所謂專利戰(zhàn)略，就是與專利相聯(lián)系的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則的結(jié)合，用于指導(dǎo)科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭，以謀求最大的利益。專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動(dòng)地利用專利制度提供的法律保護(hù)及其種種方便條件有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報(bào)信息，研究分析競爭對(duì)手狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)、控制獨(dú)占市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃。

專利戰(zhàn)略就是企業(yè)的決策者、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對(duì)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利未來發(fā)展的全局性的籌劃和安排。

企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃就是根據(jù)專利戰(zhàn)略制定出實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略重點(diǎn)和戰(zhàn)略步驟以及重要的競爭領(lǐng)域和職能領(lǐng)域。

企業(yè)專利戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的相互關(guān)系是，專利戰(zhàn)略是專利戰(zhàn)略規(guī)劃的前提，專利戰(zhàn)略必須通過專利戰(zhàn)略規(guī)劃來實(shí)現(xiàn)。

對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和實(shí)踐而言，企業(yè)專利戰(zhàn)略是其策源領(lǐng)域和相對(duì)較為成熟的組成部分。專利，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，在企業(yè)的發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，建立和健全專利戰(zhàn)略，是企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中提升核心競爭力的必要手段，企業(yè)必須盡快把握國情，掌握規(guī)則，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，掌握專利保護(hù)這個(gè)防身之術(shù)和制勝之道。

在現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)的條件下，企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)始終處于革命性的發(fā)展變化過程之中。技術(shù)創(chuàng)新的突破與漸進(jìn)式積累往往帶來企業(yè)的觀念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等一系列重要的變化。在現(xiàn)有的法律保護(hù)和激勵(lì)手段中，專利權(quán)的取得、維持和保護(hù)是企業(yè)技術(shù)競爭力得到最為安全持久、可靠有效保護(hù)的基礎(chǔ)性措施。專利權(quán)本質(zhì)上是一種產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，它使得技術(shù)性資源得到法定權(quán)利的確認(rèn)和界定，在專利權(quán)的現(xiàn)實(shí)實(shí)施運(yùn)行實(shí)踐中所逐漸形成的專利戰(zhàn)略為這種產(chǎn)權(quán)激勵(lì)提供了企業(yè)能力所及范圍的最為充分的空間。專利戰(zhàn)略可分為國家專利戰(zhàn)略、地區(qū)（區(qū)域）專利戰(zhàn)略、行業(yè)專利戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略等。

一般而言，專利戰(zhàn)略是制定者為了自身的長遠(yuǎn)利益和發(fā)展，運(yùn)用專利制度提供的法律保護(hù)，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀取最大經(jīng)濟(jì)利益、并保持自己技術(shù)優(yōu)勢的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)的集成總和體。也可以說，專利戰(zhàn)略的根本作用及其存在依據(jù)在于，它以技術(shù)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為基礎(chǔ)，有效地將技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、市場激勵(lì)、政府激勵(lì)與企業(yè)激勵(lì)四種主要激勵(lì)源組織集成為一體，形成動(dòng)態(tài)立體的兼顧進(jìn)攻與防御雙重功能的管理模式。

企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃形成一般要經(jīng)過專利戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂、專利戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)價(jià)、專利戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施、專利戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整四個(gè)階段。

企業(yè)專利戰(zhàn)略一般可作以下分類：

1、按企業(yè)專利戰(zhàn)略的性質(zhì)可分為進(jìn)攻性戰(zhàn)略、防御性戰(zhàn)略；

2、按企業(yè)專利戰(zhàn)略的過程可分為申請(qǐng)戰(zhàn)略、實(shí)施戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略。

結(jié)合國內(nèi)的實(shí)踐，還可將進(jìn)攻性戰(zhàn)略細(xì)分為核心專利擴(kuò)散裂變戰(zhàn)略、捆綁式“跑馬圈地”戰(zhàn)略等；將防御性戰(zhàn)略細(xì)分為基本技術(shù)包圍戰(zhàn)略、技術(shù)公開戰(zhàn)略等；將申請(qǐng)戰(zhàn)略細(xì)分為時(shí)間差戰(zhàn)略、延伸戰(zhàn)略等。

專利戰(zhàn)略的目標(biāo)萬變不離其宗，是打開市場、占領(lǐng)市場、最終取得市場競爭的有利地位，占領(lǐng)市場是專利戰(zhàn)略目標(biāo)的核心內(nèi)容。專利戰(zhàn)略與科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭密切相聯(lián)系。對(duì)一個(gè)企業(yè)來說，專利戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。在經(jīng)營方面運(yùn)用專利戰(zhàn)略，可以有力對(duì)抗和排擠競爭對(duì)手，以較小的投入獲取最大的市場占有份額，同時(shí)也能增強(qiáng)自身的競爭能力。在技術(shù)的研究與開發(fā)方面，可使自己的發(fā)明創(chuàng)造及時(shí)得到法律保護(hù)，并能及時(shí)掌握技術(shù)的最新發(fā)展，從中借鑒尋找出自己的技術(shù)創(chuàng)新的出路。這樣可以有效地避免重復(fù)研究，節(jié)約大量人力、物力、財(cái)力和寶貴時(shí)間。在面臨國際市場激烈競爭的嚴(yán)峻形勢下，我國企業(yè)要在國際市場中求生存、圖發(fā)展，積極開展專利戰(zhàn)略研究工作具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。專利戰(zhàn)略的作用主要體現(xiàn)在：

（一）有利于企業(yè)在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是一種競爭型經(jīng)濟(jì)。企業(yè)作為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，不容置疑地充當(dāng)了市場競爭的主角。企業(yè)間的市場競爭，表現(xiàn)為產(chǎn)品競爭，產(chǎn)品競爭的背后，實(shí)質(zhì)上是技術(shù)的競爭，技術(shù)競爭就是搶先創(chuàng)新并取得新技術(shù)所有權(quán)的競爭，即取得專利權(quán)的競爭。

（二）有利于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，專利戰(zhàn)略推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.增大技術(shù)創(chuàng)新的源泉；專利戰(zhàn)略作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的戰(zhàn)略過程，其第一步是激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略。先有發(fā)明，后有創(chuàng)新，發(fā)明是創(chuàng)新重要源泉。激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略，使得技術(shù)創(chuàng)新的源泉不斷增大、永不枯竭。

2.激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，保護(hù)企業(yè)其技術(shù)創(chuàng)新的成果不被假冒偽劣所侵占。

3.有利于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境建設(shè)，專利戰(zhàn)略要求政府鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入、開發(fā)新產(chǎn)品；要求政府制定有關(guān)技術(shù)引進(jìn)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的稅收、金融、關(guān)稅等優(yōu)惠政策，以及進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳，培養(yǎng)創(chuàng)造意識(shí)，建立綜合性全方位的服務(wù)機(jī)構(gòu)，利用現(xiàn)代化手段建立信息網(wǎng)絡(luò)，提供重要的市場信息、技術(shù)信息等。這些都大大推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的形成。

4.把“戰(zhàn)略“理念引入技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)戰(zhàn)略的選擇比具體的技術(shù)的選擇更重要，對(duì)專利戰(zhàn)略的專利引進(jìn)、追隨性戰(zhàn)略以及國家級(jí)戰(zhàn)略的研究，可能給我們回答技術(shù)創(chuàng)新中帶有戰(zhàn)略性的問題以啟發(fā)，即引入”戰(zhàn)略“理念，實(shí)行戰(zhàn)略管理。

（三）有利于增強(qiáng)國際競爭能力，市場競爭的主要體現(xiàn)在于產(chǎn)品質(zhì)量和成本的競爭，歸根結(jié)底是科學(xué)技術(shù)的競爭，進(jìn)而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。

從當(dāng)前專利保護(hù)日趨國際化、實(shí)施統(tǒng)一的專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、并將提高到一個(gè)很高水平的發(fā)展趨勢看，專利保護(hù)在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越重要。企業(yè)要具備國際競爭力，必須生產(chǎn)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高科技附加值的產(chǎn)品。上海作為一個(gè)國際化的大都市，將有更多的外資和跨國企業(yè)涌入上海。上海的地區(qū)專利戰(zhàn)略和在上海的企業(yè)的專利戰(zhàn)略要站得更高、看得更遠(yuǎn)。近年來主要依靠政府政策與資金支持“催生”出來的“專利高產(chǎn)量”可能不是“可持續(xù)”發(fā)展的，只有激發(fā)出企業(yè)的主體創(chuàng)新動(dòng)力才是根本之道。

專利戰(zhàn)略除具有企業(yè)戰(zhàn)略所具有的全局性、長遠(yuǎn)性、抗?fàn)幮?、綱領(lǐng)性的一般特性以外，還具有下列特征：

（一）保密性，除了專利說明書必須按時(shí)公開外，專利人員對(duì)有關(guān)專利申請(qǐng)等事務(wù)都要保密，這是紀(jì)律所規(guī)定的，在專利戰(zhàn)略中所策劃的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)更屬于企業(yè)的重要機(jī)密事項(xiàng)。

（二）目的性，專利戰(zhàn)略是關(guān)于企業(yè)專利經(jīng)營長遠(yuǎn)發(fā)展的綱領(lǐng)，是為企業(yè)適應(yīng)未來環(huán)境變化具有革新性質(zhì)的對(duì)策。它不是為了維護(hù)企業(yè)的現(xiàn)狀，而是為了創(chuàng)造企業(yè)的未來；它不是研究企業(yè)專利經(jīng)營活動(dòng)的表象，而是研究基本性質(zhì)的問題，研究專利經(jīng)營中的主要矛盾；論述企業(yè)專利工作的大方向、基本發(fā)展趨勢以及未來的主要目標(biāo)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)性，專利戰(zhàn)略是確定未來企業(yè)競爭行動(dòng)的，而未來企業(yè)的外部環(huán)境是變化的，具有很大的不確定性、隨機(jī)性、偶然性，其內(nèi)部環(huán)境均屬于高技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，具有高收益和高失敗率的風(fēng)險(xiǎn)性。由于決策對(duì)象的復(fù)雜性和面對(duì)的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，再加上它涉及的是企業(yè)的前途，企業(yè)能否把握未來內(nèi)外環(huán)境的變化，以作出重大的戰(zhàn)略決策，是其帶有風(fēng)險(xiǎn)性的重要原因。

（四）法律性，專利戰(zhàn)略所應(yīng)用的專利保護(hù)，是以專利法和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定作為依據(jù)。受專利法制約的專利制度，在專利戰(zhàn)略中起著舉足輕重的作用，它為專利技術(shù)競爭提供了可靠的法律保護(hù)，它是制定專利戰(zhàn)略具體措施的行為準(zhǔn)則，是用于維護(hù)專利權(quán)的有力武器。因此，專利戰(zhàn)略具有鮮明的法律性特征。

（五）特殊性，專利戰(zhàn)略不同于具體管理方法和手段，各個(gè)企業(yè)都不能通用，沒有一個(gè)固定不變、通用的模式。它總是根據(jù)企業(yè)的不同的具體情況而制定，每個(gè)企業(yè)的專利戰(zhàn)略根據(jù)其自身的各階段的不同情況而定，每個(gè)企業(yè)的專利戰(zhàn)略都有自己的特征。它總是依據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化，適當(dāng)加以調(diào)整，以適應(yīng)變化后的情況。

（六）綜合性，僅僅靠專利戰(zhàn)略是不能在市場競爭中取勝的，還要與企業(yè)經(jīng)營的其他戰(zhàn)略（如準(zhǔn)確選定研究開發(fā)的目標(biāo)、重視質(zhì)量與成本的降低戰(zhàn)略等）綜合運(yùn)用才能取得最佳效果。

（七）內(nèi)外有別，對(duì)于本國的企業(yè)和發(fā)明人，為了促進(jìn)本國的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一般各國都能嚴(yán)格依法辦事。而對(duì)于他國的企業(yè)資本或產(chǎn)品的輸入多從有利于本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來考慮，其政策向本國的企業(yè)傾斜。這實(shí)際上是國家級(jí)專利戰(zhàn)略的特征。

從不同的角度，可對(duì)專利戰(zhàn)略的戰(zhàn)略模式進(jìn)行歸納。例如為應(yīng)對(duì)競爭而采取的專利戰(zhàn)略，有基本專利戰(zhàn)略、外圍專利戰(zhàn)略、引進(jìn)專利戰(zhàn)略、文獻(xiàn)公開專利戰(zhàn)略等；為適應(yīng)市場變化需要而采用的專利收買戰(zhàn)略、交叉許可戰(zhàn)略、專利與商標(biāo)相結(jié)合的戰(zhàn)略、專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的戰(zhàn)略、專利權(quán)投資與產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略；為謀求企業(yè)自身發(fā)展而采取的專利協(xié)作戰(zhàn)略、共同開發(fā)戰(zhàn)略、專利回輸戰(zhàn)略、基本專利終了戰(zhàn)略和國外專利戰(zhàn)略等。