專利組合是指單個(gè)企業(yè)或多個(gè)企業(yè)為了發(fā)揮單個(gè)專利不能或很難發(fā)揮的效應(yīng)，而將相互聯(lián)系又存在顯著區(qū)別的多個(gè)專利進(jìn)行有效組合而形成的一個(gè)專利集合體 。

　　專利組合從其產(chǎn)生及其應(yīng)用的角度，大體上具有3個(gè)明顯的特征。如下:

　　1）規(guī)?；投鄻踊嘟Y(jié)合。專利組合的規(guī)?；攸c(diǎn)主要表現(xiàn)為一個(gè)專利組合體中專利數(shù)量的龐大特點(diǎn)，特別是對(duì)一些大型跨國公司來說，單個(gè)企業(yè)擁有的專利數(shù)量往往是驚人的，比如IBM截至2011年其擁有的授權(quán)專利數(shù)量就達(dá)到了63671件（如表1所示）；而專利組合的多樣化的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為一個(gè)專利組合體中的專利之間的關(guān)系的多樣化和專利所有者組成的多樣化等兩個(gè)方面，前者是指專利組合體內(nèi)的多個(gè)專利權(quán)利保護(hù)范圍是不同的產(chǎn)品，后者是指專利組合體中的不同專利擁有不同的所有者，如MPEG和AVS等各類專利聯(lián)盟或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)合組織。

　　2）利益獲取和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避相結(jié)合。專利組合，作為一種新興形式的資產(chǎn)組合，和Markowitz的資本資產(chǎn)組合理論有一定的相同點(diǎn)，但也存在明顯的區(qū)別。二者的相同點(diǎn)主要表現(xiàn)為對(duì)未來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，比如，Markowitz的資產(chǎn)組合理論可以通過資產(chǎn)多樣化規(guī)避單個(gè)資產(chǎn)所帶來的不確定性或風(fēng)險(xiǎn)，而專利組合也可以通過組合體內(nèi)的專利資產(chǎn)多樣化規(guī)避專利組合所有者后續(xù)的R&D研發(fā)以及企業(yè)產(chǎn)品銷售可能遇到的專利侵權(quán)而引起的成本高昂的專利訴訟。但二者也存在明顯的區(qū)別，特別是專利組合的功能，相對(duì)而言，更多的是集中于企業(yè)運(yùn)作過程中的各種直接和間接的收益，而具體的收益類別見下文的專利組合價(jià)值的分析。

　　3）工具性和應(yīng)用性相結(jié)合。專利組合的工具性特點(diǎn)主要是指企業(yè)可以利用專利組合的形式化分析工具對(duì)競爭對(duì)手或自身的R&D資源配置等內(nèi)容，進(jìn)行基于專利信息的有關(guān)分析，從而為企業(yè)相關(guān)決策提供參考。而專利組合的應(yīng)用性特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等實(shí)際運(yùn)作過程中，將專利組合作為一種企業(yè)策略行為，通過各種形式的專利許可、專利交叉許可以及專利訴訟等策略性行為，為企業(yè)獲取直接和間接收益服務(wù)。

　　專利組合作為一種專利集合體，既可以作為一種無形 資產(chǎn)，也可以作為一種策略性行為。雖然，專利組合是由一個(gè)企業(yè)或不同企業(yè)的專利組成的，在其價(jià)值的表現(xiàn)方面，具有一些不同于專利組合體中的單個(gè)專利價(jià)值的價(jià)值。這些價(jià)值不僅表現(xiàn)在企業(yè)R&D研發(fā)直至產(chǎn)品市場(chǎng)等全過程中的利益獲取方面，而且還可以作為一種策略性行為手段，對(duì)構(gòu)建行業(yè)進(jìn)入壁壘和處理成本高昂的專利訴訟等具有重要的策略性價(jià)值；同時(shí)，專利組合作為一種新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論形態(tài)，對(duì)發(fā)達(dá)國家普遍存在的“專利悖 論”等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也具有很好的解釋效果。

　　1. 順利開展R&D活動(dòng)并有效保護(hù)R&D前期投入及其成果

　　隨著市場(chǎng)競爭激烈程度的加強(qiáng)，幾乎所有的企業(yè)都加強(qiáng)了R&D的相關(guān)工作，而從R&D投資決策的角度來看，企業(yè)普遍關(guān)心的是企業(yè)所擁有的資本狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)需求狀況、技術(shù)不確定性以及相關(guān)利益方的合作關(guān)系等因素，但隨著專利保護(hù)強(qiáng)度的不斷加強(qiáng)、專利數(shù)據(jù)可獲 得性以及專利對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的有效性評(píng)估等原因 ， 企業(yè)在進(jìn)行R&D決策時(shí)，已經(jīng)逐漸開始利用自身及競爭對(duì)手的公開的專利信息，而專利組合作為一種包括多種專利的集合體，可以在R&D決策中發(fā)揮重要的決策參考價(jià)值。

　　在R&D的整個(gè)生命周期過程中，一方面，通過利用Holger提供的專利組合分析工具，對(duì)競爭對(duì)手的公開的專利組合中專利信息和專利組合策略行為的分析，可以有助于明確R&D決策重點(diǎn)、避免不必要的專利訴訟糾紛、有利于制定R&D活動(dòng)成果的保護(hù)形式（如申請(qǐng)專利、商業(yè)秘密和專利交叉許可等）等；另一方面，通過專利組合分析工具，對(duì)本企業(yè)的現(xiàn)有專利組合中專利和專利組合策略性行為相關(guān)的變量分析，有利于明確本企業(yè)R&D活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、R&D活動(dòng)成果未來保護(hù)形式、專利組合中專利構(gòu)成以及本企業(yè)專利組合行為模式及其實(shí)施方案等內(nèi)容。而具體如何評(píng)估一個(gè)專利組合，可以參見Holger和Nils、Reader和Nielsen等有關(guān)文獻(xiàn)的論述。

　　2.便利實(shí)施有效專利策略并維護(hù)和提升現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)地位

　　專利策略的廣泛應(yīng)用主要是由于專利本身的法律特點(diǎn)所產(chǎn)生的，因?yàn)閷＠怯蟹墒跈?quán)的具有一定范圍和時(shí)間期限的壟斷性的技術(shù)產(chǎn)品，但這種壟斷性只是為擁有專利技術(shù)的企業(yè)提供了實(shí)施專利策略的一個(gè)必要條件，要充分利用各種形式的專利策略，還需要企業(yè)擁有一定規(guī)模和質(zhì)量的專利，于是，專利組合的產(chǎn)生為企業(yè)充分制定和實(shí)施各種專利策略提供了條件。 對(duì)擁有高質(zhì)量的專利組合的企業(yè)來說，一方面，可以在更大的產(chǎn)品范圍內(nèi)擁有一定期限的壟斷權(quán)，于是，既可以制定和實(shí)施有效的進(jìn)攻性專利策略，如提起專利訴訟和構(gòu)建行業(yè)進(jìn)入壁壘等，也可以指定和實(shí)施有效防守型專利策略，如構(gòu)建籬笆專利保護(hù)本企業(yè)的核心產(chǎn)品及其市場(chǎng)份額等；另一方面，可以利用專利組合中的核心專利的法定權(quán)利要求，既可以突破競爭對(duì)手的專利叢林，拓展本企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)范圍，也可以圍繞核心專利提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力和范圍，反向構(gòu)建專利叢林并維護(hù)本企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的市場(chǎng)份額。而關(guān)于專利策略的類型及其使用可以進(jìn)一步參看Orelma等論述。

　　3.進(jìn)行有效的專利許可和專利交叉許可行為，并實(shí)施有效的商業(yè)行為

　　專利許可或?qū)＠徊鎸W(xué)科，不僅是一種隨著企業(yè)專利 行為的產(chǎn)生和發(fā)展的普遍專利交易方式，也是一種形成專利組合的有效方式。不過，當(dāng)企業(yè)通過各種形式形成了有效的專利組合以后，反過來，又會(huì)對(duì)企業(yè)的專利許可和專利交叉許可等行為產(chǎn)生影響。

　　專利組合對(duì)企業(yè)專利許可和專利交叉許可行為的影響主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面，多樣化和規(guī)模化的專利組合可以促進(jìn)有效的專利許可和專利交叉許可行為的產(chǎn)生，因?yàn)楦喔玫膶＠?，可以使少量專利所不能產(chǎn)生的專利許可和專利交叉許可行為發(fā)生，并進(jìn)而提高企業(yè)R&D行為活動(dòng)范圍和自由度以及企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)活動(dòng)范圍和自由度等；另一方面，高質(zhì)量的專利組合及其行為，可以提高企業(yè)原有專利許可和專利交叉許可行為的活動(dòng)范圍和效率，特別是在具有累積性技術(shù)的電子半導(dǎo)體行業(yè)，更多更好的專利組合，在R&D活動(dòng)及其成果的標(biāo)準(zhǔn)化等方面，可以提高企業(yè)的談判能力和競爭優(yōu)勢(shì)。

　　4.有效處理專利糾紛并提高專利侵權(quán)訴訟的確定性

　　隨著產(chǎn)品市場(chǎng)競爭激烈程度的加劇和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大，專利訴訟的不斷發(fā)生，可能有兩個(gè)直接的原因：一方面專利作為一種受法律保護(hù)的特殊無形資產(chǎn)，在某種程度上，具有一定的壟斷性，這種壟斷性在其專利保護(hù)期限內(nèi)是受法律保護(hù)的，正是由于法律的強(qiáng)制力保護(hù)，當(dāng)發(fā)生專利侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)，基于法律的專利訴訟就產(chǎn)生了；另一方面，可能由于專利訴訟的成本高和訴訟周期長等原因，專利訴訟有可能成為不同規(guī)模企業(yè)的一種策略性行為而受到重視。