉(zhuǎn)讓方按一定方式和比例罰款。

12)稅費(fèi)條款

由于目前世界各國(guó)的稅收制度一般都不相同，可能產(chǎn)生雙重征稅的現(xiàn)象，所以在技術(shù)貿(mào)易合同中，應(yīng)明確劃分國(guó)內(nèi)外稅費(fèi)的負(fù)擔(dān)問(wèn)題。

13)不可抗力條款

不可抗力是指合同簽訂后，不是由于轉(zhuǎn)讓方或受讓方的過(guò)失，而是由于發(fā)生了無(wú)法預(yù)見、無(wú)法預(yù)防的意外事故，致使合同不能執(zhí)行或無(wú)法按期執(zhí)行。

這種意外事故就是不可抗力。在合同中，不可抗力條款的主要內(nèi)容有以下幾方面。

(1)不可抗力事故的范圍，即哪些事故屬于不可抗力事故。

(2)發(fā)生不可抗力事故時(shí)，當(dāng)事人雙方應(yīng)采取的行為和措施，即遭受不可抗力事故的一方應(yīng)通知對(duì)方，并提交發(fā)生不可抗力的證明。

(3)不可抗力發(fā)生后合同的處理。一般是允許遭受不可抗力事故的一方延遲履行合同，要規(guī)定延遲的最長(zhǎng)時(shí)間限度。例如，由于戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重火災(zāi)、水災(zāi)、地震及雙方所同意的其他不可抗拒的事件影響本合同的執(zhí)行時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)履行合同的期限，延長(zhǎng)期相當(dāng)于事故所影響的時(shí)間。發(fā)生事故的一方應(yīng)盡快將事故情況用電傳通知另一方，并在10日內(nèi)用航空掛號(hào)信將有關(guān)當(dāng)局的證明文件提交給另一方。如果不可抗力事故延續(xù)到90天以上，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商盡快解決合同的繼續(xù)執(zhí)行問(wèn)題。

14)爭(zhēng)議的解決

在合同執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)事人雙方發(fā)生爭(zhēng)議如何解決，應(yīng)在合同中訂明。一般爭(zhēng)議的解決方式有4種：友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁和法律訴訟。

15)合同適用的法律

所謂合同適用的法律，是指合同條款的解釋應(yīng)遵循的法律，雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以哪個(gè)國(guó)家的法律為準(zhǔn)。雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同中對(duì)適用的法律做出選擇。

16)合同的生效、期限、續(xù)展及終止

17)合同的文字及簽字

1)專利許可合同的特殊條款

(1)專利條款。鑒于專利的復(fù)雜性，應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目中列明專利內(nèi)容，并標(biāo)明專利號(hào)、專利申請(qǐng)國(guó)別和專利有效期限，以便選擇和鑒別真?zhèn)?，?zhǔn)確核算專利使用費(fèi)。

(2)專利有效保持條款?！秾＠ā芬?guī)定，為保證專利的有效，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按期向?qū)＠块T繳納年金。

(3)侵權(quán)處理?xiàng)l款。合同要明確規(guī)定轉(zhuǎn)讓方專利權(quán)的合法性，如受讓方在使用專利技術(shù)時(shí)，受到任何第三方的指控時(shí)，轉(zhuǎn)讓方負(fù)完全的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

2)商標(biāo)許可合同的特殊條款

(1)商標(biāo)的內(nèi)容。合同中應(yīng)明確注明商標(biāo)的名稱、圖樣，使用該商標(biāo)的商品。

(2)商標(biāo)權(quán)的合法性和有效性。合同中必須注明商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)別、時(shí)間、有效期限和適用的區(qū)域范圍。

(3)受讓方使用商標(biāo)的方式。

商標(biāo)許可的方式主要有以下幾種。

①單獨(dú)使用，即受讓方對(duì)轉(zhuǎn)讓方商標(biāo)不加任何改動(dòng)，在其商品上直接使用。

②聯(lián)結(jié)商標(biāo)，將雙方商標(biāo)具有代表性的部分聯(lián)結(jié)組成新的商標(biāo)。

③聯(lián)合商標(biāo)，將轉(zhuǎn)讓方商標(biāo)與受讓方商標(biāo)并列使用，組成新商標(biāo)。

④轉(zhuǎn)讓方商標(biāo)加受讓方廠名，組成新商標(biāo)。

(4)商標(biāo)許可的備案和注冊(cè)。合同中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)讓方向受讓方國(guó)家商標(biāo)管理機(jī)關(guān)辦理備案或注冊(cè)手續(xù)，以便得到受讓方國(guó)家的法律保護(hù)。

(5)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督權(quán)。轉(zhuǎn)讓方有權(quán)監(jiān)督受讓方使用其商標(biāo)的商品質(zhì)量；受讓方應(yīng)當(dāng)保證使用該商標(biāo)的商品質(zhì)量。

3)專有技術(shù)及商業(yè)秘密許可合同的特殊條款

因?qū)Ｓ屑夹g(shù)及商業(yè)秘密以保密方式維持其價(jià)值，并設(shè)有專門的法律加以保護(hù)，所以保密工作顯得很重要。在談判之前雙方應(yīng)簽訂初期保密協(xié)議，規(guī)定受讓方應(yīng)承擔(dān)哪些保密義務(wù)，以保證雙方公平的合作談判。

保密條款一般包括以下內(nèi)容。

(1)保密的內(nèi)容和范圍。關(guān)于保密的內(nèi)容，必須是屬于專有技術(shù)的內(nèi)容，是非公開的、不屬于受讓方所知的內(nèi)容；保密內(nèi)容應(yīng)該是專有技術(shù)的關(guān)鍵性秘密技術(shù)和資料；對(duì)方已經(jīng)掌握的技術(shù)內(nèi)容，或轉(zhuǎn)讓方在受讓方國(guó)家以外地域公開的技術(shù)內(nèi)容都不應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。

(2)保密期限。一般情況下，受讓方對(duì)合同中專有技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)的期限，不能超過(guò)合同的有效期限。但是，轉(zhuǎn)讓方為了壟斷先進(jìn)的、尖端的專有技術(shù)，常要求受讓方在合同期滿后繼續(xù)對(duì)合同專有技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，對(duì)這種要求，受讓方一般不應(yīng)接受。

(3)保密措施。轉(zhuǎn)讓方要求受讓方采取保密的措施主要有：對(duì)使用專有技術(shù)人員的限制，加強(qiáng)對(duì)涉密人員的管理，使其承擔(dān)保密義務(wù)，并提供保證；加強(qiáng)技術(shù)資料的管理，對(duì)技術(shù)資料的保管人員、保管方式、資料復(fù)制和使用等作出嚴(yán)格規(guī)定。

4)計(jì)算機(jī)軟件許可合同的特殊條款

(1)注明供應(yīng)方擁有的計(jì)算機(jī)軟件，包括計(jì)算機(jī)程序和文檔。許可條款應(yīng)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件作出具體規(guī)定，力求詳細(xì)準(zhǔn)確。

(2)軟件包的載體。軟件包以磁帶或磁盤等形式作為數(shù)據(jù)載體要提供給受讓方。

(3)使用范圍和方式。一般規(guī)定軟件使用的地域和用于某種計(jì)算機(jī)。

(4)許可方式。許可方式是指轉(zhuǎn)讓方以什么方式許可受讓方使用其計(jì)算機(jī)軟件，規(guī)定受讓方享有獨(dú)占許可使用權(quán)還是非獨(dú)占許可使用權(quán)，以及受讓方的修改權(quán)等。

(5)資料。資料是指用自然語(yǔ)言或者形式化語(yǔ)言所編寫的文字資料和圖表。如程序設(shè)計(jì)說(shuō)明書、流程圖、用戶手冊(cè)等。

(6)轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)培訓(xùn)受讓方的人員。為了確保計(jì)算機(jī)軟件能在受讓方的環(huán)境中正常運(yùn)行，受讓方一般需要轉(zhuǎn)讓方的協(xié)助，轉(zhuǎn)讓方須協(xié)助受讓方進(jìn)行人員培訓(xùn)，軟件安裝、操作和維修等。

(7)計(jì)算機(jī)軟件的改進(jìn)。規(guī)定在合同有效期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將其改進(jìn)的計(jì)算機(jī)軟件提供給受讓方。