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專(zhuān)利組合

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1.什么是專(zhuān)利組合

  專(zhuān)利組合是指單個(gè)企業(yè)或多個(gè)企業(yè)為了發(fā)揮單個(gè)專(zhuān)利不能或很難發(fā)揮的效應(yīng),而將相互聯(lián)系又存在顯著區(qū)別的多個(gè)專(zhuān)利進(jìn)行有效組合而形成的一個(gè)專(zhuān)利集合體 。

2.專(zhuān)利組合的特征[1]

  專(zhuān)利組合從其產(chǎn)生及其應(yīng)用的角度,大體上具有3個(gè)明顯的特征。如下:

  1)規(guī)?;投鄻踊嘟Y(jié)合。專(zhuān)利組合的規(guī)?;攸c(diǎn)主要表現(xiàn)為一個(gè)專(zhuān)利組合體中專(zhuān)利數(shù)量的龐大特點(diǎn),特別是對(duì)一些大型跨國(guó)公司來(lái)說(shuō),單個(gè)企業(yè)擁有的專(zhuān)利數(shù)量往往是驚人的,比如IBM截至2011年其擁有的授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量就達(dá)到了63671件(如表1所示);而專(zhuān)利組合的多樣化的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為一個(gè)專(zhuān)利組合體中的專(zhuān)利之間的關(guān)系的多樣化和專(zhuān)利所有者組成的多樣化等兩個(gè)方面,前者是指專(zhuān)利組合體內(nèi)的多個(gè)專(zhuān)利權(quán)利保護(hù)范圍是不同的產(chǎn)品,后者是指專(zhuān)利組合體中的不同專(zhuān)利擁有不同的所有者,如MPEG和AVS等各類(lèi)專(zhuān)利聯(lián)盟或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)合組織。

  2)利益獲取和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避相結(jié)合。專(zhuān)利組合,作為一種新興形式的資產(chǎn)組合,和Markowitz的資本資產(chǎn)組合理論有一定的相同點(diǎn),但也存在明顯的區(qū)別。二者的相同點(diǎn)主要表現(xiàn)為對(duì)未來(lái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,比如,Markowitz的資產(chǎn)組合理論可以通過(guò)資產(chǎn)多樣化規(guī)避單個(gè)資產(chǎn)所帶來(lái)的不確定性或風(fēng)險(xiǎn),而專(zhuān)利組合也可以通過(guò)組合體內(nèi)的專(zhuān)利資產(chǎn)多樣化規(guī)避專(zhuān)利組合所有者后續(xù)的R&D研發(fā)以及企業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售可能遇到的專(zhuān)利侵權(quán)而引起的成本高昂的專(zhuān)利訴訟。但二者也存在明顯的區(qū)別,特別是專(zhuān)利組合的功能,相對(duì)而言,更多的是集中于企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中的各種直接和間接的收益,而具體的收益類(lèi)別見(jiàn)下文的專(zhuān)利組合價(jià)值的分析。

  3)工具性和應(yīng)用性相結(jié)合。專(zhuān)利組合的工具性特點(diǎn)主要是指企業(yè)可以利用專(zhuān)利組合的形式化分析工具對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或自身的R&D資源配置等內(nèi)容,進(jìn)行基于專(zhuān)利信息的有關(guān)分析,從而為企業(yè)相關(guān)決策提供參考。而專(zhuān)利組合的應(yīng)用性特點(diǎn),主要表現(xiàn)為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售等實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中,將專(zhuān)利組合作為一種企業(yè)策略行為,通過(guò)各種形式的專(zhuān)利許可、專(zhuān)利交叉許可以及專(zhuān)利訴訟等策略性行為,為企業(yè)獲取直接和間接收益服務(wù)。

3.專(zhuān)利組合的價(jià)值[1]

  專(zhuān)利組合作為一種專(zhuān)利集合體,既可以作為一種無(wú)形 資產(chǎn),也可以作為一種策略性行為。雖然,專(zhuān)利組合是由一個(gè)企業(yè)或不同企業(yè)的專(zhuān)利組成的,在其價(jià)值的表現(xiàn)方面,具有一些不同于專(zhuān)利組合體中的單個(gè)專(zhuān)利價(jià)值的價(jià)值。這些價(jià)值不僅表現(xiàn)在企業(yè)R&D研發(fā)直至產(chǎn)品市場(chǎng)等全過(guò)程中的利益獲取方面,而且還可以作為一種策略性行為手段,對(duì)構(gòu)建行業(yè)進(jìn)入壁壘和處理成本高昂的專(zhuān)利訴訟等具有重要的策略性價(jià)值;同時(shí),專(zhuān)利組合作為一種新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論形態(tài),對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家普遍存在的“專(zhuān)利悖 論”等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,也具有很好的解釋效果。

  1. 順利開(kāi)展R&D活動(dòng)并有效保護(hù)R&D前期投入及其成果

  隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的加強(qiáng),幾乎所有的企業(yè)都加強(qiáng)了R&D的相關(guān)工作,而從R&D投資決策的角度來(lái)看,企業(yè)普遍關(guān)心的是企業(yè)所擁有的資本狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)需求狀況、技術(shù)不確定性以及相關(guān)利益方的合作關(guān)系等因素,但隨著專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度的不斷加強(qiáng)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)可獲 得性以及專(zhuān)利對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的有效性評(píng)估等原因 , 企業(yè)在進(jìn)行R&D決策時(shí),已經(jīng)逐漸開(kāi)始利用自身及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)的專(zhuān)利信息,而專(zhuān)利組合作為一種包括多種專(zhuān)利的集合體,可以在R&D決策中發(fā)揮重要的決策參考價(jià)值。

  在R&D的整個(gè)生命周期過(guò)程中,一方面,通過(guò)利用Holger提供的專(zhuān)利組合分析工具,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開(kāi)的專(zhuān)利組合中專(zhuān)利信息和專(zhuān)利組合策略行為的分析,可以有助于明確R&D決策重點(diǎn)、避免不必要的專(zhuān)利訴訟糾紛、有利于制定R&D活動(dòng)成果的保護(hù)形式(如申請(qǐng)專(zhuān)利、商業(yè)秘密和專(zhuān)利交叉許可等)等;另一方面,通過(guò)專(zhuān)利組合分析工具,對(duì)本企業(yè)的現(xiàn)有專(zhuān)利組合中專(zhuān)利和專(zhuān)利組合策略性行為相關(guān)的變量分析,有利于明確本企業(yè)R&D活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、R&D活動(dòng)成果未來(lái)保護(hù)形式、專(zhuān)利組合中專(zhuān)利構(gòu)成以及本企業(yè)專(zhuān)利組合行為模式及其實(shí)施方案等內(nèi)容。而具體如何評(píng)估一個(gè)專(zhuān)利組合,可以參見(jiàn)Holger和Nils、Reader和Nielsen等有關(guān)文獻(xiàn)的論述。

  2.便利實(shí)施有效專(zhuān)利策略并維護(hù)和提升現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)地位

  專(zhuān)利策略的廣泛應(yīng)用主要是由于專(zhuān)利本身的法律特點(diǎn)所產(chǎn)生的,因?yàn)閷?zhuān)利是有法律授權(quán)的具有一定范圍和時(shí)間期限的壟斷性的技術(shù)產(chǎn)品,但這種壟斷性只是為擁有專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)提供了實(shí)施專(zhuān)利策略的一個(gè)必要條件,要充分利用各種形式的專(zhuān)利策略,還需要企業(yè)擁有一定規(guī)模和質(zhì)量的專(zhuān)利,于是,專(zhuān)利組合的產(chǎn)生為企業(yè)充分制定和實(shí)施各種專(zhuān)利策略提供了條件。 對(duì)擁有高質(zhì)量的專(zhuān)利組合的企業(yè)來(lái)說(shuō),一方面,可以在更大的產(chǎn)品范圍內(nèi)擁有一定期限的壟斷權(quán),于是,既可以制定和實(shí)施有效的進(jìn)攻性專(zhuān)利策略,如提起專(zhuān)利訴訟和構(gòu)建行業(yè)進(jìn)入壁壘等,也可以指定和實(shí)施有效防守型專(zhuān)利策略,如構(gòu)建籬笆專(zhuān)利保護(hù)本企業(yè)的核心產(chǎn)品及其市場(chǎng)份額等;另一方面,可以利用專(zhuān)利組合中的核心專(zhuān)利的法定權(quán)利要求,既可以突破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利叢林,拓展本企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)范圍,也可以圍繞核心專(zhuān)利提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力和范圍,反向構(gòu)建專(zhuān)利叢林并維護(hù)本企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的市場(chǎng)份額。而關(guān)于專(zhuān)利策略的類(lèi)型及其使用可以進(jìn)一步參看Orelma等論述。

  3.進(jìn)行有效的專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可行為,并實(shí)施有效的商業(yè)行為

  專(zhuān)利許可或?qū)@徊鎸W(xué)科,不僅是一種隨著企業(yè)專(zhuān)利 行為的產(chǎn)生和發(fā)展的普遍專(zhuān)利交易方式,也是一種形成專(zhuān)利組合的有效方式。不過(guò),當(dāng)企業(yè)通過(guò)各種形式形成了有效的專(zhuān)利組合以后,反過(guò)來(lái),又會(huì)對(duì)企業(yè)的專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可等行為產(chǎn)生影響。

  專(zhuān)利組合對(duì)企業(yè)專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可行為的影響主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面:一方面,多樣化和規(guī)?;膶?zhuān)利組合可以促進(jìn)有效的專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可行為的產(chǎn)生,因?yàn)楦喔玫膶?zhuān)利,可以使少量專(zhuān)利所不能產(chǎn)生的專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可行為發(fā)生,并進(jìn)而提高企業(yè)R&D行為活動(dòng)范圍和自由度以及企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)活動(dòng)范圍和自由度等;另一方面,高質(zhì)量的專(zhuān)利組合及其行為,可以提高企業(yè)原有專(zhuān)利許可和專(zhuān)利交叉許可行為的活動(dòng)范圍和效率,特別是在具有累積性技術(shù)的電子半導(dǎo)體行業(yè),更多更好的專(zhuān)利組合,在R&D活動(dòng)及其成果的標(biāo)準(zhǔn)化等方面,可以提高企業(yè)的談判能力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

  4.有效處理專(zhuān)利糾紛并提高專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的確定性

  隨著產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的加劇和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大,專(zhuān)利訴訟的不斷發(fā)生,可能有兩個(gè)直接的原因:一方面專(zhuān)利作為一種受法律保護(hù)的特殊無(wú)形資產(chǎn),在某種程度上,具有一定的壟斷性,這種壟斷性在其專(zhuān)利保護(hù)期限內(nèi)是受法律保護(hù)的,正是由于法律的強(qiáng)制力保護(hù),當(dāng)發(fā)生專(zhuān)利侵權(quán)現(xiàn)象時(shí),基于法律的專(zhuān)利訴訟就產(chǎn)生了;另一方面,可能由于專(zhuān)利訴訟的成本高和訴訟周期長(zhǎng)等原因,專(zhuān)利訴訟有可能成為不同規(guī)模企業(yè)的一種策略性行為而受到重視。

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